公訴機(jī)關(guān)青川縣人民檢察院。
被告人張某某，男，xxxx年xx月xx日出生，四川省江油市人。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2015年l1月18日被青川縣公安局取保候?qū)彙?br/>辯護(hù)人杜學(xué)平，四川秦興律師事務(wù)所律師。

被告人張某某非法吸收公眾存款一案，由青川縣人民檢察院于2017年2月15日以青檢公刑訴〔2017〕17號起訴書，向本院提起公訴。于2017年5月31日申請退回補(bǔ)充偵查，2017年12月14偵查結(jié)束并恢復(fù)審理。經(jīng)審查后，認(rèn)為符合開庭條件，決定開庭審判，依法組成合議庭，于2017年12月18日公開開庭審理了本案。青川縣人民檢察院檢察員蔡偉靈出庭支持公訴，被告人張某某及其辯護(hù)人杜學(xué)平到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，被告人張某某（系青川金河大鯢養(yǎng)殖發(fā)展有限公司股東）以公司經(jīng)營缺資金為由，經(jīng)與青川金河大鯢養(yǎng)殖發(fā)展有限公司（下稱青川金河公司）法定代表人黃某1商議，通過股東決議，向廣元匯燊行投資理財(cái)信息咨詢有限公司（下稱廣元匯燊公司）申請融資200萬元。經(jīng)廣元匯燊公司派人到青川金河大鯢養(yǎng)殖發(fā)展有限公司考查，同意為青川金河公司通過向社會吸收投資的方式融資200萬元。此后，被告人張某某按照廣元匯燊公司要求，在青川金河公司法定代表人黃某1的協(xié)助及授權(quán)下將青川金河公司的50%股權(quán)質(zhì)押給廣元匯燊公司員工林某1（合同中作為放款人的授權(quán)委托人--放款人代表），廣元匯燊公司、青川金河公司、林某三方于2012年10月15日簽訂借款合同，約定借款期限3個(gè)月（2012年10月15日至2013年1月15日），月息1.5%（口頭約定包含中介費(fèi)為4.5%）。被告人張某某隨后為廣元匯燊公司提供了29套加蓋了青川金河大鯢養(yǎng)殖發(fā)展有限公司印章的借款憑證。2012年12月16日至2012年10月29日，廣元匯燊公司大量發(fā)放被告人張某某提供的青川金河公司的宣傳資料，向蒲某1等24人吸收資金197萬元：廣元匯燊公司在2012年10月16日通過蒲某1吸收8萬元，從2012年10月17日至2012年10月24日吸收140萬元（其中：2012年10月17日在崇某處融資6萬元、2012年10月17日在龔某處融資12萬元、2012年10月19日在何某1處融資7萬元、2012年10月23日在張某1處融資5萬元、2012年10月18日在曾某處融資5萬元、2012年10月17日在陳某1處融資5萬元、2012年10月24日在何某2處融資20萬元、2012年10月18日在馮某處融資10萬元、2012年10月17日在張某1處融資6萬元、2012年10月22日在張某2處融資5萬元、2012年10月18日在孟某處融資9萬元、2012年10月18日在羅某處融資10萬元、2012年10月24日在秦某處融資5萬元、2012年10月23日在張某3處融資8萬元、2012年10月22日在秦某處融資10萬元、2012年10月21日在黃某2處融資6萬元、2012年10月19日在陳某1處融資3萬元、2012年10月19日在李某1處融資8萬元）。廣元匯燊公司2012年10月25日后吸收49萬元（2012年10月25日在李某1處融資3萬元、2012年10月26日在鄧某處融資10萬元、2012年10月26日在常某處融資5萬元、2012年10月28日在謝某處融資3萬元、2012年10月28日在李某2處融資4萬元、2012年10月29日在馬某1處融資14萬元、2012年10月29日在劉某1處融資5萬元、2012年10月29日在李某2處融資5萬元），全部轉(zhuǎn)入?yún)R燊公司提供的李某2帳戶內(nèi)。
廣元匯燊公司從2012年10月16日給被告人轉(zhuǎn)款100萬元，其余分8次在2012年10月24日前將82萬元匯入被告人張某某指定帳戶內(nèi)。此后，被告人張某某將此款（182萬元）用于陜西勉縣挖沙約150萬，30余萬(具體數(shù)額不能查清)用于購買大鯢苗子及飼料。2012年12月14日至2014年9月26日，被告人張某某分8次向廣元匯燊公司支付利息75萬元。未能如期歸還借款。
另查明：一、2012年12月27日，青川金河公司、張某某向出借人代表林某1、廣元匯燊公司出具了借款展期2個(gè)月的展期申請書；2013年10月24日張某某與黃某1對林某出具了還款計(jì)劃；2014年5月12日、2014年11月25日，廣元匯燊公司向青川金河公司發(fā)出了催收借款本息通知書。并于2015年7月7日、2015年11月18日向公安機(jī)關(guān)出具了歸還借款承諾書。但至今未按約定及承諾還款。二、受害人通過與廣元匯燊公司協(xié)商，均以退款、轉(zhuǎn)投其他項(xiàng)目等方式將張某某經(jīng)手融資的197萬元結(jié)算完畢。三、張某某于2012年10月25日提供了加蓋有青川金河大鯢養(yǎng)殖發(fā)展有限公司印章的借款憑證29套。
以上事實(shí)，有經(jīng)過被告人及其辯護(hù)人質(zhì)證的下列證據(jù)證實(shí)：
