原公訴機(jī)關(guān)臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院。上訴人（原審被告人）陳某某，男，xxxx年xx月xx日出生于臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，漢族，小學(xué)文化，務(wù)農(nóng)，現(xiàn)住臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。1986年因犯盜竊罪被原臨沂市人民法院判處有期徒刑一年六個(gè)月；2003年4月8日因犯詐騙罪被臨沂市羅莊區(qū)人民法院判處有期徒刑十年六個(gè)月；2004年7月14日因犯詐騙罪被臨沂市羅莊區(qū)人民法院判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二萬元，合并執(zhí)行有期徒刑十四年，并處罰金人民幣四萬元。2012年11月24日陳某某被假釋出獄。2016年12月20日因涉嫌犯詐騙罪被刑事拘留，2017年1月13日因涉嫌犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪被逮捕?，F(xiàn)羈押于臨沂市看守所。辯護(hù)人石士鑫，山東百正律師事務(wù)所律師。

原審判決認(rèn)定，2016年11月2日至同年12月6日，被告人陳某某在無任何生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的情況下，虛構(gòu)盛某根理財(cái)項(xiàng)目，以交納400元或者600元可以辦理8000元信用貸款或者直接繳納8000元，每天即可獲得120元至180元的高額分紅為誘餌，通過講課、設(shè)置推薦獎(jiǎng)勵(lì)的方式向社會(huì)公開進(jìn)行宣傳，非法向3000余人集資共計(jì)人民幣2064388.56元。被告人陳某某于2016年12月20日到臨沂市公安局經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局投案自首。經(jīng)原審?fù)徺|(zhì)證，認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有扣押的電腦主機(jī)、POS機(jī)等物證、扣除貸款一覽表、扣押清單、刑事判決書等書證、證人白某等人的證言、被害人楊某1等人的陳述及被告人陳某某的供述等。原審法院認(rèn)為，被告人陳某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成集資詐騙罪，應(yīng)當(dāng)追究其刑事責(zé)任。被告人陳某某不思悔改，在被判處有期徒刑刑罰執(zhí)行完畢五年內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。被告人陳某某系投案自首，對其可以從輕處罰。被告人陳某某在自首前將涉案重要物證電腦砸壞，量刑時(shí)予以考慮。關(guān)于本案中被告人收取的會(huì)員加盟費(fèi)，被害人可另行主張權(quán)利。依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第六十五條、第七十四條之規(guī)定，以被告人陳某某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣30萬元。宣判后，原審被告人陳某某不服，以“原審認(rèn)定涉案金額200余萬元不當(dāng)，實(shí)際應(yīng)為100余萬元；原審認(rèn)定集資詐騙定性錯(cuò)誤，應(yīng)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪”為由提出上訴，其辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見：1、原審認(rèn)定的涉案會(huì)員人數(shù)及詐騙金額均錯(cuò)誤；2、在案證據(jù)“扣除貸款一覽表”不應(yīng)作為認(rèn)定犯罪事實(shí)的依據(jù)；3、山東萬興德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《審計(jì)報(bào)告》不具有真實(shí)性、合法性，不應(yīng)采信。4、被告人陳某某不具有非法占有目的，不構(gòu)成集資詐騙罪，應(yīng)定性為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪為宜。經(jīng)二審審理查明，2016年11月2日至同年12月6日，上訴人陳某某在無任何生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的情況下，虛構(gòu)盛某根理財(cái)項(xiàng)目，以交納400元或者600元可以辦理8000元信用貸款或者直接繳納8000元，每天即可獲得120元至180元的高額分紅為誘餌，通過講課、設(shè)置推薦獎(jiǎng)勵(lì)的方式向社會(huì)公開進(jìn)行宣傳，非法向1100余人集資共計(jì)人民幣135萬余元。后公安機(jī)關(guān)接群眾報(bào)案立案調(diào)查，并對陳某某上網(wǎng)追逃。通過辦案民警說服教育陳某某某等方式，陳某某于2016年12月20日到臨沂市公安局經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局投案自首。經(jīng)原審?fù)徺|(zhì)證，認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：1、物證黑色POS機(jī)三臺(tái)，金河田電腦主機(jī)一臺(tái)。2、書證（1）受案登記表、立案決定書、抓獲經(jīng)過各一份，證實(shí)本案系被害人楊某1等人報(bào)案，公安機(jī)關(guān)立案偵查并對陳某某上網(wǎng)追逃，陳某某于2016年12月20日到臨沂市公安局經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局公安投案。