山東省淄博市人民檢察院
周某某
王玉同（山東稷下律師事務(wù)所）
賴某

公訴機(jī)關(guān)山東省淄博市人民檢察院。
被告人周某某，男，xxxx年xx月xx日出生于廣東省普寧市，漢族，初中文化，深圳市榮德投資擔(dān)保有限公司
負(fù)責(zé)人、香港勝陽找換店
負(fù)責(zé)人，戶籍地廣東省深圳市龍崗區(qū)，住深圳市羅湖區(qū)。
因涉嫌犯開設(shè)賭場罪于2012年5月14日被淄博市公安局臨淄分局刑事拘留，因涉嫌犯非法經(jīng)營罪于5月31日被逮捕，同年7月28日被該局取保候?qū)彛?013年11月8日被淄博市臨淄區(qū)人民檢察院取保候?qū)彛?015年11月29日經(jīng)淄博市人民檢察院決定被逮捕。
辯護(hù)人王玉同，山東稷下律師事務(wù)所律師。
被告人賴某，男，xxxx年xx月xx日出生于廣東省普寧市，漢族，高中文化，深圳榮德公司員工，住普寧市。
因涉嫌犯開設(shè)賭場罪于2012年4月24日被淄博市公安局臨淄分局刑事拘留，因涉嫌犯非法經(jīng)營罪于5月31日被逮捕，同年7月28日被該局取保候?qū)彛?013年11月8日被淄博市臨淄區(qū)人民檢察院取保候?qū)彛?015年12月3日經(jīng)淄博市人民檢察院決定被逮捕，12月4日被取保候?qū)?，同?2月16日經(jīng)該院決定被監(jiān)視居住，2016年6月15日、12月15日分別被本院決定取保候?qū)彙?br/>辯護(hù)人李晛，山東稷下律師事務(wù)所律師。
被告人鄭澤攀，男，xxxx年xx月xx日出生于廣東省汕頭市，漢族，初中文化，無業(yè)，戶籍地汕頭市潮南區(qū)，住廣東省深圳市羅湖區(qū)。
因涉嫌犯開設(shè)賭場罪于2012年4月24日被淄博市公安局臨淄分局刑事拘留，因涉嫌犯非法經(jīng)營罪于5月31日被逮捕，同年7月25日被該局取保候?qū)彛?013年7月25日被淄博市臨淄區(qū)人民檢察院取保候?qū)彛?015年11月28日經(jīng)淄博市人民檢察院決定被逮捕。
辯護(hù)人郎豐林，山東杰盟律師事務(wù)所律師。
被告人李某，男，xxxx年xx月xx日出生于廣東省汕頭市，漢族，高中文化，無業(yè)，戶籍地廣東省深圳市羅湖區(qū)，住深圳市龍華新區(qū)。
因涉嫌犯非法經(jīng)營罪于2012年7月13日被淄博市公安局臨淄分局刑事拘留，同年8月12日被該局取保候?qū)彛?013年8月20日被淄博市臨淄區(qū)人民檢察院取保候?qū)彛?015年12月7日經(jīng)淄博市人民檢察院決定被逮捕。
辯護(hù)人孫國良、羅磊，山東稷下律師事務(wù)所律師。
被告人楊某，男，xxxx年xx月xx日出生于廣東省陸豐市，漢族，小學(xué)文化，無業(yè)，戶籍地廣東省深圳市龍崗區(qū)，住深圳市羅湖區(qū)。
因涉嫌犯非法經(jīng)營罪于2012年7月13日被淄博市公安局臨淄分局刑事拘留，同年8月10日被該局取保候?qū)彛?013年8月20日被淄博市臨淄區(qū)人民檢察院取保候?qū)彛?015年12月7日經(jīng)淄博市人民檢察院決定被逮捕。
辯護(hù)人田立鵬，山東正大至誠律師事務(wù)所律師。
淄博市人民檢察院以淄檢公二刑訴〔2015〕14號起訴書指控被告人周某某、賴某、鄭澤攀、李某、楊某犯非法經(jīng)營罪，于2015年12月28日向本院提起公訴。
本院受理后依法組成合議庭，于2016年7月14日公開開庭審理了本案。
淄博市人民檢察院指派代理檢察員王帥、周娟出庭支持公訴，被告人周某某、賴某、鄭澤攀、李某、楊某及其各自的辯護(hù)人王玉同、李晛、郎豐林、孫國良、田立鵬均到庭參加訴訟。
期間，經(jīng)淄博市人民檢察院建議延期審理兩次，經(jīng)山東省高級人民法院批準(zhǔn)延長審理期限三個月。
現(xiàn)已審理終結(jié)。
淄博市人民檢察院指控:
2011年4月，王某5根據(jù)合同要求，成立了注冊資金1500萬美元的盤錦寶宇維景園林有限公司（以下簡稱盤錦寶宇公司）和注冊資金5000萬美元的盤錦聯(lián)亞實業(yè)有限公司（以下簡稱盤錦聯(lián)亞公司）。
后因資金不足，為了籌集注冊資金，自2011年6月以來，在被告人李某、楊某的介紹下，王某5主要通過自己實際控制的淄博中鴻佳年體育文化有限公司（以下簡稱淄博中鴻公司）向深圳地下錢莊共計打款人民幣23572.5萬元（以下幣種除特別標(biāo)注外均為人民幣）從事非法資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)和非法買賣港幣業(yè)務(wù)。
自2011年以來，被告人周某某錢莊因自身無法從事非法資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，遂安排錢莊工作人員被告人賴某等人先后將70858.91339萬元打款至被告人鄭澤攀所在錢莊控制的賬戶內(nèi)，具體由其操作完成由對公賬戶至私人賬戶的轉(zhuǎn)移。
針對上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀、出示了張某1、朱某等證人證言，銀行交易明細(xì)、結(jié)匯申請書等書證，司法會計鑒定報告等鑒定意見，以及被告人周某某、賴某、鄭澤攀、李某、楊某等人的供述和辯解等證據(jù)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人李某、楊某未經(jīng)國家主管部門的許可，在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人周某某、賴某、鄭澤攀未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條 ?之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其各自的刑事責(zé)任。
被告人周某某有立功表現(xiàn)，依法可以從輕或者減輕處罰。
提請本院依法判處。
被告人周某某當(dāng)庭對起訴書指控的犯罪事實無異議。
但辯解:1、系自首；2、有立功表現(xiàn)。
