公訴機關(guān)德州市德城區(qū)人民檢察院。
被告單位德州市麗華裘皮時裝廠，住所地德州市德城區(qū)解放北路166號。
法定代表人趙某某，該時裝廠廠長。
訴訟代表人鄭某某，該廠物流科科長。
被告單位德州瑞博服裝有限公司，住所地德州市德城區(qū)豐華街6號。
法定代表人趙某某，該公司董事長。
訴訟代表人孟某某，該公司行政科科長。
被告人趙某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生于（自報），大學(xué)文化，德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司法定代表人，戶籍所在地及住址德州市德城區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2015年8月6日被刑事拘留，同年9月10日被逮捕。
辯護人張寶峰，山東九州興律師事務(wù)所律師。
被告人李某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生于山東省德州市（自報），中專文化，德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司財務(wù)負責(zé)人，戶籍所在地及住址德州市德城區(qū)。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2015年8月6日被刑事拘留，同年9月3日被取保候?qū)彙?/p>

德州市德城區(qū)人民檢察院以德城檢公刑訴（2016）78號起訴書指控被告單位德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司、被告人趙某某、李某某犯非法吸收公眾存款罪，于2016年3月7日向本院提起公訴，本院于同日立案。本院依法組成合議庭，于2016年8月3日、2017年2月28日公開開庭審理了本案。德州市德城區(qū)人民檢察院指派檢察員孫倩、書記員趙福松出庭支持公訴，二被告單位訴訟代表人、二被告人及辯護人到庭參加訴訟。其間，經(jīng)德州市中級人民法院批準(zhǔn)延長審理期限三個月。2016年9月6日，德州市德城區(qū)人民檢察院以本案需要補充偵查為由，建議本案延期審理，本院于同日決定延期審理，同年9月30日恢復(fù)審理。同年12月30日，德州市德城區(qū)人民檢察院再次以本案需要補充偵查為由，建議本案延期審理，本院于同日決定延期審理，2017年1月26日恢復(fù)審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，2003年以來，被告單位德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司在未經(jīng)有關(guān)金融機構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，由上述兩公司的法定代表人趙某某決定并授意，以公司的名義向社會不特定人員吸收資金，付1%的月息。被告人李某某作為上述兩公司的財務(wù)負責(zé)人，主管并具體經(jīng)辦吸收存款工作。至案發(fā)時，尚未歸還存款本金共計51540600元，涉案人數(shù)217人。
2015年7月29日，德州市公安局德城分局經(jīng)濟犯罪偵查大隊民警電話聯(lián)系被告人李某某到該隊詢問，李某某如實供述本案非法吸收公眾存款情況。同年8月5日立案，次日該隊民警電話聯(lián)系李某某到該隊后，對其刑事拘留。
上述事實，有公訴機關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實：
（一）書證
1、德州市公安局剪子股街派出所出具的證明材料、德州市公安局德城分局經(jīng)濟犯罪偵查大隊出具的證明材料、受案登記表，證實本案的偵破及二被告人的歸案情況。
2、常住人口基本信息表2份，分別證實被告人趙某某出生于1966年4月23日，被告人李某某出生于1958年9月23日，二被告人均具有完全負刑事責(zé)任年齡等基本情況。
3、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)信息、設(shè)立、變更手續(xù)等材料復(fù)印件，分別證實德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司的機構(gòu)類型、經(jīng)營范圍、法人代表等情況。
4、德州瑞博服裝有限公司出具的情況說明、公司內(nèi)部、外部臨時借款人員明細表、公司債權(quán)人登記表，證實公司的人員情況，公司內(nèi)部、外部收存臨時借款情況，以及公司外人員債權(quán)情況。
5、德州瑞博服裝有限公司專項審計報告、德州瑞博服裝有限公司外部臨時借款人員明細表、德州市公安局德城分局出具的情況說明，證實涉案公司截止2015年7月尚未歸還社會人員的臨時借款數(shù)額及人員情況。
（二）證人證言
1、李某1、張某1、張某2的證言，分別證實其在德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司負責(zé)部分工作，兩公司的法定代表人均系被告人趙某某，瑞博公司成立后，麗華裘皮時裝廠就沒有業(yè)務(wù)了，以及經(jīng)趙某某同意，二涉案公司在社會上吸收公眾存款，月息1%，集資收據(jù)上加蓋麗華裘皮時裝廠的公章，資金匯入瑞博公司的賬戶。
2、黃某的證言，證實其系德州瑞博服裝有限公司的外貿(mào)業(yè)務(wù)經(jīng)理，德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司的關(guān)系，以及公司的員工和經(jīng)營狀況。
3、李某2的證言，證實其在涉案公司擔(dān)任財務(wù)工作，以及公司的收款及支付存款的基本程序。
4、湯某的證言，證實其在涉案公司擔(dān)任財務(wù)工作，被告人李某某負責(zé)財務(wù)室的總體工作，其公司有對外吸收存款，付月息1%的情況，用的是德州市麗華裘皮廠的公章，社會上的人來存款是口口相傳的，公司沒有對外宣傳，后因資金緊張，公司不再支付利息和本金的情況。
（三）被害人陳述
張某某、高某某、王某某等人的陳述、收據(jù)復(fù)印件、銀行卡復(fù)印件等材料，分別證實其不是涉案兩公司職工，也與涉案公司的員工無親戚等關(guān)系，系聽朋友或銀行的人員稱瑞博公司吸收公眾存款利息高，便將錢存入德州瑞博公司，公司出具收據(jù)并加蓋德州市麗華裘皮時裝廠的公章，存款人按月獲取1%利息的事實。
（四）被告人供述
1、趙某某的供述，證實其是德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司的法定代表人，自2003年以來，經(jīng)其提議開始內(nèi)部集資，后來其同意社會人員參與，開始吸收公眾存款，開始是用麗華裘皮時裝廠的名義吸收資金，后麗華裘皮時裝廠的業(yè)務(wù)都轉(zhuǎn)到瑞博服裝有限公司，但集資還是用麗華裘皮時裝廠的公章，月息1%，可以隨時取，資金用于瑞博服裝有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營，以及其親朋情況。
2、李某某的供述，證實德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司的法定代表人都是被告人趙某某，德州市麗華裘皮時裝廠雖有注冊，但經(jīng)營都轉(zhuǎn)到德州瑞博服裝有限公司，麗華裘皮時裝廠沒有管理和具體工作人員，開始是以麗華裘皮時裝廠的名義吸收資金，后轉(zhuǎn)到瑞博公司了，給集資人一個收據(jù)，加蓋麗華裘皮時裝廠的印章，對外吸收存款系被告人趙某某同意收取的，大家都知道月息1%，吸收的資金主要是支付銀行和儲戶利息及用于公司經(jīng)營。
辯護人當(dāng)庭提交并經(jīng)法庭質(zhì)證的1、民事判決書復(fù)印件、民事調(diào)解書復(fù)印件、債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議復(fù)印件等材料，欲證實該案部分債權(quán)已經(jīng)民事訴訟等方式處理，不應(yīng)計算在起訴書指控的犯罪數(shù)額及人數(shù)內(nèi)。二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議，公訴人提出異議，稱應(yīng)計算在犯罪數(shù)額內(nèi)。經(jīng)查，以上證據(jù)不影響本案犯罪數(shù)額及人數(shù)的認定，故對以上證據(jù)不予采納。2、張某1、李某1等人的證言，欲證實被告人趙某某在電話中稱其要去自首。二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議，公訴人提出異議。經(jīng)查，該證據(jù)不能證實被告人趙某某有自首情節(jié)，故對該證據(jù)不予采納。3、德城區(qū)人民檢察院的發(fā)布的微信報道，欲證實報道內(nèi)容中涉案犯罪數(shù)額和人數(shù)低于起訴書的指控。二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議，公訴人提出異議。經(jīng)查，該報道系公訴機關(guān)在審查批捕階段發(fā)布，其內(nèi)容不能證實公訴機關(guān)指控內(nèi)容，對該證據(jù)不予采納。4、職工聯(lián)名信，欲證實德州瑞博服裝有限公司多名職工聯(lián)名稱該公司系由多家虧損及破產(chǎn)區(qū)屬老企業(yè)合并重組形成，歷史包袱重、公司退休職工較多，現(xiàn)該企業(yè)正逐步恢復(fù)正常生產(chǎn)經(jīng)營，恢復(fù)償債能力，為企業(yè)穩(wěn)定及職工生存，請求對二被告單位及二被告人從輕處罰。公訴人、二被告單位訴訟代表人、二被告人均無異議。該證據(jù)取證程序合法、內(nèi)容真實，本院予以采納。