（2）扣押清單一份，證實(shí)偵查人員于2016年12月8日依法從白某處扣押會(huì)員身份資料1142份，POS機(jī)3臺(tái)，白色小米手機(jī)1部，扣除貸款一覽表83張，金河田臺(tái)式電腦1臺(tái)。（3）隨案扣押的1142份會(huì)員身份證、銀行卡復(fù)印件，證實(shí)參與香港摩根理財(cái)會(huì)員身份情況，經(jīng)統(tǒng)計(jì)共計(jì)1142人。（4）從白某電腦中提取的摩根會(huì)員統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)共計(jì)55頁，共計(jì)1847條，時(shí)間為2016年10月1日之前至2016年10月26日。（5）從白某處扣押的扣除貸款一覽表，證實(shí)白某記錄的自2016年10月27日至同年12月6日收取費(fèi)用的數(shù)額及收款方式。（6）從白某手機(jī)號碼為130××××4735的白色小米手機(jī)提取的微信轉(zhuǎn)賬截屏141頁，證實(shí)自2016年11月2日至2016年12月6日，通過微信轉(zhuǎn)賬、微信紅包收取會(huì)員費(fèi)用的數(shù)額。（7）通過公安機(jī)關(guān)資金查控平臺(tái)查詢統(tǒng)計(jì)的POS機(jī)收款記錄一份，中國銀聯(lián)股份有限公司山東分公司出具的POS機(jī)收款記錄一份，證實(shí)2016年9月16日至2016年12月6日陳某某通過POS機(jī)收款的數(shù)額情況。（8）陳某某尾號7266的中國農(nóng)業(yè)銀行卡交易明細(xì)清單一份，證實(shí)該卡賬戶交易明細(xì)情況。（9）陳某某尾號3516的日照銀行卡活期存款賬戶交易明細(xì)一份，證實(shí)該卡賬戶交易明細(xì)情況。（10）山東萬興德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的審計(jì)報(bào)告一份，經(jīng)對扣除貸款一覽表、微信零錢明細(xì)、陳某某尾號7266的農(nóng)業(yè)銀行賬戶、尾號3516日照銀行賬戶、POS機(jī)收款記錄進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)情況如下：自2016年10月27日至同年12月6日，根據(jù)扣除貸款一覽表共計(jì)收款2825200元，其中現(xiàn)金收款、現(xiàn)金報(bào)單金額889500元，刷卡收款金額571200元，轉(zhuǎn)賬收款金額195600元，支付寶收款金額3600元。微信紅包收款金額為1117700元，以各種幣收款金額為40800元，付陳收款金額3000元，欠款收款金額為3200元。自2016年11月2日至同年12月6日，通過微信收款共計(jì)1225300元，其中微信紅包收款金額為19570元，微信面對面收錢收款金額為2200元，微信轉(zhuǎn)賬收款金額為1203530元；微信提現(xiàn)支出金額為1222200元，手續(xù)費(fèi)支出金額為1222.20元。自2016年11月3日至同年12月7日，尾號7266農(nóng)業(yè)銀行賬戶支出合計(jì)金額為1306867.49元；自2016年11月12日至同年12月8日尾號3516的日照銀行賬戶支出金額為827480元，其中ATM提現(xiàn)支出金額為60000元，匯兌及調(diào)賬支出金額為744480元（其中陳某某支出金額為189700元），支付寶支出23000元。自2016年9月16日至同年12月6日POS機(jī)收款金額為771300.20元。（11）扣押清單一份，證實(shí)偵查機(jī)關(guān)于2017年5月6日扣押涉案違法所得人民幣2萬元。（12）常住人口基本信息四份，證實(shí)被告人陳某某、涉案人員白某、被害人馬某、楊某1的身份信息情況。（13）刑事判決書二份,罪犯檔案資料一份，證實(shí)被告人陳某某于2003年4月8日因犯詐騙罪被臨沂市羅莊區(qū)人民法院判處有期徒刑十年零六個(gè)月；2004年7月14日因犯詐騙罪被臨沂市羅莊區(qū)人民法院判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二萬元，合并執(zhí)行有期徒刑十四年，并處罰金人民幣四萬元；2012年11月24日陳某某被假釋出獄。同時(shí)，判決書上記載陳某某于1986年因犯盜竊罪被原臨沂市人民法院判處有期徒刑一年六個(gè)月。（14）臨沂市公安局經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)出具的辦案說明一份，證實(shí)陳某某用于存儲(chǔ)會(huì)員數(shù)據(jù)的筆記本電腦被其砸壞，相關(guān)數(shù)據(jù)無法調(diào)?。桓鶕?jù)陳某某供述無法調(diào)取其購買節(jié)電器、手表、腰帶等物品的相關(guān)情況；因涉及人員眾多，參與會(huì)員正在進(jìn)一步落實(shí)。（15）關(guān)于陳某某案件協(xié)查情況說明一宗，證實(shí)各地公安機(jī)關(guān)協(xié)助調(diào)查陳某某案進(jìn)行反饋的情況，部分人員聯(lián)系不到，部分人員未進(jìn)行過投資，部分人員因投資數(shù)額小不愿作證。（16）公司注冊信息一份，證實(shí)臨沂盛圣電子商務(wù)有限公司的注冊成立情況，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），法定代表人陳某某，股東為白某、陳某某。3、提取筆錄（1）偵查人員依法從白某手機(jī)號碼130××××4735的白色小米手機(jī)上提取微信轉(zhuǎn)賬數(shù)據(jù)截屏141張，所收取款項(xiàng)全部轉(zhuǎn)到一張綁定的尾號為7266的農(nóng)業(yè)銀行卡上。