公訴機關(guān)濟南市歷下區(qū)人民檢察院。被告人姚某，男，xxxx年xx月xx日出生于山東省濟南市，漢族，大專文化，系某某有限公司法定代表人，董事長，住濟南市，因涉嫌犯集資詐騙罪于2016年9月18日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于同年10月25日被逮捕，現(xiàn)羈押于濟南市看守所。辯護人梅冬，北京市法大律師事務所律師。辯護人劉金友，北京易準律師事務所律師。

濟南市歷下區(qū)人民檢察院指控：2010年6月1日，某某有限公司（以下簡稱某某公司）由被告人姚某注冊成立。2012年11月28日，被告人姚某以某某公司名義與人民日報社山東分社（以下簡稱山東分社）簽訂《人民傳媒大廈項目合作協(xié)議》，約定由山東分社提供土地，由某某公司投入資金建設(shè)人民傳媒大廈，大廈建成后某某公司享有大廈70%面積的30年使用權(quán)。2013年，人民傳媒大廈開工建設(shè)后，被告人姚某在未辦理任何銷售手續(xù)的情況下，向山東分社要求提前對外出售人民傳媒大廈寫字間使用權(quán)以回攏資金，經(jīng)山東分社同意，某某公司通過宣傳海報，展板等方式，向社會公開宣傳，與公眾簽訂《人民傳媒大廈寫字間使用及認購合同》、《人民傳媒大廈（商業(yè)）使用及認購合同》、《人民傳媒大廈地下車位使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，約定簽約的公眾先繳納所認購的寫字間價款的50%或沿街商鋪價款的70%，即可獲得寫字間或商鋪10年的使用權(quán)，車位作為寫字間的附屬。同時約定10年后如果不能辦理產(chǎn)權(quán)，簽約客戶可以選擇由某某公司返還某部已支付價款及相應利息，或者以每平方米每日1至2元的價格繼續(xù)租賃該寫字間或商鋪，以上述方式吸引社會公眾投資。2015年山東分社不再同意某某公司轉(zhuǎn)讓的情況下，某某公司仍繼續(xù)向社會公眾轉(zhuǎn)讓寫字間、外鋪、車位使用權(quán)。2015年5月份，在大廈尚未竣工、未經(jīng)山東分社同意的情況下，被告人姚某與某某房地產(chǎn)營銷策劃有限公司（以下簡稱自然力公司）法定代表人李某某、營銷總監(jiān)沙某某、某某公司營銷總監(jiān)吳某某（均另案處理）商定，由自然力公司代理轉(zhuǎn)讓人民傳媒大廈裙樓使用權(quán)，將人民傳媒大廈裙樓面積分割成小塊后進行使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，后向社會公開宣傳，與公眾簽訂《人民傳媒大廈裙樓房間使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》和《人民傳媒大廈裙樓房間委托出租合同》，合同約定簽約客戶繳納相應資金后，即可獲得裙樓指定面積的20年使用權(quán)，同時約定售后包租，由某某公司自合同簽訂后即開始每年按客戶繳納資金的8%-11%遞增支付租金收益，期間客戶可以兩次要求某某公司以高于簽約價的條件回購，以此吸引公眾投資。經(jīng)審計，截至2016年9月30日，某某公司通過上述方式面向社會公眾385人，吸收資金202302642元，以租金形式返還6651799元，未返還195650843元。公訴機關(guān)就指控的上述事實向法庭宣讀和出示了書證、司法鑒定意見書、證人證言、被告人的供述等證據(jù)。公訴機關(guān)認為，被告人姚某違反國家金融管理有關(guān)規(guī)定，變相非法吸收公眾存款、數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人姚某對起訴指控的犯罪事實和罪名均無異議。辯護人以被告人銷售主樓收取轉(zhuǎn)讓款的行為不構(gòu)成犯罪為主要理由進行辯護。辯護人向法庭提交了被告人姚某與人民日報社簽訂的協(xié)議書、收據(jù)、承諾書等證據(jù)。經(jīng)法庭審理查明，2010年6月1日，被告人姚某注冊成立某某有限公司，姚某任法定代表人、董事長。2012年11月28日，被告人姚某以某某公司名義與人民日報社山東分社簽訂《人民傳媒大廈項目合作協(xié)議》，約定由山東分社提供土地，由某某公司投入資金建設(shè)人民傳媒大廈，大廈建成后某某公司享有大廈70%面積的30年使用權(quán)。