公訴機(jī)關(guān)濟(jì)南市歷下區(qū)人民檢察院。
被告人劉中立，男，1962年出生于河南省嵩縣，漢族，大專文化，系山東某某投資有限公司法定代表人，住河南省嵩縣，因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2014年12月19日被刑事拘留，2015年1月23日被取保候?qū)?，同?月6日被逮捕，現(xiàn)羈押于濟(jì)南市看守所。
辯護(hù)人敖朋飛，北京市盈科（濟(jì)南）律師事務(wù)所律師。
被告人武東偉，男，1982年出生于河南省方城縣，漢族，初中文化，系山東某某投資有限公司總經(jīng)理，住河南省方城縣，因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2015年1月7日被刑事拘留，同年1月23日被逮捕，現(xiàn)羈押于濟(jì)南市看守所。
辯護(hù)人凌程明，山東眾英律師事務(wù)所律師。

濟(jì)南市歷下區(qū)人民檢察院以濟(jì)歷下檢公刑訴〔2015〕474號起訴書指控被告人劉中立、武東偉犯非法吸收公眾存款罪，于2015年9月29日向本院提起公訴。本院于同日立案，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。審理過程中，公訴機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)案件需要補(bǔ)充偵查，提出延期審理的建議，并在法定期限內(nèi)提請恢復(fù)法庭審理。濟(jì)南市歷下區(qū)人民檢察院指派檢察員王琦出庭支持公訴，被告人劉中立及辯護(hù)人敖朋飛、被告人武東偉及辯護(hù)人凌程明到庭參加訴訟，現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)法庭審理查明:2014年7月，山東某某投資有限公司（以下簡稱某某公司）在濟(jì)南市歷下區(qū)某某街28號某某商務(wù)中心一層西側(cè)成立，由被告人劉中立擔(dān)任法定代表人，被告人武東偉擔(dān)任總經(jīng)理。某某公司的經(jīng)營范圍：以自有資金進(jìn)行投資（不含存貸款或受托存貸款、受托投資、資金借貸、期貨、證券、理財、中介等金融業(yè)務(wù)）；企業(yè)管理咨詢；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢；商務(wù)信息咨詢；房地產(chǎn)、工程項(xiàng)目營銷開支；企業(yè)形象策劃、設(shè)計(jì)；會議及展覽展示服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）。2014年7月至12月期間，某某公司未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，通過業(yè)務(wù)員街頭宣傳、散發(fā)傳單、朋友介紹的方式，以向漢中市某某茶葉有限公司、眉縣某某獼猴桃專業(yè)合作社高利潤投資或者高息借款的名義，宣稱到期還本付息，承諾以1.5%左右的月息向社會不特定人群非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，2014年7月至12月期間，某某公司共吸收客戶46人初始投資本金共計(jì)4647030元，已返還402810元，尚未返還本金4244220元（詳見附表）。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
1、證人王某某的證言證明：她于2014年9月18日在某某投資公司投資了10萬元，期限是一年，約定月利率千分之十五，在簽訂合同前她不是很放心，當(dāng)時該公司的法人劉中立在場，劉中立說投資的錢被投到漢中市某某茶葉有限公司，還說去過漢中市某某茶葉有限公司考察過投資項(xiàng)目，沒有任何問題，如果出問題還有被投資方的抵押進(jìn)行還款，劉中立還寫了一份保證書，保證書的具體內(nèi)容：“依據(jù)山東某某投資公司40918001號合同約定內(nèi)容，在甲乙丙三方2014年9日18日簽訂的投資合同條款中，就甲方王某某投資人民幣10萬元的合同條款，三方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定的條款，若乙方不能按期退還所投資本金及收益款項(xiàng)，則丙方保證如期代為償還甲方所投本金及收益，同時，丙方法人承諾對本合同承擔(dān)連帶責(zé)任，特此保證，山東某某投資有限公司，劉中立?！?br/>2、證人王某某、鄭某某、徐某某等的證言及身份證復(fù)印件、合同、pos機(jī)憑證、某某營業(yè)執(zhí)照、宣傳彩頁等證明：各投資人與山東某某投資有限公司簽訂投資理財合同的過程及各自投資金額。