（2）偵查人員依法從白某處扣押的電腦中發(fā)現(xiàn)存儲(chǔ)有摩根會(huì)員的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)55頁，共計(jì)1847條，日期為2016年10月1日之前至2016年10月26日。4、證人證言（1）證人白某證實(shí)，陳某某在名都國際1202房間搞了一個(gè)香港摩根理財(cái)，我負(fù)責(zé)登記會(huì)員和收錢并將交錢金額、方式（微信紅包、現(xiàn)金或刷卡）、手機(jī)號等內(nèi)容登記在登記薄上。這些登記簿就是全部會(huì)員的資料，每頁54人，一共83頁，差不多四千人。有的收600元，有的收400元，共收了差不多200多萬。收的現(xiàn)金都給陳某某了，收的微信紅包都在我微信錢包里（手機(jī)號130××××4735，微信昵稱“盛圣”，這個(gè)手機(jī)是陳某某給我的）。刷卡通過POS機(jī)刷的，綁定誰的銀行卡不知道，錢在哪里不知道。微信錢包里的錢有沒有轉(zhuǎn)出，我不會(huì)操作，也不是我弄的。這些賬目中也有虛假的，微信轉(zhuǎn)賬和微信紅包及刷卡都是真實(shí)的，其余的也有真實(shí)的，但具體哪些我記不清。公司靠老會(huì)員的推薦來吸引新會(huì)員。真實(shí)會(huì)員有多少我不知道，只有陳某某知道，公司收的錢都是陳某某弄出去的，具體干什么不清楚。陳某某是老板，負(fù)責(zé)全面；我負(fù)責(zé)收錢；杜某負(fù)責(zé)復(fù)印身份證；姓楊的青年（杜某的兒子）負(fù)責(zé)注冊會(huì)員；于某2、于某4兩人負(fù)責(zé)計(jì)算會(huì)員貸款還款情況（之前還負(fù)責(zé)過注冊會(huì)員）；姓胡的女人負(fù)責(zé)查詢會(huì)員號；還有一個(gè)朱某1，負(fù)責(zé)講課；盧某1負(fù)責(zé)撥幣和提現(xiàn)。（2）證人楊某4證實(shí)，于2016年11月份左右到臨沂盛圣電子商務(wù)有限公司上班，負(fù)責(zé)給客戶在公司網(wǎng)站上注冊。公司經(jīng)營模式是客戶向公司交600元錢成為會(huì)員，之后公司會(huì)給會(huì)員注冊一個(gè)賬號，客戶登陸賬號就可領(lǐng)取每天分紅款項(xiàng)。好幾種方式投資，但到最后從公司賬戶提現(xiàn)都是不成功的。公司網(wǎng)站××，現(xiàn)在公司會(huì)員大約兩三千人左右，有的會(huì)員給白某發(fā)紅包、有的刷卡、有的給現(xiàn)金。（3）證人杜某證實(shí)，我在香港摩根公司幫忙一個(gè)多月左右，具體就是復(fù)印客人的身份證、銀行卡。我就知道這個(gè)公司來的人都投600塊錢，都想賺錢的，里面具體什么事我也不明白。我是被人介紹來的，在公司里投過600元錢，提現(xiàn)過一次，沒成功，期間每天來公司的人挺多，也有投錢的，也有來湊熱鬧的。（4）證人于某2證實(shí)，我在香港摩根投資理財(cái)公司打工一個(gè)月，做些電腦上查查會(huì)員號、打掃衛(wèi)生等雜活。我被朋友曹光銀介紹來的，剛開始投資了600元，后來離家也近我就于2016年11月1號來公司上班了。公司經(jīng)營模式就是投資600元公司給擔(dān)保貸款8000元投資到公司的項(xiàng)目里，公司每天給分紅，用分紅的錢還這8000元的貸款，還完貸款后的分紅就可以提現(xiàn)了。（5）證人朱某1證實(shí)，2016年10月份被朋友王廠賢介紹去香港摩根集團(tuán)臨沂報(bào)單中心，自己交了600元。后來陳某某讓我給他們公司當(dāng)講師，給加入會(huì)員講課。還證實(shí)了該公司的人員組成情況，并證實(shí)自己介紹過朱某2、史某1等5個(gè)人，這些人都交了600元，自己沒有取出過分紅。朱某1提供的投資人員統(tǒng)計(jì)表一份，證實(shí)其推薦了朱某2、史某1、孫某4、劉某4、王某7五人，每人各投資600元，共計(jì)3000元。（6）證人盧某1證實(shí)，臨沂盛圣電子商務(wù)有限公司的老板是陳某某，我在這家公司打工，公司做香港摩根投資理財(cái)業(yè)務(wù)。2016年8月份開始陳某某在名都國際辦公室內(nèi)給會(huì)員講課（后來朱某1講課），說是投資香港、澳門的賭場，完全合法，而且不會(huì)垮。會(huì)員入會(huì)需交納8000元錢在公司系統(tǒng)內(nèi)注冊會(huì)員號，沒有錢的可交400（有征信）或600元（沒有征信）辦理8000小額貸款，公司把這8000元錢兌換成8000個(gè)獎(jiǎng)金幣，分成10個(gè)分紅包（每個(gè)800元），這10個(gè)分紅包總共每天會(huì)有一百至五六百不等的分紅獎(jiǎng)，會(huì)員所得的分紅獎(jiǎng)會(huì)分成三部分兌換成獎(jiǎng)金幣（60%）、消費(fèi)幣（10%）、復(fù)投幣（30%）掛到會(huì)員號里，等這十個(gè)分紅包的分紅獎(jiǎng)積攢到10000元時(shí)就不能再參與分紅了。獎(jiǎng)金幣、消費(fèi)幣、復(fù)投幣這三個(gè)幣和分紅包的兌換比例是一比一。其中獎(jiǎng)金幣會(huì)員可直接提現(xiàn)，也可再按800一個(gè)分紅包的規(guī)格復(fù)投，消費(fèi)幣沒有什么用處；復(fù)投幣是系統(tǒng)自動(dòng)按照800元一個(gè)分紅包給會(huì)員復(fù)投。會(huì)員除了分紅獎(jiǎng)還有直推獎(jiǎng)和領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)，這些獎(jiǎng)也會(huì)掛到會(huì)員的獎(jiǎng)金幣里，會(huì)員可以提現(xiàn)，也可以繼續(xù)復(fù)投。直推獎(jiǎng)是指會(huì)員每發(fā)展一個(gè)新會(huì)員推薦人會(huì)得到40元（之前是400元），這些獎(jiǎng)金不給現(xiàn)金，而是按照獎(jiǎng)金幣（60%）、消費(fèi)幣（10%）、復(fù)投幣（30%）的方式掛到會(huì)員號里。