按照預先的設(shè)計，人民傳媒大廈分為主樓和裙樓兩部分，主樓有A、B兩座，合作協(xié)議中約定：原則上A樓分配給山東分社，B樓分配給某某公司。2013年年底，人民傳媒大廈開工建設(shè)后，某某公司即準備對外轉(zhuǎn)讓傳媒大廈主樓寫字間和商鋪的使用權(quán)，在征得山東分社同意的情況下，某某公司即開始對外宣傳預售、預租主樓的寫字間與商鋪，對于前來購房的客戶，某某公司與其簽訂《人民傳媒大廈寫字間使用及認購合同》、《人民傳媒大廈（商業(yè)）使用及認購合同》、《人民傳媒大廈地下車位使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，約定簽約的客戶先繳納所認購的寫字間價款的50%或沿街商鋪價款的70%，即可獲得寫字間或商鋪10年的使用權(quán)，車位作為寫字間的附屬，交房時間為2016年12月31日，客戶收房后可以自己使用，也可以自行對外出租。合同還約定10年后如果不能辦理產(chǎn)權(quán)證，客戶可以選擇由某某公司返還某部已支付價款及相應利息，或者以每平方米每日1至2元的價格繼續(xù)租賃該寫字間或商鋪。2015年山東分社不再同意某某公司轉(zhuǎn)讓的情況下，某某公司仍繼續(xù)向社會公眾轉(zhuǎn)讓寫字間、外鋪、車位使用權(quán)。截至2016年4月26日，某某公司共對外出售主樓的寫字間、商鋪共計142套，車位26個，購房款共計147996501元。2015年5月份，傳媒大廈工程正在建設(shè)中，某某公司資金短缺，被告人姚某即決定預租大廈裙樓以吸收資金。在未取得山東分社同意的情況下，被告人姚某與某某房地產(chǎn)營銷策劃有限公司（以下簡稱自然力公司）法定代表人李某某、營銷總監(jiān)沙某某、某某公司營銷總監(jiān)吳某某（均另案處理）商定，由自然力公司代理轉(zhuǎn)讓人民傳媒大廈裙樓使用權(quán)，將人民傳媒大廈裙樓面積分割成小塊后進行使用權(quán)轉(zhuǎn)讓，但并不真正交付房產(chǎn)，而是由某某公司整體對外出租，某某公司每年按房款的一定比例向購房人支付租金。方案確定后，某某公司即委托自然力公司利用海報、樓頂廣告、網(wǎng)絡(luò)推廣等方式向社會公開宣傳該項目，前來購買使用權(quán)的客戶與某某公司簽訂《人民傳媒大廈裙樓房間使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》的同時還簽訂《人民傳媒大廈裙樓房間委托出租合同》，《轉(zhuǎn)讓合同》約定簽約客戶繳納相應資金后，即可獲得裙樓指定面積20年使用權(quán)，期間客戶可以要求某某公司回購使用權(quán)?！段谐鲎夂贤芳s定售后并不直接交付房屋，而是由某某公司整體出租，且由某某公司自合同簽訂后即開始每年按客戶繳納資金的8%-11%遞增支付租金收益。2015年5月至2016年9月，在未建成裙樓的情況下，某某公司通過這種方式收取穆某等302名客戶資金56935665元，返還租金6651799元。綜上，某某公司變相非法吸收社會公眾302人存款56935665元，返還租金收益6651799元，未返還50283866元（詳見附表）。另查明，某某公司通過轉(zhuǎn)讓主樓及裙樓房產(chǎn)共收取款項202302642元，其中支付人民大廈項目建設(shè)款91933996.75元、剩余部分用于支付臨沂某某商業(yè)廣場建設(shè)發(fā)展有限公司等關(guān)聯(lián)單位的借款及支付租金收益、代理傭金等費用。本案審理過程中，姚某退賠了某部損失50283866元。上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認的下列證據(jù)證實：1、投資參與人穆某證言證明：2015年5月中旬，其朋友接到一個推銷電話，推銷傳媒大廈裙樓房間的投資，因為感興趣就和朋友去咨詢。一個叫張某的女孩接待了她們，給她們講了傳媒大廈美好前景，說小商鋪不超過10萬元，買了以后不用管，公司負責給出租，客戶就按時收取房租收益就可以，也不用交其他費用。5月下旬，其又和朋友去了一次，簽署了一份人民傳媒大廈裙樓房間使用權(quán)購買意向書，在大廳繳納了10000元定金。2015年6月4日，其在人民傳媒大廈一樓根據(jù)裙樓展板，選擇了四樓的一套房間，然后刷卡付款，與某某公司簽訂了《人民傳媒大廈裙樓房間使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》和《人民傳媒大廈裙樓房間委托出租合同》。