3、證人李某某的證言證明：山東某某投資有限公司位于濟(jì)南市歷下區(qū)某某街28-1號，成立于2014年7月，在工商局注冊登記的檔案里，他是該公司的股東，法人是劉中立。2014年6月30日，楊某某給他打電話，說要在濟(jì)南辦個投資公司，當(dāng)時他和劉中立都在成都市，劉中立也答應(yīng)了。來濟(jì)南后，楊某某給他和劉中立說現(xiàn)在著急接手一家投資公司，但缺少法人和股東，讓劉中立先做法人、他做股東，會給他倆每月多發(fā)工資，做到8月底左右就會找人變更法人和股東，他和劉中立當(dāng)時也都同意了。然后，楊某某讓他和劉中立去東關(guān)大街的“某某投資公司”去找一個“田總”（田某某），但楊某某沒有跟著過去，說自己不方便出面。他和劉中立到了“某某投資公司”找到田某某后，田帶他倆到了某某街的一家投資公司，就是現(xiàn)在的“山東某某投資有限公司”。6月30日簽完協(xié)議，他和劉中立給楊某某說了一下，楊某某讓他倆在濟(jì)南待著就行，平時聽武東偉的領(lǐng)導(dǎo)就行。山東某某投資有限公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人是田某某，武東偉是田某某安排的，受田某某指使。山東某某投資有限公司向老百姓許以高的利息收益，從材料中顯示年收益率能達(dá)到18%，山東某某投資有限公司總共面向老百姓吸收了多少投資款他不清楚，也沒人介紹過。
4、證人葛某乙的證言證明：山東某某投資有限公司以提供擔(dān)保合同、能獲得高收益為名，面向社會吸收了一部分客戶的投資存款。從2014年12月開始，該公司無力償還客戶的投資和收益。他到山東某某投資有限公司時，是業(yè)務(wù)員小組長，原來的總經(jīng)理是武東偉、現(xiàn)在是鄭某某，出納是夏某甲、會計(jì)是景某某，行政原來是張某某（已辭職），現(xiàn)在是楊某某，前臺是李某某，業(yè)務(wù)員是喬某某（2014年10月底升職為公司副總）、劉某某（現(xiàn)在在山東鈺釗投資有限公司）、高某某、陳某某和陳某某（均已辭職）、徐某某。公司的法人是劉中立，并不是天天到公司，到公司也不直接面向業(yè)務(wù)員，除了開會之外，都是總經(jīng)理武東偉負(fù)責(zé)，后來在今年12月份是鄭某某負(fù)責(zé)。在12月之前山東某某投資有限公司的業(yè)務(wù)幾乎全部都是武東偉負(fù)責(zé)管理，包括客戶收益的比例、公司的后勤、財務(wù)等都是武東偉說了算，平時的時候也會接待客戶，接待客戶都是在辦公室內(nèi)進(jìn)行，具體的內(nèi)容不清楚。2014年7月19日，他是通過招聘介紹到這個公司來的。主要業(yè)務(wù)就是山東某某投資有限公司面向社會吸收老百姓投資，然后將吸收的投資劃撥給需要借款的第三方企業(yè)，山東某某投資有限公司作為擔(dān)保人提供一份三方合同，投資的老百姓是投資方、用款企業(yè)是項(xiàng)目方、山東某某投資有限公司是擔(dān)保方。他的工作職責(zé)就是在公司附近發(fā)放宣傳彩頁，向前來咨詢的老百姓介紹投資收益程序等情況，吸引老百姓到山東某某投資有限公司來存款、投資。他在山東某某投資有限公司的底薪是固定的2100元/月，還有400元的社保，如不參加社保就給400元現(xiàn)金，還有吸收來投資額的0.1%或0.2%作為提成。涉及的用款企業(yè)有陜西省漢中市萬中茶葉有限公司、陜西省眉縣第五村獼猴桃有限公司，獼猴桃公司的公章是12月初才開始用的。他沒有去過這兩家企業(yè)實(shí)地考察過，據(jù)他所知，公司里的其他業(yè)務(wù)員也沒有去過。有的客戶是直接將現(xiàn)金交到山東某某投資有限公司財務(wù)，有的是使用銀行卡在山東某某投資有限公司提供的POS機(jī)進(jìn)行刷卡以消費(fèi)的形式進(jìn)行投資的。客戶所投的資金流向他不知道，客戶交錢的時候，無論是現(xiàn)金還是刷卡，都是客戶和公司的財務(wù)單獨(dú)經(jīng)手，業(yè)務(wù)員不參與。
