公訴機關(guān)山東省淄博市人民檢察院。
被告單位山東置城集團有限公司（原濟寧置城實業(yè)有限公司），統(tǒng)一社會信用代碼9137000076776XXXXX，公司住所地山東省濟寧市高新區(qū)金宇路47號，法定代表人劉桂軍。
訴訟代表人劉桂軍，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，山東置城集團有限公司法定代表人。
辯護人李旭，山東暖陽律師事務(wù)所律師。
被告人徐某某，男，xxxx年xx月xx日出生于山東省棲霞市，漢族，高中文化，煙臺園城企業(yè)集團股份有限公司、園城實業(yè)集團有限公司、煙臺園城黃金礦業(yè)有限公司、山東置城集團有限公司實際控制人，住山東省煙臺市。因涉嫌犯內(nèi)幕交易罪于2014年11月4日被刑事拘留，同年11月5日被指定居所監(jiān)視居住，因涉嫌犯內(nèi)幕交易罪、偽造國家機關(guān)證件罪、偽造居民身份證罪于2015年2月13日被逮捕。
辯護人徐福衛(wèi)，北京市中顧律師事務(wù)所律師。
辯護人吳涵，北京金誠同達律師事務(wù)所律師。

淄博市人民檢察院以淄檢公二刑訴[2016]1號起訴書，指控被告單位山東置城集團有限公司、被告人徐某某犯單位行賄罪，被告人徐某某犯內(nèi)幕交易罪、偽造身份證件罪，于2016年3月3日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2016年9月28日公開開庭審理了本案。淄博市人民檢察院指派代理檢察員王玲、孫琰冰出庭支持公訴，被告單位山東置城集團有限公司的訴訟代表人劉桂軍、被告人徐某某及其各自辯護人李旭、徐福衛(wèi)、吳涵到庭參加訴訟。期間，經(jīng)淄博市人民檢察院建議延期審理二次?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明：
一、單位行賄罪
被告單位山東置城集團有限公司（以下簡稱置城公司）為低價取得濟寧市開發(fā)區(qū)大學(xué)工業(yè)園的兩宗土地、提高土地開發(fā)容積率、補辦施工手續(xù)等事項中謀取不正當(dāng)利益，由被告人徐某某于2004年下半年至2005年春，分三次送給時任濟寧市市委副書記、市長的呂某（另案處理）現(xiàn)金共計100萬元，后在呂某的幫助下，置城公司獲得相關(guān)利益。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認的下列證據(jù)證實：
證人證言
1、證人呂某證實：2004年下半年，徐某某為低價取得濟寧市開發(fā)區(qū)大學(xué)工業(yè)園的兩宗地塊送給我40萬元，我向高新技術(shù)開發(fā)區(qū)主任段某打招呼，要求保證讓徐某某拿到兩宗土地；后開發(fā)區(qū)控制參與競標(biāo)企業(yè)數(shù)量，徐某某找托兒陪標(biāo)，拍得了這兩宗土地；在我協(xié)調(diào)下，大學(xué)工業(yè)園十幾家企業(yè)遷出，西邊工業(yè)園土地性質(zhì)變更為商業(yè)用地。2004年11月，徐某某想從信用社貸款，我安排濟寧市城市信用社行長李某1、徐某某等人吃飯，向李某1說希望信用社從資金上支持置城公司，李某1答應(yīng)；在我?guī)椭拢炷衬硰男庞蒙缳J款2000多萬元，為此徐某某給了我20萬元；濟寧市城市信用社屬于市屬國有金融企業(yè)。2005年春天，徐某某送給我40萬元，為中央公園項目地下工程盡量少一點、提高容積率及工業(yè)園東邊凈地上挖出電纜的事找我?guī)兔Γ覜]有答應(yīng)改地下工程的事，但在我的要求下，濟寧市規(guī)劃局局長韓某2將中央公園容積率提高，我還組織管委會主任、分管城建的副主任等人吃飯，要求把工業(yè)園東邊凈地上電纜移走，后經(jīng)專家論證，電纜沒有移。我還給徐某某提供過以下幫助：（1）2005年夏，置城公司在開發(fā)中央公園項目時因違規(guī)施工，造成周邊小區(qū)塌陷，我安排濟寧市建委搶修并承擔(dān)維修費用；（2）因徐某某在手續(xù)不全的情況下開工建設(shè)，在塌陷事件后我要求濟寧市建委、規(guī)劃局為徐某某補辦建設(shè)工程施工許可證、人防工程手續(xù)等；（3）2006年5月，中央公園項目因手續(xù)不全開工、未按建設(shè)工程規(guī)劃許可規(guī)定建設(shè)、進行了超建等違法事項，濟寧市城管局要對置城公司進行處罰，我向濟寧市建委主任韓某1打招呼，置城公司沒有被處罰；（4）因私自增加匯景國際的容積率，徐某某找到我，我?guī)退岣吡藚R景國際的容積率。
2、證人蓋某9證實：2004年下半年、2004年底、2005年上半年，呂某分別收受徐某某40萬元、20萬元、40萬元現(xiàn)金，現(xiàn)金都裝在海參禮品盒里。
3、證人楊某證實：2004年下半年，2004年底、2005年上半年，徐某某分別從園城實業(yè)集團財務(wù)處借走現(xiàn)金40萬元、20萬元、40萬元。
4、證人紀(jì)某證實：2004年10月或11月、2004年底、2005年初，我按徐某某要求，分別將每次四個海參禮品盒交給呂某的司機杜某。
5、證人杜某證實：2004年下半年、2004年底、2005年初，我分別收到徐某某司機紀(jì)某給的每次四盒海參禮品盒后，全都送到呂某在濟寧的家中，交給了蓋某9。
6、證人孫某證實：2004年下半年，徐某某通過我約呂某，呂某安排在黃淮賓館吃飯。2004年11月，徐某某通過我聯(lián)系呂某，想?yún)f(xié)調(diào)濟寧城市信用社貸款，呂某讓我聯(lián)系李某1，并安排徐某某、李某1、孫某、王某5等人吃飯，呂某向李某1介紹徐某某的項目，希望信用社從資金上支持。2005年，徐某某因匯景國際（現(xiàn)“置城國際”）項目挖出電纜，通過我聯(lián)系呂某協(xié)調(diào)移走電纜，呂某安排徐某某、開發(fā)區(qū)主任、分管城建的副主任等人吃飯，提出將地下電纜移走。
7、證人王某1證實：2004年11月，我與徐某某、呂某、孫某吃飯，呂某將我二人介紹給城市信用社行長李某1，說置城公司可以和城市信用社合作。
8、證人王某2證實：“置城國際”項目位于濟寧市開發(fā)區(qū)大學(xué)工業(yè)園內(nèi)，是呂某市長招商項目，情況特殊，特事特辦；在呂某安排下，開發(fā)區(qū)管委會要將大學(xué)城內(nèi)的所有企業(yè)搬遷出去，開發(fā)區(qū)規(guī)劃局在辦理手續(xù)時開綠燈，給濟寧市土地儲備中心出具相關(guān)文件，國土部門變更土地性質(zhì)，置城公司補交土地出讓金。在該項目施工期間，置城公司擅自改變規(guī)劃設(shè)計方案，擅自提高容積率，我局曾下文件要求置城公司調(diào)整容積率，置城公司未按意見調(diào)整；置城公司在未辦理《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建筑工程施工許可證》的情況下施工，2005年9月，韓某2安排我局補辦《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，并將發(fā)證日期提前到2005年3月。置城國際二期也在沒有《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的情況下開工建設(shè)，2006年4月到規(guī)劃分局補辦。置城國際項目一期、二期竣工后，在未辦理竣工驗收合格證、未對超容積率問題補交出讓金的情況下出售。
