公訴機(jī)關(guān)四川省綿竹市人民檢察院。
被告人劉某，男，xxxx年xx月xx日出生，住成都市。
辯護(hù)人茍正金，四川拱辰律師事務(wù)所律師。
被告人杜某，男，xxxx年xx月xx日出生，住綿竹市。
辯護(hù)人呂斌，四川升慶律師事務(wù)所律師。

綿竹市人民檢察院以竹檢公刑訴（2018）14號(hào)起訴書指控被告人劉某、杜某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年1月29日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用普通程序，組成合議庭，于2018年3月13日公開開庭對(duì)案件進(jìn)行了審理。綿竹市人民檢察院于2018年4月23日、8月9日建議延期審理，5月22日、9月4日建議恢復(fù)審理。2018年11月5日，本院第二次公開開庭對(duì)案件進(jìn)行了審理。綿竹市人民檢察院指派檢察員李強(qiáng)出庭支持公訴，被告人劉某及其辯護(hù)人茍正金、被告人杜某及其辯護(hù)人呂斌均到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
綿竹市人民檢察院當(dāng)庭指控：1.2016年起，被告人劉某在未辦理煙草專賣零售許可證的情況下，非法銷售卷煙：（1）被告人劉某購(gòu)買價(jià)值515450元的卷煙，銷售給他人554920元。（2）2017年4月27日13時(shí)，民警在新都區(qū)元貞國(guó)際機(jī)械城將正在取貨的劉某抓獲，并查獲大前門卷煙150條，經(jīng)鑒定系真品卷煙，查獲的卷煙價(jià)值27000元。2.2016下半年起，被告人杜某在未辦理煙草專賣零售許可證的情況下，非法銷售卷煙：（1）被告人杜某購(gòu)買卷煙金額共計(jì)1754834元，其中在劉某處共購(gòu)買3次卷煙，價(jià)值117300元；在重慶陳某1處購(gòu)買了價(jià)值600000元的卷煙；在曾某、鄧某處購(gòu)買了價(jià)值1011134元的卷煙；在陳某2處購(gòu)買了價(jià)值26400元的卷煙。（2）被告人杜某銷售卷煙金額共計(jì)1150286元，其中銷售給廖某1價(jià)值5000元的卷煙；銷售給王某1價(jià)值11750元的卷煙；銷售給謝某價(jià)值1100元的卷煙；銷售給廖某2價(jià)值4000元的卷煙；銷售給唐某價(jià)值36175元的卷煙；銷售給劉某1價(jià)值146100元的卷煙；銷售給彭某價(jià)值3925元的卷煙；銷售給梁某價(jià)值265706元的卷煙；銷售給張某價(jià)值610530的卷煙；銷售給候某價(jià)值66000元的卷煙。（3）2017年3月31日，德陽(yáng)市公安局在綿竹市土門鎮(zhèn)古樓街擋獲了杜某駕駛的車牌號(hào)為川FWD1**的車輛，查獲卷煙600條；后在其家中查獲各類卷煙880條。經(jīng)鑒定，查獲的卷煙價(jià)值154600元。指控認(rèn)為，被告人劉某、杜某的行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，被告人劉某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為554920元，被告人杜某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為1909434元；被告人劉某、杜某有坦白情節(jié)，被告人杜某有立功表現(xiàn)，要求依法追究被告人的刑事責(zé)任。
被告人劉某對(duì)指控?zé)o異議，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪。
經(jīng)審理查明：
1.2016年2月至2017年4月期間，被告人劉某在未辦理煙草專賣零售許可證的情況下，通過(guò)微信、QQ與四川省、江蘇省、重慶市等地的羅某、劉某2、劉某3等多個(gè)賣家聯(lián)系，共計(jì)購(gòu)買價(jià)值515450元的紫云煙、利群、大前門等品牌卷煙，通過(guò)自己開車運(yùn)輸或物流將卷煙運(yùn)到四川省成都市，后銷售給四川省成都市、樂(lè)山市、綿竹市等地的楊躍、周群、杜某等人，共計(jì)銷售金額為554920元。
2017年4月27日13時(shí)許，德陽(yáng)市公安局民警在成都市新都區(qū)元貞國(guó)際機(jī)械城的金百川物流公司將正在取貨的被告人劉某抓獲，并查獲大前門卷煙150條。經(jīng)鑒定，查獲的卷煙系真品卷煙，共計(jì)價(jià)值27000元。
