公訴機(jī)關(guān)成都市武侯區(qū)人民檢察院。
被告人韓某某（又名韓某某），男，1977年5月8日出生，漢族，高中文化，四川恒利園投資管理有限公司總經(jīng)理，住鄭州市金水區(qū)。2014年12月24日因本案被成都市公安局武侯區(qū)分局刑事拘留，2015年1月29日被逮捕?，F(xiàn)羈押于成都市看守所。
辯護(hù)人馮海河，河南見地律師事務(wù)所律師。
被告人歐陽某，男，1978年9月17日出生，漢族，高中文化，四川恒利園投資管理有限公司股東，住河南省長(zhǎng)葛市古橋鄉(xiāng)。2015年4月29日因本案被成都市公安局武侯區(qū)分局刑事拘留，同年5月28日被逮捕?，F(xiàn)羈押于成都市看守所。
辯護(hù)人何樹威，廣東南粵律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人俸波，四川天與律師事務(wù)所律師。

成都市武侯區(qū)人民檢察院以成武檢公訴刑訴〔2015〕837號(hào)起訴書指控被告人歐陽某、韓某某犯集資詐騙罪，于2016年1月7日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。審理期間，經(jīng)公訴機(jī)關(guān)建議補(bǔ)充偵查二次，本院決定延期審理二次；2016年9月，成都市武侯區(qū)人民檢察院以成武檢公訴刑追訴〔2016〕5號(hào)追加起訴決定書補(bǔ)充起訴追加指控事實(shí)。審理期間，公訴機(jī)關(guān)再次建議補(bǔ)充偵查兩次，本院決定延期審理二次。成都市武侯區(qū)人民檢察院指派檢察員夏衛(wèi)、代理檢察院尹奕敏出庭支持公訴。被告人歐陽某、韓某某及其各自的辯護(hù)人到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明：
（一）2013年9月30日，被告人歐陽某伙同張某某（另處）在本市武侯區(qū)龍祥路1號(hào)注冊(cè)成立“四川恒利園投資管理有限公司”（下稱恒利園公司），張某某出任法定代表人，歐陽某擔(dān)任總經(jīng)理，并負(fù)責(zé)恒利園公司的管理。二人雇傭趙青榮（另處）等業(yè)務(wù)員，向社會(huì)不特定群眾推薦所謂的“北京新發(fā)地國際水產(chǎn)交易中心”投資項(xiàng)目，以月息為1.8%左右的利率為誘餌吸收“投資款”；通過現(xiàn)金或者轉(zhuǎn)賬的方式將吸收資金轉(zhuǎn)入被告人歐陽某的個(gè)人賬戶內(nèi)。
2014年7月，被告人歐陽某將其在恒利園公司的45%的股份轉(zhuǎn)讓給被告人韓某某，并由韓某某對(duì)恒利園公司進(jìn)行實(shí)際控制。由韓某某繼續(xù)以“北京新發(fā)地國際水產(chǎn)交易中心”的項(xiàng)目名義對(duì)外吸收資金，并對(duì)被告人歐陽某吸收的資金已到期部分進(jìn)行償還。后因資金鏈斷裂，2014年12月23日，被告人韓某某被投資群眾扭送至紅牌樓派出所。公安民警隨后對(duì)恒利園公司進(jìn)行搜查，在恒利園公司工作人員李小瓊的辦公桌內(nèi)查獲黃色封皮的記賬憑證32本，從李小瓊的電腦內(nèi)提取公司總賬文檔1份；從保險(xiǎn)柜內(nèi)查獲“北京新發(fā)地委托投資管理合同”157份；查獲恒利園公司公章和財(cái)務(wù)專用章各一枚，恒利園公司法定代表人張某某法人章一枚；空白的“北京新發(fā)地投資管理合同”若干。經(jīng)審計(jì)，2013年12月至2014年12月期間，被告人歐陽某、韓某某共計(jì)利用恒利園公司吸收公眾存款人民幣1983.7萬元，其中2013年12月至2014年6月期間，吸收公眾存款人民幣844.5萬元，支付利息95萬余元，未支付本金人民幣156萬元；2014年7月至2014年12月期間吸收公眾存款人民幣1139.2萬元，支付利息約89萬元，未歸還本金776.5萬元。
另通過審計(jì)查明，被告人歐陽某、韓某某先后利用恒利園公司對(duì)外吸收資金，并將吸收資金出借給毛某某等個(gè)人595萬余元，支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)、裝修費(fèi)75.87萬元，支付房租43萬元，支付職工工資94.82萬元，購買辦公固定資產(chǎn)28萬元，支付業(yè)務(wù)銷售費(fèi)人民幣20.25萬元，支付辦公用品管理費(fèi)人民幣39.36萬元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭舉證，經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的以下證據(jù)證實(shí)：
