公訴機(jī)關(guān)銅川市王益區(qū)人民檢察院。
被告人呂某某，男，漢族，大學(xué)文化程度。2015年1月19日因涉嫌玩忽職守犯罪被銅川市王益區(qū)人民檢察院決定取保候?qū)彛?016年1月4日被本院決定取保候?qū)彙?br/>辯護(hù)人閔菊花，陜西秦中律師事務(wù)所律師。

銅川市王益區(qū)人民檢察院以銅王檢訴刑訴（2015）58號(hào)起訴書指控被告人呂某某犯玩忽職守罪，于2016年1月4日向本院提起公訴。本院受理后依法組成合議庭，于2016年1月25日進(jìn)行了公開開庭審理。銅川市王益區(qū)人民檢察院指派檢察員秦剛、代檢察員張琳出庭支持公訴，被告人呂某某及其辯護(hù)人閔菊花到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，2014年7月14日，位于銅川市王益區(qū)玉華路的陜西汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房項(xiàng)目工地發(fā)生一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故，工人胡某某在對(duì)該項(xiàng)目A1#樓外墻噴涂料時(shí)不慎從高處墜落，經(jīng)搶救無效后死亡。
陜西銅川汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱大修廠項(xiàng)目）系銅川市王益區(qū)保障房項(xiàng)目，該項(xiàng)目自2013年3月15日開始施工，作為監(jiān)管主體的銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北市區(qū)大隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱北大隊(duì)）在2013年7月至2014年6月對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行過六次巡查，以該項(xiàng)目：“未辦理規(guī)劃手續(xù)”、“屬未批先建”，在2013年8月2日、2013年12月12日向該項(xiàng)目下發(fā)了“責(zé)令停止違法建設(shè)行為通知書”，但該項(xiàng)目沒有停工，作為規(guī)劃監(jiān)管查處部門的市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)及北大隊(duì)沒有采取進(jìn)一步的查封施工現(xiàn)場(chǎng)的措施。
北大隊(duì)對(duì)大修廠項(xiàng)目的違法建設(shè)行為，未按照查處程序予以立案查處，也未將此情況向市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)和市規(guī)劃局做出情況說明和匯報(bào)。身為北大隊(duì)主持工作的領(lǐng)導(dǎo)呂某某，系查處違法建設(shè)的規(guī)劃監(jiān)察行政執(zhí)法人員，在查處大修廠項(xiàng)目的違法建設(shè)中，不認(rèn)真履行工作職責(zé)，沒有對(duì)大修廠項(xiàng)目依法采取查封施工現(xiàn)場(chǎng)措施，也未將該項(xiàng)目的違法建設(shè)情況向其上級(jí)部門進(jìn)行匯報(bào)，致使大修廠項(xiàng)目違法建設(shè)情況長(zhǎng)期持續(xù)存在。
另查明，被告人呂某某于2012年8月2日被任命為銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北市區(qū)大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)兼法規(guī)科副科長(zhǎng)。
認(rèn)定上述事實(shí)，有經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證的以下證據(jù)證實(shí)：
1、銅川市規(guī)劃局工委銅規(guī)委（2012）5號(hào)任職通知及銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)出具的證明載明，呂某某為銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)職工，任市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北市區(qū)大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)兼法規(guī)科副科長(zhǎng)。
2、銅川市規(guī)劃局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知及北市區(qū)大隊(duì)職責(zé)載明，市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)為市規(guī)劃局下屬事業(yè)單位。根據(jù)該通知，北市區(qū)大隊(duì)主要職責(zé)包括：（1）貫徹執(zhí)行國(guó)家省市城鄉(xiāng)規(guī)劃方面的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策，認(rèn)真履行法律賦予的規(guī)劃執(zhí)法、監(jiān)察職能。（2）負(fù)責(zé)北市區(qū)規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的批后跟蹤監(jiān)察。