周某某的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是:1、周某某系自首；2、有立功表現(xiàn)；3、所犯非法經(jīng)營罪不能認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重；4、積極退贓。
建議對其減輕處罰并適用緩刑。
被告人賴某、鄭澤攀、李某、楊某當(dāng)庭對起訴書指控的犯罪事實均無異議，亦無辯解意見。
賴某的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是:1、賴某系從犯；2、自首。
建議對其減輕處罰并適用緩刑。
鄭澤攀的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是:1、鄭澤攀系從犯；2、坦白；3、積極退贓。
建議對其減輕處罰并適用緩刑。
李某的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是:1、李某系從犯；2、自首。
建議對其從輕或減輕處罰并適用緩刑。
楊某的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見是:1、楊某系自首；2、從犯；3、所犯非法經(jīng)營罪不能認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重；4、積極退贓。
建議對其從輕或減輕處罰并適用緩刑。
本院認(rèn)為，被告人周某某、賴某、鄭澤攀違反國家規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，嚴(yán)重擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人李某、楊某違反國家規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，嚴(yán)重擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成非法經(jīng)營罪。
公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。
在相關(guān)共同犯罪中，被告人周某某、鄭澤攀、李某、楊某均系主犯，但應(yīng)根據(jù)各被告人所起具體作用區(qū)別量刑。
被告人周某某、賴某、李某、楊某均系自首，周某某還有立功表現(xiàn)，賴某且系從犯，依法對該四被告人減輕處罰。
被告人鄭澤攀系坦白，依法對其從輕處罰。
被告人周某某、鄭澤攀、李某、楊某案發(fā)后積極退繳贓款，均可酌情從輕處罰。
被告人賴某、李某、楊某犯罪情節(jié)較輕，確有悔罪表現(xiàn)，均可對其宣告緩刑。
采納被告人及辯護(hù)人的相應(yīng)辯解與辯護(hù)意見。
據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條 ?（三）、（四）項、第二十五條 ?第一款 ?、第二十六條 ?第一、四款、第二十七條 ?、第六十七條 ?第一、三款、第六十八條 ?、第五十二條 ?、第五十三條 ?、第七十二條 ?、第七十三條 ?第二、三款、第六十四條 ?、第六十一條 ?之規(guī)定，判決如下:
一、被告人鄭澤攀犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣一百五十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。
判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除先行羈押的3個月零1天，即自2015年11月28日起至2020年8月26日止。
罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
二、被告人周某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣一百萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。
判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除先行羈押的2個月零14天，即自2015年11月29日起至2018年9月14日止。
罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
三、被告人賴某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣七十萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金自判決生效后一個月內(nèi)從周某某的退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
四、被告人李某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二十三萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳7萬元，從楊某退繳款中扣繳14萬元，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫；另已交納2萬元。
五、被告人楊某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣十八萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
六、扣押在案的違法所得被告人鄭澤攀人民幣二十萬元、被告人周某某人民幣十一萬三千元、被告人李某人民幣二十三萬元、被告人楊某人民幣十八萬元予以追繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
七、扣押在案的被告人鄭澤攀筆記本電腦一臺及周某筆記本電腦兩臺、電腦主機(jī)兩臺等作案工具予以沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省高級人民法院提出上訴。
書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。