9、證人豐某證實：濟寧高新區(qū)大學(xué)工業(yè)園綜合樓的土地經(jīng)李某7局長安排重新收儲、評估，經(jīng)濟寧市政府批復(fù)，予以出讓公告、拍賣，置城公司、蓬萊園城公司、煙臺市新世界房地產(chǎn)公司競標(biāo)，置城公司取得土地使用權(quán)，后置城公司申請變更土地性質(zhì)，濟寧市政府批復(fù)同意，置城公司補交出讓金；置城公司在辦理土地使用權(quán)手續(xù)期間，擅自提高容積率（從2.0提高到7.5），市規(guī)委會通過置城公司的規(guī)劃及建筑方案。2008年7月31日，市政府通過《關(guān)于山東置城集團有限公司提高土地容積率補交土地差價的請示》，該公司至2011年4月19日繳清。在匯龍灣大廈建設(shè)過程中，置城公司在未辦理任何規(guī)劃和建設(shè)手續(xù)情況下開工建設(shè)，因野蠻施工導(dǎo)致部分樓房塌陷。
10、證人段某證實：2004年下半年，大學(xué)工業(yè)園和東邊相連凈地要拍賣，呂某說這兩塊地徐某某看上了，讓我聯(lián)系徐某某參加招投標(biāo)，并在各方面予以照顧。徐某某拍下這兩塊地后，我按照呂某要求，安排分管城建的副主任顏某辦理了變更土地性質(zhì)。匯景國際項目挖地槽過程中挖出電纜，徐某某希望將電纜移走，呂某安排我、顏某、土地、城建的領(lǐng)導(dǎo)及徐某某等人吃飯，提出將電纜移走；后經(jīng)專家論證，移走費用太高，電纜沒移成。
11、證人顏某證實：2004年，段某稱呂某引進的置城公司看中了大學(xué)工業(yè)園的地，讓我組織協(xié)調(diào)大學(xué)工業(yè)園內(nèi)企業(yè)搬遷，后段某安排我協(xié)調(diào)變更土地性質(zhì)。
12、證人李某1（原濟寧城市信用社主任）證實：2004年11月，呂某幫置城公司在我行協(xié)調(diào)過貸款，組織與徐某某、王某1吃飯，期間，呂某說希望信用社能從資金上支持置城公司。貸款過程中，貸款審批委員會嚴(yán)格審核把關(guān)，置城公司辦理的承兌匯票在授信額度內(nèi)，到期后都按時還款；只要置城公司申請，符合條件，有保證人、保證金就可以批準(zhǔn)。辦理銀行承兌匯票不算貸款，只是按貸款管理。
13、證人陳某1證實：濟寧銀行前身是濟寧市商業(yè)銀行，濟寧市商業(yè)銀行前身是濟寧市城市信用社。2004年11月，李某1說呂某安排置城公司在我行貸款，囑咐我在符合規(guī)定確保資金安全的前提下予以照顧。置城公司辦理承兌匯票貸款符合我行條件，且按期歸還貸款。
14、證人韓某1證實：我在擔(dān)任市政府副秘書長期間，置城國際項目施工時挖出電纜，呂某安排我到現(xiàn)場查看，后呂某組織市規(guī)劃局局長韓某2，孫某、徐某某、王某1等人吃飯，要求抓緊辦理。2005年，置城公司開發(fā)中央公園項目，在未取得規(guī)劃許可證和施工許可證的情況下施工，違規(guī)、野蠻施工導(dǎo)致塌方，呂某要求市建委搶修并承擔(dān)費用；2005年9月，呂某要求我抓緊為置城公司補辦有關(guān)手續(xù)，在置城公司沒有辦理規(guī)劃許可證、沒有繳納城建配套費的情況下，為其辦理了建設(shè)工程施工許可證。2006年，呂某安排我協(xié)調(diào)城市管理執(zhí)法局，要求別處罰置城公司。
15、證人陳某2證實：呂某任市長后組建了規(guī)劃建設(shè)委員會，對重要地段的開發(fā)建設(shè)進行審定，呂某任主任；置城公司報批匯龍灣大廈規(guī)劃時，因規(guī)劃紅線等不符合要求，對規(guī)劃方案沒有批準(zhǔn)；2005年，置城公司在沒有拿到規(guī)劃手續(xù)的情況下擅自開工，市綜合執(zhí)法局下達整改通知書，呂某批評了時任綜合執(zhí)法局局長的班某，要求提高工作效率，不要影響置城公司施工進度。
16、證人韓某2證實：2004年9月，在呂某要求下，提高了中央公園項目的容積率。2005年初，置城公司在未取得規(guī)劃許可證、施工許可證的情況下進場施工，因違規(guī)作業(yè)出現(xiàn)塌方，后市政府辦公室秘書長要求抓緊給置城公司補辦相關(guān)土地、建設(shè)手續(xù)，呂某要求抓緊給置城公司補辦規(guī)劃許可證。2005年9月底，在置城公司沒有提供建設(shè)圖紙、消防審核、人防繳納或人防工程手續(xù)的情況下，規(guī)劃局違規(guī)為置城公司補辦建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證，其中建設(shè)用地規(guī)劃許可證中日期提前。
17、證人班某、信某3、范某等證實：2005年，針對匯龍灣大廈未取得施工許可手續(xù)即施工、在建設(shè)過程中拋灑渣土污染路面、出現(xiàn)塌方等情況，我局多次下達整改、停工通知書，呂某開會時提出不能對項目停工處罰，應(yīng)予以照顧。
18、證人趙某證實：匯龍灣大廈項目未辦理《工程建設(shè)人防許可證》，匯景國際城項目《工程建設(shè)人防許可證》是后補的；2005年下半年，匯龍灣大廈項目出現(xiàn)塌方，呂某在濟寧市城市規(guī)劃委員會研究時，表示該項目是市政府重點招商項目，讓各部門給置城公司補辦手續(xù)。
19、證人任某證實：匯龍灣大廈沒有辦理《工程建設(shè)人防許可證》，匯景國際城項目的《工程建設(shè)人防許可證》是趙某安排我補辦；補辦許可證不符合規(guī)定。
（二）書證
1、濟寧市開發(fā)區(qū)工商局出具的證明、工商登記材料，證實濟寧置城事業(yè)有限公司法定代表人為徐某某，2004年11月5日，該公司更名為山東置城集團有限公司，法定代表人為徐某義。
2、濟寧市國土資源局建設(shè)用地類批復(fù)材料一宗、變更公告等，證實濟寧高新區(qū)大學(xué)工業(yè)綜合樓土地使用權(quán)出讓時的批復(fù)、拍賣、競拍及成交等情況。
3、國有土地使用權(quán)出讓補充合同、山東省結(jié)算統(tǒng)一收據(jù)、濟寧市國土資源局變更土地用途的請示及市政府批復(fù)、高新區(qū)規(guī)劃分局部分用地性質(zhì)的變更函、會議紀(jì)要、土地使用權(quán)證等，證實濟寧高新區(qū)大學(xué)工業(yè)綜合樓土地使用權(quán)由工業(yè)用途變更為商業(yè)用途的批復(fù)、出讓金繳納等情況。
4、規(guī)劃設(shè)計條件通知書、規(guī)劃設(shè)計方案調(diào)整意見，證實置城公司對濟寧高新區(qū)大學(xué)工業(yè)綜合樓規(guī)劃設(shè)計方案的建筑物容積率為6.9，與規(guī)劃設(shè)計中要求不大于2差距過大等情況。
