公訴機(jī)關(guān)西安市長安區(qū)人民檢察院。
被告人王某某。2015年12月30日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，2016年2月3日被依法逮捕，現(xiàn)羈押于西安市看守所。
被告人鄭某某。2015年12月30日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被刑事拘留，2016年2月3日被依法逮捕，現(xiàn)羈押于西安市看守所。
辯護(hù)人李莉，陜西致易衡律師事務(wù)所律師。

西安市長安區(qū)人民檢察院以長檢公訴刑訴（2016）261號起訴書指控被告人王某某、鄭某某犯非法吸收公眾存款罪，于2016年5月30日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。西安市長安區(qū)人民檢察院檢察員楊柏林出庭支持公訴，被告人王某某、被告人鄭某某及其辯護(hù)人李莉均到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，被告人王某某于2013年4月12日注冊成立“陜西海秦房地產(chǎn)開發(fā)有限公司”，注冊資本1000萬。王某某任公司法人代表兼總經(jīng)理，王某宇任公司董事，被告人鄭某某任副總經(jīng)理。
2013年5月，“海秦公司”同“江蘇江都置業(yè)實業(yè)發(fā)展有限公司”合作開發(fā)航天城中心廣場2#號樓項目，2015年8月“江都置業(yè)”與“海秦房地產(chǎn)公司”解約。2014年9月5日，“海秦公司”與“陜西利科投資集團(tuán)有限公司”合作開發(fā)“利科總部基地項目”,2015年9月22日，因“海秦公司”沒有按照合同約定按時繳納保證金，“陜西利科投資集團(tuán)有限公司”單方解約。
“海秦房地產(chǎn)開發(fā)公司”自成立后資金短缺，為了獲得運(yùn)作資金，王某某與鄭某某商議對外吸收資金，王某某與鄭某某口頭約定，從鄭某某吸收的資金中給鄭某某提成3%-6%。2013年4月開始，鄭某某通過自己的朋友圈宣傳其公司開發(fā)的項目，承諾高額回報；2014年6月在長征酒店召開了一次推介會。該公司以高額回報（折算協(xié)議30％到50％不等）發(fā)展了49名投資客戶并與客戶鑒定《借款協(xié)議書》、《內(nèi)部認(rèn)購協(xié)議》、《小額資金認(rèn)購協(xié)議》、《資金投資協(xié)議》150份；共吸收資金3855.344萬元。
經(jīng)審計，2013年4月至2015年8月，陜西海秦公司吸收資金合同150份，合同金額3855.344萬元，賬面入賬資金總額3987.1340萬元，返還本金1766.7900萬元，賬面支付利息和獎勵761.1604萬元，賬面收支相抵后金額1459.1836萬元。
由王某某、鄭某某二人介紹簽訂合同金額1200萬元，實交金額1188.29萬元（未含臨時借款）。由鄭某某介紹簽訂合同金額1368.4萬元，實交金額1302.4萬元。由單某某（含本人）介紹簽訂合同金額374萬元，實交金額374萬元。
鄭某某介紹吸收存款，海秦公司給予獎勵95萬元。
2015年12月30日，公安機(jī)關(guān)口頭傳話王某某、鄭某某，王某某、鄭某某主動到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有：
一、書證
1．報案材料、受案登記表、立案決定書；
2.扣押清單；
3.被害人與陜西海秦房地產(chǎn)開發(fā)有限公司簽訂的投資協(xié)議及收款收據(jù)；
4.辨認(rèn)筆錄及照片；
5.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)信用代碼證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等資料；
6.相關(guān)合同及文件
（1）江蘇江都建設(shè)集團(tuán)置業(yè)有限公司與海秦公司簽訂的航天中心廣場2號樓合作協(xié)議及解除合作協(xié)議通知書。
（2）陜西利科投資集團(tuán)有限公司與海秦公司簽訂的“總部基地”項目合作協(xié)議及解除合作協(xié)議的函。
（3）“天空之城”神州三路、三森等地外展銷售點裝修協(xié)議書及結(jié)算單。
（4）“海秦公司”的租房合同及其他相關(guān)合同。
（5）被告人王某某、鄭某某的戶籍證明。
（6）破案及抓獲經(jīng)過證實，2015年12月30日，公安機(jī)關(guān)口頭傳話王某某、鄭某某，王某某、鄭某某主動到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。
二、被害人陳述
1.被害人張某陳述，2014年12月他通過朋友鄭謀（鄭某某）與海秦公司簽訂了投資協(xié)議，投資半年，承諾給他支付本息20萬元。到期后沒有給他返錢，讓他再放兩個月，并給他1萬多利息，他又重新簽訂了投資協(xié)議，期限兩個月，公司承諾支付本息21.6萬元，到期后只給他支付了5.6萬元。