本院認(rèn)為，被告人周某某、賴某、鄭澤攀違反國家規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，嚴(yán)重擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人李某、楊某違反國家規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)，在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，嚴(yán)重擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均構(gòu)成非法經(jīng)營罪。
公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。
在相關(guān)共同犯罪中，被告人周某某、鄭澤攀、李某、楊某均系主犯，但應(yīng)根據(jù)各被告人所起具體作用區(qū)別量刑。
被告人周某某、賴某、李某、楊某均系自首，周某某還有立功表現(xiàn)，賴某且系從犯，依法對該四被告人減輕處罰。
被告人鄭澤攀系坦白，依法對其從輕處罰。
被告人周某某、鄭澤攀、李某、楊某案發(fā)后積極退繳贓款，均可酌情從輕處罰。
被告人賴某、李某、楊某犯罪情節(jié)較輕，確有悔罪表現(xiàn)，均可對其宣告緩刑。
采納被告人及辯護(hù)人的相應(yīng)辯解與辯護(hù)意見。

據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條 ?（三）、（四）項、第二十五條 ?第一款 ?、第二十六條 ?第一、四款、第二十七條 ?、第六十七條 ?第一、三款、第六十八條 ?、第五十二條 ?、第五十三條 ?、第七十二條 ?、第七十三條 ?第二、三款、第六十四條 ?、第六十一條 ?之規(guī)定，判決如下:
一、被告人鄭澤攀犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣一百五十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。
判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除先行羈押的3個月零1天，即自2015年11月28日起至2020年8月26日止。
罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
二、被告人周某某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣一百萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算。
判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除先行羈押的2個月零14天，即自2015年11月29日起至2018年9月14日止。
罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
三、被告人賴某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣七十萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金自判決生效后一個月內(nèi)從周某某的退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
四、被告人李某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二十三萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳7萬元，從楊某退繳款中扣繳14萬元，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫；另已交納2萬元。
五、被告人楊某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣十八萬元。
（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算；罰金自判決生效后一個月內(nèi)從本人退繳款中扣繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
六、扣押在案的違法所得被告人鄭澤攀人民幣二十萬元、被告人周某某人民幣十一萬三千元、被告人李某人民幣二十三萬元、被告人楊某人民幣十八萬元予以追繳，由扣押機(jī)關(guān)上繳國庫。
七、扣押在案的被告人鄭澤攀筆記本電腦一臺及周某筆記本電腦兩臺、電腦主機(jī)兩臺等作案工具予以沒收。

審判長：成玉華

書記員：張秀麗