其交款后6月中旬就收到了房租，2016年6月又收到了第二次房租。支付房租收益是直接給其打到卡上。前兩年是按照房款的8%，之后每兩年遞增1%。其認為某某公司可能是為了融資，而其購買的目的就是為了投資賺錢。2、投資參與人王某、葛某某、劉某某、隗某某、王某、柳某、等301人的證言與穆某的證言基本一致，均證明：2015年5月至2016年9月期間，各投資參與人為投資賺錢而在人民傳媒大廈購買裙樓商鋪并委托給某某公司對外出租的事實經(jīng)過，并證實投資的時間、金額、租金返還的具體情況。3、投資參與人孫某某、盧某、卜某某、劉某某、王某某的證言證明：其為購買傳媒大廈裙樓商鋪，向某某公司交納了10000元定金，但均尚未簽訂合同。4、投資參與人與某某公司簽訂的《人民傳媒大廈裙樓房間使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》和《人民傳媒大廈裙樓房間委托出租合同》、某某公司開具的收據(jù)、POS機小票等證據(jù)證明：《轉(zhuǎn)讓合同》約定了客戶支付了合同價款后可獲得人民傳媒大廈裙樓商鋪使用權(quán)20年?！段谐鲎夂贤分屑s定了甲方（客戶）委托乙方（某某公司）整體出租，乙方向甲方支付10年固定收益租金，第11年開始按8:2分配租金收益，甲方有兩次機會要求乙方回購，一次是合同簽訂滿五年，一次是合同滿十年不滿十二年，且證明了各人投資的時間、金額等情況。5、證人張某、劉某某、王某某、邱某、張某某、劉某、路某某、張某某、柏某某、姜某、張某某、陸某某等人的證言及相關(guān)認購合同、收據(jù)等證據(jù)證明：在人民傳媒大廈售樓中心購買大廈主樓寫字間的事實經(jīng)過；合同約定：10年后如果不能辦理產(chǎn)權(quán)證，簽約客戶可以選擇由某某公司返還某部已支付價款及相應利息，或者以每平方米每日1至2元的價格繼續(xù)租賃該寫字間或商鋪。6、證人某某公司人民傳媒大廈項目營銷總監(jiān)吳某某的證言證明：2015年5月份，姚某讓其準備對裙樓部分的預租，其又找到某某房地產(chǎn)營銷策劃有限公司代理預租，2015年5月份，自然力公司的李某某和沙某某、某某公司的律師張某某、姚某、其本人一同商定了預租方案，就是把裙樓樓層面積進行分割編號，然后一次性收取租金，再每年給客戶返還租金，幾年以后再回購。后來就根據(jù)這個方案制定了轉(zhuǎn)讓合同。自然力公司的沙某某在人民傳媒大廈展示中心具體負責預租工作，他們公司的員工過來20多人，其中負責接待客戶的有10人左右，客戶來了就由自然力的接待人員接待，同意租賃就當場簽訂合同，合同都在自然力公司在展示中心保管，簽完合同就到財物那里交錢，財務有兩個人，朱某某和趙瑩。收錢以后一周返還當年的租金。7、證人某某公司法律顧問張某某、自然力公司總經(jīng)理李某某、銷售總監(jiān)沙某某的證言與吳某某的證言基本一致，均證明自然力公司代理某某公司傳媒大廈預租項目的事實經(jīng)過。8、證人某某公司會計朱某某的證言證明：某某公司的經(jīng)濟來源其只知道預租的收入，某某公司到目前為止投入傳媒大廈一億一千萬元左右，其中兩千余萬元是某某公司自己的資金，其余9000余萬元是預租寫字間和裙樓的錢，具體數(shù)額記不清楚了，需要看賬目。證人出納趙瑩的證言證明其與朱某某粗略統(tǒng)計某某公司賬目的情況。9、證人某某公司業(yè)務員孫某某、許某某、自然力公司員工房某某、劉某某、趙某、高某某、張某某、王某、董某、趙某、陳某、周某、韓某某的證言均證實：其按照某某公司或自然力公司的安排，負責接待客戶，向他們推銷預租項目的事實經(jīng)過。10、證人人民日報社山東分社社長徐某某的證言證明：其與姚某之間就合作達成了協(xié)議，姚某之前承諾有2個億的閑置資金，后又稱資金困難，要求對寫字間預租，其看到工程已經(jīng)在建設(shè)中，沒辦法只好同意預租，并簽署了授權(quán)書，后來法律顧問稱該文書有風險，其向姚某要，但姚某僅將復印件送回，后其要求姚某不再出售，并向某某公司出具了作廢授權(quán)書的確認書，并且不知道對方偷偷出售裙樓，11、證人人民日報社山東分社基建辦主任琚某某、山東分社基建處副主任賈長飛的證言所證明的內(nèi)容與徐某某基本相同。