公訴機(jī)關(guān)山東省青島市人民檢察院。
被告單位青島中貿(mào)國(guó)際物流有限公司，住所地山東省青島市市南區(qū)。
訴訟代表人趙海濤，系青島中貿(mào)國(guó)際物流有限公司副總經(jīng)理。
被告人張某某。因涉嫌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪于2014年4月16日被刑事拘留，同年5月23日被逮捕。
辯護(hù)人趙存壽，山東凱恩律師事務(wù)所律師。
被告人程虎。因犯走私普通貨物罪，于2008年12月被本院判決免予刑事處罰。因涉嫌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪于2014年4月18日被刑事拘留，同年5月23日被逮捕。
辯護(hù)人袁健民，山東正洋律師事務(wù)所律師。
被告人張楠。因涉嫌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪于2014年6月8日被刑事拘留，同年7月11日被逮捕。
辯護(hù)人王鵬飛，山東德衡律師事務(wù)所律師。
被告人張祥斌。因涉嫌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪于2014年6月5日被刑事拘留，同年7月11日被逮捕。
辯護(hù)人王悅敏，王立紅，山東誠(chéng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所律師。

山東省青島市人民檢察院以青檢公二刑訴[2015]11號(hào)起訴書指控被告單位青島中貿(mào)國(guó)際物流有限公司、被告人張某某、程虎犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪，青檢公二刑補(bǔ)訴［2015］1號(hào)補(bǔ)充起訴決定書指控被告人張楠犯受賄罪、放縱走私罪、被告人張祥斌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪、行賄罪一案，分別于2015年3月23日、2015年6月19日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。山東省青島市人民檢察院指派代理檢察員寧楠出庭支持公訴，被告單位青島中貿(mào)國(guó)際物流有限公司的訴訟代表人趙海濤，被告人張某某及其辯護(hù)人趙存壽，被告人程虎及其辯護(hù)人袁健民，被告人張楠及其辯護(hù)人王鵬飛，被告人張祥斌及其辯護(hù)人王悅敏、王立紅到庭參加訴訟。審理期間，公訴機(jī)關(guān)建議延期審理二次，依法申請(qǐng)山東省高級(jí)人民法院延長(zhǎng)審限三個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明：被告單位青島中貿(mào)公司是自然人投資或控股的有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍包括國(guó)際貨運(yùn)代理、貨物倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸服務(wù)。被告人程虎是該公司的法定代表人。
檀香紫檀俗稱“小葉紫檀”系《瀕危野生物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄Ⅱ中所列物種，進(jìn)口須提交許可證明。2013年9月，被告人張某某在沒(méi)有進(jìn)口許可的情況下，預(yù)謀將檀香紫檀偽報(bào)成非洲紫檀從黃島海關(guān)通關(guān)進(jìn)口，并委托青島中貿(mào)公司為其辦理報(bào)關(guān)進(jìn)口手續(xù)。被告人程虎認(rèn)為被告人張某某低報(bào)價(jià)格走私進(jìn)口木材，為給被告單位青島中貿(mào)公司牟取非法利益，接受被告人張某某的委托，幫其代理報(bào)關(guān)進(jìn)口，并收取高額代理費(fèi)用。
自2013年9月至2014年1月，被告單位青島中貿(mào)公司分別以天津鑫投公司、青島中擴(kuò)公司作為經(jīng)營(yíng)、收貨單位，按照被告人張某某提供的非洲紫檀的貨物品名從黃島海關(guān)申報(bào)進(jìn)口檀香紫檀5票共計(jì)287.92噸。其中，2013年12月16日，青島中貿(mào)公司代理被告人張某某向黃島海關(guān)申報(bào)進(jìn)口報(bào)關(guān)單xxxx項(xiàng)下非洲紫檀原木66.68噸。2013年12月17日，黃島海關(guān)通關(guān)處進(jìn)口科對(duì)該票貨物提出查驗(yàn)建議，要求重點(diǎn)驗(yàn)核品名數(shù)量。2013年12月18日，被告人程虎委托被告人張祥斌代理此次查驗(yàn)，并授意其請(qǐng)托海關(guān)工作人員用假樣品送檢以逃避監(jiān)管。被告人張祥斌告知負(fù)責(zé)此次查驗(yàn)取樣的被告人張楠，該票貨物涉嫌偽報(bào)品名、低報(bào)價(jià)格，請(qǐng)托其用事先準(zhǔn)備的假樣品送檢，并許以高額好處費(fèi)。2013年12月20日下午，被告人張楠對(duì)該票貨物進(jìn)行查驗(yàn)取樣后，按照被告人張祥斌的要求，用事先備好的假樣品送檢，并將真樣品丟棄。后該票貨物被擔(dān)保放行，其中30.2噸檀香紫檀銷售給檀源木業(yè)有限公司，以國(guó)內(nèi)交易價(jià)格計(jì)算價(jià)值2413.37萬(wàn)元。2013年12月26日，被告人張祥斌付給張楠好處費(fèi)30萬(wàn)元。送檢樣品經(jīng)上海海關(guān)化驗(yàn)中心鑒定為雜色豆，非《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄保護(hù)樹種。
另查明，被告人張某某委托被告單位青島中貿(mào)公司代理通關(guān)的5票檀香紫檀中，有4票共計(jì)252.94噸通關(guān)后銷售至檀源木業(yè)有限公司，以國(guó)內(nèi)交易價(jià)格計(jì)算價(jià)值2.02132億元。2014年1月24日申報(bào)進(jìn)口的34.98噸被青島海關(guān)緝私局依法扣押，偵查機(jī)關(guān)還從顧某處扣押被告人張某某從通關(guān)貨物中抽取的原木1根，上述木材經(jīng)國(guó)家林業(yè)局森林公安局野生動(dòng)植物刑事物證鑒定中心復(fù)核，均為蝶形花科紫檀屬檀香紫檀又名小葉紫檀，屬于《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》CITES附錄Ⅱ植物。經(jīng)山東省價(jià)格認(rèn)證中心鑒定，扣押的34.98噸檀香紫檀價(jià)值2851萬(wàn)元。案發(fā)后，被告人張某某、程虎被抓獲。被告人張祥斌因涉嫌走私犯罪，被青島海關(guān)緝私局電話通知到案，雖未如實(shí)供述走私犯罪事實(shí)，但主動(dòng)交代了偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的行賄犯罪事實(shí)。被告人張楠主動(dòng)到其單位黃島海關(guān)監(jiān)察室投案，如實(shí)供述了單位尚未掌握的放縱走私和受賄的犯罪事實(shí)，并主動(dòng)讓單位聯(lián)系家屬退繳贓款30萬(wàn)元。
上述事實(shí)有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
㈠物證、書證
1、青島海關(guān)緝私局出具的受案登記表、發(fā)破案及抓獲經(jīng)過(guò)，被告人張祥斌的到案經(jīng)過(guò)，黃島海關(guān)出具的關(guān)于張楠受賄案件的情況說(shuō)明及該局紀(jì)檢監(jiān)察部門找張楠談話的筆錄，關(guān)于張楠到案情況的進(jìn)一步說(shuō)明，證人孟某的詢問(wèn)筆錄，被告人張祥斌到案后的供述證實(shí)，2014年1月24日，青島海關(guān)緝私局根據(jù)舉報(bào)，對(duì)xxxx號(hào)報(bào)關(guān)單項(xiàng)下貨物實(shí)施扣留、查驗(yàn)，經(jīng)取樣鑒定，認(rèn)定該票申報(bào)為非洲紫檀的貨物實(shí)際是檀香紫檀。該局遂于同年2月17日立案，并分別于同年4月16日，4月17日將涉案被告人張某某、程虎抓獲。經(jīng)調(diào)取比對(duì)海關(guān)于2013年12月20日對(duì)涉案貨物查驗(yàn)取樣留存的樣品及查驗(yàn)照片，發(fā)現(xiàn)送檢樣品與查驗(yàn)照片明顯不符，樣品有被調(diào)換的可能。2014年6月3日，青島海關(guān)緝私局電話通知張祥斌于次日到青島海關(guān)緝私局配合調(diào)查。張祥斌到案后，否認(rèn)在查驗(yàn)中換樣。2014年6月5日上午，張祥斌被刑事拘留，并于當(dāng)晚供述了受被告人程虎委托，在查驗(yàn)過(guò)程中找張楠換樣的事實(shí)。后于2014年6月6日下午主動(dòng)供述了偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的向張楠行賄30萬(wàn)元的事實(shí)。2014年6月6日下午，被告人張楠主動(dòng)到其所在單位黃島海關(guān)監(jiān)察室投案，在談話過(guò)程中如實(shí)交代了單位尚未掌握的違反操作規(guī)定調(diào)換樣品、收受30萬(wàn)元好處費(fèi)的事實(shí)，并主動(dòng)要求單位聯(lián)系親屬退賠贓款30萬(wàn)元。
2、從黃島海關(guān)調(diào)取的報(bào)關(guān)單及隨附的代理報(bào)關(guān)委托書、發(fā)票、箱單、合同、提單復(fù)印件證實(shí)，2013年9月25日至2014年1月24日，青島中貿(mào)公司接受委托，分別以天津鑫投公司、青島中擴(kuò)公司作為經(jīng)營(yíng)和收貨單位，向黃島海關(guān)申報(bào)進(jìn)口非洲紫檀原木10票、25個(gè)集裝箱、499.66噸。除報(bào)關(guān)單xxxx項(xiàng)下貨物被海關(guān)查扣外，剩余9票貨物均已通關(guān)。其中報(bào)關(guān)單xxxx項(xiàng)下貨物曾被海關(guān)查驗(yàn)；xxxx項(xiàng)下貨物被海關(guān)查驗(yàn)并取樣送檢。