（3）負(fù)責(zé)北市區(qū)規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)活動(dòng)的監(jiān)控巡查，依法查處違反城鄉(xiāng)規(guī)劃法的違法行為。（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督北市區(qū)規(guī)劃許可項(xiàng)目批后公示，參與放、驗(yàn)線及建設(shè)工程規(guī)劃竣工驗(yàn)收。（5）受理對(duì)北市區(qū)規(guī)劃區(qū)內(nèi)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃案件的舉報(bào)、投訴，并組織調(diào)查處理。（6）完成上級(jí)交辦的其他工作。
3、銅川市規(guī)劃局規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察工作暫行規(guī)定銅規(guī)（2013）47號(hào)文件第四條規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察工作職責(zé)：市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)受市規(guī)劃局委托，負(fù)責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)的批后跟蹤監(jiān)察；負(fù)責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)活動(dòng)的監(jiān)控巡查，依法查處未經(jīng)規(guī)劃許可和未按規(guī)劃許可證規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)及其他違反《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的違法行為；負(fù)責(zé)受理對(duì)違反城鄉(xiāng)規(guī)劃案件的舉報(bào)、投訴，并組織調(diào)查處理。
第七條違法建設(shè)的查處：（一）對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法建設(shè)，市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)落實(shí)核查工作，并在10個(gè)工作日之內(nèi)將調(diào)查情況報(bào)市局。（五）市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)按季度將違法建設(shè)項(xiàng)目（工程）的查處情況報(bào)送市局。
第八條違法建設(shè)的查處程序：現(xiàn)場(chǎng)制止-調(diào)查-立案-取證-審查-下達(dá)處理意見告知書-陳述、申辯（聽證）-做出處理決定-送達(dá)-執(zhí)行-結(jié)案-歸檔。
第九條處罰標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)限（一）處罰標(biāo)準(zhǔn)2、對(duì)無法采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施影響的情形，按以下規(guī)定處理①責(zé)令停止建設(shè)；不停止建設(shè)的，依法查封施工現(xiàn)場(chǎng)
第十一條執(zhí)行對(duì)違法建設(shè)項(xiàng)目作出責(zé)令停止建設(shè)或限期拆除的決定，當(dāng)事人逾期拒不執(zhí)行的，且在規(guī)定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議又不提起行政訴訟的，市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)?wèi)?yīng)及時(shí)上報(bào)市局，由市局上報(bào)市政府同意后采取查封現(xiàn)場(chǎng)、強(qiáng)制拆除等措施。
第十三條規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察工作的規(guī)定1、對(duì)違法建設(shè)項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即制止，堅(jiān)決杜絕以罰代管的現(xiàn)象發(fā)生。2、對(duì)正在報(bào)建的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)提前動(dòng)工，立即發(fā)出書面停工通知，接受處理。對(duì)拒不執(zhí)行的，應(yīng)采取措施予以制止，并對(duì)相關(guān)單位予以處罰。