2.被害人董某某陳述，他和鄭某某是朋友，鄭某某在海秦公司任經(jīng)理，說公司缺少啟動資金，讓他幫忙，也有利益回報。他就向公司投資了三次48萬元，簽訂了投資協(xié)議。期間，支付了他利息2.4萬元，獎勵2.6萬元；其他的沒有支付。
3.被害人王某昌陳述，他和鄭某某是朋友，關(guān)系比較好，鄭某某在海秦公司任經(jīng)理，介紹他到海秦公司投資。他就向公司投資了三次52萬元本金，簽訂了投資協(xié)議。第一次投資10萬元，支付了他利息2.4萬元，獎勵2.6萬元，本金退還；第二次投資22萬元，支付了他利息4.8萬元，本金退還，26%的利息打得欠條；第三次投資22萬元，給付了他10萬元，其他的沒有支付。
4.被害人韓某某陳述，他和鄭某某七八年前就認(rèn)識，鄭某某給她打電話介紹利科項目投資，利息比較高。她就向公司投資了二次共64萬元，簽訂了投資協(xié)議。期間，支付了他利息10萬元。后來退給她53萬元。
5.被害人韓某陳述，他和鄭某某是朋友關(guān)系，鄭某某在海秦公司任經(jīng)理，說公司資金緊張，公司支付利息，讓他給海秦公司投資。他就向公司投資了三次共計410萬元，簽訂了投資協(xié)議。第一次投資100萬元，到期后本息結(jié)清；第二次投資160萬元，到期后本息結(jié)清；第三次投資110萬元，到期后沒有支付本息。2014年4月16日，他的兩位朋友以他的名義投資，是鄭某某經(jīng)手。
6.被害人王甲陳述，2013年年底，鄭某某打電話說海秦公司組織年終答謝會，邀請他參加。他去后了解了海秦公司的情況。2014年，海秦公司的法人王某某約他見面，給他介紹“天空之城”項目，讓他公司借錢，承諾100%返利。他于2014年6月至2014年7月底，先后給海秦公司670萬元，簽訂了協(xié)議，海秦公司出具了收據(jù)。到現(xiàn)在為止要回來了205萬元。江都建設(shè)與海秦公司解約后賠償?shù)?50萬元，王某某讓江都把錢還給他；王某某說他的200萬元給了周某，后周某給他打了借條。
7.被害人王某某陳述，他和王某某、鄭某某都認(rèn)識，王某某、鄭某某介紹他投資。從2013年4月到2015年3月分五次共投資了260萬元。期間，支付利息50萬元，其余的都沒有退。
8.被害人蔣某某陳述，她是通過韓某介紹認(rèn)識了鄭某某，鄭某某介紹她在海秦公司投資。共投資了650萬元，后支付了280萬元本金，97萬元利息，其余的沒有退。
9.被害人趙某、田某、薛某某、任某、周某某、王某林等人陳述自己分別經(jīng)鄭某某、王某某介紹在海秦公司投資。
三、證人證言
1、證人王某利證實：她是海秦公司的會計，海秦公司成立后在2013年開始做航天城中心廣場2號樓項目，2015年5月項目解約；2014年底啟動利科總部基地，也就是“天空之城”項目。海秦公司通過熟人之間介紹，以高額返息吸引投資人，先后四次融資，金額達(dá)3284.4萬元。大部分客戶是鄭某某介紹的。
2、證人周某證實：他和海秦公司是合作關(guān)系，王某某成立了海秦公司，讓他為海秦公司協(xié)調(diào)項目，后王某某付給他800萬元居間介紹費(fèi)。
3、證人李某斌證實：他負(fù)責(zé)海秦公司“天空之城”項目的對接設(shè)計和項目報建工作手續(xù)，2015年9月利科集團(tuán)單方解約。海秦公司付給了利科400萬元保證金，支出施工圖設(shè)計費(fèi)用約30萬元，廣告費(fèi)10萬元，給上海和成都的兩家設(shè)計公司各一筆費(fèi)用。
4、證人曹某明證實：他是利科公司的副總，利科公司與海秦公司合作開發(fā)“利科總部基地”項目。2015年9月15日，因海秦公司需給利科公司的1000萬元保證金沒有到位，項目工程也沒有進(jìn)度，他們公司解除了與海秦公司的合作。
5、證人徐某某證實：他是江都建設(shè)集團(tuán)的項目經(jīng)理，他們公司與海秦公司合作開發(fā)航天城中心廣場2號樓項目，他們公司負(fù)責(zé)建設(shè)，海秦公司負(fù)責(zé)銷售。后因各種原因，2015年4月20日，他們公司與海秦公司解約，他們公司補(bǔ)償海秦公司成本費(fèi)用350萬元，已經(jīng)支付100萬元。
6.證人楊某證實，他在海秦公司做兼職，為海秦公司做市場研究、營銷推廣思路等?！秲?nèi)部認(rèn)購協(xié)議》是2014年5月制作的，《小額資金投資協(xié)議》是2015年5月制作的，他按照王某某、鄭某某的意圖制作的。2014年6月在長征酒店有個推介會，是王某某提議的，他做房產(chǎn)產(chǎn)品部分的介紹，單某某在推介會做接待。當(dāng)天有30多個人參加，現(xiàn)場也做了內(nèi)部認(rèn)購。
7.證人鄭謀證實，他是鄭某某的兒子，在海秦公司投資了135萬元，收回了62萬元，利息及回報34.4萬元。鄭某某用3套房產(chǎn)為周新民、周衛(wèi)軍、韓大彬還了120萬元。
8.證人單某某證實，她與王某某以前是同事，王某某讓她在海秦公司做兼職。她以婆婆的名義在海秦公司認(rèn)購了3套房，共88萬元。她又介紹了王福林、蔣永根、任健、張娟、劉超等人到海秦公司投資。她的88萬元本金收回了，沒有利息。
四、被告人供述