3、代理進(jìn)口單位天津鑫投公司法定代表人程某1提交并簽字確認(rèn)的該公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、該公司向上海虎橋國(guó)際物流有限公司開(kāi)具的代理費(fèi)發(fā)票、給北京逸品山房商貿(mào)有限公司開(kāi)具的銷售非洲紫檀的增值稅專用發(fā)票、該公司代理進(jìn)口非洲紫檀的海關(guān)進(jìn)口增值稅專用繳款書及青島海關(guān)緝私局出具的證據(jù)說(shuō)明在案證實(shí)，為被告人張某某代理進(jìn)口非洲紫檀的天津鑫投公司成立于2011年3月，法定代表人程某1。在代理進(jìn)口的過(guò)程中，該公司向上?；驀?guó)際物流有限公司支付了開(kāi)具“非物種證明”所需的費(fèi)用。
4、青島海關(guān)緝私局從天津?yàn)l危物種進(jìn)出口管理辦公室提取的天津鑫投公司申辦非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明的申請(qǐng)及附隨的單據(jù)、天津?yàn)l危物種進(jìn)出口管理辦公室根據(jù)天津鑫投公司的申請(qǐng)出具的非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明復(fù)印件證實(shí)，天津?yàn)l危物種進(jìn)出口管理辦公室根據(jù)天津鑫投公司的申請(qǐng)，為該公司代理張某某進(jìn)口的6票非洲紫檀辦理了非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明。其中包括被指控的報(bào)關(guān)單xxxx、xxxx項(xiàng)下貨物。
5、青島中貿(mào)公司出具的收付款情況統(tǒng)計(jì)、對(duì)外付款明細(xì)及相關(guān)單據(jù)，青島海關(guān)緝私局從農(nóng)行提取的程某11農(nóng)行卡賬戶查詢明細(xì)、從被告人張某某處扣押的銀行交易記錄、青島中貿(mào)公司提交的張某某向該公司及薛某匯款的交易明細(xì)，青島海關(guān)緝私局出具的情況說(shuō)明證實(shí)，青島中貿(mào)公司自2013年9月28日分別通過(guò)會(huì)計(jì)薛某、業(yè)務(wù)員程某11的個(gè)人賬戶及公司賬戶收取張某某匯款共計(jì)389.6萬(wàn)元；向代理進(jìn)口單位天津鑫投公司、青島中擴(kuò)公司支付代理張某某進(jìn)口貨物的費(fèi)用共計(jì)307.8萬(wàn)元。
6、青島海關(guān)緝私局從銀行提取的青島中擴(kuò)公司業(yè)務(wù)經(jīng)理于某的賬戶查詢明細(xì)、從青島中擴(kuò)公司提取、由提交人寧某簽字捺印的中國(guó)銀行山東省分行國(guó)際結(jié)算部國(guó)際匯款借記通知書及報(bào)關(guān)單據(jù)、青島中擴(kuò)公司與青島中貿(mào)公司、天津鑫投公司簽訂的委托代理協(xié)議，青島海關(guān)緝私局出具的證據(jù)說(shuō)明證實(shí)，青島中擴(kuò)公司作為經(jīng)營(yíng)單位共幫青島中貿(mào)公司進(jìn)口4票貨物，申報(bào)時(shí)間自2013年12月16日至2014年1月24日，前3票貨款及代理費(fèi)用由程某11付到該公司業(yè)務(wù)經(jīng)理于某賬戶。該公司通過(guò)中國(guó)銀行對(duì)外付匯，收款人為EASTANDGULFINTERNATIONALFZCO。最后一票貨物被查扣，未付款。與證人程某11證實(shí)根據(jù)程虎指示向青島中擴(kuò)公司付款及證人寧某證實(shí)收取前3票貨款并對(duì)外付匯的事實(shí)相互印證。
7、青島海關(guān)緝私局從證人曲某處提取的運(yùn)輸記錄、曲某與程虎聯(lián)系的手機(jī)短信打印件，從證人崔某處提取的崔某與程虎、程某11、陳某等人聯(lián)系木頭運(yùn)輸業(yè)務(wù)的短信記錄及青島海關(guān)緝私局制作的運(yùn)輸情況統(tǒng)計(jì)表證實(shí)，青島中貿(mào)公司代理張某某已通關(guān)的9票、23個(gè)集裝箱貨物中，有2票、9個(gè)集裝箱貨物由曲某安排司機(jī)運(yùn)到石家莊，2票4個(gè)集裝箱貨物由崔某的司機(jī)運(yùn)到石家莊。其余4票、9個(gè)集裝箱貨物被曲某、崔某的司機(jī)送到北京，1票貨物的去向未查清。其中曲某的運(yùn)輸記錄詳細(xì)記載了貨物運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間、提單號(hào)、集裝箱的數(shù)量、尺寸、運(yùn)輸?shù)哪康牡?、司機(jī)和運(yùn)費(fèi)等情況，與提取的張某某委托青島中貿(mào)公司通關(guān)的報(bào)關(guān)單、提單等信息相互印證。
8、青島海關(guān)緝私局出具的扣押決定書、扣押筆錄及清單證實(shí)，偵查機(jī)關(guān)從證人張某1處扣押、經(jīng)張某1簽字確認(rèn)的張某1收到小葉紫檀的原始記錄共1頁(yè)。該收貨記錄詳細(xì)記載了張某1每次收貨的時(shí)間、集裝箱號(hào)、鉛封號(hào)及收貨數(shù)量。根據(jù)該收貨記錄可以認(rèn)定，自2013年9月29日至2014年1月14日，張某1共計(jì)收到13個(gè)集裝箱的小葉紫檀，總數(shù)量為251.533噸。該供貨記錄記載的集裝箱號(hào)、數(shù)量及收貨時(shí)間與曲某提供的運(yùn)輸記錄及青島海關(guān)緝私局匯總的運(yùn)輸情況表相互印證。
9、檀源木業(yè)有限公司出具的情況說(shuō)明及該公司購(gòu)買小葉紫檀的入庫(kù)單、經(jīng)該公司會(huì)計(jì)王某2簽字確認(rèn)的銀行付款單據(jù)及付款統(tǒng)計(jì)、青島海關(guān)緝私局制作的顏某及其員工賬戶對(duì)外付款的來(lái)往明細(xì)，偵查機(jī)關(guān)調(diào)取的婁某1、婁某2、康某1、康某2、張某2等賬戶查詢記錄證實(shí)，檀源木業(yè)有限公司從2013年9月29日至2014年1月14日，從張某1處購(gòu)買小葉紫檀共計(jì)251.53噸，貨款按張某1提供的銀行信息支付。購(gòu)買的小葉紫檀已加工銷售。該公司通過(guò)顏某、王某2、薛某賬戶向婁某1、康某1、婁某2、康某2、張某2等人賬戶支付貨款共計(jì)20213.2萬(wàn)元。與張某1記錄的收貨記錄相互印證。
10、青島海關(guān)緝私局出具的扣押筆錄、扣押決定書及清單、處理清單證實(shí)，2014年5月8日，青島海關(guān)緝私局對(duì)青島中貿(mào)公司代理張某某報(bào)關(guān)的報(bào)關(guān)單xxxx項(xiàng)下2個(gè)集裝箱TCLU6747075，TCNU6365892內(nèi)疑似小葉紫檀原木進(jìn)行了扣押。其中從TCLU6747075號(hào)集裝箱內(nèi)扣押原木550根，重17.62噸；從TCNU6365892號(hào)集裝箱內(nèi)扣押原木688根，重17.36噸，合計(jì)扣押原木1238根，重34.98噸。上述物品暫扣于青島海關(guān)緝私局。
11、青島海關(guān)緝私局出具的搜查筆錄及扣押清單、處理清單證實(shí)，2014年4月16日，偵查人員抓獲被告人張某某后，對(duì)其人身及居住的鞍山市鐵西區(qū)住宅進(jìn)行了搜查，從臥室扣押的印有“PRAPA”標(biāo)志的黑色包內(nèi)提取記有費(fèi)用的紙張3張?？垩罕桓嫒藦埬衬惩７旁谠撔^(qū)的車號(hào)為京Ａ×××××奔馳汽車一輛，從該車副駕駛的儲(chǔ)物盒內(nèi)扣押海關(guān)查驗(yàn)記錄單復(fù)印件1頁(yè)，信紙2頁(yè)，紙片2頁(yè)，均已附卷。根據(jù)青島海關(guān)緝私局出具的證據(jù)說(shuō)明，張某某所寫紙片有賣出、利息、取現(xiàn)金、總成本等內(nèi)容，還包括“小葉291公斤”、“大葉596公斤”字樣。檀香紫檀俗稱“小葉紫檀”、“大葉紫檀”系盧氏黑紫檀，也是國(guó)家禁止進(jìn)口的珍稀植物。張某某所寫紙片“97噸報(bào)關(guān)費(fèi)沒(méi)付共計(jì)520，75噸報(bào)關(guān)費(fèi)付100，自己貨49.33噸等的相關(guān)費(fèi)用等”，其中97噸對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)單xxxx的數(shù)量。75噸對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)單xxxx的數(shù)量。49.33噸對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)單xxxx的數(shù)量。張某某所寫紙片，內(nèi)容為“17.86箱號(hào)5892封01852517.970”，與被查獲的2個(gè)集裝箱貨物的重量及箱號(hào)一致。
12、青島海關(guān)緝私局出具的扣押決定書、扣押筆錄、處理清單及照片證實(shí)，2014年4月28日，偵查人員從顧某位于黃島區(qū)住宅廚房門后，扣押顧某從保管的張某某取樣的木頭中留取的疑似檀香紫檀原木1根。2014年5月12日，顧某主動(dòng)將其從保管的木頭上鋸下的長(zhǎng)約20公分木頭上繳青島海關(guān)緝私局。上述物品暫扣于青島海關(guān)緝私局。
13、從黃島海關(guān)提取的xxxx號(hào)海關(guān)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、海關(guān)貨物查驗(yàn)記錄單、化驗(yàn)取樣記錄單、該單貨物的化驗(yàn)鑒定申請(qǐng)書、保證函、代理報(bào)關(guān)委托書及相關(guān)的合同、發(fā)票、提單等附隨單據(jù)、上海海關(guān)化驗(yàn)中心出具的中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物化驗(yàn)鑒定書復(fù)印件證實(shí)，2013年12月16日，青島中貿(mào)公司向黃島海關(guān)申報(bào)進(jìn)口xxxx號(hào)報(bào)關(guān)單項(xiàng)下4個(gè)集裝箱非洲紫檀原木共計(jì)66.68噸集裝箱號(hào)MOTU0453824、CXDU1581560、TGHU0821831、FCIU3654664，其中集裝箱1560和4664被查驗(yàn)，共30.2噸。2013年12月17日，黃島海關(guān)通關(guān)處進(jìn)口科對(duì)該票貨物提出查驗(yàn)建議，要求重點(diǎn)驗(yàn)核品名數(shù)量。2013年12月20日15時(shí)許，被告人張楠在被告人張祥斌及場(chǎng)站工作人員陪同下在青島招商局國(guó)際集裝箱碼頭對(duì)貨物進(jìn)行查驗(yàn)，并提取樣品送交上海海關(guān)化驗(yàn)中心檢驗(yàn)，以確定木材種類是否為非洲紫檀。2013年12月23日，該票貨物被交保放行。2014年1月24日，上海海關(guān)化驗(yàn)中心出具化驗(yàn)鑒定書認(rèn)定送檢樣品為雜色豆，隸蝶形花科。注：雜色豆非《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄保護(hù)樹種。報(bào)關(guān)單號(hào)xxxx貨物被海關(guān)查驗(yàn)部門查驗(yàn)取樣時(shí)的照片及證據(jù)說(shuō)明，以及被更換樣品的照片在案佐證。