領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)是指某個(gè)會(huì)員發(fā)展的下級會(huì)員如果再發(fā)展新會(huì)員，這個(gè)會(huì)員會(huì)有一定的獎(jiǎng)勵(lì)，這個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)怎么計(jì)算不清楚，但也會(huì)按照獎(jiǎng)金幣（60%）、消費(fèi)幣（10%）、復(fù)投幣（30%）的方式掛到會(huì)員號里。會(huì)員的8000元貸款每天16元的利息。提現(xiàn)費(fèi)用是10%，如果是交8000元現(xiàn)金的會(huì)員，獎(jiǎng)金幣可以直接提現(xiàn)，如果是辦理小額貸款的會(huì)員，必須先把貸款和利息還完之后才能提現(xiàn)，陳某某給找的小額貸款公司，不知道是哪里的。公司會(huì)員有兩三千人左右，具體數(shù)字不清楚。（7）證人邢某、王某4、房某1、鄧某2、李某3、徐某、吳某1、王某5、高某證實(shí)有人向其推薦過摩根理財(cái)，但沒有投錢，也沒有介紹過其他人加入，但提供過自己或家人的身份信息。（8）證人吳某2、李某4、焦某、房某2、吳某3、于某3證實(shí)不知道摩根理財(cái)產(chǎn)品，但可能身份信息被泄露。（9）證人張某4、王某6證實(shí)沒購買過摩根理財(cái)產(chǎn)品，但聽說過，也沒有買。（10）證人盧某2證實(shí)沒買摩根理財(cái)產(chǎn)品，買的是SD理財(cái)產(chǎn)品。5、被害人陳述（1）被害人楊某1陳述，經(jīng)一個(gè)叫安某的人介紹，我于2016年11月10號向摩根理財(cái)投了8000元錢現(xiàn)金（刷卡要手續(xù)費(fèi)，600元收10元），交錢時(shí)沒給任何憑證，但一直無法提現(xiàn)。還有一個(gè)同事張蕾也投資了8000元，她一直去找公司，公司給她提現(xiàn)了180元。（2）被害人史某1陳述，我來報(bào)案，被摩根理財(cái)投資騙了8000元，交的現(xiàn)金，當(dāng)時(shí)在平臺(tái)上盈利大約三四千元，但無法提現(xiàn)，介紹人是朱某1，我推薦了孫某5等4個(gè)人，這些人都分別交了600元，我整理好名單交給你們（公安人員）。史某1提供的一份名單證實(shí)其推薦的人員情況。（3）被害人張某1陳述，我和表妹劉某5先到香港摩根理財(cái)公司聽講課，講課的朱老師說是大公司，投資澳門賭場酒水什么的，感覺不錯(cuò)，2016年11月3號我就投資了600元，沒得到一分錢的分紅，劉某5也投資了600元，我沒介紹別人。張某1提供的摩根會(huì)員登記表一份，包括張某1、劉某5等6人，投資金額共計(jì)3600元。（4）被害人劉某1陳述，2016年10月31號我和同學(xué)費(fèi)海青聽姓朱的老師講課后，我當(dāng)時(shí)刷卡投資了8000元，公司什么物品也沒給我，提現(xiàn)了6000元，11月3號費(fèi)海青說給他兒子也投一份，我又給我兒子投資了600元，后來聽說公司被公安局查了。（5）被害人晏某陳述，我來報(bào)案，2016年12月聽朋友說摩根公司項(xiàng)目很好，過去見人很多，場面火爆，講課的老師姓朱，手機(jī)發(fā)紅包投資了600元，到月底公司網(wǎng)站就進(jìn)不去了。我介紹了劉西中。（6）被害人周某1陳述，通過趙復(fù)權(quán)介紹知道摩根投資理財(cái)公司，我通過微信轉(zhuǎn)賬投資600元，一共推廣了9個(gè)人，艾某、曹某2、陳某3華、楊某6、李某5、邱某、李某6、黃蘭英、王狀杰，推廣的紅包在賬面上有，共分紅11000元多，之后提現(xiàn)1000元，但是沒有到賬。（7）被害人陳某1陳述，我通過王和拾知道的摩根理財(cái)公司，我投資了600元現(xiàn)金。我介紹了劉某6、尚慶和、劉某7、黃某、王某9、蘇某、汪某，還有三四個(gè)人我記不清叫什么了，劉某6自己投資的，具體情況我不清楚，其他人都是600元，他們把錢給我，我通過陳某某的賬戶轉(zhuǎn)到陳的名下。我在這個(gè)項(xiàng)目中盈利10000元左右，是分三次給我的。陳某某2016年11月12日向我賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)款30600元，是之前陳某某借我的錢，那天還給我的。（8）被害人王某1陳述，我來報(bào)案，被摩根理財(cái)項(xiàng)目騙了600元，我交的現(xiàn)金。介紹人是晏金山，我共推薦了張某2等11個(gè)人，這些人都交了600元，我整理了一份名單。王某1提供的會(huì)員清單3頁證實(shí)其推薦會(huì)員情況，共計(jì)25人。（9）被害人張某2陳述，我來報(bào)案，2016年10月底我在摩根理財(cái)投資了600元，2016年11月初我用我兒子傅翌軒的名字投資了40600元，都是現(xiàn)金。介紹人是王某1，我共推薦了12個(gè)人，這些人每人都投了600元。張某2提供的會(huì)員清單1頁，證實(shí)其推薦11名會(huì)員投資,金額共計(jì)46600元。（10）被害人周某2陳述，我在河?xùn)|聽過一次課，也沒聽懂，只知道交600元可辦理8000元貸款，把8000元兌換成獎(jiǎng)金幣，然后公司給分紅，具體分紅不清楚，我沒分到錢。我投資了600元，錢當(dāng)時(shí)交給王某1了，他是介紹人，我沒發(fā)展任何一個(gè)人，投資后沒有盈利。（11）被害人亓某陳述，我來報(bào)案，被摩根理財(cái)投資騙了8000元，交的現(xiàn)金，介紹人是亓樹玉，我共推薦了胡某等3個(gè)人，我整理了份名單。亓某提供的統(tǒng)計(jì)表一份，其中石海艷投了8000元，密瑞平投資了600元，胡某投資了3200元，共計(jì)19800元。