1、受案登記表、立案決定書、到案經(jīng)過。證實(shí)2014年12月23日，被告人韓某某在四川恒利園投資管理有限公司被投資群眾扭送至公安機(jī)關(guān)。報(bào)案群眾稱，四川恒利園投資管理有限公司從2013年10月份起開始非法吸收投資群眾投資款人民幣，共計(jì)1000萬元。公安機(jī)關(guān)于當(dāng)日立案?jìng)刹椤?014年12月23日，公安民警在恒利園公司內(nèi)將被告人韓某某擋獲歸案；2015年4月28日，被告人歐陽某在鄭州市鄭東新區(qū)被公安民警擋獲歸案。
2、搜查筆錄、扣押決定書、扣押清單，證實(shí)2014年12月23日，公安民警對(duì)恒利園公司辦公室進(jìn)行搜查。查獲記賬憑證32本，電腦內(nèi)提取公司總賬文檔1份；查獲“北京新發(fā)地委托投資管理合同”157本、“四川恒利園投資管理有限公司”公章、財(cái)務(wù)專用章和法定代表人張某某私章各一枚，空白“北京新發(fā)地委托投資管理合同”2本；“四川恒利園投資管理有限公司”營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證各一本。上述物品已扣押在案。
3、恒利園公司工商登記信息，證實(shí)恒利園公司于2013年9月30日核準(zhǔn)登記設(shè)立，張某某占股51%，擔(dān)任法定代表人，被告人歐陽某占股49%。2014年7月3日，恒利園公司股東會(huì)決議由原股東被告人歐陽某將其持有的49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給被告人韓某某，歐陽某退出恒利園公司股東會(huì)。
4、恒利園公司辦公室簡(jiǎn)圖及現(xiàn)場(chǎng)照片，證實(shí)恒利園公司地址所在及被告人韓某某對(duì)上述地點(diǎn)進(jìn)行指認(rèn)。
5、銀行查詢明細(xì)，證實(shí)資金往來情況。
6、北京新發(fā)地公司情況說明，證實(shí)北京新發(fā)地公司開發(fā)的北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目是該公司于2012年起開發(fā)的項(xiàng)目，但否認(rèn)與四川恒利園公司及被告人歐陽某、韓某某等人具有投資關(guān)系，也沒有與恒利園公司、張某某、歐陽某、韓某某有業(yè)務(wù)往來和資金往來；亦沒有委托四川恒利園公司以新發(fā)地項(xiàng)目名義進(jìn)行融資。
7、證人楊保永證言，主要內(nèi)容為：2013年自己應(yīng)聘到河南慶慧企業(yè)管理咨詢有限公司做資金管理，自己管理該公司的幾個(gè)證券賬戶，戶名分別為成都度勢(shì)匯（該賬戶總進(jìn)賬約800萬元）、陳曉鴿、梁婭靜、韓成山，另外公司還有兩個(gè)招商證券的賬戶，名字記不到了。這些賬戶基本都是虧損的，具體虧損數(shù)字要計(jì)算。
8、證人楊善伏證言。主要內(nèi)容為：自己是洛陽順保公司隱名股東，參與公司的部分工作。自己與張玉民共同占股北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目70%的股份，自己占25%并由張玉民代為持股。張玉民通過自己向洛陽順寶公司借款5000萬元，基本已經(jīng)還完了。自己和張玉民在接手該項(xiàng)目時(shí)向韓某某借款1000萬元。上述向順保公司的5000萬元借款和向韓某某的1000萬元借款均是單純的借貸關(guān)系，他們不參與項(xiàng)目的經(jīng)營。
9、證人苗旭東（河南順保公司法定代表人）證言。主要內(nèi)容為：2012年自己通過楊善伏認(rèn)識(shí)的韓某某。順保公司向北京新發(fā)地項(xiàng)目投資的5000萬元是通過張玉民持股的，韓某某沒有通過順保公司向北京新發(fā)地項(xiàng)目投資。
10、證人梁婭靜證言。主要內(nèi)容為：2013年6月，自己應(yīng)聘到河南鄭州的潤金公司工作?？偨?jīng)理韓某某讓自己和一個(gè)叫丁凱娜的會(huì)計(jì)學(xué)習(xí)記賬，2014年12月份辭職的。在公司工作期間，韓某某讓自己開了多個(gè)銀行賬戶，常用的是交通銀行、興業(yè)銀行、工商銀行賬戶，還在韓某某的安排下開了證券賬戶。上述銀行賬戶自己在管理供公司使用，自己不在公司的時(shí)候就交給其他人，韓某某讓自己將錢轉(zhuǎn)到哪里自己就轉(zhuǎn)到哪里去，收款方自己都不認(rèn)識(shí)。成都那邊有時(shí)候會(huì)通過丁凱娜、李霞轉(zhuǎn)錢到自己賬戶內(nèi)。自己知道韓某某的妻子叫陳曉慧，陳曉慧的妹妹叫陳曉鴿。韓某某還有德隆酒窖、慶慧、成都公司。