14、青島海關(guān)緝私局調(diào)取的朱某農(nóng)行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，朱某賬戶于2013年12月24日由張某某賬戶通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬存入60萬(wàn)元，并于當(dāng)天通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬將該款支付到張某3賬戶。
15、青島海關(guān)緝私局調(diào)取的張某3、張祥斌農(nóng)行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，2013年12月24日，朱某賬戶通過(guò)網(wǎng)銀向張某3賬戶轉(zhuǎn)賬60萬(wàn)元。張某3賬戶于同年12月26日提取現(xiàn)金30萬(wàn)元，2014年1月1日通過(guò)網(wǎng)銀向張祥斌賬戶轉(zhuǎn)賬10萬(wàn)元。與朱某賬戶查詢明細(xì)及證人張某3的證言、被告人張祥斌的供述相互印證。
16、青島海關(guān)緝私局調(diào)取的被告人張楠之妻王某3的個(gè)人賬戶對(duì)賬單、證人程某12的個(gè)人網(wǎng)上銀行交易明細(xì)證實(shí)，被告人張楠將其收取的30萬(wàn)元交給其妻王某3。王某3于2013年12月27日將該款存入程某12的賬戶，當(dāng)日，青島帆滄貨運(yùn)代理有限公司存入王某3賬戶30萬(wàn)元。2014年1月2日，王某3用該款購(gòu)買了理財(cái)產(chǎn)品。
17、青島市李滄區(qū)人民檢察院出具的扣押決定書及扣押財(cái)物清單、收款收據(jù)證實(shí)，案發(fā)后，被告人張楠的妻子王某3退繳贓款30萬(wàn)元。
18、瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公司及附錄證實(shí)，檀香紫檀指原木、木片、粉末和提取物為《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》附錄Ⅱ中的野生植物。根據(jù)公約的規(guī)定，附錄Ⅱ所列物種的任何標(biāo)本的出口，應(yīng)事先獲得并交驗(yàn)出口許可證，進(jìn)口應(yīng)事先交驗(yàn)出口許可證或再出口證明書。交付每批標(biāo)本，均應(yīng)有單獨(dú)的許可證或證明書。任一標(biāo)本的進(jìn)口國(guó)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)注銷并保存出口許可證或再出口證明書，以及有關(guān)該標(biāo)本的進(jìn)口許可證。
19、青島海關(guān)緝私局出具的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、戶籍證明證實(shí)，被告單位青島中貿(mào)公司的注冊(cè)登記情況及四被告人的身份情況。
20、中華人民共和國(guó)黃島海關(guān)出具被告人張楠的任職通知、履歷情況及主要職責(zé)證實(shí)，被告人張楠于2011年7月31日起被任命為黃島海關(guān)物流監(jiān)控處查驗(yàn)一科科員，其工作職責(zé)包括負(fù)責(zé)黃島口岸進(jìn)出口貨物的實(shí)貨查驗(yàn)工作；按查驗(yàn)指令提出的要求和任務(wù)完成對(duì)進(jìn)出口貨物的人工查驗(yàn)工作，對(duì)有取樣送檢指令的，按指令要求現(xiàn)場(chǎng)取樣；按照規(guī)范如實(shí)記錄查驗(yàn)過(guò)程，填寫查驗(yàn)記錄單等。
21、中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物查驗(yàn)管理辦法、青島海關(guān)查驗(yàn)工作實(shí)施細(xì)則、黃島海關(guān)取樣送檢的規(guī)定、中華人民共和國(guó)海關(guān)化驗(yàn)管理辦法、海關(guān)化驗(yàn)工作制度、青島海關(guān)關(guān)于執(zhí)行《海關(guān)化驗(yàn)工作制度》有關(guān)問(wèn)題的通知、海關(guān)化驗(yàn)取樣規(guī)范、青島海關(guān)通關(guān)作業(yè)保證金（保證函）操作規(guī)范等相關(guān)文件證實(shí)海關(guān)關(guān)于查驗(yàn)、取樣送檢等業(yè)務(wù)規(guī)范。被告人張楠在查驗(yàn)過(guò)程中違反規(guī)定，未如實(shí)填寫查驗(yàn)記錄，也未按照有關(guān)操作規(guī)范取樣，當(dāng)場(chǎng)封存樣品。
22、青島中遠(yuǎn)報(bào)關(guān)有限公司出具的張祥斌工作簡(jiǎn)歷及職責(zé)證明證實(shí)，被告人張祥斌自2009年8月于2014年6月在青島中遠(yuǎn)報(bào)關(guān)有限公司任報(bào)關(guān)員，負(fù)責(zé)黃島海關(guān)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工作。
23、本院出具的2008青刑二初字第46號(hào)刑事判決書證實(shí)，被告人程虎的前科情況。
㈡證人證言
1、證人天津鑫投公司法定代表人兼總經(jīng)理程某1證實(shí)，2013年6、7月份，張某某到天津鑫投公司，讓該公司利用進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)幫其代理進(jìn)口一批紫檀，雙方商定貨物全部進(jìn)口后，張某某支付該公司代理費(fèi)30萬(wàn)元。因張某某提出貨物想從青島口岸進(jìn)口，讓程某1幫忙找一家合適的貨代公司，程某1向張某某推薦程虎的青島中貿(mào)公司代理。張某某還告訴程某1進(jìn)口紫檀需要辦理非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明，程通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)找到可以代辦非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明的上?；驀?guó)際物流有限公司，由張某某向?qū)Ψ教峁┫嚓P(guān)資料，上海虎橋公司幫其辦理非物種證明。大約2013年8月，程某1與張某某到青島找到青島中貿(mào)公司經(jīng)理程虎，張某某說(shuō)想通過(guò)程虎的公司代理報(bào)關(guān)進(jìn)口紫檀，問(wèn)青島通關(guān)是否嚴(yán)格，是否需要驗(yàn)貨等，具體進(jìn)口貨物的通關(guān)業(yè)務(wù)都是張某某跟程虎聯(lián)系的，程某1不清楚，也沒(méi)見(jiàn)過(guò)報(bào)關(guān)單據(jù)。張某某拿走了很多蓋有天津鑫投公司公章的空白紙，還將該公司公章拿走了。具體的進(jìn)口業(yè)務(wù)都是張某某自己操作的，天津鑫投總共通過(guò)虎橋物流公司辦理了5、6份非物種證明，張某某共寄給程某16、7份海關(guān)稅單。程某1沒(méi)看到張某某進(jìn)口的貨物，也不知道進(jìn)口紫檀的貨款和稅款是如何支付的。程某1最初聽(tīng)張某某講進(jìn)口的是非洲紫檀，2014年1月底，程聽(tīng)張某某講進(jìn)口的貨物被海關(guān)查扣了，才知道進(jìn)口的不是非洲紫檀。
2、證人青島永翔達(dá)國(guó)際物流有限公司經(jīng)理程某13證實(shí)，2013年9月，程某13經(jīng)程虎介紹認(rèn)識(shí)了委托程虎在黃島海關(guān)申報(bào)進(jìn)口木材的張某某。因程虎在幫張某某進(jìn)口第一票和第二票木材時(shí)，用程某13的報(bào)關(guān)卡刷卡報(bào)關(guān)，所以由永翔達(dá)公司代為支付了相應(yīng)的稅款。支付時(shí)，程某13看到申報(bào)進(jìn)口的貨物是非洲紫檀原木。海關(guān)提交的申報(bào)進(jìn)口單據(jù)也是程虎公司提供的，程某13沒(méi)見(jiàn)過(guò)。第二票貨物報(bào)關(guān)單xxxx海關(guān)提出查驗(yàn)，程某13在開(kāi)箱驗(yàn)貨時(shí)看到貨物是深紅色或黑色的原木，查驗(yàn)是拍照傳審單中心，當(dāng)天下午照片確認(rèn)后就放行了。
3、證人青島中貿(mào)公司業(yè)務(wù)員程某11系被告人程虎的哥哥）證實(shí)，青島中貿(mào)公司是其弟程虎成立的，主要業(yè)務(wù)是進(jìn)出口的報(bào)關(guān)貨代及倉(cāng)儲(chǔ)運(yùn)輸業(yè)務(wù)。程某11在公司負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)貨運(yùn)業(yè)務(wù)。從2013年10月開(kāi)始，青島中貿(mào)公司開(kāi)始代理張某某從黃島口岸進(jìn)口紅木的報(bào)關(guān)報(bào)檢業(yè)務(wù)及到港貨物的運(yùn)輸。這項(xiàng)業(yè)務(wù)是程虎與張某某談的。貨物通關(guān)后，由程某11與貨運(yùn)公司和張某某聯(lián)系送貨和接貨。青島中貿(mào)公司代理張某某的紅木進(jìn)口業(yè)務(wù)后，程虎讓程某11以個(gè)人名義在農(nóng)行開(kāi)了個(gè)銀行卡，讓張某某將付給青島中貿(mào)公司的錢都打到這張卡上。經(jīng)程某11核對(duì)農(nóng)行賬戶明細(xì)后確認(rèn)，自2013年10月24日至2014年1月16日，張某某共向其卡內(nèi)付款5次合計(jì)311.6萬(wàn)元。這些錢都是由程某11根據(jù)程虎的安排對(duì)外支付，包括運(yùn)費(fèi)、押箱費(fèi)和付給青島中擴(kuò)公司對(duì)外付匯的費(fèi)用。2014年1月該公司代理進(jìn)口的紅木被扣后，程某11聽(tīng)程虎講張某某進(jìn)口的是小葉紫檀。程某11還證實(shí)，張某某從進(jìn)口的貨柜中偷拿過(guò)三四十根木頭，放在該公司倉(cāng)庫(kù)里，保管倉(cāng)庫(kù)的其堂妹夫顧某還從中留了一根。2014年3月，程某11聽(tīng)顧某講張某某的哥哥過(guò)來(lái)將木頭拉走了。