5、濟寧開發(fā)區(qū)管委員會批復(fù)、濟寧市規(guī)委會會議紀(jì)要，證實對匯景國際城項目進區(qū)建設(shè)、規(guī)劃及建筑單體方案的批復(fù)情況。
6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證存根、建設(shè)工程規(guī)劃許可證，證實匯景國際城項目辦理該許可證情況。
7、濟寧市規(guī)劃局會議紀(jì)要、關(guān)于匯景國際新樓設(shè)計的審查意見，證實匯景國際城二期方案的批復(fù)及因容積率超原規(guī)劃設(shè)計條件，置城公司需補交土地出讓金等情況。
8、信貸業(yè)務(wù)檔案、濟寧銀行情況說明，證實置城公司從濟寧城市信用社辦理貸款及濟寧城市信用社變更等情況。
9、市中行北片區(qū)規(guī)劃設(shè)計條件、濟寧市規(guī)委會會議紀(jì)要，證實濟寧市規(guī)劃局對中央公園項目的規(guī)劃及建筑單體方案，容積率小于4.5等情況。
10、濟寧市規(guī)劃局會議紀(jì)要，證實置城公司中行北片區(qū)用地，手續(xù)不完善的情況。
11、濟寧市規(guī)劃局、濟寧市綜合行政執(zhí)法局規(guī)劃建設(shè)情況的報告及審批程序、置城公司要求增補規(guī)劃指標(biāo)的申請、濟寧市政府批復(fù)等，證實置城匯龍灣大廈項目存在超規(guī)劃建設(shè)等違規(guī)情況，及置城公司提高土地容積率需補交土地差價等情況。
12、建設(shè)項目規(guī)劃審查會議紀(jì)要、濟寧市政府關(guān)于置城公司變更土地使用條件的批復(fù)、稅收繳款書、收款收據(jù)、國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同變更協(xié)議、濟寧市城鄉(xiāng)規(guī)劃局函，證實2010年12月28日，同意置城公司對匯龍灣項目容積率由4.5提高至5.61，置城公司繳納土地出讓價款754.09萬元的情況。
13、建設(shè)用地、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證，證實匯龍灣大廈辦理該許可證的情況。
14、濟寧市建委搶修置城中央公園塌陷區(qū)費用支出材料一宗，證實濟寧市建設(shè)委員會為置城中央公園項目建設(shè)過程中造成的塌陷進行搶修的費用支出情況。
15、現(xiàn)金付款憑證、借款單，證實徐某某向園城實業(yè)集團公司借款100萬元的情況。
（三）被告人供述與辯解
被告人徐某某供述：2003年，通過原煙臺市委書記王某10認識呂某。2004年下半年，我通過招拍掛拿到濟寧市世紀(jì)廣場西側(cè)土地，準(zhǔn)備建中央公園項目，地價很高，后通過孫某聯(lián)系呂某見面，我用四個裝海參的盒子裝了40萬元現(xiàn)金，到濟寧后由司機紀(jì)某交給呂某司機，我告訴呂某拍的第一宗地價格高，希望幫忙低價拿到濟寧市開發(fā)區(qū)大學(xué)工業(yè)園的土地和大學(xué)工業(yè)園東邊相連的凈地作為補償，呂某承諾給開發(fā)區(qū)管委會打招呼，保證拿到地；后置城公司參與了兩塊地的招拍掛，開發(fā)區(qū)控制了參與競拍企業(yè)的數(shù)量，進行小范圍公告，置城公司找了兩家公司陪標(biāo)；拿到土地后，我找呂某幫忙盡快搬走大學(xué)工業(yè)園區(qū)的十幾家企業(yè)、變更土地性質(zhì)。2004年11月，為從濟寧城市信用社貸款，我通過孫某聯(lián)系呂某，用四個裝海參的盒子裝了20萬元現(xiàn)金，讓紀(jì)某交給呂某司機；我向呂某說想從濟寧城市信用社貸款，呂某安排城市信用社李某1、王某1等人一起吃飯，并向李某1表示希望濟寧城市信用社能從資金上支持公司，李某1表態(tài)會服務(wù)好。2005年初，置城公司開發(fā)的工業(yè)園東面土地挖出電纜，影響地下停車場建設(shè)，我用四個裝海參的盒子裝了40萬元現(xiàn)金，讓紀(jì)某交給呂某司機，我向呂某表達將電纜移走的意思，呂某答應(yīng)幫忙，并安排管委會的兩個人、孫某等人吃飯，期間呂某要求盡快將電纜移走，開發(fā)區(qū)人員表示會盡快協(xié)調(diào)電力部門找專家論證；送這40萬元還為了中央公園項目增加容積率，將商場內(nèi)部裝修為兩層，我將請求告訴呂某后，呂某向相關(guān)部門打招呼，置城公司事后補辦手續(xù)，補交土地出讓金。這100萬元都是煙臺公司的錢，是我讓出納楊某準(zhǔn)備的，我打白條。呂某在擔(dān)任濟寧市市長期間還給我提供過幫助：（1）2005年夏天，置城公司在開發(fā)中央公園項目時因違規(guī)施工，造成塌陷，我找呂某幫忙，呂某安排濟寧市建委對塌陷區(qū)域進行搶修，并承擔(dān)維修費用；（2）塌陷事件后，因開工建中央公園時手續(xù)不全，我找呂某協(xié)調(diào)補辦建設(shè)工程施工許可證、人防工程手續(xù)等；（3）2005年，因中央公園項目手續(xù)不全、未按規(guī)劃許可的規(guī)定建設(shè)、進行了超建等違法事項，濟寧市城管局要對置城公司進行處罰，在呂某的幫助下公司沒有受到處罰。
二、內(nèi)幕交易罪
2012年初，被告人徐某某實際控制的煙臺園城企業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱園城股份）欲轉(zhuǎn)變主營業(yè)務(wù)，經(jīng)考察后，2012年5月15日，園城股份、煙臺園城黃金礦業(yè)有限公司（以下簡稱園城礦業(yè)）與朱某在山東省煙臺市簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，協(xié)議約定園城股份、園城礦業(yè)出資5000萬元收購朱某持有的興國縣礦業(yè)公司部分股權(quán)，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系；2012年8月3日，園城股份公告了該《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款之規(guī)定，該事件屬于重大事件；根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款之規(guī)定，以上信息屬于內(nèi)幕信息。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會認定，2012年5月15日至2012年8月3日系該內(nèi)幕信息敏感期，被告人徐某某系內(nèi)幕信息知情人。