11、證人李霞（恒利園公司出納）證言及辨認(rèn)筆錄。主要內(nèi)容為：自己是2013年10月到恒利園公司上班的，當(dāng)時(shí)面試自己的是歐陽某。恒利園公司的法定代表人是張某某，雖然張某某經(jīng)常到公司來，但是不負(fù)責(zé)具體事情?？偨?jīng)理是歐陽某，2014年7月份以后，韓某某接替了歐陽某負(fù)責(zé)公司的工作。歐陽某負(fù)責(zé)公司期間他自己辦理了兩張銀行卡，都是他自己在保管，只有員工需要取錢的時(shí)候才從歐陽某那里拿卡。這個(gè)期間，客戶投資到公司的資金有七八百萬元，歐陽某將這些錢向一些個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)款，告訴自己這些個(gè)人都是新發(fā)地項(xiàng)目上的，具體是不是自己就不清楚了。2014年7月份，韓某某開始接替歐陽某的工作，自己原先向歐陽某匯報(bào)的工作事項(xiàng)向韓某某匯報(bào)。韓某某和歐陽某做了工作交接后就不知去向了。梁婭靜是和韓某某一起來公司的。韓某某讓自己辦理一張成都銀行的卡，主要用來存客戶投資的錢，自己將收到的現(xiàn)金也存到這張銀行卡上，并按照公司的要求轉(zhuǎn)給梁婭靜。梁婭靜到公司后也開了一張卡自己在管理，她使用的卡收支情況公司都不知情。2014年7月之后客戶投資大概有1000萬元左右，其中自己收取現(xiàn)金后轉(zhuǎn)給梁婭靜的有100萬元左右，另有八九百萬元是直接轉(zhuǎn)賬到梁婭靜賬戶上的。支出方面，梁婭靜轉(zhuǎn)了大概八九百萬元到自己的成都銀行卡上用于公司日常開銷和支付客戶利息。自己在公司期間，沒有看到公司與新發(fā)地之間簽訂過任何協(xié)議。
證人李霞能夠辨認(rèn)被告人歐陽某、韓某某。
12、證人李小瓊證言及辨認(rèn)筆錄。主要內(nèi)容為：自己是2013年11月份開始在恒利園公司上班的。股東有法定代表人張某某、韓某某。張某某平時(shí)不管什么事情，都是歐陽某或者韓某某在負(fù)責(zé)公司。歐陽某當(dāng)時(shí)是公司的總經(jīng)理，自己是歐陽某面試的。公司吸收的錢都進(jìn)入歐陽某的卡上，歐陽某還有一張卡是維持公司日常開支使用的。2014年7月份以后，韓某某進(jìn)入恒利園公司，負(fù)責(zé)公司的項(xiàng)目宣傳和拉客戶，同時(shí)也負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)員的培訓(xùn)，按照1.2%至1.7%的利息與客戶簽訂“北京新發(fā)地水產(chǎn)中心”項(xiàng)目合同。大部分客戶直接交現(xiàn)金到公司財(cái)務(wù)處，之后存入李霞名下的成都銀行卡內(nèi)，一部分客戶直接轉(zhuǎn)賬到梁婭靜的銀行卡內(nèi)。梁婭靜是韓某某帶到公司來的，介紹說是北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。公司大概有100個(gè)客戶，涉及金額累計(jì)約1000萬元，現(xiàn)在尚有900萬元沒有退還。
證人李小瓊能夠辨認(rèn)出歐陽某、韓某某。
13、證人陳青榮（業(yè)務(wù)主管）的陳述。主要內(nèi)容為：自己是2014年3月份進(jìn)入恒利園公司上班的，后被任命為主管，手下有23名業(yè)務(wù)員。他們都是向不特定的投資群眾發(fā)放傳單，介紹投資返利的計(jì)算方式和北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目。以及北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心的項(xiàng)目公司授權(quán)恒利園公司融資5000萬元?？蛻袈犃宋覀兊男麄骱螅型顿Y意愿的，業(yè)務(wù)員就拿出擬定好的項(xiàng)目投資擔(dān)保合同，交給客戶，客戶簽訂后將資金轉(zhuǎn)入恒利園公司的賬上，再由恒利園公司轉(zhuǎn)入北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心賬上，項(xiàng)目公司收到投資款后向恒利園公司發(fā)放利息。自己和恒利園公司的法人張某某接觸的比較少，他很少管事，老員工講過毛某某，但是自己沒有見過這個(gè)人。