5、證人徐某某、鄭某某、趙某某、楊某某、喬某某、李某某、馬某某、郭某某、高某某、董某某、楊某某、景某某、賈某某的證言與證人葛某乙的證言基本一致，證明：某某的基本情況、公司架構(gòu)、運(yùn)作模式、吸引客戶投資的情況以及各自吸收客戶的情況，另外證明的公司由武東偉負(fù)責(zé)，法人劉中立、股東李某某不負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理。
6、證人夏某甲的證言證明：她不知道劉中立具體負(fù)責(zé)什么，11月、12月的時候，有投資客戶要求退回本金時，總經(jīng)理武東偉讓財務(wù)找劉中立解決資金問題，劉中立大約七八次帶到財務(wù)室現(xiàn)金，一次有三萬五萬的、有一次七八萬的，前后大約拿來了三十萬左右現(xiàn)金，給客戶退本金和支付利息。她不知道劉中立從哪里弄來的現(xiàn)金。某某公司有二個賬戶，一個是公司賬戶，一個是以劉中立的名字開的農(nóng)業(yè)銀行賬戶。公司賬戶的銀行卡她和另一個會計(jì)景某某都沒有見過，劉中立賬戶的銀行卡開始是武東偉拿著，到2014年11月左右，交給劉中立了，劉中立11月底把卡交給她保管，因?yàn)樗浅黾{。劉中立的賬戶和POS機(jī)是關(guān)聯(lián)的，一刷卡錢就到劉中立的賬戶上了，現(xiàn)金開始由武東偉每天存到劉中立的賬戶，后來武東偉不在公司的時候，她把錢存到劉中立的賬戶，公司賬戶沒有和POS機(jī)關(guān)聯(lián)，如果有客戶要求轉(zhuǎn)賬到公司賬戶，就給客戶公司的賬號，再存在公司賬戶，客戶投資的錢基本上都是存在劉中立的賬戶上。１１月底左右武東偉離開公司了，武東偉說以后公司的事找劉中立就行了，這期間劉中立把他的賬戶銀行卡交給她，到公司出事，都是劉中立在負(fù)責(zé)某某公司的事。
7、證人焦某某的證言證明：他是漢中市某某茶葉有限公司董事長2014年，田某某找到他，借用他賬戶走賬3000萬，但后來并未走賬，也沒有出借公司公章。
8、證人張某甲的證言證明：他是漢中市某某茶葉有限公司常務(wù)總經(jīng)理，某某公司成立之后，沒有過任何實(shí)際經(jīng)營，他沒有聽說過山東某某投資有限公司和山東某某投資有限公司，這兩家公司和某某茶業(yè)沒有任何的往來。某某集團(tuán)公司的負(fù)責(zé)人焦某某在2014年11月下旬被金牛區(qū)公安分局抓了，罪名好像是非法集資，他聽焦某某說過有個河南的朋友叫田某某，2014年5、6月份、8月份，田某某來過某某茶業(yè)兩次，田某某號稱要給某某茶業(yè)投資三千萬，結(jié)果到現(xiàn)在也一分錢沒有見著，就是口頭說的，現(xiàn)在看是吹牛。
9、證人張某乙的證言證明：他是漢中市某某茶葉有限公司建設(shè)監(jiān)工，不了解是否與濟(jì)南投資公司關(guān)系。
10、證人方某某的證言及銀行憑證證明：他是漢中市某某茶葉有限公司財務(wù)部負(fù)責(zé)人，證明茶葉公司財物情況，僅有三筆成都胡某某打款150多萬。
11、證人汶某某的證言證明：他是眉縣某某獼猴桃專業(yè)合作社法人，田某某是他于2012年7、8月份認(rèn)識的，2014年10月份，田某某通過個人賬戶轉(zhuǎn)到他的個人賬戶91萬元，用于他合作社獼猴桃的收購，這筆錢他至今沒有還給田某某，該借款系個人之間的借款，他沒聽說濟(jì)南的投資公司，也沒有把公章交給別人用過，更沒有委托過田某某的投資公司以經(jīng)營獼猴桃生意為名吸收公眾存款。
12、證人楊某某的證言證明：田某某（田某某）是他的河南老鄉(xiāng)，在濟(jì)南有一家投資公司，這家公司的業(yè)務(wù)就是以投資第三方公司為名，在社會上以高息吸收老百姓資金。2014年的時候，他在西安的兩家公司出了問題，資金非常緊張，他就找欠他錢的劉中立要賬，劉中立也沒錢，劉中立的好朋友李某某從中間說和，說劉中立也沒錢還，讓他找家投資公司給劉中立干著，賺了錢再還他。于是他就提出讓劉中立、李某某干法人、股東，他們都同意了。2014年6月，他聯(lián)系了濟(jì)南的田某某，達(dá)成了收購田某某位于某某街上的裕強(qiáng)（后改名某某）公司的意向，經(jīng)過電話協(xié)商，裕強(qiáng)公司的賬面資金達(dá)到一千萬，他以350萬的價格收購，他提出讓劉中立、李某某擔(dān)任法人和股東。劉中立和李某某按照他的意思同田某某簽訂了轉(zhuǎn)讓合同，他就離開了濟(jì)南，走之前他囑咐劉中立和李某某，在公司啥都不要管，在公司里觀察著就行。