2012年5月22日，徐某某電話通知由其實際控制的北京瀚和源投資顧問有限公司（以下簡稱瀚和源公司）員工張某，要求張某將徐某某個人及瀚和源公司證券賬戶內(nèi)的股票賣出，籌集資金買入ST*園城股票；2012年5月24日、25日，張某使用徐某某個人證券賬戶買入ST*園城股票8XXXX5股，證券交易成交額10641423.43元，2012年5月25日，張某使用瀚和源公司證券賬戶買入ST*園城股票1XXXX0股，證券交易成交額1603281.93元。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認的下列證據(jù)證實：
（一）證人證言
1、證人郝某（園城股份總裁、園城礦業(yè)法定代表人）證實：要把澳大利亞金礦業(yè)務(wù)注入上市公司園城股份的話，需要園城股份或園城礦業(yè)在國內(nèi)也擁有金礦。2012年初，徐某某認識了興國縣恒鑫礦業(yè)有限公司的朱某，我和徐某某、王某3先后兩次對朱某的礦區(qū)進行考察，發(fā)現(xiàn)伴生稀土礦及黃金儲量都很可觀，我們比較滿意；2012年2月，朱某到煙臺對園城股份進行考察，基本確定了合作模式，即園城股份先收購興國礦業(yè)10%的股權(quán)，然后通過上市公司定向增發(fā)的方式繼續(xù)收購目標(biāo)公司的控股權(quán)；我和徐某某意識到該事項可能對園城股份股價產(chǎn)生重大影響，一直要求朱某等知情人保密。2012年5月中旬，朱某來到煙臺，我們?nèi)嗽谛炷衬侈k公室簽署了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》；當(dāng)時徐某某讓園城股份的董秘原某咨詢過交易所是否達到披露標(biāo)準(zhǔn)，并把這份《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》傳真給上交所監(jiān)管員黃某，黃某認為《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》涉及的礦產(chǎn)資源尚未由有證券從業(yè)資格的評估機構(gòu)評估，具有很大不確定性，所以不用披露。2012年夏天，徐某某打電話說買了80萬股上市公司股票，讓上市公司發(fā)個公告，我讓董事會辦公室算了下，他直接、間接持有上市公司股票超過總股額的30%，我告知徐某某，他后來減持了，減持所得交給了上市公司。
2、證人王某3（園城礦業(yè)總工程師）證實：2012年3月初，我和徐某某、郝某第二次去興國礦業(yè)考察，當(dāng)時朱某說礦區(qū)的黃金儲量很大，還有伴生稀土礦，我取了樣品回來化驗；委托化驗結(jié)果是每噸礦石含3克多黃金，伴生銅、稀土的化驗結(jié)果是含量不高，開采價值不大；我把化驗結(jié)果告訴了徐某某和郝某，并說有介入價值。我當(dāng)時不是上市公司的人，沒參加與朱某的談判。
3、證人原某（園城股份董事會秘書）證實：2012年5月底，因徐某某持有本公司股份超過已發(fā)行股份總數(shù)的30%，郝某把徐某某名下購入園城股份股票的資金合并對賬單交給我，讓我公告，我于2012年5月29日按程序申請并于次日進行公告。2012年8月2日前，我不知道與朱某合作的事，沒見過這份《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》。
4、證人朱某證實：2012年1月、3月份，徐某某和郝某、王某3先后對興國恒鑫礦業(yè)進行兩次考察，認為該黃金礦，有伴生稀土礦，儲量很可觀，比較滿意，并取了礦石樣品回去化驗，檢驗結(jié)果是每噸礦石含3克黃金左右；我們進行了關(guān)于興國礦業(yè)借殼園城股份上市事項的談判，初步達成合作意向，徐某某要求保密；2012年5月15日，我、徐某某、郝某、施獻東在煙臺簽訂了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，約定園城股份、園城礦業(yè)雙方擬出資5000萬收購我方持有的部分股權(quán)，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系；2012年6月，經(jīng)評估興國礦業(yè)資產(chǎn)總額為3億多元，經(jīng)雙方協(xié)商將興國礦業(yè)的資產(chǎn)總額溢價為5億元，并以此作為向園城股份轉(zhuǎn)讓10%興國礦業(yè)股權(quán)的價格依據(jù)。2012年8月初，我、徐某某、郝某簽署了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議之補充協(xié)議》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定園城礦業(yè)以5000萬元收購興國礦業(yè)10%的股權(quán)，后徐某某提出以2000萬元收購興國礦業(yè)4%的股權(quán)，我們又簽署了新的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2013年1月14日，我不愿繼續(xù)合作，與園城股份在北京簽署《結(jié)束合同協(xié)議書》，我向園城股份賠償1000萬元，結(jié)束了我們雙方的合作協(xié)議。
5、證人黃某證實：2011年7月至2013年6月，我在上海證券交易所上市公司一部任助理經(jīng)理，主要負責(zé)ST上市公司日常監(jiān)管。2012年5月30日，我負責(zé)辦理ST*園城發(fā)布《關(guān)于實際控制人增持本公司股份的公告》，我不清楚申請公告的過程是否有電話記錄或監(jiān)管記錄；2012年8月前，ST*園城給我發(fā)過一個傳真，內(nèi)容與2012年8月3日ST*園城發(fā)布的《關(guān)于簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》相似，咨詢我是否需要公告，應(yīng)該是我代表上海證券交易所通知ST*園城，該《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》不需要公告，但具體情況記不清了。
6、證人李某2證實：2010年至2012年7月，我在園城股份任證券事務(wù)代表，我對ST*園城發(fā)布《關(guān)于簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》沒有印象。
7、證人張某證實：我自2009年開始操作徐某某個人及瀚和源證券賬戶，2010年9月10日，我與徐某某簽訂股票賬戶管理協(xié)議，約定按月計算賬戶交易盈虧、績效獎勵，如果盈利超過15%，就獎勵我超過15%盈利部分的5%，如果交易虧損，由徐某某、瀚和源公司自己承擔(dān)。我只負責(zé)證券賬戶的操作，三方存管銀行賬戶卡不在我手里，這兩個賬戶的資金怎么轉(zhuǎn)入的我不清楚，買入哪支股票，何時賣出，都是徐某某打電話或發(fā)信息安排，我沒有自主權(quán)，徐某某安排我交易時，我是用這兩個賬戶同時操作。2012年5月下旬，徐某某電話通知我，讓我馬上把賬戶里的彬電國際都賣了，全部買入ST*園城，彬電國際盡量高賣，園城股份盡量低買；他這指令的意思是賣出這兩個賬戶的郴電國際，全部換成ST*園城；徐某某知道兩個賬戶都持有彬電國際，他沒有指明具體賬號，我就按照慣例，把這兩個賬戶的彬電國際都賣了，用賣出股票的資金買入了ST*園城，其中2012年5月22日，5月23日，拋售郴電國際，回籠資金10642459.73元，2012年5月24日、5月25日，買入ST*園城8XXXX5股，金額10641423.43元，操作完后我給徐某某發(fā)了短信，告訴他買入股票的情況。2012年12月20日左右，徐某某打電話讓我使用他的個人證券賬戶賣出28×××75股ST*園城，我分別于2012年12月20日、12月21日賣出28×××75股，把款轉(zhuǎn)到三方存管資金賬戶；后徐某某打電話告訴我，ST*園城買多了，超出了30%，以后的買賣聽他的就行。