4、證人青島中貿(mào)公司報(bào)關(guān)員劉某證實(shí)，由青島中貿(mào)公司代理報(bào)關(guān)的貨物報(bào)關(guān)單及隨附單據(jù)都是劉某向海關(guān)遞交的，貨主姓張，報(bào)關(guān)的品名和編碼是程虎告訴劉某的，申報(bào)的品名都是非洲紫檀原木。最初向海關(guān)提供非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明，后海關(guān)提出歸類錯(cuò)誤進(jìn)行了修改，不需要提交非《進(jìn)出口野生動(dòng)植物種商品目錄》物種證明了。報(bào)關(guān)單xxxx的貨物海關(guān)提出查驗(yàn)后，劉某向程虎進(jìn)行了匯報(bào)，程虎讓劉將報(bào)關(guān)單和報(bào)關(guān)委托書交給張祥斌負(fù)責(zé)查驗(yàn)。
5、證人原青島中貿(mào)公司報(bào)關(guān)操作員王某1證實(shí)，青島中貿(mào)公司給一個(gè)姓張的客戶做過(guò)進(jìn)口木材業(yè)務(wù)。王某1負(fù)責(zé)從程虎手中接過(guò)提單，確認(rèn)船到港后安排外勤程書建去換提貨單，然后將提貨單交給程虎，其他的報(bào)關(guān)報(bào)檢單據(jù)都是程虎親自操作。貨主基本每票貨物進(jìn)口都到公司來(lái)，盯著貨物放行后才離開(kāi)。
6、證人青島中貿(mào)公司會(huì)計(jì)薛某證實(shí)，青島中貿(mào)公司從2013年9月開(kāi)始，共為張某某申報(bào)進(jìn)口了10票非洲紫檀，貨物被海關(guān)查扣后聽(tīng)說(shuō)實(shí)際進(jìn)口的是小葉紫檀。該業(yè)務(wù)是程虎和張某某聯(lián)系的，相關(guān)的費(fèi)用也是程虎跟張某某談的。自2013年10月至2014年1月，張某某共向公司賬戶及薛某、程某11個(gè)人銀行卡上打過(guò)389.6萬(wàn)，該公司共支付港雜費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用307.8萬(wàn)元，差額80余萬(wàn)元。一般情況下，該公司代理報(bào)關(guān)進(jìn)口每票貨能有1千余元的利潤(rùn)，最多不會(huì)超過(guò)3千元。
7、證人青島中擴(kuò)公司業(yè)務(wù)經(jīng)理寧某證實(shí)，2013年12月，經(jīng)青島中貿(mào)公司經(jīng)理程虎介紹，青島中擴(kuò)公司與青島中貿(mào)公司、天津鑫投公司簽訂委托代理協(xié)議，青島中擴(kuò)公司作為進(jìn)口人，天津鑫投公司作為收貨人，委托青島中貿(mào)公司代理進(jìn)口了4票非洲紫檀原木，寧某是青島中擴(kuò)公司的直接經(jīng)辦人。青島中擴(kuò)公司除在青島中貿(mào)公司申報(bào)通關(guān)的委托報(bào)關(guān)單據(jù)上蓋章外，還負(fù)責(zé)對(duì)外付匯。2014年2月7日，貨主將前3票貨款和代理費(fèi)打入該公司財(cái)務(wù)于某的賬戶，該公司通過(guò)中國(guó)銀行將貨款支付到貨主指定的賬戶，即提單上的發(fā)貨人EASTANDGULFINTERNATIONALFZCO公司，余款就是該公司的代理費(fèi)。
8、證人曲某證實(shí)，曲某在青島百思特物流有限公司擔(dān)任掛名經(jīng)理，主要聯(lián)系車輛從事集裝箱的國(guó)內(nèi)運(yùn)輸業(yè)務(wù)。青島中貿(mào)公司經(jīng)理程虎是曲某的客戶。2013年9月，程虎委托曲某將張某某進(jìn)口的木材運(yùn)到北京或石家莊。從2013年9月到11月，曲某共幫程虎運(yùn)輸了6票貨物，每次都是程虎將貨主的電話發(fā)給曲某，由曲某轉(zhuǎn)告給司機(jī)。其中有的貨柜是按程虎的安排先拉到該公司倉(cāng)庫(kù)取幾根樣品后再運(yùn)走。曲某對(duì)每票貨物的運(yùn)輸情況都做了記錄。
9、證人個(gè)體運(yùn)輸司機(jī)范某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2013年10月16日左右，曲某讓范某運(yùn)了2個(gè)集裝箱的木頭去石家莊。曲某還聯(lián)系陳某運(yùn)了1個(gè)40尺的柜去石家莊。卸貨時(shí)，范某看到拉的木頭是紅色的，有的發(fā)黑，約10多公分粗，2米左右長(zhǎng)。經(jīng)范某辨認(rèn)后確認(rèn)，運(yùn)送木材的倉(cāng)庫(kù)位于石家莊市豐產(chǎn)路8號(hào)華北制藥股份有限公司生物技術(shù)分公司東墻外一藍(lán)色鐵門處。
10、證人崔某證實(shí)，2013年12月20日左右，程虎讓崔某幫忙將裝木頭的貨柜運(yùn)往北京和石家莊，崔某將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給青島中恒捷運(yùn)物流有限公司經(jīng)理陳某。2013年12月23日，程虎跟崔某聯(lián)系了3個(gè)小柜和1個(gè)大柜的運(yùn)輸業(yè)務(wù)，其中2個(gè)小柜運(yùn)往石家莊、另外一大一小2個(gè)貨柜運(yùn)往北京。崔某聯(lián)系陳某安排車到港上背箱運(yùn)輸，運(yùn)輸?shù)刂泛吐?lián)系電話是程虎通過(guò)短信發(fā)給崔某后，由崔轉(zhuǎn)發(fā)給陳某的。第二次是2014年1月10日運(yùn)了2個(gè)40尺的大柜到石家莊。根據(jù)程虎的要求，有的貨柜先運(yùn)到該公司倉(cāng)庫(kù)里取幾根樣品后再運(yùn)走。該證實(shí)魯Ｒ×××××司機(jī)姓徐，往石家莊運(yùn)了2個(gè)小柜，魯Ｎ×××××司機(jī)往石家莊運(yùn)了1個(gè)大柜。
11、證人魯Ｒ×××××車主徐某的辨認(rèn)筆錄證實(shí)，其到石家莊送貨的倉(cāng)庫(kù)地址位于石家莊市豐產(chǎn)路8號(hào)華北制藥股份有限公司生物技術(shù)分公司東墻外一藍(lán)色鐵門處。
12、證人河北檀源木業(yè)有限公司倉(cāng)庫(kù)職工高某、張某證實(shí)，河北檀源木業(yè)有限公司的倉(cāng)庫(kù)位于石家莊市豐產(chǎn)路8號(hào)華北制藥股份有限公司生物技術(shù)東南角，是一個(gè)藍(lán)色鐵門。該倉(cāng)庫(kù)卸過(guò)用集裝箱運(yùn)來(lái)的原木，所有的入庫(kù)單據(jù)都在公司存放。
13、證人張某1的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2013年，張某1為賺取差價(jià)，從婁某1處購(gòu)買了一些小葉紫檀轉(zhuǎn)賣給顏某。這些小葉紫檀都是從青島拉過(guò)來(lái)的。第一批貨是2013年9月到的，拉到顏某公司位于豐產(chǎn)路8號(hào)華北制藥股份有限公司生物技術(shù)分公司東南角的倉(cāng)庫(kù)里。每次收貨時(shí)，張某1都會(huì)記錄貨物信息，包括收貨時(shí)間、集裝箱號(hào)、鉛封號(hào)及收貨數(shù)量，以方便核對(duì)。根據(jù)其收貨記錄確認(rèn)，其共收到婁某1發(fā)運(yùn)的13個(gè)集裝箱的小葉紫檀，總數(shù)量251.533噸。收貨時(shí)，張某1發(fā)現(xiàn)貨物存在虧重的情況。貨款是張某1通知顏某打到婁某1提供的賬戶上。每批貨都是滾動(dòng)支付，大約每噸70萬(wàn)85萬(wàn)元，貨款已全部支付了。檀源木業(yè)入庫(kù)單中2013年9月29日至2014年1月14日的251.53噸貨，是其幫顏某從婁某1處購(gòu)買的，入庫(kù)單上記載的其他貨物不是其聯(lián)系的，顏某把這些貨記在其名下是為了讓其賺點(diǎn)兒好處費(fèi)。證人張某1從10張男性照片中辨認(rèn)出向其銷售小葉紫檀的婁某1，其所證收貨的集裝箱數(shù)量、收貨時(shí)間與曲某、崔某的證言吻合一致，所證付款的情況與檀源木業(yè)出具的付款明細(xì)及該公司出納王某2出具的匯總材料相互印證。
14、證人檀源木業(yè)有限公司原財(cái)務(wù)人員王某2證實(shí)，檀源木業(yè)有限公司曾通過(guò)張某1聯(lián)系從婁某1處購(gòu)買過(guò)小葉紫檀，相關(guān)的入庫(kù)單、付款記錄已提交海關(guān)了，貨款與貨物無(wú)法一一對(duì)應(yīng)，都是根據(jù)老板的指示給婁某1等人付的款。經(jīng)向其出示檀源木業(yè)有限公司提交的相關(guān)材料，其辨認(rèn)后確認(rèn)，2012年12月至2013年6月入庫(kù)單上的貨不是張某1聯(lián)系的，是顏某為了讓張某1多領(lǐng)提成，將不是張聯(lián)系的貨記在張的名下。