13、葛某乙辨認(rèn)武東偉、楊某某的辨認(rèn)筆錄及照片；徐某某辨認(rèn)武東偉、楊某某的辨認(rèn)筆錄及照片；汶某某辨認(rèn)田某某的辨認(rèn)筆錄及照片；楊某某辨認(rèn)田某某、劉中立、李某某的辨認(rèn)筆錄及照片證明：本案涉案人員身份情況。
14、山東某某投資有限公司營業(yè)執(zhí)照證明：山東某某投資有限公司的經(jīng)營范圍系以自有資金進(jìn)行投資等。
15、證人夏某甲提供的交接表證明：證人夏某甲交出被告人劉中立名下的銀行卡等物品。
16、山東某某投資有限公司現(xiàn)金日記賬證明：該公司的日常支出情況。
17、被告人劉中立工商銀行銀行賬戶明細(xì)及農(nóng)業(yè)銀行賬戶明細(xì)證明：山東某某投資有限公司吸收客戶資金情況。
18、眉縣某某獼猴桃專業(yè)合作社印章、汶某某人名章、轉(zhuǎn)賬銀行憑證、銀行明細(xì)及該合作社資料、漢中市某某茶葉有限公司企業(yè)基本信息資料證明：上述企業(yè)基本情況。
19、山東新永信有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所《專項(xiàng)審計(jì)報告書》證明：截止到2015年1月16日，根據(jù)公安機(jī)關(guān)提供的已登記的客戶材料，2014年7月至2014年12月，劉中立等人向社會不特定人群涉嫌非法吸收公眾存款涉及43人，吸收存款本金共計(jì)5，020，880.00元，其中客戶初始投資本金共計(jì)4，370，880.00元，客戶到期續(xù)存本金共計(jì)650，000.00元，已返還1，018，510.00元（其中：返還本金818，000.00元，返還利息192，430.00元，其他形式返還8，080.00元），尚未返還4，002，370.00元。
20、公安機(jī)關(guān)出具的情況說明兩份證明：經(jīng)公安機(jī)關(guān)調(diào)查山東某某投資有限公司未與眉縣某某獼猴桃專業(yè)合作社、漢中市某某茶葉有限公司簽訂委托合同，劉中立名下的涉案工商銀行卡及農(nóng)業(yè)銀行卡在武東偉及公司財務(wù)人員手中使用。
21、抓獲經(jīng)過、發(fā)破案經(jīng)過證明：被告人劉中立、武東偉系主動投案。
22、被告人劉中立、武東偉的戶籍證明：二被告人系成年人，沒有前科劣跡。
23、被告人武東偉的供述證明：山東某某投資有限公司位于濟(jì)南市歷下區(qū)某某街28-1號，他是2014年6月到濟(jì)南來的，參與某某公司的租房、裝修等前期籌劃工作，該公司是2014年7月20日開門營業(yè)的，注冊資金是1000萬，公司法人是劉中立，股東是李某某。他是總經(jīng)理，在某某公司負(fù)責(zé)日常的考勤等行政事物。在公司也會接待前來投資的客戶，因?yàn)橛械目蛻舨⒉恍湃蔚紫碌臉I(yè)務(wù)員，業(yè)務(wù)員就會將客戶引到他這里，他再跟客戶進(jìn)行宣傳。某某公司的具體理財方式是由業(yè)務(wù)員把客戶吸引過來，談好后簽合同，以現(xiàn)金或是POS機(jī)刷卡的方式，客戶把資金投入到公司里，劉中立和田某某經(jīng)營資金的去向，投資的第三方公司是漢中市南鄭縣的“漢中市某某茶業(yè)有限公司”，具體怎么運(yùn)作不清楚。到了11月底之后又有了一家新的第三方公司，是一家眉縣的獼猴桃公司，但幾乎沒有簽訂的合同。
24、被告人劉中立的供述證明：他是山東某某投資有限公司的法人代表，但他只是個掛名的。2014年7月份，他接到田某某電話，說是手續(xù)已經(jīng)辦完了，讓他到裕強(qiáng)公司上班，于是他就在2014年7月20多號趕到了某某街上的裕強(qiáng)投資公司。田某某給他兩個說，要服從武東偉的領(lǐng)導(dǎo)，平時什么也不用干，如果有來檢查的，就出示身份證說自己是法人就行了。某某公司其實(shí)還是田某某是負(fù)責(zé)人，公司里田某某說了算。公司的經(jīng)營狀況他不了解，公司是由田某某負(fù)責(zé)的，公司其實(shí)就是以高額利息為誘餌吸收老百姓的錢的。他在公司領(lǐng)取了3個月的工資，從8月份領(lǐng)到10月份，分別是5500元，8500元，8500元，之后就沒再領(lǐng)到工資。