本院認為，被告單位德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司，違反國家金融管理規(guī)定，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，被告人趙某某、李某某作為公司的直接責(zé)任人員和直接主管人員，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控的事實及罪名成立。被告人趙某某在非法吸收公眾存款犯罪中起主要作用，系主犯；被告人李某某起次要作用，系從犯。案發(fā)后，被告人李某某在未被采取強制措施前，接到公安機關(guān)電話通知后自動到案，如實供述自己的罪行，屬自首。
公訴人當(dāng)庭稱二被告人認罪態(tài)度較好，被告人李某某系自首的意見，經(jīng)查屬實，予以采納。被告人趙某某及其辯護人辯稱趙某某有自首情節(jié)的意見，公訴人不予認可，稱趙某某不屬自首。被告人趙某某及其辯護人的該辯護意見，經(jīng)查不實，不予采納。被告人趙某某及其辯護人辯稱涉案數(shù)額及人數(shù)的意見，公訴人不予認可，辯稱有無被害人在公安機關(guān)的報案材料，以及已經(jīng)民事訴訟等方式解決的集資數(shù)額及人數(shù)不影響本案非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成。公訴人的意見，經(jīng)查屬實，故被告人趙某某及其辯護人的該辯護意見，不予采納。被告人趙某某的辯護人辯稱本案系單位犯罪，趙某某認罪態(tài)度較好，無犯罪前科，吸收的資金用于生產(chǎn)經(jīng)營活動的意見，公訴人予以認可。辯護人的意見，經(jīng)查屬實，予以采納，在量刑時予以考慮。
綜上，為打擊犯罪，維護國家金融管理制度，根據(jù)二被告單位、二被告人犯罪的事實，犯罪的性質(zhì)、情節(jié)以及對社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二款、第六十一條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告單位德州市麗華裘皮時裝廠犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣二十萬元。（罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
二、被告單位德州瑞博服裝有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣二十萬元。（罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
三、被告人趙某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期
徒刑四年，并處罰金人民幣十五萬元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年8月6日起至2019年8月5日止。罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
四、被告人李某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期
徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣八萬元。（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金自判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
五、責(zé)令被告單位德州市麗華裘皮時裝廠、德州瑞博服裝有限公司退賠給被害人經(jīng)濟損失人民幣51540600元。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省德州市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。

審　判　長　　劉印江 審　判　員　　王　茜 人民陪審員　　張文軍

書記員：李一凡