14、證人青島中貿(mào)公司倉(cāng)庫(kù)保管顧某的證言、顧某與程某的手機(jī)短信記錄、顧某與張某3的手機(jī)通話清單、辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2013年10月左右，程虎給顧某打電話稱有2個(gè)集裝箱要拉到倉(cāng)庫(kù)，貨主要過(guò)去取樣，讓顧做好準(zhǔn)備，等貨主到了再開(kāi)箱。后程虎帶一個(gè)姓張的貨主來(lái)到倉(cāng)庫(kù)，顧某按照貨主的要求從每個(gè)集裝箱中取了兩三根木頭。取完樣，貨主用自帶的鉛封將集裝箱封好，讓司機(jī)把貨拉走了。貨主讓顧某把取出的木頭放在倉(cāng)庫(kù)里，等攢多了一塊兒拉走。以后每次取樣，程虎都會(huì)提前打個(gè)電話，由程虎或程某11陪姓張的貨主過(guò)來(lái)取樣，一共取了五六次樣，每次抽取五六根木頭。2014年1月底，程虎告訴顧某貨主進(jìn)口的木頭被海關(guān)緝私局查了，讓顧把存放在倉(cāng)庫(kù)的木頭轉(zhuǎn)移個(gè)地方。顧某就租車將木頭拉到自己家的儲(chǔ)藏室里。后顧某從程虎處得知進(jìn)口的木頭是小葉紫檀，就用鋸鋸下20公分左右，讓程某捎到北京做個(gè)擺件或手串，后什么也沒(méi)做成。2014年3月，程虎打電話說(shuō)貨主的哥哥要拉走那些木頭，顧某就從中挑了1根放在廚房里。過(guò)了幾天，貨主的哥哥過(guò)來(lái)將木頭拉走了，聽(tīng)說(shuō)是拉到河北廊坊去了。拉貨的時(shí)候，貨主的哥哥清點(diǎn)了數(shù)量，一共30根。這些木頭跟顧某留在家中的木頭外觀、材質(zhì)、顏色基本相同。證人顧某從10張照片中辨認(rèn)出被告人張某某及張某某的哥哥張某3。
15、證人張某3系張某某的哥哥證實(shí)，2014年3月中旬，張某3接到張某某的電話，讓張某3到青島把一些木頭拉回來(lái)，并給了顧姓聯(lián)系人的電話。張某3與姓顧的聯(lián)系后趕到黃島，將木頭拉到老家大城縣的院子里。拉回來(lái)的木頭有30根左右，黑乎乎的，有粗有細(xì)，長(zhǎng)短不均。過(guò)了四五天，張某3發(fā)現(xiàn)木頭沒(méi)有了，張感覺(jué)這些木頭有問(wèn)題，沒(méi)敢報(bào)案。
16、證人鄭某（個(gè)體經(jīng)營(yíng)紅木家具廠）證實(shí)，2014年4月17號(hào)左右，張某3和張某2到鄭某家，說(shuō)張某某在東北被海關(guān)抓了，讓鄭某幫忙想想辦法。又過(guò)了幾天，張某3又找到鄭某，自稱3月份從青島拉回來(lái)1噸多紫檀木放在廊坊，怕有人過(guò)來(lái)調(diào)查，讓鄭某幫忙說(shuō)假話，說(shuō)拉回來(lái)的是花梨木，讓鄭某幫著做家具了。因雙方都是朋友，鄭某就答應(yīng)了。鄭某還證實(shí)，2013年11月，張某某告訴鄭某自己做木材生意。2014年1月底，張某某告訴鄭某從國(guó)外進(jìn)口的小葉紫檀被扣了，要出去躲躲，讓鄭某幫忙照顧家里人。
17、證人付某（從事個(gè)體生意）證實(shí)，2014年1月20日左右，張某某讓付某到青島找他，付于1月22日到黃島，后張某某帶付跟程虎、程某11一起吃飯，付某知道張某某在跟程虎做進(jìn)口木材業(yè)務(wù)。后付因家中有事離開(kāi)了黃島。同年1月25日，張某某又打電話，稱進(jìn)口木材的生意出了點(diǎn)事兒，讓付某到黃島。次日，付某到黃島，后與張某某一起開(kāi)車回到河北。2014年春節(jié)后，張某某稱海關(guān)正在找他，讓付與其一起到鞍山躲躲，期間，二人多次更換手機(jī)及手機(jī)號(hào)。
18、證人黃島招商局碼頭查驗(yàn)區(qū)外包裝裝卸隊(duì)工人張某4證實(shí)，2014年12月20日，張某4幫報(bào)關(guān)員“胖子”開(kāi)箱查驗(yàn)過(guò)2個(gè)集裝箱的木頭，這些木頭都是圓柱形的原木，沒(méi)有特別粗的，上面基本沒(méi)有樹皮，外面是紅白相間的。取樣時(shí)，張根據(jù)海關(guān)關(guān)員的要求，從兩個(gè)集裝箱中各抽取一根木頭，用胖子提供的油鋸每根鋸了2節(jié)，共鋸了2根4節(jié)木頭。經(jīng)向其出示第七卷附的照片后，該確認(rèn)是當(dāng)時(shí)取樣時(shí)鋸木頭的照片。
19、證人朱某證實(shí)，張某某用朱某的身份材料在北京辦了一張農(nóng)業(yè)銀行金卡，偶爾張某某會(huì)通過(guò)該卡收款，讓朱再打給張。
20、證人張某2（系張祥斌的弟弟）證實(shí)，2013年12月24日，張某2的農(nóng)行卡里被存入60萬(wàn)元。同年12月26日，張某2按照張祥斌的指示提取30萬(wàn)元現(xiàn)金給了張祥斌。
21、證人王某3（系張楠之妻）的證言及銀行交易明細(xì)證實(shí)，2013年12月26日晚，張楠給了王某330萬(wàn)元現(xiàn)金，讓王某3存到銀行理財(cái)，錢是用一個(gè)黑色雙肩書包盛的，一共3捆。第二天上午，王某3將錢帶到單位，正好單位有筆業(yè)務(wù)需要通過(guò)交行對(duì)外支付，但出納程某12的交行卡上沒(méi)錢，所以王某3先從公司轉(zhuǎn)出30萬(wàn)元存到自己民生銀行卡上，再把那30萬(wàn)現(xiàn)金存到程某12的交行卡上。后王某3用這筆錢買了理財(cái)產(chǎn)品。該證言與偵查機(jī)關(guān)調(diào)取的王某3、程某12賬戶的銀行交易明細(xì)相互印證。
22、證人青島海關(guān)物流監(jiān)控處查驗(yàn)一科帶班科長(zhǎng)陳某證實(shí)，查驗(yàn)一科主要負(fù)責(zé)人工查驗(yàn)。根據(jù)青島海關(guān)的查驗(yàn)細(xì)則，人工查驗(yàn)是由1名海關(guān)關(guān)員帶領(lǐng)2名武警進(jìn)行，通常還有貨主或者代理人在場(chǎng)，有時(shí)還有工人參加掏箱和裝箱。對(duì)需要取樣送檢的，開(kāi)箱后由關(guān)員根據(jù)取樣標(biāo)準(zhǔn)確定多點(diǎn)隨機(jī)取樣，取下來(lái)的樣品當(dāng)場(chǎng)由關(guān)員放入海關(guān)專用的包裝袋內(nèi)，現(xiàn)場(chǎng)用封條封樣，并由參與查驗(yàn)的關(guān)員、武警、貨主或代理人在封條上簽字。取樣結(jié)束后關(guān)員將封好的樣品帶回查驗(yàn)辦公室，填寫取樣標(biāo)簽和取樣記錄單，由查驗(yàn)關(guān)員、武警、貨主或代理人簽字后，與武警一起將取樣記錄單和樣品送到海關(guān)的取樣送檢崗位。該還證實(shí)，2013年12月18日晚的查驗(yàn)記錄單是由該派給張楠的，張楠未就該票貨物查驗(yàn)的事項(xiàng)向其匯報(bào)過(guò)。
㈢被告人供述
1、被告人張某某供稱：2013年10月，張某某的朋友KC讓其幫忙通過(guò)黃島海關(guān)進(jìn)口非洲紫檀。后張某某找到天津鑫投公司程某1，以該公司名義進(jìn)口，程又介紹青島中貿(mào)公司經(jīng)理程虎幫其辦理通關(guān)和運(yùn)輸業(yè)務(wù)。報(bào)關(guān)品名是KC確定的，價(jià)格以KC在國(guó)外買木頭的發(fā)票為準(zhǔn)。報(bào)關(guān)用的合同、箱單、發(fā)票由KC提供后，由其轉(zhuǎn)給程虎。程虎每噸收取1900元報(bào)關(guān)報(bào)檢費(fèi)，其他費(fèi)用實(shí)報(bào)實(shí)銷，程某1收取進(jìn)口貨物的增值稅發(fā)票。貨物通關(guān)后，由程虎找司機(jī)將貨運(yùn)到KC聯(lián)系的收貨人處，有北京的，也有石家莊的。付給程虎的錢都是用張某某的農(nóng)行卡通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬支付到程虎提供的公司或程某11個(gè)人賬戶上。2013年12月24日，張某某還根據(jù)程虎的要求，通過(guò)朱某的卡向程提供的張某2卡內(nèi)匯過(guò)60萬(wàn)元。據(jù)程虎講，這60萬(wàn)元是向海關(guān)繳納的查驗(yàn)貨物保證金。每次貨物到港后，其都要給程虎送報(bào)關(guān)、報(bào)檢用單據(jù)，故基本都在青島，其存放在程虎公司倉(cāng)庫(kù)的30根木頭是自己買的奧氏黃檀，案發(fā)后讓張某3拉走了。經(jīng)其辨認(rèn)青島海關(guān)緝私局從其身上、住處、車上搜查獲取的材料后確認(rèn)，信紙和紙條上的字都是其親筆所寫。其中“小葉”是指小葉紫檀，“大葉”指大葉紫檀，是其2012年從市場(chǎng)上買小葉紫檀和大葉紫檀做家具時(shí)記錄的。
2、被告人程虎供稱，青島中貿(mào)公司是其成立的，主要業(yè)務(wù)是進(jìn)出口的報(bào)關(guān)貨代及倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)。公司一共有11個(gè)人，其中薛某負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)，劉某是報(bào)關(guān)員，王某1是操作員，顧某是倉(cāng)庫(kù)保管員。2013年9月，經(jīng)程某1介紹，張某某委托青島中貿(mào)公司為其代理報(bào)關(guān)進(jìn)口非洲紫檀，報(bào)關(guān)報(bào)檢的單據(jù)由張某某提供，該公司負(fù)責(zé)代理報(bào)關(guān)和貨物運(yùn)輸。因其了解到進(jìn)口紅木都存在偽報(bào)品名和低報(bào)價(jià)格的問(wèn)題，故向張某某收取每噸2000元的高額代理費(fèi)。該公司一共幫張某某代理進(jìn)口了10票貨，貨物通關(guān)后，該公司聯(lián)系車隊(duì)，按照張某某提供的地址和接貨人電話，將貨運(yùn)到了北京和石家莊，張某某向其公司及程某11、薛某的個(gè)人賬戶付款約400余萬(wàn)。從第7票貨物開(kāi)始，程虎向張某某介紹青島中擴(kuò)公司作為經(jīng)營(yíng)單位代理進(jìn)口貨物并負(fù)責(zé)對(duì)外付匯。2013年12月17日下午，該公司接黃島海關(guān)通知要對(duì)報(bào)關(guān)的貨物查驗(yàn)取樣。2013年12月18日上午，該委托張祥斌代理驗(yàn)貨，并把張祥斌的電話給了張某某，讓其直接跟張祥斌聯(lián)系。同年12月19日中午，該將報(bào)關(guān)單據(jù)給張祥斌，讓張就貨物價(jià)格向海關(guān)解釋一下。海關(guān)取樣后，該公司繳納歸類保證金和稅款差額保證金后提了貨。2014年1月24日，第10票貨物通關(guān)時(shí)被海關(guān)緝私局查扣，張某某于1月25日上午和付某到青島，讓其想辦法把貨要出來(lái)。后張?zhí)岢龈鼡Q手機(jī)號(hào)聯(lián)系，雙方遂更換了手機(jī)號(hào)，直到被抓。該還供述每次進(jìn)口貨物，張某某都親自到現(xiàn)場(chǎng)看貨，等貨放行后運(yùn)往目的地才離開(kāi)。張某某還以取樣為由，從已通關(guān)的集裝箱內(nèi)偷了大約5次木頭存放在該公司倉(cāng)庫(kù)。2014年3月，張某某打電話告訴程虎，讓其哥張某3到黃島把木頭拉走了。