本院認(rèn)為，被告人劉中立、武東偉非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人劉中立辯稱其在公司僅是掛名的法定代表人，并不承擔(dān)管理公司等職責(zé)，對此，本院認(rèn)為，公司雖然不是被告人劉中立出資設(shè)立，但劉中立在公司亦承擔(dān)相應(yīng)的管理職責(zé)，其參與過對客戶的宣傳，為客戶出具過保證書，也曾經(jīng)為公司籌過錢款償還客戶，上述事實(shí)被告人劉中立在庭審中均予以否認(rèn)，故劉中立雖系主動投案，但沒有如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，并不符合法律對于“自首”所規(guī)定的要件，辯護(hù)人辯稱的被告人劉中立系自首的觀點(diǎn)不成立，本院不予采納。被告人劉中立的辯護(hù)人辯稱被告人劉中立系從犯，在公司僅起輔助作用，對此，本院認(rèn)為，被告人劉中立雖然在公司的設(shè)立等環(huán)節(jié)中并不起決定作用，但其作為公司的法定代表人，在公司的日常運(yùn)營等工作中亦起著“領(lǐng)導(dǎo)”的作用，而非起次要或輔助作用，上述觀點(diǎn)不成立，本院不予采納。被告人武東偉辯稱其在公司僅負(fù)責(zé)員工考勤等行政工作，不負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)及財務(wù)等工作，對此，本院認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)的證人證言，被告人武東偉全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營工作，也會直接面向客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳，武東偉在庭審中對上述事實(shí)均予以否認(rèn)，這是對犯罪事實(shí)的否認(rèn)，故武東偉雖系主動投案，但沒有如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，并不符合法律對于“自首”所規(guī)定的要件，辯護(hù)人辯稱的被告人武東偉系自首的觀點(diǎn)不成立，本院不予采納。被告人武東偉的辯護(hù)人辯稱本案系單位犯罪，被告人武東偉的行為系職務(wù)行為，對此，本院認(rèn)為，山東某某投資有限公司系為實(shí)施犯罪行為而設(shè)立的公司，不符合法律規(guī)定的單位犯罪的要件，屬自然人犯罪，上述觀點(diǎn)不成立，本院不予采納。辯護(hù)人辯稱被告人武東偉系從犯，其并非公司的股東，本案中相關(guān)證人證言對武東偉工作職責(zé)的描述有簡單雷同，證據(jù)有瑕疵，對此，本院認(rèn)為，被告人武東偉負(fù)責(zé)公司經(jīng)營過程中的日常業(yè)務(wù)，既包括行政事務(wù)也包括業(yè)務(wù)宣傳，并非起次要或者輔助作用，同時，證人證言中證明事項(xiàng)的雷同并不能推翻證據(jù)的合法性要件，辯護(hù)人的上述觀點(diǎn)不成立，本院不予采納。辯護(hù)人辯稱被告人武東偉系初犯、偶犯，對此，本院認(rèn)為，本案系被告人有預(yù)謀實(shí)施的犯罪行為，并有一定的持續(xù)時間，并非初犯、偶犯，上述觀點(diǎn)不成立，本院不予采納。被告人劉中立羈押期間取保候?qū)徥?，刑期的終日止順延。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人劉中立犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。羈押期間取保候?qū)彽?，刑期的終日止順延。即自2014年12月19日起至2018年12月31日止），并處罰金十萬元（罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納）。
被告人武東偉立犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年1月7日起至2019年1月6日止），并處罰金十萬元（罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納）。
二、依法扣押于公安機(jī)關(guān)的賬本、銀行卡、U盾等涉案物品，予以沒收；責(zé)令被告人劉中立、武東偉退賠投資人損失（詳見附表）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向濟(jì)南市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正、副本各一份。

審　判　長　　孫　靜 人民陪審員　　侯麗娜 人民陪審員　　劉惠英

書記員：賈悅