8、證人崔某（瀚和源公司會計）證實：2010年2月左右，我應(yīng)聘到瀚和源公司工作，公司有上市部、投資部等部門，張某在投資部幫徐某某操作股票，聽投資部的人講，買賣什么股票，按照什么價格買進、賣出，他們都完全聽徐某某安排，張某說他操作股票也是聽徐某某安排，他沒有決定權(quán)。
（二）書證
1、徐某某任職情況，證實徐某某案發(fā)前任煙臺園城黃金股份有限公司（原園城股份）董事、董事長，園城礦業(yè)董事、園城實業(yè)集團有限公司董事長、控股股東。
2、園城礦業(yè)企業(yè)工商登記資料，證實該公司法定代表人系郝某，注冊資本12000萬元，園城股份出資3840萬元；煙臺晟城置業(yè)有限公司出資3120萬元；煙臺寶城投資有限公司出資2640萬元；濟寧新園裝飾工程有限公司出資2400萬元的情況。
3、瀚和源公司工商登記資料、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證實瀚和源公司系自然人獨資公司，法定代表人系湯煥泉。
4、園城實業(yè)集團有限公司工商登記資料，證實該公司系自然人獨資，法定代表人系徐某某。
5、園城股份關(guān)于園城礦業(yè)有關(guān)事項的說明，證實2012年初至2013年1月份，園城股份與朱某控制的恒鑫礦業(yè)進行談判、簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》及因朱某不同意而終止的情況。
6、會議通知、會議決議，證實園城股份、園城礦業(yè)董事會決議，同意徐某某、郝某分別代表公司與朱某簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的情況。
7、《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，證實2012年8月1日，經(jīng)甲方園城股份、乙方園城礦業(yè)、丙方朱某三方協(xié)商，甲、乙方擬出資5000萬元收購丙方持有的部分股權(quán)，并建立戰(zhàn)略合作關(guān)系的情況。
8、江西省興國縣恒鑫礦業(yè)有限公司審計報告、股東全部權(quán)益價值評估報告，證實該公司2012年3月31日的資產(chǎn)市場價值情況。
9、園城股份會議決議公告、關(guān)于簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告，證實2012年8月2日，園城股份通過上市公司臨時公告披露該決議內(nèi)容的情況。
10、上市公司臨時公告披露申請表二份，證實（1）2012年5月30日，園城股份向上海證券交易所公司管理部申請披露徐某某董事長增持股份的情況；（2）2012年11月8日，園城股份向上海證券交易所公司管理部申請披露《關(guān)于股東、關(guān)聯(lián)方及公司承諾履行情況的公告》，徐某某董事長于2012年5月29日承諾，半年內(nèi)不再買賣其實際控制的園城實業(yè)集團有限公司的股份，半年后按照法律有關(guān)規(guī)定賣出本次增持的部分股份，使其直接和間接持有的公司股份數(shù)量不超過公司已發(fā)行股份總數(shù)的30%的情況。
11、上海證券交易所監(jiān)管日志，證實2012年5月29日，園城股份向上海證券交易所公司管理部申請披露徐某某董事長增持股份、徐某某承諾及公告的情況。
12、股票賬戶管理協(xié)議，證實2010年9月10日，徐某某委托張某管理其個人及瀚和源公司股票賬戶的情況。
13、資金合并對賬單、關(guān)于徐某某辦公計算機有關(guān)情況的說明、國元證券北京西壩河南路證券營業(yè)部出具的情況說明，證實2012年5月24日、25日，徐某某資金賬戶34×××31的股票賬戶共計買入ST*園城8XXXX股，合計使用資金10641423.43元的情況。
14、招商銀行交易流水、銀行交易詳單，證實（1）徐某某賬號62×××06、62×××98及張某9賬號62×××88的招商銀行賬戶自2010年1月1日至2012年11月13日的交易情況；（2）2011年1月4日至2012年8月6日，瀚和源公司賬號11×××01的招商銀行賬戶的交易情況。
15、國元證券北京西壩河南路證券營業(yè)部出具的賬戶34×××85的情況說明，證實資金賬戶名瀚和源投資公司，于2015年5月25日，成交12筆，買入ST*園城1XXXX0股。
16、中國光大銀行北京分行出具的銀行交易詳單，證實瀚和源公司賬號35×××76的光大銀行賬戶自2011年1月1日至2012年10月26日的交易情況。
17、中國移動通訊客戶詳單，證實徐某某使用的手機號碼138××××8888自2012年8月1日至2013年1月10日的通話情況。
18、中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信公司北京分公司客戶詳單，證實張某使用的手機號碼186××××9961自2012年8月1日至2013年1月11日的通話情況。
19、情況說明，證實未調(diào)取到徐某某與張某之間的通話和短信記錄的情況。
20、中國證券監(jiān)督管理委員會濟南稽查局《關(guān)于徐某某涉嫌違法違規(guī)案的調(diào)查終結(jié)報告》，證實2013年11月12日，證監(jiān)會濟南稽查局經(jīng)立案調(diào)查，形成調(diào)查終結(jié)報告，對徐某某涉嫌內(nèi)幕交易罪的情況進行了分析和論證。
21、中國證監(jiān)會《關(guān)于徐某某涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問題認定的函》，證實中國證監(jiān)會認定，涉案《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》屬《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，敏感期為2012年5月15日至2012年8月3日，徐某某系內(nèi)幕信息知情人。
22、公安部關(guān)于轉(zhuǎn)中國證監(jiān)會有關(guān)認定意見的通知，證實2015年5月6日，公安部將證監(jiān)會《關(guān)于徐某某涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問題認定的函》轉(zhuǎn)給山東省公安廳。