1.王某某的供述：海秦公司成立后，由于公司自有資金不足，公司也想讓大家賺錢，先后向鄭某某及其朋友、親屬，大仁村的一些村民，還有一些散戶吸收資金。公司與每個借款人簽訂投資協(xié)議書，協(xié)議的內(nèi)容是他和鄭某某、楊某商量的，由楊某起草。公司沒有負(fù)責(zé)吸收存款的業(yè)務(wù)員，這個借款的實際操作人是鄭某某，他們口頭約定，給鄭某某從吸收的存款者提成3%-6%，公司獎勵了鄭某某95萬元。這些資金用于公司開發(fā)項目和支付投資人利息。
2.鄭某某的供述：他任海秦房地產(chǎn)公司的副總經(jīng)理，公司成立后自有資金不足，王某某告訴他公司做工程項目找小額投資人，為公司在本地尋找資金。他以家人的民意投資了195萬元，介紹親戚朋友約有20多戶，他在和朋友交往中給朋友介紹海秦公司的項目。公司給他獎勵了95萬元。公司在長安產(chǎn)業(yè)園長征酒店舉辦過海秦房地產(chǎn)推介會。
五、西北政法大學(xué)司法鑒定中心司法會計檢驗報告書
檢驗審計意見：經(jīng)檢驗，2013年4月至2015年8月，陜西海秦公司吸收資金合同150份，合同金額3855.344萬元，賬面入賬資金總額3987.1340萬元，返還本金1766.7900萬元，賬面支付利息和獎勵761.1604萬元，賬面收支相抵后金額1459.1836萬元。
報案人合同資金總額3360.344萬元，賬面入賬資金3264.6340萬元，賬面歸還本金1331.29萬元，返還利息（含計提利息）369.83萬元，支付獎勵124萬元，收支相抵后金額1439.5140萬元。
由王某某、鄭某某二人介紹簽訂合同金額1200萬元，實交金額1188.29萬元（未含臨時借款）。由鄭某某介紹簽訂合同金額1368.4萬元，實交金額1302.4萬元。由單某某（含本人）介紹簽訂合同金額374萬元，實交金額374萬元。
鄭某某介紹吸收存款，海秦公司給予獎勵95萬元。
上述證據(jù)，均經(jīng)庭審質(zhì)證，確實充分，足以認(rèn)定。

本院認(rèn)為，被告人王某某、鄭某某違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，采用公開或變相公開方式，承諾高額回報向社會公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條的規(guī)定，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。西安市長安區(qū)人民檢察院指控被告人王某某、鄭某某犯非法吸收公眾存款罪事實清楚，證據(jù)充分，罪名成立。被告人王某某對公訴機(jī)關(guān)指控的事實及證據(jù)均無異議，辯稱自己沒有非法占有該款，沒有向社會公開宣傳，所吸收資金的對象是向鄭某某及自己的親朋好友，且資金用于公司經(jīng)營，沒有揮霍。經(jīng)查，王某某與鄭某某雖然沒有大張旗鼓的在社會上進(jìn)行宣傳，但其以親戚、朋友為媒介逐步展開宣傳，以口口相傳、人人相傳的方式進(jìn)行，而且公開召開了一次推介會，給到會的人員介紹公司項目，承諾給予高額利息，簽訂了借款協(xié)議，以上行為均符合非法吸收公眾存款罪的“公開性”特征。故被告人王某某的辯解意見，本院不予采信。被告人鄭某某的辯護(hù)人關(guān)于鄭某某只是海秦公司聘用的管理人員，其服從王某某的安排吸收資金，在犯罪中屬于從犯，鄭某某和王某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知，主動到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查，如實陳述犯罪事實，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，應(yīng)認(rèn)定具有自首情節(jié)的意見，公訴方當(dāng)庭予以認(rèn)可，故該辯護(hù)意見本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十五條、第二十六條、第二十七條、第六十七條第一款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人王某某犯非法吸收公眾存款罪判處有期徒刑三年（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年12月30日起至2018年12月29日止），并處罰金八萬元，本判決生效后一個月內(nèi)繳納。
被告人鄭某某犯非法吸收公眾存款罪判處有期徒刑二年又三個月（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年12月30日起至2018年3月29日止），并處罰金六萬元，于本判決生效后一個月內(nèi)繳納。
二、未追回的贓款依法繼續(xù)追繳。
如不服本判決，自接到本判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接上訴于陜西省西安市中級人民法院，書面上訴的，應(yīng)遞交上訴狀正本一份，副本三份。

審判長　　姚化鵬 審判員　　郝海榮 審判員　　何向陽

書記員：袁博