4、陜西省城鄉(xiāng)規(guī)劃類行政處罰自由裁量權(quán)裁量基準(zhǔn)陜建發(fā)（2012）300號(hào)文件載明，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，對(duì)未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證即開工建設(shè)，但已取得城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門的建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案審查文件，且建設(shè)內(nèi)容符合或采取局部拆除等整改措施后能夠符合審查文件要求的，其處罰標(biāo)準(zhǔn)為1、以書面形式責(zé)令停止建設(shè)；對(duì)尚未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證即開工建設(shè)的，責(zé)令其及時(shí)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證；2、責(zé)令停止建設(shè)，不停止建設(shè)的，依法查封施工現(xiàn)場(chǎng)。
5、現(xiàn)場(chǎng)檢查勘驗(yàn)筆錄及王某某的巡查日志載明，2013年7月31日、2013年9月27日大修廠公租房的違建狀態(tài)及2013年7月31日、8月1日、8月28日、9月24日、9月30日、2014年6月27日六次對(duì)大修廠項(xiàng)目進(jìn)行巡查。
6、（2013）20號(hào)及（2013）21號(hào)責(zé)令停止違法建設(shè)行為通知書及送達(dá)回證載明，銅川市規(guī)劃局于2013年8月2日、2013年12月12日分別發(fā)出責(zé)令停止違法建設(shè)行為通知書。
7、銅川市王益區(qū)發(fā)改局關(guān)于王益區(qū)2012年公共租賃住房建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)批復(fù)、銅川市規(guī)劃局關(guān)于銅運(yùn)司大修廠公租房修建性詳細(xì)規(guī)劃的批復(fù)及銅川市規(guī)劃土地聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要載明，該地塊用地性質(zhì)由教育用地變更為居住用地，安排保障性住房項(xiàng)目，用于解決銅運(yùn)司大修廠困難職工的住房問題，銅運(yùn)司大修廠家屬區(qū)公租房作為批復(fù)項(xiàng)目之一。
8、銅川市規(guī)劃局王益分局2014年10月22日出具證明載明，銅運(yùn)司大修廠公租房項(xiàng)目，目前該項(xiàng)目《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》因申報(bào)資料不全，暫未前來辦理。
9、項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施方案報(bào)告及建筑工程施工中標(biāo)通知書載明，陜西銅川汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房A1、A2樓項(xiàng)目委托招標(biāo)，銅川發(fā)達(dá)工程承包有限責(zé)任公司于2014年1月6日中標(biāo)。
10、陜西銅川汽車運(yùn)輸公司出具的情況說明載明，大修廠公租房項(xiàng)目開工建設(shè)，未將許可證手續(xù)辦理下來的情況。
11、執(zhí)照副本載明，銅川發(fā)達(dá)工程承包有限責(zé)任公司，法定代表人高民，營(yíng)業(yè)期限2007年12月20日至2037年12月19日，經(jīng)營(yíng)范圍包括工程承包。
12、“7.14”事故調(diào)查報(bào)告及王益區(qū)人民政府關(guān)于7.14事故的結(jié)案批復(fù)載明，2014年7月14日陜西銅川汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房項(xiàng)目工地發(fā)生一起高處墜落事故，造成一人死亡，事故性質(zhì)為生產(chǎn)安全責(zé)任事故，遲報(bào)事故。事故原因：（一）直接原因：①安全意識(shí)淡薄，高空作業(yè)時(shí)未按規(guī)范佩戴安全帶、安全帽；②吊籃底板出現(xiàn)脫焊，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，檢查不到位；③拒不執(zhí)行監(jiān)理單位下發(fā)的停工指令，違章施工。（二）間接原因：①特種設(shè)備未按規(guī)定年檢，管理維護(hù)不到位；②現(xiàn)場(chǎng)管理不到位，安全檢查不到位；③日常安全教育培訓(xùn)不到位，操作吊籃工人未經(jīng)專門培訓(xùn)，無證作業(yè)；④安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)不到位，與項(xiàng)目部未簽訂安全協(xié)議；⑤對(duì)特種作業(yè)人員、特種設(shè)備資質(zhì)審查不嚴(yán)，安全管理制度、崗位責(zé)任制落實(shí)不到位。區(qū)政府同意區(qū)安監(jiān)局對(duì)事故經(jīng)過的調(diào)查認(rèn)定，同意事故責(zé)任劃分及相關(guān)責(zé)任人的處理意見，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理。
13、責(zé)任事故尸體檢驗(yàn)報(bào)告載明，胡某某在2014年7月14日工地現(xiàn)場(chǎng)死亡，死因?yàn)轱B腦損傷合并胸部閉合性損傷死亡。
14、證人證言
