神木縣人民檢察院
劉某某
單增光（陜西神東律師事務(wù)所）

原公訴機(jī)關(guān)神木縣人民檢察院。
上訴人（原審被告人）劉某某，女，漢族，小學(xué)文化，住原籍。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2015年4月24日被鄂爾多斯市東勝區(qū)公安分局抓獲并移交神木縣公安局，同日被逮捕?，F(xiàn)羈押于神木縣看守所。
辯護(hù)人單增光，陜西神東律師事務(wù)所律師。
神木縣人民法院審理神木縣人民檢察院指控原審被告人劉某某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2015年12月2日作出（2015）神刑初字第00652號(hào)刑事判決。原審被告人劉某某不服，提出上訴。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審理。經(jīng)閱卷，訊問(wèn)上訴人，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認(rèn)定，被告人劉某某伙同楊一（系劉某某的丈夫，已判刑）二人在未經(jīng)相關(guān)金融部門(mén)依法批準(zhǔn)的情況下，從2004年開(kāi)始在神木縣爾林兔鎮(zhèn)以“鑫源化妝品專賣店”為名以2.0%至3.0%不等的月利率向社會(huì)公眾開(kāi)始吸收存款。從2010年至2013年案發(fā)，劉某某、楊一共向155人（本案中又有三名集資參與人報(bào)案）非法吸收存款共計(jì)2179.891萬(wàn)元，結(jié)算利息251.048萬(wàn)元，退還本金41.3萬(wàn)元，往息抵本后尚欠存款人1876余萬(wàn)元無(wú)法歸還。該二人吸收的存款大部分給劉三的鄂爾多斯市明大投資有限責(zé)任公司貸款，部分貸給陳一、趙一、蔣一、田一、楊二等人。
本院認(rèn)為，上訴人劉某某伙同其丈夫楊一在未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以出具“借條”、承諾高額利率的方式，向社會(huì)不特定公眾吸收資金，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，依法應(yīng)予懲處。在非法吸收公眾存款的共同犯罪中，上訴人劉某某以開(kāi)化妝品門(mén)市為名與其丈夫長(zhǎng)期共同向社會(huì)公眾吸收存款，雖同屬主犯，但涉案的資金帳戶均在其丈夫楊一的名下，且楊一也供述到由其本人通過(guò)神木縣爾林兔農(nóng)商行將集資款向內(nèi)蒙商人劉三轉(zhuǎn)貸近1600萬(wàn)元，后由于劉三因涉嫌犯集資詐騙罪被東勝區(qū)公安局偵查致相關(guān)款項(xiàng)無(wú)法返還的事實(shí)，故上訴人劉某某的作用、地位較之楊一略低。關(guān)于劉某某及其辯護(hù)人所持其系從犯之上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，劉某某以開(kāi)化妝品門(mén)市為名與其丈夫長(zhǎng)期共同向社公眾吸收存款的過(guò)程中，收取過(guò)現(xiàn)金，出具過(guò)條據(jù)，向外轉(zhuǎn)貸過(guò)資金，在共同犯罪中起主要作用，與同案犯楊一同屬主犯，但在資金的管理及支配方面，顯然楊一起到比劉某某較大的作用，但不能以此認(rèn)定劉某某為從犯，故該上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。原審認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。審判程序合法。唯對(duì)劉某某與同案犯楊一在共同犯罪中所起的不同作用未在量刑中予以體現(xiàn)，且劉某某在一、二審期間自愿認(rèn)罪，依法可酌情從輕處罰，本院可依法予以改判。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條 ?第一款 ?第（二）項(xiàng) ?及《中華人民和國(guó)刑法》第一百七十六第一款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下:
一、維持神木縣人民法院（2015）神刑初字第00652號(hào)刑事判決中的第二項(xiàng)，即公安機(jī)關(guān)查扣的涉案財(cái)物退賠集資參與人，不足部分繼續(xù)追繳；
二、撤神木縣人民法院（2015）神刑初字第00652號(hào)刑事判決中的第一項(xiàng)，即被告人劉某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣100000元；
三、上訴人劉某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣100000元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年4月24日起至2018年10月23日止。罰金自判決生效之日起三個(gè)月內(nèi)繳納）。
本判決為終審判決。

本院認(rèn)為，上訴人劉某某伙同其丈夫楊一在未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，以出具“借條”、承諾高額利率的方式，向社會(huì)不特定公眾吸收資金，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大，依法應(yīng)予懲處。在非法吸收公眾存款的共同犯罪中，上訴人劉某某以開(kāi)化妝品門(mén)市為名與其丈夫長(zhǎng)期共同向社會(huì)公眾吸收存款，雖同屬主犯，但涉案的資金帳戶均在其丈夫楊一的名下，且楊一也供述到由其本人通過(guò)神木縣爾林兔農(nóng)商行將集資款向內(nèi)蒙商人劉三轉(zhuǎn)貸近1600萬(wàn)元，后由于劉三因涉嫌犯集資詐騙罪被東勝區(qū)公安局偵查致相關(guān)款項(xiàng)無(wú)法返還的事實(shí)，故上訴人劉某某的作用、地位較之楊一略低。關(guān)于劉某某及其辯護(hù)人所持其系從犯之上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，劉某某以開(kāi)化妝品門(mén)市為名與其丈夫長(zhǎng)期共同向社公眾吸收存款的過(guò)程中，收取過(guò)現(xiàn)金，出具過(guò)條據(jù)，向外轉(zhuǎn)貸過(guò)資金，在共同犯罪中起主要作用，與同案犯楊一同屬主犯，但在資金的管理及支配方面，顯然楊一起到比劉某某較大的作用，但不能以此認(rèn)定劉某某為從犯，故該上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。原審認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分。審判程序合法。唯對(duì)劉某某與同案犯楊一在共同犯罪中所起的不同作用未在量刑中予以體現(xiàn)，且劉某某在一、二審期間自愿認(rèn)罪，依法可酌情從輕處罰，本院可依法予以改判。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條 ?第一款 ?第（二）項(xiàng) ?及《中華人民和國(guó)刑法》第一百七十六第一款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下:

一、維持神木縣人民法院（2015）神刑初字第00652號(hào)刑事判決中的第二項(xiàng)，即公安機(jī)關(guān)查扣的涉案財(cái)物退賠集資參與人，不足部分繼續(xù)追繳；
二、撤神木縣人民法院（2015）神刑初字第00652號(hào)刑事判決中的第一項(xiàng)，即被告人劉某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣100000元；
三、上訴人劉某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣100000元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年4月24日起至2018年10月23日止。罰金自判決生效之日起三個(gè)月內(nèi)繳納）。

審判長(zhǎng)：羅濤
審判員：馮驥飛
審判員：白嬌

書(shū)記員：劉寶霞