14、投資群眾郭某某陳述。主要內(nèi)容為：2014年6月份，自己路過恒利園公司門口時(shí)看見有人在發(fā)傳單，自己了解后覺得利息很高，所以2014年8月15日，自己就與恒利園公司簽訂了一份《投資管理合同》投了9萬元現(xiàn)金，之后又簽2萬元的投資合同。自己領(lǐng)了4個(gè)月的利息，到該領(lǐng)第五個(gè)月利息時(shí)，業(yè)務(wù)員沒有通知自己，自己就到恒利園公司問情況，老板說退錢的人很多，所以一時(shí)間不能拿出那么多錢，然后就有客戶報(bào)警了。項(xiàng)目公司叫北京新發(fā)地國際水產(chǎn)交易中心，每月的月息為1.8%，自己實(shí)際損失102080元。自己知道恒利園大約有100多個(gè)客戶，涉案金額大約900萬元。
15、審計(jì)報(bào)告，證實(shí)經(jīng)四川武興司法鑒定所鑒定司法會(huì)計(jì)鑒定，2013年12月至2014年12月期間，恒利園公司對(duì)外簽訂借款合同金額人民幣2600.7萬元，其中現(xiàn)金存入人民幣472.1848萬元，轉(zhuǎn)賬存入人民幣1511.5152萬元，到期轉(zhuǎn)存人民幣617萬元，共計(jì)返還本金人民幣1668.2萬元，支付利息人民幣184.3288萬元（其中2013年12月至2014年6月期間支付利息人民幣95.426元）。
16、被告人歐陽某的供述與辯解。主要內(nèi)容為：自己以前是河南順保公司的業(yè)務(wù)員，2013年8月份時(shí)候，總經(jīng)理毛某某帶著自己和其他幾個(gè)同事到成都考察準(zhǔn)備成立新公司，毛某某拿走自己的身份證去注冊(cè)了恒利園公司，并講好每個(gè)月給自己8000元工資，平時(shí)自己只是管理后勤采購業(yè)務(wù)，不負(fù)責(zé)具體事務(wù)。毛某某在公司沒有擔(dān)任職務(wù)。恒利園公司的資金都是河南順保轉(zhuǎn)過來的，最初的員工也是河南順保過來，恒利園公司對(duì)外宣傳的“北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心”項(xiàng)目也是從洛陽順保帶過來的。自己辦了兩張銀行卡，都是交給公司財(cái)務(wù)李霞在管理，吸收的資金都在自己的銀行卡上，李霞的對(duì)外轉(zhuǎn)賬行為都是在自己的安排下進(jìn)行的。之所以會(huì)計(jì)報(bào)銷憑證上有自己的簽字，是因?yàn)槊衬车陌才?，自己代為簽字的?014年7月，因?yàn)樽约合牖乩霞?，在毛某某的安排下，韓某某開始接手公司了，因?yàn)楫?dāng)時(shí)有一筆400萬元的借款到期了，自己就轉(zhuǎn)200萬元給韓某某。這些錢大部分都用于支付客戶的本金和利息了，只有大概170萬元轉(zhuǎn)到洛陽順保公司了。
17、被告人韓某某的供述與辯解。主要內(nèi)容為：2010年以前，自己一直使用韓某某的名字，因?yàn)橥顿Y失敗就托人辦了一張名為韓成山的身份證。2014年7月3日，歐陽某將其在恒利園公司的49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給自己，原公司法人張某某繼續(xù)占股51%，自己負(fù)責(zé)公司的管理。主要是面向投資群眾宣傳北京新發(fā)地國際水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目，并于投資客戶簽訂投資管理合同，按照投資金額和期限分別給予1.2%至2.2%的月息，并使用梁婭靜的賬戶接收資金和轉(zhuǎn)賬。北京新發(fā)地項(xiàng)目是洛陽順保公司的苗旭東推薦給自己，自己投資了近2000萬元。公司現(xiàn)有客戶八九十人，大概涉及資金人民幣1000萬元左右，未歸還金額在900萬元左右。
（二）2013年10月，被告人韓某某在本市溫江區(qū)設(shè)立成都度勢(shì)匯投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱度勢(shì)匯公司），并雇傭丁凱娜（已判決）擔(dān)任度勢(shì)匯公司財(cái)務(wù)主管，負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)收支等，雇傭趙睿、向林鴻（均已判決）擔(dān)任公司業(yè)務(wù)員。度勢(shì)匯公司成立后，韓某某安排公司員工通過發(fā)放購物袋、設(shè)立宣傳點(diǎn)等方式向社會(huì)公開宣傳其所謂的投資過“黃牛莊酒店”“北京新發(fā)地國際水產(chǎn)城”項(xiàng)目的度勢(shì)匯公司，以委托投資理財(cái)?shù)拿x，以月息0.7%至1.8%的利率，吸收投資款，上述資金悉數(shù)由被告人韓某某統(tǒng)一調(diào)配。