（12）被害人王某2陳述，我來報(bào)案，被摩根理財(cái)投資騙了600元，通過微信轉(zhuǎn)賬給孫啟超，我沒有盈利，我的介紹人是劉某8，我推薦了曹某3、龐某、劉某9，這些人分別都交了600元。（13）被害人趙某、崔某、孫某1、李某1、劉某2、于某1、孫某2、陳某2、張某3、公某、石某、鄧某1（第二次投資）、楊某2、耿某、孫某3、李某2、曹某1、王某3、楊某3、劉某3、葉某等70人的陳述，證實(shí)經(jīng)過別人介紹，用自己的名義或者他人的名義投資了摩根理財(cái)產(chǎn)品400元至幾萬元不等，但沒有獲得收益。有微信轉(zhuǎn)賬憑證、銀行交易流水等證據(jù)證明。6、被告人供述與辯解被告人陳某某供述，我來投案，因?yàn)槲乙耘R沂盛圣電子商務(wù)有限公司的名義開展盛某根理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。關(guān)于公司概況和摩根理財(cái)產(chǎn)品的由來：臨沂盛圣電子商務(wù)有限公司是我于2016年3月在經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)注冊成立，地址在名都國際12樓，我是法人代表和唯一股東；經(jīng)營范圍銷售及網(wǎng)上銷售日用百貨、電子設(shè)備等物品。2016年4月份左右我打算開展綜合連鎖超市業(yè)務(wù)，但因?yàn)樘爆崨]成功，只銷售給馬某180多張盛圣消費(fèi)信用卡，當(dāng)時(shí)收他七萬多元，后來連鎖超市沒開成，馬某來找我，我給他退了六萬多元。想掙點(diǎn)錢，到9月份開展了盛某根理財(cái)業(yè)務(wù)，是模仿香港摩根理財(cái)推出的一款理財(cái)產(chǎn)品，其本身沒有注冊公司。我與香港摩根沒有聯(lián)系，我是從網(wǎng)上瀏覽香港摩根類理財(cái)產(chǎn)品的網(wǎng)頁時(shí)學(xué)到的，我從杭州一個(gè)軟件園花6800元錢買的注冊網(wǎng)站，我向會(huì)員講過香港摩根理財(cái)是投資香港、澳門賭場的。我是老板，負(fù)責(zé)全面經(jīng)營、團(tuán)隊(duì)開發(fā)；白某是老板娘，負(fù)責(zé)收錢；朱某1負(fù)責(zé)講課；盧某1負(fù)責(zé)報(bào)單和撥幣；杜某負(fù)責(zé)復(fù)印身份證；“程某”（杜某的兒子）跑腿、修打印機(jī)、收錢；于某2、于某4兩人負(fù)責(zé)報(bào)單；柏某負(fù)責(zé)接待，收材料。上述人員分工是我安排的。關(guān)于所謂“摩根理財(cái)業(yè)務(wù)”開展詳情：公司開展的是直銷業(yè)務(wù)，實(shí)行會(huì)員制，入會(huì)需交納8000元錢在公司系統(tǒng)內(nèi)注冊會(huì)員號，這8000元錢可在公司內(nèi)下10個(gè)單（每單800元）。沒有錢的可交400（有征信）或600元（沒有征信）辦理8000元的虛擬貸款，公司也會(huì)給該會(huì)員下10個(gè)單（每單800元）。會(huì)員下單主要有兩方面作用，第一是每個(gè)單相當(dāng)于會(huì)員向公司購買了產(chǎn)品（如節(jié)電器、手表、腰帶、化妝品、皮包等）；第二是每個(gè)單可以參與分紅。產(chǎn)品實(shí)際上相當(dāng)于是公司贈(zèng)送給會(huì)員的，會(huì)員入會(huì)不是想要買東西，而是想靠分紅掙錢。這10個(gè)單總共每天會(huì)有一百多元左右的分紅，會(huì)員所得的分紅分三部分，分別是獎(jiǎng)金幣占60%、消費(fèi)幣占10%、復(fù)投幣占30%，等到這十個(gè)單的分紅積攢到10000元時(shí)就不能再參與分紅了。獎(jiǎng)金幣會(huì)員可以直接提現(xiàn)（提現(xiàn)費(fèi)用是10%），也可以再按800一個(gè)單的規(guī)格復(fù)投，復(fù)投幣是系統(tǒng)自動(dòng)按照800元一個(gè)單給會(huì)員復(fù)投；消費(fèi)幣不能復(fù)投、不能提現(xiàn)，只能買公司產(chǎn)品。會(huì)員的8000元虛擬貸款利息450元左右，利息在給會(huì)員注冊會(huì)員號時(shí)直接扣了。提現(xiàn)費(fèi)用是10%，如果是交8000元現(xiàn)金的會(huì)員，他們的獎(jiǎng)金幣可直接提現(xiàn)，如果是辦理虛擬貸款的會(huì)員，必須先把貸款還完之后才能提現(xiàn)。會(huì)員除了下單分紅外還有推薦獎(jiǎng)，包括直推獎(jiǎng)和領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)。其中直推獎(jiǎng)是指會(huì)員每發(fā)展一個(gè)新會(huì)員推薦人會(huì)得到40元（之前是400元）；領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)是指“推一吃三”、“推二吃四”、“推三吃六”、“推四吃七”、“推五吃七”、“推六吃七”、“推七吃十二”、“推八吃十二”、推九吃十二”、推十吃十六”，最高就是“推十吃十六”?！巴埔怀匀北确秸f我是一個(gè)會(huì)員，我推薦一個(gè)新會(huì)員入會(huì)，如果這個(gè)會(huì)員再推薦別人入會(huì)，那么我最多能夠拿到他推薦的兩個(gè)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)（每個(gè)40元），加上這個(gè)會(huì)員一共最多拿三個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)，依次類推。我把公司每天利潤的85%拿出來分給會(huì)員，剩下的15%是我的。每天會(huì)員交費(fèi)減去公司贈(zèng)送給會(huì)員的產(chǎn)品成本就是利潤。