2.2016年10月至2017年3月期間，被告人杜某在未辦理煙草專賣零售許可證、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的情況下，通過(guò)微信、QQ聯(lián)系后，開車到四川省成都市、重慶市購(gòu)買大前門、軟云煙、紫云煙、利群卷煙后運(yùn)回綿竹市，金額共計(jì)1772834元，其中在被告人劉某處共購(gòu)買3次卷煙，價(jià)值135300元；在重慶市榮昌縣陳某1處購(gòu)買了價(jià)值600000元的卷煙；在重慶市北部新區(qū)曾某、鄧某處購(gòu)買了價(jià)值1011134元的卷煙；在重慶市南岸區(qū)陳某2處購(gòu)買了價(jià)值26400元的卷煙。
被告人杜某購(gòu)得卷煙后在綿竹市、旌陽(yáng)區(qū)進(jìn)行銷售，銷售卷煙的金額共計(jì)1150286元，其中銷售給綿竹市土門鎮(zhèn)廖某1價(jià)值5000元的卷煙、王某1價(jià)值11750元的卷煙、謝某價(jià)值1100元的卷煙、廖某2價(jià)值4000元的卷煙、唐某價(jià)值36175元的卷煙；銷售給綿竹市西門車站“東東副食”劉某1價(jià)值146100元的卷煙；銷售給綿竹市漢旺鎮(zhèn)彭某價(jià)值3925元的卷煙；銷售給綿竹市劍南鎮(zhèn)梁某價(jià)值265706元的卷煙、張某價(jià)值610530的卷煙；銷售給旌陽(yáng)區(qū)孝泉鎮(zhèn)候某價(jià)值66000元的卷煙。
2017年3月31日16時(shí)50分許，德陽(yáng)市公安局治安支隊(duì)會(huì)同綿竹市煙草專賣局在綿竹市土門鎮(zhèn)古樓街擋獲了被告人杜某駕駛的川FWD1**大眾途安汽車（行駛證所有人王某2，系杜某之妻），查獲其在被告人劉某處購(gòu)買的大前門卷煙600條；后在被告人杜某的供述和帶領(lǐng)下，又在其家中查獲軟云香煙300條、紫云香煙340條、利群香煙240條。經(jīng)鑒定，上述查獲的卷煙均系真品卷煙，共計(jì)價(jià)值154600元。
以上事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了被告人劉某、杜某的供述，證人羅某等人的證詞，辨認(rèn)筆錄及照片，檢查筆錄，扣押決定書，扣押清單，現(xiàn)場(chǎng)照片，調(diào)取證據(jù)通知書及清單，協(xié)助查詢通知書，銀行交易明細(xì)賬，微信記錄截圖，手機(jī)短信采集內(nèi)容，煙草專賣許可查詢情況，檢驗(yàn)報(bào)告，價(jià)格認(rèn)證結(jié)論書，情況說(shuō)明，抓獲經(jīng)過(guò)，戶籍證明等證據(jù)。經(jīng)質(zhì)證，被告人劉某、杜某及辯護(hù)人茍正金、呂斌均無(wú)異議，辯護(hù)人茍正金僅提出部分證人對(duì)交易的時(shí)間、地點(diǎn)、卷煙品牌等信息記不清，存在瑕疵。本院經(jīng)審查證據(jù)認(rèn)為，公訴人出示的證人證詞與被告人劉某的供述以及銀行轉(zhuǎn)賬記錄能夠相互印證，證實(shí)雙方交易的準(zhǔn)確金額，部分證人因交易的次數(shù)多而對(duì)每次交易的具體時(shí)間、地點(diǎn)、卷煙品牌記不清，實(shí)屬正常，且被告人劉某和辯護(hù)人茍正金對(duì)指控被告人劉某的數(shù)額沒(méi)有異議，辯護(hù)人茍正金提出的異議并不影響本案的定罪和量刑。本院依法確認(rèn)上列證據(jù)真實(shí)、合法、有效，作為本案的定案依據(jù)。
辯護(hù)人茍正金當(dāng)庭出示了表現(xiàn)證明2份及戶口簿復(fù)印件，以證實(shí)被告人劉某一貫表現(xiàn)良好，家庭困難。經(jīng)質(zhì)證，公訴人無(wú)異議。本院依法確認(rèn)其效力，作為本案的量刑依據(jù)。

辯護(hù)人呂斌當(dāng)庭出示了表現(xiàn)證明、公安機(jī)關(guān)的情況說(shuō)明，以證實(shí)被告人杜某一貫表現(xiàn)良好，具有立功表現(xiàn)。經(jīng)質(zhì)證，公訴人對(duì)表現(xiàn)證明無(wú)異議，認(rèn)為情況說(shuō)明不能證實(shí)被告人杜某具有立功表現(xiàn)。本院經(jīng)審查認(rèn)為，表現(xiàn)證明可以作為本案的量刑依據(jù)，但被告人杜某是否具有立功表現(xiàn)需要進(jìn)一步核實(shí)。
為了核實(shí)被告人杜某是否具有立功表現(xiàn)，辯護(hù)人呂斌補(bǔ)充出示了德陽(yáng)市公安局旌陽(yáng)區(qū)分局凱江路派出所的受理案件登記表、立案決定書、受案回執(zhí)，證實(shí)失主任某摩托車被盜案已于2017年9月5日立案?jìng)刹?。公訴人出示了凱江路派出所的2份情況說(shuō)明，證實(shí)根據(jù)被告人杜某舉報(bào)的線索，在綿竹市追回了被盜車輛，但該所偵辦的案件仍在偵查過(guò)程中，尚未抓獲犯罪嫌疑人，還需繼續(xù)偵破。經(jīng)質(zhì)證，控辯雙方均無(wú)異議。本院依法確認(rèn)其效力，作為本案的定案依據(jù)。