另查明，成都市溫江區(qū)人民法院以（2015）溫江刑初字第377號(hào)刑事判決書認(rèn)定，度勢(shì)匯公司員工丁凱娜、趙睿、向林鴻在被告人韓某某的指使和安排下在本市溫江區(qū)向98名不特定群眾集資人民幣1079.51萬元，尚有833.9萬元未退還。同時(shí)會(huì)計(jì)記錄顯示已支付利息人民幣31萬余元。未歸還的資金去向暫時(shí)無法查明。
上述事實(shí)，有經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證的以下證據(jù)證實(shí)。
受案登記表、立案決定書，證實(shí)案件來源。
度勢(shì)匯公司的工商登記資料，證實(shí)度勢(shì)匯公司的注冊(cè)情況。
廣告發(fā)布合同書、服務(wù)合同及宣傳資料照片，證實(shí)度勢(shì)匯公司對(duì)外宣傳和招聘工作人員的情況。
理財(cái)?shù)狡谶€款明細(xì)、個(gè)人業(yè)務(wù)概況表，證實(shí)度勢(shì)匯公司所吸收資金金額、人員和到期客戶名單情況。
度勢(shì)匯公司的總分類賬、理財(cái)?shù)狡谶€款明細(xì)表、度勢(shì)匯個(gè)人業(yè)務(wù)概況表，證實(shí)度勢(shì)匯公司所吸收資金和集資參與人情況。
銀行流水交易記錄，證實(shí)梁婭靜、度勢(shì)匯公司、韓某某、丁凱娜、陳曉鴿、陳曉會(huì)、郭倩倩、楊永紅等人之間有資金往來，但交易數(shù)量頻繁、資金流向復(fù)雜，具體情況無法判斷。
河南慧寶齋文化公司工商注冊(cè)資料及銀行客戶資料，證實(shí)該公司辦理的POS機(jī)綁定韓某某的交通銀行卡。
資產(chǎn)管理協(xié)議、收據(jù)、轉(zhuǎn)賬憑證及承諾書，證實(shí)胡學(xué)志、朱月明等76人與度勢(shì)匯公司簽訂資產(chǎn)管理合同及轉(zhuǎn)賬、收款情況。資產(chǎn)管理協(xié)議由委托人為不特定投資群眾和成都度勢(shì)匯投資有限公司簽訂，約定了委托資產(chǎn)金額、時(shí)間、支付利息的方式違約責(zé)任等事項(xiàng)，但未約定投資方向和項(xiàng)目。
度勢(shì)匯公司招商證劵賬戶流水、梁婭靜招商證券公司流水，證實(shí)有資金進(jìn)入上述賬戶，但是數(shù)額無法證實(shí)。
證人楊永紅（度勢(shì)匯公司財(cái)務(wù)人員）的陳述。主要內(nèi)容為：自己是2014年5月進(jìn)入度勢(shì)匯公司工作的，主要負(fù)責(zé)銀行賬和現(xiàn)金賬的登記。度勢(shì)匯公司的股東及法定代表人是韓成山，丁凱娜也是股東。度勢(shì)匯公司共向包括員工在內(nèi)的100多人吸收存款，現(xiàn)在還有833.9萬元未歸還。吸收存款的過程為：業(yè)務(wù)員出去做宣傳和公司打廣告吸引客戶，客戶到公司看了項(xiàng)目資料，并被告知收益將高于銀行利息后，會(huì)根據(jù)客戶的投資金額、期限確定0.7%至1.8%不等的利息，與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議書后，由客戶支付現(xiàn)金或者通過POS刷卡。公司總共有12個(gè)賬戶，其中對(duì)公賬戶3個(gè)，私人賬戶為韓某某的5個(gè)私人銀行卡，自己的2張銀行卡，丁凱娜的3張銀行卡，韓某某的私人銀行卡綁定在POS機(jī)上，客戶刷POS機(jī)的錢都進(jìn)入到韓某某私人賬戶內(nèi)，該賬戶由韓某某本人掌握，韓某某賬戶中的錢用到何處自己不清楚。2014年11月份，丁凱娜讓自己又辦了一個(gè)交通銀行的Pos機(jī)，綁定自己的銀行卡，也是用于吸收客戶資金，錢進(jìn)入到自己賬戶后，部分轉(zhuǎn)給了丁凱娜，部分轉(zhuǎn)給了梁婭靜。公司還有一個(gè)成都銀行的POS機(jī)，是個(gè)對(duì)公賬戶，客戶如果刷成都銀行的POS機(jī)，韓某某就會(huì)通知自己將成都銀行上的錢轉(zhuǎn)入到梁婭靜的興業(yè)銀行和民生銀行賬戶上，因?yàn)槊裆y行賬戶簽了證券類賬戶第三方投資協(xié)議，只要賬戶上有錢，韓某某就會(huì)讓自己轉(zhuǎn)入第三方賬戶中，一般都是上午9點(diǎn)左右將錢轉(zhuǎn)進(jìn)去，下午三點(diǎn)半后又會(huì)回到賬戶上來，偶爾會(huì)多一點(diǎn)點(diǎn)，偶爾會(huì)少一點(diǎn)，大部分時(shí)間沒有錢回到賬戶上來。公司平時(shí)的開銷、員工工資以及支付客戶的本金和利息要么從客戶投資的錢支付要么就是韓某某、梁婭靜轉(zhuǎn)賬過來。自己記的現(xiàn)金賬中有69人833.9萬元未結(jié)清，前期投資本息結(jié)清后再次投資未結(jié)清的客戶名單中有17個(gè)人，總投資額為508.6萬元。