3、被告人張祥斌供稱，張祥斌與程虎是以前中遠(yuǎn)公司的同事，程虎成立青島中貿(mào)公司后，經(jīng)常讓其幫該公司驗(yàn)貨。2013年12月18日中午，程虎告訴張祥斌有2個(gè)集裝箱進(jìn)口木頭申報(bào)的是非洲紫檀，實(shí)際上進(jìn)口的是奧氏黃檀，海關(guān)要求取樣化驗(yàn)，讓其代理查驗(yàn)，取樣時(shí)把樣品換掉。當(dāng)天下午4時(shí)許，該到招商局碼頭查驗(yàn)平臺(tái)看了一下，是與其比較熟悉的關(guān)員張楠值班，該就給張楠打電話稱貨有問(wèn)題，要求取樣時(shí)把樣品換掉，張楠表示取樣時(shí)看看再說(shuō)。當(dāng)天下午6時(shí)許，張祥斌到海關(guān)查驗(yàn)區(qū)辦公室遞交了申請(qǐng)查驗(yàn)取樣材料，海關(guān)帶班科長(zhǎng)陳某將查驗(yàn)業(yè)務(wù)派給張楠。當(dāng)晚，程虎將盛有非洲紫檀樣品的白色紙袋交給張祥斌，張祥斌將樣品放在自己的汽車后備箱里。2013年12月19日，張祥斌給張楠打電話約好20日取樣。12月20日下午，張祥斌再次向張楠提出換樣，張楠同意了。后張祥斌叫查驗(yàn)工人和張楠一起到查驗(yàn)場(chǎng)地取樣，為了調(diào)換樣品方便，該將車停放到離取樣集裝箱不遠(yuǎn)的地方。集裝箱打開(kāi)后，張楠從每個(gè)箱子里各挑了一根木頭讓工人取樣，并用相機(jī)拍了照。每根木頭從一頭連續(xù)取了2段，每段大約20多公分，兩根木頭一共取了4段。取樣后，張祥斌與張楠一起上車，將程虎事先準(zhǔn)備的假樣品放到查驗(yàn)樣品袋內(nèi)，將從集裝箱內(nèi)鋸下的4塊木頭用塑料袋裝著放在車后座上。張祥斌打電話告訴程虎，調(diào)換樣品需要60萬(wàn)，程虎表示同意，該就向張楠表示等客戶把好處費(fèi)打過(guò)來(lái)后就給張送過(guò)來(lái)，后二人到查驗(yàn)平臺(tái)辦公室辦理了相關(guān)手續(xù)。當(dāng)天下午，張楠打電話讓張祥斌送其回家，路上，張楠表示如果程虎能交保放行，就將假樣品寄出化驗(yàn)，如果不能交保放行，就將從集裝箱內(nèi)鋸下來(lái)的木頭寄出去。該讓張楠等消息，并將從集裝箱內(nèi)鋸下來(lái)的木頭樣品給了張楠。第二天下午，程虎打電話稱已經(jīng)交保放行，該就把消息告訴了張楠，張楠同意用假樣品送檢留樣。換樣后沒(méi)幾天，程虎將錢打到了其弟張某2農(nóng)行卡上，該讓張某2提出30萬(wàn)現(xiàn)金，找了一個(gè)晚上在張楠家樓下交給了張楠。2014年1月，上海化驗(yàn)中心的結(jié)果出來(lái)了，是雜色豆，也就是申報(bào)的是非洲紫檀，該將結(jié)果告訴了程虎。2014年3、4月份，該在查驗(yàn)區(qū)看到緝私局民警在清點(diǎn)扣押的青島中貿(mào)公司的木頭，發(fā)現(xiàn)與當(dāng)時(shí)幫程虎查驗(yàn)的木頭一樣。該聽(tīng)工人講被扣的是小葉紫檀，才知道當(dāng)時(shí)程虎說(shuō)了假話。
4、被告人張楠供述：2013年12月18日，張祥斌找到張楠稱，其老領(lǐng)導(dǎo)報(bào)關(guān)的一票貨申報(bào)的是非洲紫檀，實(shí)際是奧氏黃檀，貨物低報(bào)價(jià)格、偽報(bào)品名、沒(méi)有許可證，被布控取樣送檢，讓張楠驗(yàn)貨時(shí)幫忙把樣品換掉。張楠當(dāng)時(shí)沒(méi)答應(yīng)。當(dāng)晚六七點(diǎn)鐘，張祥斌拿著查驗(yàn)記錄單找張楠驗(yàn)貨，張楠稱按規(guī)定晚班不能操作取樣查驗(yàn)，讓其等白天帶個(gè)油鋸過(guò)來(lái)取樣。同年12月20日上午，張祥斌再次讓其幫忙換樣，并表示會(huì)給其報(bào)酬，張楠未拒絕。當(dāng)天下午上班后，張祥斌找到武警戰(zhàn)士開(kāi)箱，并叫查驗(yàn)工人和張楠到查驗(yàn)場(chǎng)地取樣。兩個(gè)集裝箱打開(kāi)后，張楠從每個(gè)集裝箱里各挑出一根木頭，張祥斌和查驗(yàn)工人用張祥斌帶來(lái)的油鋸在每根木頭上各取了大約20公分長(zhǎng)的兩截樣品，裝在張楠提前準(zhǔn)備的樣品袋里。取樣后就讓工人和武警戰(zhàn)士離開(kāi)了。張楠和張祥斌拿著鋸下的樣品上了張祥斌的車。在車上，張祥斌將事先準(zhǔn)備好的假樣品交給張楠，3塊假樣品分別裝在兩個(gè)樣品袋內(nèi)，其中有一塊長(zhǎng)30厘米以上，一端開(kāi)著口，有個(gè)尖頭，另一端比較整齊。張祥斌開(kāi)車將張楠送到查驗(yàn)辦公室，二人分別在假樣品袋的封條、查驗(yàn)記錄單和取樣送檢記錄單上簽字，張祥斌又找武警簽了字，后張楠將假樣品和單據(jù)送到了取樣送檢崗位。當(dāng)天下午下班后，張祥斌開(kāi)車?yán)瓘堥丶?，在路上，張楠?dān)心換樣品的事耽擱時(shí)間長(zhǎng)了會(huì)出事，就告訴張祥斌讓貨主抓緊時(shí)間交保放行，并表示如果不能交保放行，就將當(dāng)天下午取樣的真樣品寄到上海化驗(yàn)。下車時(shí)，張楠將鋸下來(lái)的4塊樣品帶走扔進(jìn)垃圾桶里。幾天后的一天晚上七八點(diǎn)鐘，張祥斌在張楠家樓下交給其30萬(wàn)元，稱是貨主給的感謝費(fèi)。張楠用一個(gè)雙肩背包把錢拿回家，后交給妻子王某3購(gòu)買了理財(cái)產(chǎn)品。2014年春節(jié)前，張楠參與海關(guān)緝私局到查驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨，發(fā)現(xiàn)查驗(yàn)的木頭與之前幫張祥斌偷換樣品的那票貨形態(tài)有些相似，意識(shí)到有問(wèn)題。2014年5月，海關(guān)物流監(jiān)控處查驗(yàn)一科科長(zhǎng)劉賢軍找張楠詢問(wèn)貨物查驗(yàn)的過(guò)程，該得知那票貨的貨主和貨代都被抓了，就給張祥斌打電話了解情況，張祥斌講聽(tīng)程虎說(shuō)貨物是小葉紫檀。張楠對(duì)2013年12月16日查驗(yàn)貨物的海關(guān)進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單、海關(guān)貨物查驗(yàn)記錄單進(jìn)行了確認(rèn)。
㈣鑒定意見(jiàn)
1、國(guó)家林業(yè)局森林公安司法鑒定中心出具的林司鑒字1635號(hào)物證鑒定書、鑒定聘請(qǐng)書證實(shí)，2014年2月15日，該中心鑒定人薛曉明、黃群根據(jù)青島海關(guān)緝私局的聘請(qǐng)，對(duì)該局查扣并送檢的報(bào)關(guān)單42580141587117246項(xiàng)下木材樣本進(jìn)行植物種屬鑒定，認(rèn)定送檢的木材樣本具備蝶形花科紫檀屬檀香紫檀的木材結(jié)構(gòu)特征，屬于瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約CITES附錄Ⅱ監(jiān)管物種。
2、國(guó)家林業(yè)局森林公安局野生動(dòng)植物刑事物證鑒定中心出具的林刑鑒字2248號(hào)物證鑒定書、鑒定聘請(qǐng)書證實(shí)，2014年5月6日，青島海關(guān)緝私局聘請(qǐng)?jiān)撝行膶?duì)報(bào)關(guān)單42580141587117246項(xiàng)下TCLU6747075，TCNU6365892集裝箱內(nèi)木材進(jìn)行種類鑒定。經(jīng)鑒定人員赴現(xiàn)場(chǎng)取樣檢測(cè)后認(rèn)定：涉案木材共1238根，重34.98噸，均為蝶形花科紫檀屬檀香紫檀，又名小葉紫檀，屬于《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》CITES附錄Ⅱ植物。
3、國(guó)家林業(yè)局森林公安局野生動(dòng)植物刑事物證鑒定中心出具的林刑鑒字2249號(hào)物證鑒定書、鑒定聘請(qǐng)書證實(shí)，2014年5月6日，青島海關(guān)緝私局聘請(qǐng)?jiān)撝行膶?duì)從顧某處扣押的原木進(jìn)行物種鑒定，經(jīng)鑒定人員赴現(xiàn)場(chǎng)取樣檢測(cè)后認(rèn)定：涉案檢材為蝶形花科紫檀屬檀香紫檀，又名小葉紫檀，屬于《瀕危野生動(dòng)植物種國(guó)際貿(mào)易公約》CITES附錄Ⅱ植物。
4、青島市價(jià)格認(rèn)證中心出具的青價(jià)鑒字［2014］46號(hào)山東省涉案物品價(jià)格鑒定認(rèn)證結(jié)論書、價(jià)格鑒定委托書證實(shí)，受青島海關(guān)緝私局委托，青島市價(jià)格認(rèn)證中心以2014年1月24日為基準(zhǔn)日，認(rèn)定涉案的34.98噸檀香紫檀原木不帶皮價(jià)值43248012元。
5、被告人張某某的辯護(hù)人提交的申請(qǐng)重新鑒定函及山東省價(jià)格認(rèn)證中心出具的魯價(jià)認(rèn)復(fù)〔2016〕2號(hào)價(jià)格認(rèn)定復(fù)核決定書證實(shí)，根據(jù)被告人張某某的申請(qǐng)，本院委托山東省價(jià)格認(rèn)證中心對(duì)扣押的涉案檀香紫檀的價(jià)格進(jìn)行復(fù)核鑒定。該中心經(jīng)復(fù)核，認(rèn)定青島市價(jià)格認(rèn)證中心出具的青價(jià)鑒字［2014］46號(hào)價(jià)格鑒定認(rèn)證結(jié)論書對(duì)涉案檀香紫檀原木批發(fā)價(jià)格的認(rèn)定結(jié)果數(shù)值偏高。故決定撤銷青價(jià)鑒字［2014］46號(hào)價(jià)格鑒定結(jié)論書，確定涉案34．98噸檀香紫檀于2014年1月24日的統(tǒng)貨批發(fā)價(jià)格為2851萬(wàn)元（小數(shù)取整）。
㈤勘驗(yàn)檢查筆錄
1、青島海關(guān)緝私局出具的檢查筆錄，共四次。第一次筆錄證實(shí)，2014年1月26日上午10時(shí)50分，青島海關(guān)緝私局的偵查人員對(duì)xxxx號(hào)報(bào)關(guān)單項(xiàng)下集裝箱TCLU6747075，TCNU6365892進(jìn)行開(kāi)箱檢查，發(fā)現(xiàn)箱內(nèi)全部為木材原木，疑似檀香紫檀，未對(duì)貨物進(jìn)行變動(dòng)遂將集裝箱關(guān)上，重新施加封志。