盛某根理財(cái)主要靠會(huì)員的入會(huì)費(fèi)掙錢，會(huì)員主要靠公司分紅掙錢，為了掙錢會(huì)員就得多拉人入會(huì)。分紅包的分紅金額是我自己在電腦上操作，基本上一個(gè)單（800元）每天的收益我給確定在12元至18元之間，我是隨機(jī)確定的。2016年10月8號開始時(shí)推薦獎(jiǎng)是400元，但是這樣公司虧本，平臺(tái)馬上就要崩盤，到10月28日左右我關(guān)了8天平臺(tái)，11月份開始我把推薦獎(jiǎng)?wù){(diào)整成40元了。關(guān)于會(huì)員人數(shù)和涉案數(shù)額，其前后供述不一致，先供述：從2016年9月10日安裝會(huì)員管理軟件，10月份開始經(jīng)營到12月份被查，共有七千左右的人申請入會(huì)，但實(shí)際交錢下單的有二千三四百左右，這個(gè)數(shù)字根據(jù)自己收到的錢數(shù)算的，其他都是虛報(bào)、編造的。所有的會(huì)員數(shù)據(jù)都存在我筆記本電腦上，沒有服務(wù)器，我的筆記本電腦案發(fā)后被我砸壞扔了。我家屬（白某）記的賬目不準(zhǔn)確，因?yàn)楫?dāng)時(shí)我讓她編造了一些交錢的賬目，好讓大家以為這個(gè)項(xiàng)目很火。我以前投資過很多直銷，比如XOM、SD、開開國際、天津天獅等項(xiàng)目，我也認(rèn)識很多人，給他們打電話、發(fā)微信朋友圈，大家就都來了。我發(fā)展了王核實(shí)、柏某、梅某等人，柏某又發(fā)展了張某5等人，其他人也發(fā)展了不少，我記不清了。公司共收了一百四五十萬，是通過微信紅包、支付寶、POS機(jī)、現(xiàn)金四種方式收錢。我家屬手機(jī)微信名稱“盛圣”，綁定我名下農(nóng)業(yè)銀行的卡，尾號7266；支付寶賬號17×××77，綁定我建設(shè)銀行的卡，尾號6975；POS有三個(gè)，綁定了我農(nóng)業(yè)銀行和建設(shè)銀行的卡，卡號就是剛才那兩個(gè)。后供述：那1142份資料有部分是真實(shí)的，有部分是假的，具體哪些真假記不清，之前公司網(wǎng)站上的真實(shí)數(shù)據(jù)投案前被我全部刪除了。真實(shí)會(huì)員共有1630名左右，具體多少記不清。公司賬目（貸款一覽表）中有虛假的，微信轉(zhuǎn)賬、微信紅包及刷卡都是真實(shí)的，其余也有真實(shí)的，但具體哪些記不清。關(guān)于涉案款項(xiàng)的去向：我收取的會(huì)員費(fèi)用用于給會(huì)員返利分紅、購買產(chǎn)品、報(bào)銷會(huì)員差旅費(fèi)、餐飲費(fèi)等，陳某1等人都是我公司的會(huì)員，給他們的轉(zhuǎn)賬是付給他們的分紅和推薦獎(jiǎng)。在收入的資金項(xiàng)中，現(xiàn)金都是盛某根會(huì)員交費(fèi)；POS機(jī)中有別人找我套現(xiàn)和我本人刷卡套現(xiàn)的情況，這部分資金有十來萬左右；微信和支付寶中有我投資其他傳銷業(yè)務(wù)掙的錢，如XOM項(xiàng)目給我返利30萬左右，SD項(xiàng)目給我返利五六萬元，開開國際項(xiàng)目給我返利幾千元，利客購項(xiàng)目給我返利約兩三千元，這部分資金和盛圣理財(cái)業(yè)務(wù)無關(guān)。我沒有用于個(gè)人消費(fèi)的情況，還沒開始掙錢就被你們發(fā)現(xiàn)了。針對上訴人的上訴理由及其辯護(hù)人所提相關(guān)辯護(hù)意見，現(xiàn)評析如下：上訴人陳某某的辯護(hù)人所提“在案證據(jù)‘扣除貸款一覽表’不應(yīng)作為認(rèn)定犯罪事實(shí)的依據(jù)；山東萬興德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《審計(jì)報(bào)告》不具有真實(shí)性、合法性，不應(yīng)采信”的辯護(hù)意見。經(jīng)查，扣除貸款一覽表系偵查人員依法從證人白某處扣押取得的書證，來源合法；《審計(jì)報(bào)告》在“審計(jì)說明”部分明確：本次審計(jì)只對提供的相關(guān)資料及銀行流水進(jìn)行書面形式的統(tǒng)計(jì)及整理，因未能提供相關(guān)財(cái)務(wù)等其他資料，故不能從賬務(wù)方面辨別其真實(shí)性，因此該《審計(jì)報(bào)告》應(yīng)視為對現(xiàn)有扣除貸款一覽表、白某微信零錢明細(xì)、陳某某兩個(gè)銀行賬戶流水支出及POS機(jī)收款記錄的如實(shí)整理和歸納，具有書證意義而非鑒定意見；同時(shí)前述四項(xiàng)所涉材料均系公安機(jī)關(guān)依法定程序取得，偵查期間委托山東萬興德會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司進(jìn)行審計(jì)，程序并無不當(dāng)，因此上述辯護(hù)意見中所涉的扣除貸款一覽表、《審計(jì)報(bào)告》均具有證據(jù)能力，即具備證據(jù)的合法性。另，客觀的涉案會(huì)員數(shù)據(jù)（人數(shù)及數(shù)額）因被上訴人陳某某破壞而欠缺，在案的扣除貸款一覽表及以此為重要基礎(chǔ)的《審計(jì)報(bào)告》是認(rèn)定涉案會(huì)員人數(shù)及數(shù)額的重要依據(jù)，顯然與本案具有關(guān)聯(lián)性；在案證據(jù)顯示，證人邢某等人沒有購買摩根理財(cái)，卻出現(xiàn)在扣除貸款一覽表中，屬于上訴人的虛假記載，但對該一覽表中的其他記載，能夠與微信轉(zhuǎn)賬、紅包明細(xì)、POS機(jī)刷卡印證的部分，足以認(rèn)定內(nèi)容的真實(shí)性，具有相應(yīng)的證明力，即具備證據(jù)的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性。上述辯護(hù)意見不能成立，不予采納。