證人陳思齊（業(yè)務(wù)員）、張?jiān)品迹I(yè)務(wù)員）、梅羽（會(huì)計(jì)）、張一鉑（企劃部員工）的陳述。主要內(nèi)容為：陳思齊因?yàn)槠涓赣H投資10萬元到度勢(shì)匯公司，不放心，遂讓陳思齊到該公司上班，工作內(nèi)容為每天上街發(fā)傳單。公司董事長(zhǎng)是韓某某；張?jiān)品嫉墓ぷ鲀?nèi)容與陳思齊相同。梅羽是2014年4月到度勢(shì)匯公司做會(huì)計(jì)工作，其陳述稱：公司法定代表人為韓某某，業(yè)務(wù)上有三個(gè)組，業(yè)務(wù)員出去做宣傳和公司打廣告吸收客戶資金?？蛻襞c公司簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，并將錢進(jìn)入公司賬戶。公司實(shí)際上是吸收客戶資金，共計(jì)吸收了100多人，現(xiàn)有800萬多萬元未歸還。張一鉑主要負(fù)責(zé)宣傳資料和宣傳單的設(shè)計(jì)，并設(shè)計(jì)過綠源山莊、錦繡云臺(tái)、紅旗連鎖和北京水產(chǎn)交易中心的宣傳資料。
證人張之鵬（鄭州綠源山水生態(tài)農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司董事長(zhǎng)）、苗旭東（河南順保投資有限公司法定代表人）、楊善伏（河南順保投資有限公司股東）的證言。主要內(nèi)容為：張之鵬于2011年至2012年向韓某某借款1000多萬元，已經(jīng)歸還了本息，2014年7月韓某某還向自己借款30多萬元沒還。苗旭東稱韓某某于2012年五六月份之間向河南順保公司借款人民幣500萬元幾個(gè)月之后才還，除此之外沒有資金往來了。河南順保公司有個(gè)北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目，投資了5000萬元，韓某某沒有通過河南順保公司往這個(gè)項(xiàng)目投資過。楊善伏稱其是河南順保公司的股東，2011年10月份，楊善伏向韓某某借款1000萬元，投入到了北京新發(fā)地項(xiàng)目上了。楊善伏與韓某某只是單純的借貸關(guān)系。
證人張玉民（北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心董事長(zhǎng)）的證言。主要內(nèi)容為：北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心項(xiàng)目還在籌備中，工程量已完成90%，總投資4個(gè)億。該項(xiàng)目至2013年共計(jì)向洛陽順保公司借款4760萬元，2013年就全部還完了。韓某某和洛陽順保公司與北京新發(fā)地項(xiàng)目均沒有關(guān)系。
證人梁婭靜證言。主要內(nèi)容為：2013年6月自己到鄭州潤金公司上班后不久，韓某某就叫自己做出納，韓某某叫自己開了很多賬戶，有一個(gè)工行賬戶，下面掛了3個(gè)卡；2個(gè)交通銀行賬戶，分別在鄭州和成都，一個(gè)興業(yè)銀行賬戶，掛了招商證券；還有一個(gè)廣發(fā)銀行賬戶；兩個(gè)建行賬戶，分別在鄭州和成都；農(nóng)行、中信銀行、民生銀行分別有1個(gè)賬戶，中國銀行有3至4個(gè)賬戶，自己在公司期間都是自己在管理，不在公司時(shí)就交給其他人，經(jīng)常使用的有交通銀行、興業(yè)銀行、工商銀行，證券賬戶都是以自己名字開的，但是韓某某在管理。潤金公司做理財(cái)業(yè)務(wù)，吸收老百姓的錢去投資，給他們利息，潤金公司的項(xiàng)目有錦繡云臺(tái)、德隆酒窖、綠源山水。成都的丁凱娜、李霞都往自己的卡上轉(zhuǎn)過錢。韓某某讓自己把錢轉(zhuǎn)到哪里自己就轉(zhuǎn)到哪里。