（1）王某某證言載明，我從2012年5月在銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北市區(qū)大隊(duì)任隊(duì)員兼辦公室內(nèi)勤。在北大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)呂某某安排下對(duì)轄區(qū)內(nèi)建筑工程項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控巡查，我沒有行政執(zhí)法證。北大隊(duì)的監(jiān)控巡查采取劃片分區(qū)、責(zé)任到人的規(guī)劃監(jiān)察制度，由呂某某安排劃分，要求每天進(jìn)行巡查，在現(xiàn)場(chǎng)巡查中，一是要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的施工活動(dòng)進(jìn)行觀察，再聯(lián)系項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，要求提供該項(xiàng)目的建設(shè)工程許可證供我們查驗(yàn)，并將巡查結(jié)果記載到巡查日志上。如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目沒有建設(shè)工程規(guī)劃許可證的情況要向呂某某及時(shí)匯報(bào)，按照他安排進(jìn)行隨后工作。大修廠項(xiàng)目屬于保障房項(xiàng)目，在我的巡查片區(qū)內(nèi)。我的巡查日志上記載的了我的巡查情況。2013年7月31日巡查時(shí)對(duì)大修廠項(xiàng)目做了現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄，隨后我向呂某某進(jìn)行匯報(bào)，在呂某某安排下聯(lián)系了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人約談，督查辦理規(guī)劃許可證。2013年8月2日在呂某某的安排下，北大隊(duì)向大修廠項(xiàng)目下發(fā)了責(zé)令停止違法建設(shè)行為通知書（市規(guī)監(jiān)北停字（2013）21號(hào)），當(dāng)日送達(dá)。后對(duì)該項(xiàng)目在呂某某的安排下還下發(fā)過一次停工通知書（市規(guī)監(jiān)北停字（2013）20號(hào)）并送達(dá)，發(fā)過停工通知書后的事情就不清楚了。
（2）翟某某證言及其出具的說明載明，我是銅川市規(guī)劃局副局長(zhǎng)，銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)是銅川市規(guī)劃局的下屬單位，具有行政執(zhí)法權(quán)。在規(guī)劃監(jiān)察工作中的執(zhí)法依據(jù)有《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《陜西省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》和《銅川市規(guī)劃局規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察工作暫行規(guī)定》（2013年7月18日銅規(guī)（2013）47號(hào)）等有關(guān)規(guī)定。銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)的職責(zé)是規(guī)劃審批后批后管理、違法建筑的查處工作，作為我市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)副支隊(duì)長(zhǎng)主管全支隊(duì)的業(yè)務(wù)工作。具體包括北市區(qū)、南市區(qū)的建筑項(xiàng)目的批后管理工作；以及對(duì)違法建筑的查處工作。在規(guī)劃監(jiān)察工作中分為北市區(qū)、南市區(qū)兩個(gè)監(jiān)察區(qū)域，實(shí)行大隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，首先要求違法建筑單位立即停工，然后進(jìn)入查處程序，通過調(diào)查取證后，通過立案審批程序上報(bào)支隊(duì)審批，支隊(duì)開會(huì)研究后做出立案決定。隨后根據(jù)案件具體情況進(jìn)入行政處罰程序。我的職責(zé)就是對(duì)案件進(jìn)行研究判斷和審查，隨后上報(bào)支隊(duì)長(zhǎng)審批。作為南、北兩個(gè)大隊(duì)的大隊(duì)長(zhǎng)的職責(zé)就是要進(jìn)行具體的查處工作，包括下發(fā)停工、查封項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行取證等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法建筑行為，大隊(duì)長(zhǎng)要及時(shí)上報(bào)立案審批表。大修廠項(xiàng)目屬保障房項(xiàng)目，該項(xiàng)目在沒有取得建筑工程規(guī)劃許可證的情況下進(jìn)行違法建設(shè)行為，北大隊(duì)?wèi)?yīng)首先責(zé)令該項(xiàng)目立即停工，經(jīng)研判后進(jìn)入立案查處程序，上報(bào)監(jiān)察支隊(duì)審批。但北大隊(duì)實(shí)際只對(duì)該項(xiàng)目下發(fā)過兩次停工通知書，并多次督查辦理規(guī)劃施工許可證。