12、證人姚某哥哥姚軍的證言證明：其介紹姚某和徐某某認識，見面時徐某某和姚某談了人民傳媒大廈項目，初步投入資金需要2個億。后來聽說姚某和人民日報社簽訂了合作協(xié)議，由某某公司承建人民傳媒大廈項目，其問姚某2個億的資金怎么辦，姚某說臨沂項目2億元資金又可以回來了，有啟動資金了，其沒聽說銷售的事，因為是劃撥土地，辦不下來房產(chǎn)證，不能對外銷售，但是可以租。13、證人某某公司副經(jīng)理呂某某的證言證明：傳媒大廈建設(shè)過程中，姚某給人民日報社山東分社要了一份授權(quán)書，對寫字間進行預售；其還聽說姚某借了很多錢。14、證人某某公司副總經(jīng)理姬某、李某某的證言證明：傳媒大廈停工的原因一個是大樓地下三層多處漏水，第二個原因就是公司沒有足夠資金支付給萊鋼了。15、證人山東萊鋼建設(shè)有限公司項目經(jīng)理司某某的證言證明：萊鋼公司負責人民傳媒大廈項目的建設(shè)，人民傳媒大廈籌建處拖欠工程款。已完工工程總價款大約在1.2億元左右，按照70%的比例付款，應該付8400余萬元，但現(xiàn)在只實際付款2540萬元。姚某是人民傳媒大廈籌建處和某某公司的負責人。16、證人德州樂陵某某商業(yè)廣場員工高某某、臨沂某某商業(yè)廣場會計宋清、徐苗苗的證言分別證明了德州、臨沂公司的經(jīng)營狀況。17、證人劉憲平、劉玉峰、龍麗的證言證明：姚某均向其借過款，后用寫字間抵債。18、人民傳媒大廈的銷售廣告證明：某某公司通過公開宣傳的方式吸引投資人前去投資。19、濟南市工程建設(shè)項目備案登記證、建筑工程施工許可證、山東省建設(shè)項目登記備案證明、人民日報社和山東省人民政府協(xié)議書、濟南市人民政府為補償人民日報社拆遷將土地劃撥給人民日報社的相關(guān)書證、人民日報社山東分社土地使用權(quán)證明、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、濟南市規(guī)劃局人民傳媒大廈面積總表、傳媒大廈設(shè)計方案、人民傳媒大廈落位表等證據(jù)證明：人民傳媒大廈項目的建設(shè)用地審批的情況，并證明人民傳媒大廈的面積及設(shè)計情況。20、人民日報社山東分社與某某有限公司簽訂的《人民傳媒大廈項目合作協(xié)議書》及補充協(xié)議二《人民傳媒大廈裙樓租賃合同》證明:2012年11月28日，山東分社與某某公司簽定了人民傳媒大廈項目合作協(xié)議，并于2013年10月26日簽訂補充協(xié)議。21、人民日報社山東分社授權(quán)書、關(guān)于暫停人民傳媒大廈銷售的通知、人民日報社關(guān)于人民傳媒大廈暫停銷售的會議紀要證明：2013年10月26日，人民日報社山東分社曾授權(quán)某某公司與業(yè)戶簽訂認購合同并收取價款，后又書面收回了授權(quán)。22、某某有限公司與某某房地產(chǎn)營銷策劃有限公司簽訂的房屋使用權(quán)轉(zhuǎn)讓代理合同、雙方的解除合約協(xié)議證明：某某公司曾委托自然力公司代理轉(zhuǎn)讓房屋使用權(quán)的事實。23、青島市中級人民法院民事判決書、民事裁定書、臨沂市中級人民法院民事判決書、查封扣押清單、協(xié)助查封通知書、協(xié)助凍結(jié)通知書等證據(jù)證明：姚某名下公司的房產(chǎn)、銀行賬戶被法院查封的情況。24、山東實信會計司法鑒定所出具的魯實信會鑒字[2016]第015號關(guān)于某某有限公司姚某涉嫌犯罪司法鑒定意見書證明：自2015年5月至2016年9月，某某有限公司共吸收302個投資人，480套商鋪，資金56935665元，支付投資人租金收益6651799元，剩余未還本金為50283866元。25、濟南市公安局歷下區(qū)分局經(jīng)偵大隊情況說明一份證明：證明某某公司已經(jīng)停止運作，無人愿意出任某某公司訴訟代表。26、搜查筆錄、扣押清單證明案發(fā)后公安機關(guān)在某某公司搜查并扣押賬單、POS機、銀行U盾、公司資料等物品的情況。27、扣押清單證明自然力公司員工退款的情況。28、公安機關(guān)查封通知書、凍結(jié)通知書證明案發(fā)后，公安機關(guān)查封、凍結(jié)涉案財產(chǎn)的情況。29、銀行回執(zhí)、公安機關(guān)扣押清單、扣押決定書證明公安機關(guān)扣押姚某退賠款的情況。