同案犯丁凱娜（度勢(shì)匯公司財(cái)務(wù)管理人員）的供述。主要內(nèi)容為：度勢(shì)匯公司于2013年10月31日成立，法人和總經(jīng)理都是韓某某，公司大概有20個(gè)員工，下設(shè)業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部、行政部、企劃部。自己是2012年大學(xué)畢業(yè)后在韓某某的酒業(yè)公司上班，之后溫江的度勢(shì)匯公司開業(yè)自己就到度勢(shì)匯公司上班了。自己在該公司沒有出資，公司的手續(xù)自己沒有簽過字。度勢(shì)匯公司主要是從事資產(chǎn)管理，將社會(huì)上的閑散資金吸收過來，通過公司運(yùn)作，給予客戶每月固定的收益。到案發(fā)時(shí)，大概發(fā)展了70多個(gè)客戶，融資830多萬元未歸還。自己知道韓某某在河南有個(gè)潤金公司。韓某某以成都度勢(shì)匯公司名義開過一個(gè)招商證券賬戶，綁定的是民生銀行卡。只要賬戶上有錢，韓某某就會(huì)打電話讓出納將錢轉(zhuǎn)到證券賬戶或者梁婭靜的興業(yè)銀行賬戶，總的來說公司轉(zhuǎn)出的錢除去日常開支，就轉(zhuǎn)在了韓某某在招商銀行開設(shè)的證券賬戶和梁婭靜的興業(yè)銀行賬戶。
證人趙睿、向林鴻的陳述。證實(shí)了度勢(shì)匯公司的基本構(gòu)架，向社會(huì)公眾吸收存款及簽訂合同的經(jīng)過，對(duì)度勢(shì)匯公司的客戶到期還款明細(xì)表、工資表、提成表沒有意見。
投資群眾李家貴、謝家碧、馬天祥、曾曉秋、趙華等人的陳述。證實(shí)投資群眾通過不同渠道得知度勢(shì)匯公司的對(duì)外宣傳情況，分別在不同業(yè)務(wù)員的介紹下向度勢(shì)匯公司出借資金的情況。
被告人韓某某的供述及辯解。主要內(nèi)容為：自己是四川恒利園有限公司的股東兼總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司全面工作，自己同時(shí)也是成都度勢(shì)匯投資有限公司的法定代表人，負(fù)責(zé)度勢(shì)匯公司全面工作。丁凱娜是度勢(shì)匯公司的員工，度勢(shì)匯公司章程上的字是自己代丁凱娜簽的。度勢(shì)匯公司的業(yè)務(wù)員在溫江的各個(gè)地方散發(fā)傳單，一共吸收了大概有六七百萬元。投資的項(xiàng)目是北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心的項(xiàng)目，自己投資了1000萬元，是和洛陽順保公司一起投資，總計(jì)投資6500萬元，合同是洛陽順保公司與北京水產(chǎn)交易中心簽訂的。這1000萬元是在鄭州通過潤金公司融的資，溫江度勢(shì)匯公司融的資金補(bǔ)充到鄭州公司去了。潤金公司在黃牛莊項(xiàng)目上投資了1000多萬元，投資了綠源山水3800萬元，這兩個(gè)項(xiàng)目各有1000萬元沒有收回來。公司通過投資項(xiàng)目的利息匯報(bào)和分紅進(jìn)行盈利。自己的錢和客戶的錢混在一起了，共計(jì)炒股虧了270多萬元。2012年11月份，自己用鄭州潤金公司吸收的資金，以100萬元的價(jià)格在溫江買了房子，用度勢(shì)匯公司吸收的60萬元資金進(jìn)行了裝修。
審計(jì)報(bào)告。證實(shí)經(jīng)四川華強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，度勢(shì)匯公司共計(jì)向98名不特定群眾集資人民幣1079.51萬元，尚欠71名自然人共計(jì)833.9萬元未退還。同時(shí)會(huì)計(jì)記錄顯示已支付利息人民幣31萬余元。
二被告人戶籍信息資料及情況說明，證實(shí)二被告人身份信息，韓某某于2010年左右開始使用“韓成山”的名字現(xiàn)已經(jīng)被注銷了。
本案事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定。

本院認(rèn)為，被告人歐陽某、韓某某分別利用恒利園公司對(duì)外吸收公眾存款，其中歐陽某經(jīng)營恒利園公司期間對(duì)外非法吸收公眾存款金額達(dá)人民幣844.5萬元，支付利息95萬余元，未支付本金人民幣156萬元；被告人韓某某經(jīng)營恒利園公司期間對(duì)外吸收公眾存款人民幣1139.2萬元，支付利息約89萬元，未歸還本金776.5萬元；另被告人韓某某利用度勢(shì)匯公司對(duì)外吸收公眾存款1079.51萬元，已退還本金人民幣224.6萬元，支付利息人民幣31.7萬余元；二被告人非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，已分別構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控二被告人的基本犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，但指控二被告人犯集資詐騙罪的罪名本院不予支持，經