（3）文某某證言載明，我是銅川市規(guī)劃局王益分局的工作人員，我局主要負(fù)責(zé)王益區(qū)規(guī)劃區(qū)內(nèi)的新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)劃審批權(quán)的初審及上報(bào)，具體就是對(duì)“建設(shè)用地規(guī)劃許可證”、“建設(shè)工程規(guī)劃許可證”和“項(xiàng)目選址意見書”進(jìn)行初審。我在局里負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)劃報(bào)建項(xiàng)目資料的前期受理工作，經(jīng)初審后上報(bào)市局，經(jīng)市局審核后向報(bào)建方下發(fā)規(guī)劃證。大修廠項(xiàng)目的規(guī)劃審批需要首先向王益規(guī)劃分局報(bào)建審批。因?yàn)閳?bào)建方即銅運(yùn)司向王益規(guī)劃分局進(jìn)行項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)建時(shí)提供的資料不全，王益規(guī)劃分局無法受理，也就沒有進(jìn)入規(guī)劃證的審批發(fā)放程序，所以該項(xiàng)目沒有取得規(guī)劃證。王益區(qū)規(guī)劃局已對(duì)該項(xiàng)目放線，但放線是取得規(guī)劃證的前置條件之一，不等于同意開工。市規(guī)劃局對(duì)大修廠項(xiàng)目有過項(xiàng)目年度例行檢查，王益分局陪同參與，對(duì)市局的檢查組也說明了大修廠項(xiàng)目沒有辦理規(guī)劃證的情況。在檢查現(xiàn)場(chǎng)，也督促銅運(yùn)司及時(shí)辦理規(guī)劃證。
（4）許某某證言載明，我是銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)，監(jiān)察支隊(duì)的主要職責(zé)有1、對(duì)規(guī)劃批后管理2、對(duì)違法城鄉(xiāng)規(guī)劃法項(xiàng)目的核查。支隊(duì)下設(shè)南市區(qū)大隊(duì)和北市區(qū)大隊(duì)。北大隊(duì)沒有任命大隊(duì)長(zhǎng)，由副大隊(duì)長(zhǎng)呂某某負(fù)責(zé)主持工作。我作為規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)，負(fù)責(zé)全面工作。具體業(yè)務(wù)由副支隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，工作按照“劃片分區(qū)，責(zé)任到人”的管理辦法。銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)的執(zhí)法依據(jù)有《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《陜西省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》等有關(guān)法律法規(guī)。規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)的職責(zé)簡(jiǎn)單說就是看有沒有規(guī)劃許可證，是不是按規(guī)劃許可證的許可內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)，而規(guī)劃許可證的主要內(nèi)容是“一書兩證”。根據(jù)住建部（2012）99號(hào)文件，如果取得了“修規(guī)”和單體方案的審批，按陜西省城鄉(xiāng)規(guī)劃管理?xiàng)l例的規(guī)定即可開工。若未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，按照住建部（2012）99號(hào)文件和300號(hào)文件，責(zé)令其停工，督促辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。若發(fā)現(xiàn)在建工程與“修規(guī)”和單體方案的審批不一致，應(yīng)申請(qǐng)項(xiàng)目所在地政府依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法第68條查封現(xiàn)場(chǎng)，制止拆除。大修廠項(xiàng)目是未取得施工許可證情況下的違法建設(shè)行為，沒有人向我匯報(bào)過該項(xiàng)目存在的違法建設(shè)行為的情況。
（5）蒙某某證言載明，我是陜西銅川汽車運(yùn)輸公司經(jīng)理，大修廠項(xiàng)目由銅運(yùn)司大修廠公租房項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組來負(fù)責(zé)，由我具體負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的手續(xù)辦理。由于我本人工作繁忙，加上大修廠的職工多次上訪要求盡快搬遷至公租房里，當(dāng)時(shí)也就只顧著加快工程進(jìn)度，忽視了辦理規(guī)劃證的事情。因?yàn)闆]有及時(shí)到王益區(qū)規(guī)劃分局申報(bào)辦理，導(dǎo)致目前大修廠項(xiàng)目的“建筑工程規(guī)劃許可證”尚未取得。規(guī)劃監(jiān)察、消防、城建監(jiān)察、住建局等部門都來過項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行過檢查。王益規(guī)劃分局的文主任多次找過我，要我盡快辦理規(guī)劃證。規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北大隊(duì)的隊(duì)長(zhǎng)也找我約談過，要求我盡快辦理規(guī)劃證，還給大修廠項(xiàng)目下發(fā)過停工通知。