第二次筆錄證實(shí)，2014年2月11日上午9時(shí)50分，青島海關(guān)緝私局偵查人員將集裝箱TCLU6747075，TCNU6365892打開(kāi)，發(fā)現(xiàn)2個(gè)集裝箱從外到內(nèi)分別堆放4垛木材。偵查人員隨機(jī)從2個(gè)集裝箱的4垛木材中各取出1根截取樣品分組編號(hào)，共計(jì)從8根木材上切割樣品16塊分別封存，擬送檢、留存。取樣后，偵查人員將集裝箱重新施加封志。
第三次筆錄證實(shí)，2014年5月6日上午9時(shí)50分，青島海關(guān)緝私局偵查人員、青島價(jià)格認(rèn)證中心鑒定人員、國(guó)家林業(yè)局森林公安司法鑒定中心物種鑒定專家，在青島中貿(mào)公司業(yè)務(wù)員程某11的見(jiàn)證下，對(duì)集裝箱TCLU6747075，TCNU6365892內(nèi)貨物進(jìn)行實(shí)地勘驗(yàn)檢查，并取樣進(jìn)行物種化驗(yàn)、價(jià)格鑒定。根據(jù)專家意見(jiàn)，從TCLU6747075集裝箱內(nèi)選取11根木材分別截取11組樣品、從TCNU6365892集裝箱內(nèi)選取9根木材分別截取9組樣品編號(hào)封存，其中一份用于進(jìn)行木材種類及價(jià)格鑒定，另一交辦案部門封存?zhèn)溆谩＝?jīng)勘驗(yàn)，TCLU6747075集裝箱內(nèi)共有原木550根。此次檢查未對(duì)TCNU6365892集裝箱內(nèi)的原木數(shù)量進(jìn)行計(jì)算。遂封箱待檢。
第四次檢查筆錄、青島前灣聯(lián)合集裝箱碼頭有限責(zé)任公司稱重計(jì)量單及貨物照片證實(shí)，2014年5月8日上午10時(shí)50分，青島海關(guān)緝私局偵查人員在青島中貿(mào)公司業(yè)務(wù)員程某11的見(jiàn)證下，對(duì)TCNU6365892集裝箱內(nèi)的木材數(shù)量進(jìn)行了核對(duì)，共計(jì)688根。兩個(gè)集裝箱內(nèi)共有紅木1238根。經(jīng)稱重，TCLU6747075集裝箱內(nèi)貨物凈重17.62噸，TCNU6365892集裝箱內(nèi)貨物凈重17.36噸。
2、青島海關(guān)緝私局出具的檢查、提取筆錄證實(shí)，2014年5月7日9時(shí)30分許，青島海關(guān)緝私局偵查人員及國(guó)家林業(yè)局司法鑒定中心主任黃群對(duì)該局扣押自顧某處的一根原木進(jìn)行檢查、取樣，從原木頂端鋸下一塊放入物證袋交鑒定人員進(jìn)行物種鑒定。

本院認(rèn)為，被告人張某某違反海關(guān)法規(guī)，未經(jīng)許可，采取偽報(bào)品名方式走私珍稀植物；被告人程虎明知被告人張某某委托其代理通關(guān)的貨物系偽報(bào)品名、低報(bào)價(jià)格，為給被告單位青島中貿(mào)公司牟取非法利益，仍為被告人張某某走私的貨物代理通關(guān)；被告人張祥斌明知被告人程虎委托其代理查驗(yàn)的貨物偽報(bào)品名、低報(bào)價(jià)格，仍受程虎指使，請(qǐng)托海關(guān)查驗(yàn)人員更換樣品以逃避監(jiān)管。其中被告人張某某、被告單位青島中貿(mào)公司、被告人程虎參與走私珍稀植物價(jià)值2.30642億元，被告人張祥斌參與走私珍稀植物價(jià)值2413.37萬(wàn)元，均系情節(jié)嚴(yán)重，被告人程虎系單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，依法均應(yīng)以走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪追究其刑事責(zé)任。被告人張祥斌在走私過(guò)程中，為謀取不正當(dāng)利益，向國(guó)家工作人員行賄30萬(wàn)元，其行為還構(gòu)成行賄罪，應(yīng)與其所犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪實(shí)行并罰。被告人張楠身為負(fù)有特定監(jiān)管義務(wù)的海關(guān)工作人員徇私舞弊，利用職權(quán)放縱走私犯罪，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成放縱走私罪；其還利用職務(wù)便利，收受賄賂30萬(wàn)元，數(shù)額巨大，構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)與其所犯放縱走私罪實(shí)行并罰。公訴機(jī)關(guān)指控被告人張某某、被告單位青島中貿(mào)公司、被告人程虎犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪，被告人張楠犯放縱走私罪、受賄罪，被告人張祥斌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪、行賄罪的事實(shí)和罪名成立，本院予以支持。因本院審理期間，山東省價(jià)格認(rèn)證中心對(duì)被扣押檀香紫檀的價(jià)格進(jìn)行了變更，故本院依據(jù)該結(jié)論認(rèn)定被扣押貨物的價(jià)值。被告人張某某、被告單位青島中貿(mào)公司和被告人程虎在共同走私犯罪中均起主要作用，系主犯，依法應(yīng)按其所參與的犯罪處罰。被告人張祥斌在共同走私犯罪中，起次要和輔助作用，系從犯，依法對(duì)其所犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪減輕處罰；其到案后主動(dòng)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的行賄犯罪事實(shí)，系自首，依法對(duì)其所犯行賄罪從輕處罰。被告人張楠于案發(fā)后主動(dòng)向所在單位投案，如實(shí)供述單位尚未掌握的放縱走私和受賄犯罪事實(shí)，系自首，且主動(dòng)退繳全部贓款，依法對(duì)其所犯放縱走私罪、受賄罪從輕處罰。
關(guān)于被告人張某某的辯護(hù)人、被告人程虎的辯護(hù)人所提現(xiàn)有證據(jù)不能證明前4票貨物是檀香紫檀的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，雖然根據(jù)檀源木業(yè)有限公司出具的情況說(shuō)明，已通關(guān)并通過(guò)張某1賣給該公司的小葉紫檀，已制成成品銷售，失去了提取原木進(jìn)行鑒定的條件。但是，根據(jù)本案的證據(jù)可以認(rèn)定：第一，前4票貨物銷售的中間人張某1、被告人張祥斌、張楠、證人張某4、范某、徐某對(duì)所見(jiàn)木材外形的描述基本一致，證人張某1的證言證實(shí)該從婁某1處購(gòu)買并轉(zhuǎn)賣給檀源木業(yè)有限公司的貨物是小葉紫檀，該收貨記錄記載的集裝箱號(hào)與貨物運(yùn)輸人曲某等人記載的集裝箱號(hào)及被告人張某某委托青島中貿(mào)公司代理報(bào)關(guān)的集裝箱號(hào)一致，足以認(rèn)定是同一批貨。第二，檀源木業(yè)有限公司出具的書證也證實(shí)，該公司從張某1處購(gòu)買的貨物是小葉紫檀，并已向?qū)Ψ街Ц读素浛?。第三，案發(fā)后，偵查機(jī)關(guān)從顧某處提取了張某某從通關(guān)的貨物中抽取、存放在青島中貿(mào)公司倉(cāng)庫(kù)、由顧某保管的貨物中的1根，該原木經(jīng)鑒定是檀香紫檀。以上證據(jù)相互印證，足以認(rèn)定被告人張某某委托青島中貿(mào)公司及被告人程虎通關(guān)的前4票貨物是檀香紫檀，被告人張某某、程虎的辯護(hù)人的此項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
關(guān)于被告人張某某及其辯護(hù)人、被告人程虎及其辯護(hù)人、被告人張祥斌的辯護(hù)人所提三被告人不知道進(jìn)口的小葉紫檀，沒(méi)有走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物的主觀故意的辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，案發(fā)后，偵查機(jī)關(guān)從張某某處扣押的紙片上記錄有大葉和小葉，對(duì)此張某某解釋小葉即小葉紫檀，是以前從事木材生意時(shí)記錄的，印證了其從事過(guò)紅木生意多年的供述，也可以證實(shí)其對(duì)小葉紫檀即檀香紫檀是有所了解的；被告人程虎、證人程某11、顧某等人均證實(shí)，張某某在每票貨物通關(guān)時(shí)都在場(chǎng)，且經(jīng)常從通關(guān)的貨物中拿木頭，這與被告人張某某所供沒(méi)看過(guò)通關(guān)貨物的供述是矛盾的；證人鄭某證實(shí)，聽(tīng)張某某講過(guò)張從事木材生意，且案發(fā)后張告訴過(guò)鄭從國(guó)外進(jìn)口的小葉紫檀被扣了，要出去躲躲。綜合上述證據(jù)可以認(rèn)定，被告人張某某作為經(jīng)營(yíng)紅木生意的從業(yè)人員，對(duì)所進(jìn)口的貨物是檀香紫檀應(yīng)當(dāng)是明知的。被告人程虎在預(yù)審階段的供述中，承認(rèn)其在被告人張某某委托其代理紅木通關(guān)時(shí)曾找人打聽(tīng)過(guò)，知道紅木進(jìn)口業(yè)務(wù)存在偽報(bào)品名、低報(bào)價(jià)格的問(wèn)題，故向張某某收取了高額代理費(fèi)。另外，被告人張祥斌供述程虎讓其代理查驗(yàn)取樣時(shí)，曾告訴其貨物存在偽報(bào)品名、低報(bào)價(jià)格，授意張祥斌通過(guò)換樣蒙混過(guò)關(guān)。故被告人程虎和張祥斌雖辯解不知道通關(guān)的貨物是檀香紫檀，但二人對(duì)所通關(guān)的貨物存在走私行為是明知的，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第六條規(guī)定：“走私犯罪嫌疑人主觀上具有走私犯罪故意，但對(duì)其走私的具體對(duì)象不明確的，不影響走私犯罪構(gòu)成，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際的走私對(duì)象定罪處罰?！惫蕦?duì)二被告人應(yīng)以走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪定罪處刑。被告人張某某及其辯護(hù)人、被告人程虎、張祥斌的辯護(hù)人所提被告人主觀上犯罪故意的辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