(jīng)查，經(jīng)四川武興司法鑒定所審計(jì)，被告人歐陽某、韓某某利用恒利園公司對(duì)外吸收公眾存款總計(jì)2600.7萬元，但是其中包含投資到期轉(zhuǎn)存617萬元，因此，投資群眾共計(jì)投資金額為1983.7萬元，經(jīng)審計(jì)退還本金1668.2萬元，支付利息184.3288萬元，同時(shí)審計(jì)查明恒利園公司支付員工工資、辦公場(chǎng)所裝修費(fèi)、購買辦公用品和固定資產(chǎn)等費(fèi)用金額已超過未返還投資群眾的金額，故本院認(rèn)為，被告人歐陽某、韓某某利用恒利園公司進(jìn)行集資詐騙的主觀故意不明顯；關(guān)于公訴機(jī)關(guān)指控被告人韓某某利用度勢(shì)匯公司對(duì)外集資詐騙833萬余元的指控意見，經(jīng)查，現(xiàn)有證據(jù)投資群眾與度勢(shì)匯公司簽訂的《委托資產(chǎn)管理協(xié)議書》中并未約定投資資金用途，且在案的投資群眾的陳述中也均未提及所謂度勢(shì)匯公司對(duì)外宣傳“北京新發(fā)地水產(chǎn)交易中心”項(xiàng)目，雖然現(xiàn)有證人丁凱娜證言、被告人韓某某的供述及書證材料證實(shí)度勢(shì)匯公司吸收的公眾資金可能進(jìn)入股市，但金額不清，且審計(jì)報(bào)告未審計(jì)資金去向，經(jīng)本院建議補(bǔ)充偵查，亦未能得到回復(fù)，結(jié)合度勢(shì)匯公司吸收公眾存款的金額、返本付息的情況，故本院認(rèn)為，指控被告人韓某某利用度勢(shì)匯公司集資詐騙罪的證據(jù)不足。因此，對(duì)于公訴機(jī)關(guān)指控被告人歐陽某、韓某某犯集資詐騙罪的指控意見不予支持。關(guān)于被告人歐陽某辯稱其系打工的，受他人指使開展工作的辯解意見，本院認(rèn)為，現(xiàn)有證據(jù)能夠證實(shí)被告人歐陽某利用恒利園公司對(duì)外吸收公眾存款，所吸收資金亦全部進(jìn)入被告人歐陽某個(gè)人賬戶，在整個(gè)非法吸收公眾存款中起主要作用，因此應(yīng)該對(duì)其經(jīng)營恒利園公司期間非法吸收公眾存款行為承擔(dān)全部責(zé)任；關(guān)于被告人歐陽某及其辯護(hù)人均辯稱被告人歐陽某沒有非法占有的主觀故意和客觀行為的意見予以采信；關(guān)于被告人韓某某辯解其僅僅是替歐陽某管理恒利園公司以及度勢(shì)匯公司是向親朋好友借款的辯解意見與庭審查明的事實(shí)不符，本院不予采信；關(guān)于被告人韓某某的辯護(hù)人辯稱韓某某經(jīng)營恒利園公司期間的資金去向清楚的意見與庭審查明事實(shí)相符，本院予以采信；關(guān)于辯護(hù)人辯稱公訴機(jī)關(guān)追加起訴部分應(yīng)認(rèn)定為度勢(shì)匯公司的單位犯罪的意見，本院認(rèn)為，被告人韓某某設(shè)立度勢(shì)匯公司后的營業(yè)項(xiàng)目就是對(duì)外吸收公眾存款，公司的經(jīng)營行為亦是個(gè)人決定，犯罪所得均進(jìn)入個(gè)人賬戶，不符合單位犯罪的構(gòu)成要件，故該意見不予采信。
據(jù)此，為了維護(hù)國家的金融管理制度，保護(hù)人民群眾的合法財(cái)產(chǎn)，懲罰犯罪，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人韓某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣250000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即從2014年12月24日起至2019年6月23日止。罰金于判決生效之日起十五日內(nèi)繳納。）
二、被告人歐陽某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣150000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即從2015年4月29日起至2018年4月28日止。罰金于判決生效之日起十五日內(nèi)繳納。）
三、繼續(xù)追繳被告人歐陽某、韓某某的犯罪所得返還投資群眾；不足部分責(zé)令退賠。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向四川省成都市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審　判　長(zhǎng)　　施洪波 人民陪審員　　王世偉 人民陪審員　　陳　錦

書記員：蒲凌冰