30、協(xié)議書、收條、承諾書、情況說明證明姚某與山東分社協(xié)商還款事宜的情況。31、人民日報社山東分社組織機構(gòu)代碼證、報刊記者站許可證、某某有限公司營業(yè)執(zhí)照、某某房地產(chǎn)營銷策劃有限公司企業(yè)信息證明以上各單位的具體情況。32、被告人姚某的戶籍信息，證明姚某的身份情況及平時表現(xiàn)情況。33、公安機關(guān)出具的抓獲材料、發(fā)破案經(jīng)過證明：被告人姚某到案的情況。34、被告人姚某的供述與上述證據(jù)均相吻合。某某公司所收取的轉(zhuǎn)讓款中部分用于公司的正常經(jīng)營，本案應為單位犯罪，但根據(jù)公訴機關(guān)當庭出示的情況說明，某某公司已經(jīng)停止運作，且無人愿意出任某某公司訴訟代表，本案無法起訴某某公司。關(guān)于辯護人提出的姚某出售主樓房產(chǎn)收取145366977元資金的行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯護意見，經(jīng)查，購房客戶證言、被告人供述、《人民傳媒大廈寫字間使用及認購合同》等現(xiàn)有證據(jù)無法證明某某公司的行為具有返本銷售、售后包租、約定回購、銷售房產(chǎn)份額等銷售形式，不能排除某某公司具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容，認定某某公司構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的事實不清，證據(jù)不足，辯護人的該辯護意見成立，予以采納。
濟南市歷下區(qū)人民檢察院以濟歷下檢公刑訴〔2017〕316號起訴書指控被告人姚某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2017年7月5日向本院提起公訴，本院于同日立案，依法組成合議庭，于2018年1月17日召開庭前會議，同年2月12日公開開庭審理了本案。審理期間，公訴機關(guān)兩次以補充偵查為由要求延期審理，并均在法定期限內(nèi)提請恢復法庭審理。濟南市歷下區(qū)人民檢察院指派檢察員解蒙、趙清出庭支持公訴，被告人姚某及其辯護人梅冬、劉金友到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

本院認為，被告人姚某違反國家金融管理有關(guān)規(guī)定，變相非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪成立。關(guān)于辯護人提出的姚某出售主樓收取轉(zhuǎn)讓款的行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的意見予以采納，理由在上文中已予以分析，在此不再贅述。被告人姚某接公安人員電話后主動投案，到案后如實供述所犯罪行，認罪態(tài)度較好，且積極退賠投資人的經(jīng)濟損失并積極繳納罰金，確有悔罪表現(xiàn)，依法可從輕處罰并適用緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十條、第三十一條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第六十四條、最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人姚某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年（緩刑考驗期限自判決確定之日起計算），并處罰金人民幣三十萬元（罰金已繳納）。二、扣押于公安機關(guān)的退賠款50283866元發(fā)還投資參與人（詳見附表）；扣押于公安機關(guān)的其他退賠款、某某公司賬單、POS機、銀行U盾、公司人員證件、資料、公章、電腦等物品由公安機關(guān)依法處理；公安機關(guān)凍結(jié)的銀行賬戶、查封的房產(chǎn)等財產(chǎn)由公安機關(guān)依法處理。如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向濟南市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應當提交上訴狀正、副本各一份。