（6）謝某某證言載明，我是銅川發(fā)達(dá)公司工程承包有限公司的副總經(jīng)理，大修廠項(xiàng)目經(jīng)過省運(yùn)司招標(biāo)，發(fā)達(dá)公司中標(biāo)后與省運(yùn)司簽訂了建設(shè)工程承包合同，工程的實(shí)際開工建設(shè)時(shí)間是2013年3月15日，截止目前剩余室外工程沒有完工。項(xiàng)目手續(xù)由發(fā)包人即省運(yùn)司辦理，發(fā)包后項(xiàng)目建設(shè)需要的施工許可手續(xù)和質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)在開工時(shí)省運(yùn)司均未給發(fā)達(dá)公司提供，這兩方面的手續(xù)省運(yùn)司還在辦理中。正常的話項(xiàng)目建設(shè)必須是在手續(xù)齊全情況下才能開工，出現(xiàn)省運(yùn)司手續(xù)不齊全但發(fā)達(dá)公司依然開工建設(shè)的這個(gè)情況，是現(xiàn)在建筑行業(yè)的慣例。從開工至2014年7月14日前，從未接到過政府部門的停工通知、文件。
（7）丁某某證言及其書寫的證明載明，我是銅川發(fā)達(dá)公司工程承包有限公司的項(xiàng)目經(jīng)理，公司取得大修廠項(xiàng)目后將項(xiàng)目交給我個(gè)人負(fù)責(zé)，我向公司交管理費(fèi)，后我將工程交給手下的施工隊(duì)去做。這個(gè)項(xiàng)目的規(guī)劃許可證、建筑許可證等都是省運(yùn)司辦理的，只要做了“工程放線”就意味著省運(yùn)司允許可以開工建設(shè)了。開工后，銅川市住建局、銅川市規(guī)劃監(jiān)察大隊(duì)、王益區(qū)住建局、王益區(qū)規(guī)劃局等多個(gè)單位都進(jìn)行過檢查。從2013年3月放線后工程開工，上面說的單位和個(gè)人多次來項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行過檢查。監(jiān)察支隊(duì)多次進(jìn)行過現(xiàn)場(chǎng)檢查，并下發(fā)了兩份停工通知書。
（8）王某乙證言載明，我是陜西信遠(yuǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理公司銅川地區(qū)項(xiàng)目監(jiān)理部總監(jiān)，信遠(yuǎn)和銅運(yùn)司簽訂了“工程監(jiān)理委托合同”，合同內(nèi)容是信遠(yuǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)陜西銅川汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房A1、A2樓進(jìn)行工程監(jiān)理。監(jiān)理合同簽訂后，受公司委派，由我具體負(fù)責(zé)。監(jiān)理部工作的時(shí)間是從這個(gè)項(xiàng)目實(shí)際開工的時(shí)間至今，按照監(jiān)理規(guī)范的要求，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)巡視、旁站、平行檢驗(yàn)，以及召開例會(huì)、下發(fā)監(jiān)理通知單、安全隱患通知單等手段來與建設(shè)單位、施工單位進(jìn)行溝通。同時(shí)，建設(shè)單位來項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查時(shí)，我必須陪同。我記得在工程建設(shè)期間有市上和區(qū)上政府部門來項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查過，但是確實(shí)沒有給這個(gè)項(xiàng)目下發(fā)過有關(guān)文書或者其他的通知、要求等文件。銅運(yùn)司從我進(jìn)場(chǎng)截止目前仍未向我提供規(guī)劃許可證和施工許可證。沒有哪個(gè)政府部門對(duì)項(xiàng)目的規(guī)劃許可證和施工許可證進(jìn)行過專門的檢查，我們沒有接到過任何有關(guān)文書、通知等。
15、戶籍證明信載明被告人呂某某系完全刑事責(zé)任能力人。
16、被告人呂某某供述載明，銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)察支隊(duì)）是銅川市規(guī)劃局的下屬事業(yè)單位，監(jiān)察支隊(duì)的職責(zé)是：受委托，負(fù)責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的批后跟蹤監(jiān)察；負(fù)責(zé)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)建設(shè)活動(dòng)的監(jiān)控巡查，依法查處未經(jīng)規(guī)劃許可和未按規(guī)劃許可規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的違法行為等。