（三）被告人供述與辯解
被告人徐某某供述：我是園城股份原法人代表，2013年3月28日，該公司變更為煙臺園城黃金股份有限公司；2011年春節(jié)前后，我制定了上市公司主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變計劃，要求公司主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)榈V業(yè)；2011年下半年，到國外考察了澳大利亞北昆士蘭州的金礦，為便于收購這些礦業(yè)項目，2012年，在國內(nèi)設(shè)立園城黃金礦業(yè)有限公司，郝某擔(dān)任法人代表，后用這個公司在澳大利亞設(shè)立全資子公司，回避當(dāng)?shù)貜?fù)雜的審批過程，2012年5月，我代表AUSTRALIAGOLDMININGPTYLTD與AUSTRALIAYAZEHOLDINGSGROUPPTYLTD簽署收購礦權(quán)協(xié)議，購買了澳大利亞北昆士蘭州的福賽斯金礦區(qū)史密斯、加拿大和杰克山三個金礦采礦權(quán)；2011年底，為加工挑選海外運回的礦石，擴大公司控制黃金儲量，支持上市公司園城股份的長期業(yè)績，我們考慮在國內(nèi)建立黃金礦業(yè)基地；通過朋友介紹，我認識了朱某，2012年初，我和郝某、王某3先后兩次赴興國縣考察，發(fā)現(xiàn)該礦正在開采黃金，有伴生稀土礦，儲量很可觀，經(jīng)檢驗，黃金礦石每噸含3克黃金左右，品質(zhì)一般，稀土礦石達到國家規(guī)定的開采標(biāo)準(zhǔn)；2012年5月15日，朱某和他公司的施經(jīng)理到煙臺，在南大街261號我的辦公室達成《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，甲方園城股份，法人代表徐某某，乙方園城礦業(yè)，法人代表郝某，丙方法人代表朱某；主要內(nèi)容：甲乙雙方擬出資5000萬收購丙方持有的部分股權(quán)，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系；協(xié)議上沒寫名字和時間，口頭約定評估后可以直接在本次《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》上進行適當(dāng)修改；我和郝某意識到該事項可能對園城股份股價產(chǎn)生重大影響，一直要求朱某、王某3保密；后朱某請有評估資格的評估機構(gòu)對礦業(yè)的價值進行評估，評估資產(chǎn)總額3億多元，經(jīng)協(xié)商將資產(chǎn)總額溢價為五億，作為向園城股份轉(zhuǎn)讓10%礦業(yè)股權(quán)的價格依據(jù)。2012年7月份，園城股份、園城礦業(yè)都召開董事會，批準(zhǔn)簽署的《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，2012年8月11日，朱某到煙臺，我們雙方正式簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議之補充協(xié)議》、《股票轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，我代表園城股份，郝某代表園城礦業(yè)簽字，因園城股份資金不足，改為收購朱某4%的股權(quán)，并支付2000萬元，朱某在簽署協(xié)議時很不滿意，說2000萬元不足以支付后續(xù)工程款；2012年8月14日，上市公司申請公告了《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議之補充協(xié)議》、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；這對上市公司就是資產(chǎn)重組，就是上市公司先收購朱某控制的興國縣礦業(yè)資產(chǎn)的一部分股份，然后再通過上市公司發(fā)行股份購買他控制的全部礦業(yè)資產(chǎn)，最終把礦業(yè)資產(chǎn)注入上市公司，實現(xiàn)公司主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)榈V業(yè)。2013年1月14日，朱某和園城股份簽署《結(jié)束合同協(xié)議》，朱某賠償1000萬元，結(jié)束了雙方的合作。
我控制有兩個股票賬戶，一是2009年11月3日以我名字開立的股票賬戶，資產(chǎn)賬戶34×××31，二是2009年5月27日以瀚和源公司名義開立的股票賬戶，資金賬戶34×××85，資金主要通過三方存管銀行招商銀行進出，我委托張某操作這兩個賬戶，其他人沒有操作過；2010年9月10日，我與張某簽訂股票賬戶管理協(xié)議，委托張某管理這兩個賬戶，約定按月計算賬戶交易盈虧、績效獎勵，如果盈利超過15%，就獎勵張某超過15%盈利部分的5%，如果交易虧損，由徐某某、瀚和源公司承擔(dān)。我一般不告訴張某用哪個賬戶買賣股票，他想用哪個賬戶就用哪個賬戶，只要買賣的數(shù)量、價格在我要求的范圍內(nèi)就行。2012年5月，園城股份和朱某達成《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》后，我讓張某把賬戶上其他股票拋了，用我的證券賬戶買入園城股份股票，我當(dāng)時知道股票賬戶是虧損的；5月25日左右，張某說用我的賬戶買入園城股份股票后，我的持股比例超過了總股本的30%，我就要求上市公司向上海證券交易所申請公告，并承諾半年之內(nèi)不賣出園城股份的股票；2012年12月20日左右，上海證券交易所通知園城股份董秘，要求我在12月底之前減持今年增持部分的25%，我就要求張某減持這部分股票，這次減持盈利377952元，都已交給園城股份。張某告訴我，2012年5月24日、25日，他用我的賬戶共買入ST*園城8XXXX5股，買入資金發(fā)生金額10641423.43元，2012年5月23日，用瀚和源公司賬戶買入ST*園城1XXXX0股，成交價格12.423元，成交金額1603281.93元。翰和源公司由我出資成立并實際控制，一直沒有做業(yè)務(wù)。
三、偽造居民身份證件罪
2008年至2012年，被告人徐某某因涉嫌內(nèi)幕交易罪被山東省公安廳限制出境。為出入國境，2009年徐某某提供其個人照片，通過他人偽造了名為羅某1的居民身份證，后其利用該居民身份證，到公安部門申請辦理了名為羅某1的護照。自2009年至2014年，被告人徐某某使用該護照及偽造的居民身份證，先后出入國境15次。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認的下列證據(jù)證實：
（一）物證
中華人民共和國居民身份證一張、中華人民共和國護照一本，證實姓名為羅某1，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，黑龍江省漠河縣圖強鎮(zhèn)四連街北四巷101號的身份證、護照中，照片系徐某某本人。