上訴人陳某某所提“原審認(rèn)定涉案金額200余萬元不當(dāng)，實(shí)際應(yīng)為100余萬元”的上訴理由及其辯護(hù)人所提“原審認(rèn)定的涉案會(huì)員人數(shù)及詐騙金額均錯(cuò)誤”的辯護(hù)意見。經(jīng)查，關(guān)于涉案人數(shù)及犯罪數(shù)額，現(xiàn)有證據(jù)之間存在不一致而難以直接認(rèn)定的情形：證人楊某4、盧某1均稱公司會(huì)員大約兩三千人左右，但均未證實(shí)涉案數(shù)額情況；證人白某稱差不多四千人，收款差不多200多萬元，但存在部分虛假賬目，微信轉(zhuǎn)賬和紅包及刷卡都是真實(shí)的，其余也有真實(shí)的，具體記不清了；上訴人陳某某對會(huì)員人數(shù)先是供述實(shí)際發(fā)展二千三四百名左右會(huì)員（2300－2400人），后又供述稱真實(shí)會(huì)員1630名左右，對涉案數(shù)額先是供述共收款一百四五十萬（140－150萬），同時(shí)辯解微信收入中有投資其他傳銷業(yè)務(wù)掙的錢、POS機(jī)收款中有其本人及別人套現(xiàn)的情況，但并無相關(guān)證據(jù)證實(shí)，后供述貸款一覽表賬目中顯示的收入中存有虛假部分，但微信轉(zhuǎn)賬和紅包及刷卡均真實(shí)。檢察機(jī)關(guān)指控時(shí)主要基于書證扣除貸款一覽表，雖然考慮了客觀因素所限公安機(jī)關(guān)未能對涉案會(huì)員全部取證的情況，從有利于被告人角度，依據(jù)貸款一覽表中2016年11月2日以后的記錄統(tǒng)計(jì)人數(shù)并計(jì)算涉案資金（對可予折抵的部分會(huì)員的分紅數(shù)額150211.44元予以扣除），指控會(huì)員人數(shù)為3000余人、數(shù)額為2064388.56元，但二審審查發(fā)現(xiàn)，原審?fù)彆r(shí)檢察機(jī)關(guān)出示的被害人陳述中，部分被害人交款成為會(huì)員的時(shí)間在該指控時(shí)段之前，同時(shí)根據(jù)在案證據(jù)，仍不能排除該貸款一覽表在2016年11月2日以后的部分存在部分虛假記載的可能，單純依據(jù)該貸款一覽表不能作出較有說服力的認(rèn)定，因此對涉案人數(shù)及數(shù)額仍有修正的必要。在案有證據(jù)顯示上訴人陳某某吸收會(huì)員的行為在2016年9月份和10月份就已發(fā)生，但檢察機(jī)關(guān)指控時(shí)以2016年11月2日為起始節(jié)點(diǎn)，因此，對涉案人數(shù)及犯罪數(shù)額的認(rèn)定，應(yīng)立足現(xiàn)有證據(jù)，結(jié)合指控范圍，作如下認(rèn)定：證人白某的證言和上訴人陳某某的供述均稱微信轉(zhuǎn)賬、紅包和刷卡屬實(shí)，二審期間經(jīng)結(jié)合審計(jì)報(bào)告及微信轉(zhuǎn)賬、紅包明細(xì)和POS機(jī)刷卡明細(xì)核實(shí)，在指控期間即2016年11月2日至12月6日，上述微信轉(zhuǎn)賬和紅包及刷卡的部分，人數(shù)經(jīng)核實(shí)為1100余人（1105人），數(shù)額共計(jì)150萬余元（1507185元），雖然白某、陳某某均稱還有其他真實(shí)收入，但因證據(jù)所限無法準(zhǔn)確核實(shí)，故就低認(rèn)定涉案犯罪數(shù)額為135萬余元（1507185元－可折抵的150211.44元＝1356973.56元）。綜上，原公訴機(jī)關(guān)指控并被原審認(rèn)定的涉案人數(shù)3000余人、犯罪金額2064388.56元，未充分把握證據(jù)裁判原則和體現(xiàn)存疑有利于被告人的認(rèn)定規(guī)則，二審予以相應(yīng)調(diào)整。對上述上訴理由及相關(guān)辯護(hù)意見予以部分采納。上訴人陳某某所提“原審認(rèn)定集資詐騙定性錯(cuò)誤，應(yīng)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪”的上訴理由及其辯護(hù)人所提“被告人陳某某不具有非法占有目的，不構(gòu)成集資詐騙罪，應(yīng)定性為組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪為宜”的辯護(hù)意見。經(jīng)查，集資詐騙罪侵犯金融管理秩序和公民個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪侵犯市場經(jīng)濟(jì)秩序、社會(huì)管理秩序以及公民的個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，二者均屬于涉眾型非法集資類犯罪，都屬于廣義的詐騙犯罪，只是在侵犯客體方面有所側(cè)重。從犯罪構(gòu)成角度分析，本案符合集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成，理由如下：1、陳某某使用了詐騙方法非法集資。其曾規(guī)劃經(jīng)營連鎖超市，因故未能開展后即無任何生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，所謂投資香港、澳門賭場酒水生意的盛某根理財(cái)項(xiàng)目純屬虛構(gòu)，在此前提下，其以高額分紅回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公開宣傳并向公眾募集資金，顯系以詐騙方法集資，且數(shù)額特別巨大。2、陳某某具有非法占有的目的。司法實(shí)踐中常以集資款項(xiàng)用途與流向來判斷主觀上是否具有非法占有目的，但并不以此為限，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條規(guī)定了多種情形均可認(rèn)定，其中第（六）項(xiàng)“隱匿、銷毀賬目的”即可認(rèn)定“以非法占有為目的”，在案證據(jù)證實(shí)陳某某在投案前將存儲(chǔ)真實(shí)客觀會(huì)員數(shù)據(jù)的筆記本電腦砸壞，造成相關(guān)數(shù)據(jù)無法調(diào)取，應(yīng)視為“隱匿、銷毀賬目”，足以認(rèn)定其主觀上具有非法占有的目的。