大隊(duì)是2011年11月成立的，我是銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北市區(qū)大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)，北大隊(duì)只有我有行政執(zhí)法權(quán)，我在日常工作中的職責(zé)是按照銅川市規(guī)劃局城鄉(xiāng)規(guī)劃管理規(guī)定匯編中的規(guī)章制度進(jìn)行。包括《銅川市規(guī)劃局規(guī)劃執(zhí)法監(jiān)察工作暫行規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定來進(jìn)行。陜西銅川汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房項(xiàng)目，在2013年3月份王益區(qū)規(guī)劃分局通知這個(gè)項(xiàng)目要“放線”，意思就是對(duì)該項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)行了定位，具備了開工條件。北大隊(duì)參加了“放線”，意味著對(duì)這個(gè)項(xiàng)目基本情況已經(jīng)了解，以后就要在日常監(jiān)管中對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)控巡查。“放線”我沒去，王某某參與了，根據(jù)王某某向我進(jìn)行的口頭匯報(bào)，以及我到現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況，我知道大修廠項(xiàng)目有“修建性詳細(xì)規(guī)劃及總評(píng)圖”，通過了王益區(qū)規(guī)劃局單體審批，但一直不能提供“建筑工程規(guī)劃許可證”，實(shí)際上進(jìn)行了違法建設(shè)的行為。北大隊(duì)針對(duì)該違法行為一是兩次對(duì)該項(xiàng)目下發(fā)了“責(zé)令停止違法建設(shè)行為通知書”，通知書上蓋的章是“銅川市規(guī)劃局行政執(zhí)法專用章”，是監(jiān)察支隊(duì)的公章，用于規(guī)劃監(jiān)察行政執(zhí)法。下發(fā)通知書后，大修廠項(xiàng)目實(shí)際上還是在繼續(xù)施工建設(shè)，也沒有按照停工通知書要求，在三個(gè)法定工作日內(nèi)，到北大隊(duì)來進(jìn)行陳述、申辯。北大隊(duì)又多次督促銅運(yùn)司去規(guī)劃部門辦理規(guī)劃許可證。我認(rèn)為北大隊(duì)通過下發(fā)停工通知和督促辦理規(guī)劃證的行為，已盡到自身規(guī)劃監(jiān)察的職責(zé)。大修廠存在的違法建設(shè)行為我向當(dāng)時(shí)的副支隊(duì)長(zhǎng)翟某某口頭匯報(bào)過，我認(rèn)為對(duì)該項(xiàng)目的違法建設(shè)行為沒有達(dá)到進(jìn)行立案查處的程度，沒有立案查處，會(huì)造成規(guī)劃監(jiān)察部門沒有對(duì)該違法行為作出相應(yīng)的行政處罰的后果。
庭審中，辯護(hù)人舉證了2012年3月26日由銅川市規(guī)劃局對(duì)王益區(qū)銅運(yùn)司大修廠家屬區(qū)公租房項(xiàng)目出具的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》（銅規(guī)工（2012）09號(hào)），針對(duì)該規(guī)劃許可證，公訴機(jī)關(guān)出示了銅川市規(guī)劃局《關(guān)于王益區(qū)銅運(yùn)司大修廠家屬區(qū)公租房項(xiàng)目情況的說明》及王益區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局承諾書，證實(shí)該許可證沒有履行許可審簽程序。

本院認(rèn)為，被告人呂某某身為銅川市規(guī)劃監(jiān)察支隊(duì)北市區(qū)大隊(duì)主持工作的副大隊(duì)長(zhǎng)，系查處違法建設(shè)的規(guī)劃監(jiān)察行政執(zhí)法人員，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)，致使陜西銅川汽車運(yùn)輸公司大修廠公租房項(xiàng)目違法建設(shè)情況長(zhǎng)期持續(xù)存在，最終發(fā)生2014年7月14日的事故，致一人死亡。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。對(duì)辯護(hù)人舉證的銅規(guī)工（2012）09號(hào)《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，經(jīng)查，該《建設(shè)工程該規(guī)劃許可證》是未經(jīng)申請(qǐng)及法定審簽程序作出的，故本院對(duì)該證據(jù)不予采用。根據(jù)被告人呂某某的犯罪情節(jié)，可對(duì)其免予刑事處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十七條、第三十七條之規(guī)定，判決如下：

被告人呂某某的行為構(gòu)成玩忽職守罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)通過本院或直接向陜西省銅川市中級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的應(yīng)當(dāng)遞交上訴狀正本一份，副本兩份。

審　判　長(zhǎng)　　郭　衛(wèi) 審　判　員　　蔡淑芳 人民陪審員　　王志民

書記員：趙安琪