1、立案決定書、受案登記表、受案回執(zhí)，證實(shí)案件來源及立案時(shí)間為2015年5月7日；2、取保候?qū)彌Q定書、取保候?qū)徣肆x務(wù)告知書、收取保證金通知書回執(zhí)、被告人基本情況，證實(shí)對本案被告人采取強(qiáng)制措施的情況以及被告人系完全刑事責(zé)任能力人；3、金河公司的注冊登記、借款合同復(fù)印件、股權(quán)質(zhì)押合同復(fù)印件、張某4郵政儲蓄卡復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù)印件、授權(quán)委托書復(fù)印件、借條復(fù)印件、股權(quán)出質(zhì)設(shè)立通知書復(fù)印件，證實(shí)了金河公司董事長黃某1授權(quán)張某某以他在金河公司的全部股權(quán)作擔(dān)保向廣元匯燊公司借款200萬元，月息1.5%，借款日期為2012年10月15日至2013年1月15日，張某某以金河公司的名義與匯燊公司的林某（指定放款人）于2012年10月15日簽訂了該借款合同，并提供了張某某的女兒張小青的銀行賬號為收款賬戶；4、協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、調(diào)取證據(jù)通知書、張某4、龔某、劉某1、李某2等人的銀行交易明細(xì)，證實(shí)了張小青的銀行賬戶上從2012年10月16日到10月24日一共收到款項(xiàng)為182萬元以及借款的使用情況，蒲某1、龔某等24位民眾從2012年10月16到10月29日共計(jì)向匯燊公司轉(zhuǎn)賬匯款共計(jì)197萬元；5、催促借款本息通知書、股權(quán)出質(zhì)變更登記復(fù)印件、還利息記錄，融資資料復(fù)印件，證實(shí)了匯燊公司受林波的委托向青川金河公司催收借款，張某某因不能到期還款申請延長還款期限，于2013年10月21日注銷其出質(zhì)的股權(quán)，于2014年11月12日變更了股權(quán)出質(zhì)的情況；6、證人黃某1的證言，證實(shí)其與張某某離婚后共同經(jīng)營青川金河公司，所有事務(wù)均是張某某負(fù)責(zé)，在2012年10月15日張某某提出向匯燊公司貸款，她帶著公司的印章與張某某在去貸款的路上口頭進(jìn)行了協(xié)商，以張某某的股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押貸款，張某某后期拿到錢后將房屋進(jìn)行了裝修也購買了大鯢魚苗；
7、陳某2的證言，證實(shí)他明確告訴張某某匯燊公司本身沒有錢，如果要借款，就需要向社會公眾進(jìn)行吸收，張某某表示只要借到錢就可以，隨后黃某1也帶著青川金河公司的印章到廣元匯燊公司辦了借款合同，青川金河公司以廣元匯燊公司的職工林某為放款人進(jìn)行了借款。因?yàn)椴荒芤詡€(gè)人名義向社會公眾宣傳投資借款信息，故讓張某某以公司名義提供宣傳資料，方便在社會上擴(kuò)大宣傳吸收公眾資金；
8、證人林某、王某、馬某2、安某、徐某、劉某2等人的證言與陳某2的證言一致；
9、證人蒲某2的證言，證實(shí)張某某的借款200萬元是分期匯到張小青的賬戶上的，100萬左右用于勉縣挖金，又在青川金河公司還有張小青的公司上花了幾十萬，最后一共向匯燊公司還款合計(jì)93萬元；
10、證人龔某、曾某、孟某2、馬某1等人的證言，證實(shí)他們是在2012年10月通過廣元匯燊公司給青川金河公司借款的事實(shí)，以及最后廣元匯燊公司將他們的款包括利息全部退回的事實(shí)；
11、公安機(jī)關(guān)五份情況說明，證實(shí)偵查人員電話聯(lián)系投資人，電話中證實(shí)的與龔某1等人的證言一致；
12、被告人的供述，證實(shí)2012年因?yàn)樵诿憧h挖沙資金緊張，他通過一個(gè)朋友找到了匯燊公司，他以大鯢養(yǎng)殖公司做股權(quán)抵押，向匯燊公司職工林波貸款200萬元，期限3個(gè)月，按照1.5%的月息，隨后在他女兒賬戶收到了182萬元，張某某投了150萬元在沙場，后來虧了，然后用30萬元買了魚苗。同時(shí)在公安機(jī)關(guān)的訊問中，張某某明確表示他知道匯燊公司是向社會不特定的群眾融資，他拿著印章在匯燊公司蓋了20多張空白條子。
以上證據(jù)，經(jīng)交由被告人及辯護(hù)人質(zhì)證，被告人對證人證言和被告人供述有異議，辯護(hù)人對銀行交易明細(xì)、借款合同、證人證言、被告人供述均有異議。經(jīng)合議庭認(rèn)為，被告人的供述、證人證言以及被告人拿著金河公司印章蓋空白條子的行為能夠證實(shí)其在事先清楚匯燊公司本身沒有儲備資金，其所借款項(xiàng)需要向公眾吸收的事實(shí)，銀行交易明細(xì)及借款合同均是公安機(jī)關(guān)依照合法程序予以提取的，且涉及本案被告人的借款來源及使用情況。合議庭認(rèn)為公訴機(jī)關(guān)出示證據(jù)來源客觀真實(shí)，與本案有關(guān)聯(lián)性，來源合法，可以作為本案定罪量刑的證據(jù)。辯護(hù)人提供的匯燊公司職工陳某2的收據(jù)以及2012年10月9日張某某與李某3簽訂的沙石開采承包協(xié)議，欲證明向公眾吸收存款是廣元匯燊公司的行為以及在勉縣開采沙石是青川金河公司的行為，該證據(jù)經(jīng)交由公訴人質(zhì)證，公訴人沒有異議，本院予以采信。