關(guān)于本案是否符合組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的犯罪構(gòu)成：1、現(xiàn)有證據(jù)顯示陳某某的行為具有傳銷特征，且所吸收人員數(shù)量達(dá)到了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，即其通過設(shè)立推薦獎(jiǎng)的方式迅速擴(kuò)大會(huì)員數(shù)量，二審查明其在一個(gè)月左右時(shí)間內(nèi)會(huì)員數(shù)量發(fā)展到1100余人，遠(yuǎn)超過法定立案標(biāo)準(zhǔn)中參與人員達(dá)到30人以上的數(shù)量要求。2、現(xiàn)有認(rèn)定組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)層級方面的證據(jù)不夠充分，傳銷組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜和嚴(yán)密，多呈現(xiàn)金字塔結(jié)構(gòu)，涉案資金以層級方式進(jìn)行流動(dòng)。雖然陳某某自歸案后至二審期間一直供述其采取傳銷的方式發(fā)展會(huì)員，但本案證實(shí)層級結(jié)構(gòu)方面的證據(jù)不夠充分，同時(shí)涉案資金流向方面亦未體現(xiàn)以層級方式流動(dòng)。綜上兩點(diǎn)，根據(jù)證據(jù)裁判原則，認(rèn)定陳某某構(gòu)成組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪證據(jù)不足。另，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見》第六條規(guī)定，“以非法占有為目的，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)，同時(shí)構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪和集資詐騙罪的，依照處罰較重的規(guī)定定罪處罰”，即使上訴人及其辯護(hù)人所主張的“構(gòu)成組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪”成立，本案亦應(yīng)以處罰較重的集資詐騙罪定罪處罰。綜上，上訴人陳某某及其辯護(hù)人針對本案定性問題的上訴理由及相關(guān)辯護(hù)意見不能成立，不予采納。
臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院審理臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民檢察院指控原審被告人陳某某犯集資詐騙罪一案，于二〇一八年二月八日作出（2018）魯1392刑初142號刑事判決。原審被告人陳某某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)閱卷、訊問上訴人，聽取辯護(hù)人意見，認(rèn)為本案不屬于依法必須開庭審理的案件，決定不開庭審理。因本案案情復(fù)雜，依法報(bào)請山東省高級人民法院延長審理期限一次?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認(rèn)為，上訴人陳某某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。上訴人陳某某有自首情節(jié)，但鑒于其系累犯，在自首前將涉案重要證據(jù)電腦砸壞，對其依法從重處罰。對上訴人陳某某的詐騙行為造成的損失，涉案被害人可另行主張權(quán)利。原審判決定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但對部分事實(shí)認(rèn)定方面存在不當(dāng)，予以糾正，量刑相應(yīng)予以調(diào)整，同時(shí)原判對涉自首情節(jié)引用法律條款存在不當(dāng)，一并予以糾正。依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第六十五條第一款、第六十七條第一款、第五十二條、第五十三條之規(guī)定和《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（三）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

一、維持臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院（2017）魯1392刑初142號刑事判決對被告人陳某某的定罪部分，即“被告人陳某某犯集資詐騙罪”。二、撤銷臨沂經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)人民法院（2017）魯1392刑初142號刑事判決對被告人陳某某的量刑部分，即“判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣30萬元”。三、上訴人（原審被告人）陳某某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣25萬元。（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2016年12月20日起至2027年12月19日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)一次性繳納。)本判決為終審判決。

審判長　　張文峰
審判員　　劉召祥
審判員　　鄭　華

書記員：黃云