（二）書證
1、公安機關(guān)出具的證明、申請準(zhǔn)簽落戶申報表、戶籍證明，證實（1）羅某1戶口原始資料在1987年大興安嶺火災(zāi)中燒毀，多年人戶分離，下落不明；2011年6月15日，該戶遷至漠河縣西林吉林業(yè)局前哨林場，檔案資料遷至漠河縣公安局前哨派出所。（2）羅某1的戶籍證明中，照片為徐某某本人。
2、中國公民因私出境申請表、住址變動登記、常住人口登記卡，證實2009年4月15日，首次使用涉案居民身份證申領(lǐng)普通護照的情況。
3、中國公民往來港澳地區(qū)申請審批表、住址變動登記、常住人口登記卡及現(xiàn)場照片采集等信息，證實使用涉案居民身份證申請港澳通行證的情況。
4、護照申請人信息，證實徐某某到漠河縣公安局，以羅某1身份申請辦理普通護照，并在現(xiàn)場拍照的情況。
5、出入境情況查詢結(jié)果，證實使用涉案護照出入境情況。
（三）被告人的供述與辯解
被告人徐某某的供述：2008年，我被公安局限制出境；2009年，我通到辦假證小廣告上的電話號碼，聯(lián)系了一個男子，給他5000元定金和六張我本人照片，他給我辦了姓名為羅某1的身份證，后我自己去黑龍江省漠河縣公安局用該身份證辦了出國護照，我總共給那個男子15萬元。我用羅某1的身份出國15次，主要去見我妻子、兒子。
案發(fā)后，被告人徐某某檢舉揭發(fā)他人犯罪行為，經(jīng)查證部分屬實。被告人徐某某繳納罰金100萬元。
本案查證的其他證據(jù)：
1、證券期貨重大案件及線索專報、中國證監(jiān)會移送函，證實中國證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)徐某某等人涉嫌內(nèi)幕交易罪，并將相關(guān)線索移交給公安部及徐某某個人、瀚和源公司賬戶賣出部分ST*園城股票后，獲利133萬元的情況。
2、指定管轄決定書、立案決定書、公安部通知及附件、山東省公安廳受案登記表、立案決定書、移送案件通知書、交辦函，證實（1）2015年2月2日，山東省檢察院將徐某某涉嫌行賄罪一案指定淄博市檢察院管轄，同年2月3日，淄博市人民檢察院將該案指定張店區(qū)檢察院管轄及立案情況。（2）2014年9月26日，公安部將證監(jiān)會移送函等有關(guān)材料轉(zhuǎn)給山東省公安廳，建議依法立案查處，同年10月10日，山東省公安廳對徐某某涉嫌內(nèi)幕交易立案偵查；2015年7月3日，山東省公安廳以徐某某涉嫌行賄犯罪為由，將該案移送山東省檢察院，同日，山東省檢察院職務(wù)犯罪大要案偵查指揮中心將該案交淄博市檢察院，2015年7月7日，淄博市檢察院反貪局大要案偵查指揮中心將該案交張店區(qū)檢察院并案處理的情況。
3、抓獲經(jīng)過，證實2014年11月4日，徐某某利用羅某1的身份證、護照從北京首都機場入境，被查獲，同日，山東省公安廳派員將其押解歸案的情況。
4、扣押決定書及清單，證實2014年11月5日，山東省公安廳扣押徐某某居民身份證一份、護照一本，姓名均為羅某1；2015年2月13日，扣押徐某某Iphone6、三星手機、IPAD、眼鏡、錢包各一。
5、檢舉、揭發(fā)材料，證實被告人徐某某分別于2016年3月29日，檢舉高青縣某院內(nèi)長期堆放化學(xué)物品下角料，2016年3月18日，檢舉他人受賄、檢舉他人辦假證，2016年3月21日，檢舉他人挪用資金的情況。
6、立案決定書、辦案說明、立案告知書、逮捕證、拘留證等，證實（1）2016年4月16日，高青縣公安局對胡某3涉嫌污染環(huán)境案立案偵查并執(zhí)行逮捕，徐某某提供的線索對本案盡快立案起到?jīng)Q定性作用；（2）2016年8月11日、12日，煙臺市公安局芝罘分局通過徐某某的檢舉揭發(fā)及李某9提供的電話號碼，破獲兩起偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件、印章案件，并對犯罪嫌疑人周某7執(zhí)行拘留、對犯罪嫌疑人王某11、衣某3取保候?qū)彽那闆r。
7、戶籍資料，證實作案時被告人徐某某已達到完全刑事責(zé)任年齡。
8、本院結(jié)算票據(jù)，證實徐某某繳納罰金100萬元的情況。
對被告單位置城公司及被告人徐某某的辯護人所持“在單位行賄犯罪中，徐某某及置城公司未謀取不正當(dāng)利益”的辯護意見，經(jīng)查，被告人徐某某對置城公司為低價取得濟寧市開發(fā)區(qū)大學(xué)工業(yè)園的兩宗土地、提高土地開發(fā)容積率、補辦施工手續(xù)等不正當(dāng)利益，由徐某某分三次送給呂某現(xiàn)金共計100萬元，并在呂某幫助下，獲得相關(guān)利益的事實予以供認，該供述與證人呂某、蓋某9、孫某、王某2、豐某、段某、韓某1、陳某2、韓某2、趙某、任某等的證言，濟寧市國土資源局建設(shè)用地類批復(fù)、高新區(qū)規(guī)劃分局部分用地性質(zhì)的變更函、會議紀(jì)要、土地使用權(quán)證、規(guī)劃設(shè)計方案調(diào)整意見、濟寧市規(guī)劃局、濟寧市綜合行政執(zhí)法局規(guī)劃建設(shè)情況的報告及審批程序、建設(shè)用地、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證等書證能相互印證，足以認定。故該辯護意見不能成立，不予采納。
對被告人徐某某的辯護人所持“涉案信息不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息；證監(jiān)會出具的《認定函》不能作為證據(jù)使用”的辯護意見，經(jīng)查，2011年初，園城股份欲將主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)榈V業(yè)；在購買國外三個黃金采礦權(quán)后，為加工挑選海外運回的礦石、擴大公司控制黃金儲量、支持園城股份長期業(yè)績，于2012年5月15日，園城股份、園城礦業(yè)與朱某簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，約定：園城股份、園城礦業(yè)擬出資5000萬元收購朱某持有的興國縣礦業(yè)公司部分股權(quán)，建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。三方簽訂該協(xié)議的根本目的，系上市公司即園城股份通過收購朱某在興國縣礦業(yè)公司部分資產(chǎn)股權(quán)，達到上市公司發(fā)行股份購買朱某控制的全部礦業(yè)資產(chǎn)，最終把礦業(yè)資產(chǎn)注入上市公司，以此實現(xiàn)上市公司資產(chǎn)重組及主營業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)變；該事件符合《證券法》第六十七條第二款第（一）、（二）項規(guī)定的情形，屬于重大事件，無論該《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》能否實際履行，該信息都足以對上市公司園城股份股票交易價格產(chǎn)生重大影響；2015年4月22日，在公安部證券犯罪偵查局請求協(xié)助認定的情況下，中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)研究出具《關(guān)于徐某某涉嫌內(nèi)幕交易案有關(guān)問題認定的函》，認定涉案事件屬于《證券法》第六十七條規(guī)定的重大事件，涉案信息屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息；中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，作出上述認定符合法律規(guī)定；綜上，根據(jù)《證券法》第七十五條第二款的規(guī)定，該信息屬于內(nèi)幕信息。故該辯護意見不能成立，不予采納。