本院認(rèn)為，被告人張某某為獲得貸款，通過向被告人廣元匯燊公司提供宣傳資料、合同等方式，以青川金河公司名義幫助廣元匯燊公司向不特定人員吸收存款197萬元。被告人的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的共犯（本案中為幫助犯）。被告人張某某在急需資金的情況下，明知借款公司本身無錢需向社會吸收資金，依然按照該公司的要求提供了青川金河公司的宣傳資料，并出具了29張空白借條，這為匯燊公司向公眾吸收存款提供了幫助，被告人的行為應(yīng)以非法吸收公眾存款罪定罪處罰。廣元匯燊公司在張某某未歸還貸款的情況下，與投資人達(dá)成了退款及轉(zhuǎn)投的協(xié)議，雖然從賬面上退還了投資人的全部投資，由于張某某使用資金后未能按時(shí)歸還，廣元匯燊公司因吸收存款還有大量資金未清償投資人，被告人在進(jìn)入司法程序后多次承諾，仍未歸還，應(yīng)予以懲處。由于被告人張某某在本案非法吸收公眾存款的過程中起到幫助作用，系從犯，歸案后能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，符合《中華人民共和國刑法》六十七條第三款的規(guī)定，可以從輕處罰。鑒于其認(rèn)罪態(tài)度較好，以及廣元匯燊公司已對本案部分投資人退款及其余投資人達(dá)成了轉(zhuǎn)投的協(xié)議，對其宣告緩刑對所居住的社區(qū)沒有重大不良影響，可以宣告緩刑，依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第二十七條、第六十七條第三款、第七十二條之規(guī)定，判決如下：

被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，宣告緩刑一年，并處罰金3萬元。（緩刑考驗(yàn)期從判決確定之日起計(jì)算。罰金限判決生效后三日內(nèi)繳納）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向四川省廣元市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。

審判長 黃興暉
陪審員 趙興全
陪審員 張道蓮

書記員： 徐萌檜