關(guān)于被告人張某某、程虎的辯護(hù)人所提已通關(guān)的4票貨物價(jià)值認(rèn)定缺乏證據(jù)證實(shí)的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，證人程某11證實(shí)，青島中貿(mào)公司代理張某某通關(guān)的貨物通過(guò)曲某、崔傳升聯(lián)系司機(jī)，根據(jù)張某某提供的聯(lián)系方式將貨物運(yùn)到北京、石家莊；證人曲某及其提供的運(yùn)輸記錄單、手機(jī)短信，崔傳升及司機(jī)范某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，由曲某、崔傳升安排司機(jī)將張某某的貨運(yùn)到北京和石家莊，曲某的運(yùn)輸記錄中明確記載了所運(yùn)輸貨物的提單號(hào)、集裝箱號(hào)及尺寸。司機(jī)徐某辨認(rèn)石家莊送貨倉(cāng)庫(kù)地址就是檀源木業(yè)有限公司的倉(cāng)庫(kù)，與張某1和檀源木業(yè)有限公司員工高某、張某證言所證的倉(cāng)庫(kù)地址一致。證人張某1的證言及手寫收貨記錄所記載的收到貨物的集裝箱號(hào)、貨物的數(shù)量、重量等信息與曲某的運(yùn)輸記錄及報(bào)關(guān)信息印證一致，可以認(rèn)定由張某1從婁某1處購(gòu)買后轉(zhuǎn)賣給顏某的貨物是被告人張某某委托青島中貿(mào)公司程虎代理通關(guān)的貨物。檀源木業(yè)有限公司出具的情況說(shuō)明、入庫(kù)單、付款明細(xì)，以及涉案賬戶的交易明細(xì)等證據(jù)，青島海關(guān)緝私局根據(jù)上述付款明細(xì)整理的付款情況表可以認(rèn)定，檀源木業(yè)有限公司購(gòu)買這251.33噸檀香紫檀共支付2.02132億元，以上證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定這4票貨物的實(shí)際成交價(jià)格為2.02132億元。故辯護(hù)人的此項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
關(guān)于被告人張某某所提該不是貨主，只是幫助通關(guān)，沒(méi)有從中獲利，其辯護(hù)人所提被告人張某某不是貨主或貨物的實(shí)際控制人的辯解、辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，公訴機(jī)關(guān)指控被告人張某某委托青島中貿(mào)公司代理通關(guān)，并未指控其貨主的身份，且被告人張某某是不是貨主并不影響其走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物犯罪的認(rèn)定。
關(guān)于被告人張某某的辯護(hù)人所提最后一票貨物被海關(guān)查扣，尚未通關(guān)，沒(méi)有破壞海關(guān)監(jiān)管秩序的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十三條的規(guī)定，被告人張某某委托青島中貿(mào)公司代理報(bào)關(guān)的最后一票貨物在海關(guān)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)被查獲，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪既遂。辯護(hù)人的此項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。綜上，被告人張某某、程虎的辯護(hù)人所提二被告人不構(gòu)成走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪的辯護(hù)意見(jiàn)均不成立，本院不予采納。
關(guān)于被告人張楠的辯護(hù)人所提被告人張楠系自首、初犯、到案后認(rèn)罪悔罪、積極退贓的辯護(hù)意見(jiàn)成立，本院予以采納。所提被告人張楠所犯受賄罪和放縱走私罪系想象競(jìng)合，應(yīng)以受賄罪一罪處罰的辯護(hù)意見(jiàn)，與《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋㈠》第三條的“國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員實(shí)施瀆職犯罪并收受賄賂，同時(shí)構(gòu)成受賄罪的，除刑法另有規(guī)定外，以瀆職犯罪和受賄罪數(shù)罪并罰”和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十七條“國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，同時(shí)構(gòu)成受賄罪和刑法分則第三章第三節(jié)、第九章規(guī)定的瀆職犯罪的，除刑法另有規(guī)定外，以受賄罪和瀆職犯罪數(shù)罪并罰。”的規(guī)定相悖，故其此項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
關(guān)于被告人張祥斌的辯護(hù)人所提被告人張祥斌參與查驗(yàn)換樣時(shí)，被告人程虎等人走私犯罪已經(jīng)既遂，其行為不構(gòu)成走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人張祥斌在參與查驗(yàn)過(guò)程中，受被告人程虎指使更換假樣品蒙混通關(guān)，其行為對(duì)走私犯罪起幫助作用，應(yīng)以走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪對(duì)其定罪處罰，其辯護(hù)人的此項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。其辯護(hù)人所提被告人張祥斌的行賄犯罪系自首的辯護(hù)意見(jiàn)成立，本院予以采納。
關(guān)于被告人張祥斌的辯護(hù)人所提被告人張祥斌到案后主動(dòng)交代張楠受賄犯罪和程虎指使其換樣的事實(shí)，對(duì)偵破案件起關(guān)鍵性作用，應(yīng)認(rèn)定為立功的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人張祥斌到案后主動(dòng)交代的張楠受賄犯罪及程虎指使其換樣的事實(shí)均屬對(duì)其犯罪事實(shí)的如實(shí)供述，且沒(méi)有證據(jù)證實(shí)其供述對(duì)偵破案件起關(guān)鍵性作用，故其辯護(hù)人的此項(xiàng)辯護(hù)意見(jiàn)不成立，本院不予采納。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百五十一條第三、四款、第三百八十九條第一款、第三百九十條、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第㈡項(xiàng)、第三款、第四百一十一條、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條、第六十七條、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十一條第二款第㈠項(xiàng)、第十二條第一款、第二十三條第㈠項(xiàng)、《最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第六條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第一款、第七條第一款、第十七條、第十八條、第十九條第一款、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋㈠》第三條之規(guī)定，判決如下：

一、被告單位青島中貿(mào)國(guó)際物流有限公司犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪，判處罰金人民幣二百萬(wàn)元。
被告人張某某犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪，判處有期徒刑十二年，并處罰金人民幣四百萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年4月16日起至2026年4月15日止。）
被告人程虎犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪，判處有期徒刑九年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年4月18日起至2023年4月17日止。）
被告人張楠犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；犯放縱走私罪，判處有期徒刑二年；決定執(zhí)行有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年6月8日起至2018年6月7日止。）
被告人張祥斌犯走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；犯行賄罪，判處有期徒刑二年，決定執(zhí)行有期徒刑四年，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2014年6月5日起至2018年6月4日止。）
以上罰金均于判決生效后三十日內(nèi)繳納。
二、扣押于青島海關(guān)緝私局的檀香紫檀34.98噸及青島海關(guān)緝私局從顧洪慶處扣押的檀香紫檀依法沒(méi)收，由扣押機(jī)關(guān)青島海關(guān)緝私局依法上繳國(guó)庫(kù)；被告人張楠退繳的受賄款30萬(wàn)元依法沒(méi)收，由扣押機(jī)關(guān)青島市李滄區(qū)人民檢察院依法上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向山東省高級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審判長(zhǎng) 蓋燕
代理審判員 殷宗良
代理審判員 潘紅燕

書記員： 趙方昕