對被告人徐某某的辯護人所持“徐某某未明確要求張某使用瀚和源公司賬戶買入涉案股票，該賬戶交易與徐某某無關(guān)”的辯護意見，經(jīng)查，張某證實，自2009年，張某受徐某某委托開始操作涉案徐某某個人及瀚和源公司證券賬戶，按徐某某要求買入、賣出股票；2012年5月，在徐某某安排下，張某把這兩個賬戶的彬電國際股票虧損賣出，用所得資金買入ST*園城股票，在此過程中，徐某某未明確表示使用瀚和源公司賬戶買賣股票，張某即按照慣例進行操作，相關(guān)行為后果應(yīng)由徐某某承擔(dān)；故該辯護意見不能成立，不予采納。
對被告人徐某某的辯護人所持“徐某某未利用內(nèi)幕信息進行證券交易、不存在謀取非法利益的目的及主觀故意，不構(gòu)成內(nèi)幕交易罪”的辯護意見，經(jīng)查，徐某某買入涉案股票涉及大股東增持，案發(fā)前已將非法所得主動上繳給上市公司，謀取非法利益的主觀故意不明顯，主觀惡性相對較小，但根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一款之規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員在對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的即構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，徐某某作為內(nèi)幕信息知情人，是否存在利用內(nèi)幕信息謀取非法利益的目的及主觀故意，不影響對其內(nèi)幕交易罪的認定，上述情節(jié)可在量刑時酌情予以考慮。故該辯護意見不能成立，不予采納。
對被告人徐某某及其辯護人所持“未實施偽造、變造居民身份證及護照行為，不構(gòu)成偽造居民身份證件罪”的理由及辯護意見，經(jīng)查，在通過他人偽造居民身份證過程中，被告人徐某某為他人提供了其個人身份信息，非單純購買行為，應(yīng)認定其參與了偽造居民身份證；故該上訴理由、辯護意見不能成立，不予采納。
對被告人徐某某辯護人所持“在內(nèi)幕交易犯罪中，有自首情節(jié)”的辯護意見，經(jīng)查，2014年10月10日，山東省公安廳對徐某某涉嫌內(nèi)幕交易罪立案偵查；同年11月4日，徐某某利用羅某1的身份證、護照從北京首都機場入境，被抓獲歸案，其到案不具有主動性，不符合自首的法定條件。故該辯護意見不能成立，不予采納。

本院認為，被告單位山東置城集團有限公司為謀取不正當(dāng)利益，向國家工作人員行賄100萬元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成單位行賄罪，被告人徐某某作為被告單位山東置城集團有限公司直接負責(zé)的主管人員，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。公訴機關(guān)指控的罪名成立。被告人徐某某作為內(nèi)幕信息知情人，在涉及對ST*園城證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事買入該證券的交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立。被告人徐某某參與偽造居民身份證，其行為已構(gòu)成偽造居民身份證罪。公訴機關(guān)指控其犯偽造身份證件罪不當(dāng)，應(yīng)予糾正。被告人徐某某一人犯數(shù)罪，應(yīng)實行數(shù)罪并罰。被告人徐某某認罪態(tài)度較好，在被羈押期間，檢舉揭發(fā)他人犯罪行為，有立功表現(xiàn)，全額繳納罰金，可依法對其從輕、減輕處罰；對相應(yīng)辯護意見，本院予以采納。在審理期間《刑法修正案（九）》公布實施，根據(jù)從舊兼從輕的原則，對被告人徐某某犯單位行賄罪、偽造居民身份證罪，依據(jù)修正前的法律判處。據(jù)此，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第三百九十三條、第二百八十條第三款，《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一款、第三十條、第三十一條、第六十九條、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十八條、第四十七條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第七十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院<關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋>》第七條之規(guī)定，判決如下：

一、被告單位山東置城集團有限公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣二十萬元；
(罰金自判決生效后一個月內(nèi)繳納。)
二、被告人徐某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑二年五個月，并處罰金人民幣一百萬元；犯偽造居民身份證罪，判處拘役六個月；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二年五個月，并處罰金人民幣一百萬元（罰金已全額繳納）。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，指定居所監(jiān)視居住的期限應(yīng)當(dāng)折抵刑期，監(jiān)視居住二日折抵刑期一日，即自2014年11月4日起至2017年5月22日止。）
如不服本判決，可于接到判決書之次日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。

審　判　長　　吳　波 代理審判員　　馮鵬飛 人民陪審員　　陸大華

書記員：張秀麗