綜合本案的事實(shí)、證據(jù)及控辯雙方的意見(jiàn)，針對(duì)控辯雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，本院分析并評(píng)判如下：
1.關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額的認(rèn)定問(wèn)題
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第一款第（一）項(xiàng)“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在5萬(wàn)元以上的，或者違法所得數(shù)額在2萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百二十五條規(guī)定的‘情節(jié)嚴(yán)重’”、第二款第（一）項(xiàng)“非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在25萬(wàn)元以上，或者違法所得數(shù)額在10萬(wàn)元以上的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二百二十五條規(guī)定的‘情節(jié)特別嚴(yán)重’”、第四條“非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品，能夠查清銷售或者購(gòu)買價(jià)格的，按照其銷售或者購(gòu)買的價(jià)格計(jì)算非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額”的規(guī)定，本案已經(jīng)查明被告人劉某銷售了554920元的卷煙，被告人杜某購(gòu)買了1772834元的卷煙，應(yīng)當(dāng)據(jù)此計(jì)算二名被告人的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額，均應(yīng)認(rèn)定為情節(jié)特別嚴(yán)重。故對(duì)辯護(hù)人茍正金提出“被告人劉某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額以554920元計(jì)算”的辯護(hù)意見(jiàn)予以采納，對(duì)辯護(hù)人呂斌提出“被告人杜某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額應(yīng)以查明的銷售卷煙金額115萬(wàn)余元以及查獲的部分為準(zhǔn)。被告人杜某共計(jì)獲利1.6萬(wàn)元，尚未達(dá)到司法解釋第3條規(guī)定的違法所得數(shù)額在2萬(wàn)元以上，且未給社會(huì)造成較大的危害性，并非情節(jié)嚴(yán)重，而是情節(jié)較輕，社會(huì)危害性不大”的辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。
2.關(guān)于被告人杜某是否構(gòu)成自首的問(wèn)題
非法經(jīng)營(yíng)罪，是指未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
為了保證市場(chǎng)正常秩序，在我國(guó)對(duì)一些有關(guān)國(guó)計(jì)民生、人民生命健康安全以及公共利益的物質(zhì)實(shí)行限制經(jīng)營(yíng)買賣。只有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，獲取經(jīng)營(yíng)許可證后才能對(duì)之從事諸如收購(gòu)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、加工、批發(fā)、銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)而擅自予以經(jīng)營(yíng)的，就屬非法經(jīng)營(yíng)。
經(jīng)營(yíng)許可證或者有關(guān)批準(zhǔn)文件，是指持有人進(jìn)行該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法性的有效憑證。所謂其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，一般是指對(duì)限制買賣物品的經(jīng)營(yíng)許可證件或者批準(zhǔn)文件，如煙草專賣生產(chǎn)許可證、零售許可證就是煙草專賣局頒發(fā)給企業(yè)單位和個(gè)人準(zhǔn)許其經(jīng)營(yíng)煙草專賣品的證書，準(zhǔn)運(yùn)證是由省級(jí)煙草公司根據(jù)煙草總公司的調(diào)撥計(jì)劃、文件或者合同而簽發(fā)的辦理煙草托運(yùn)手續(xù)的證書，是從事煙草運(yùn)輸合法與否的重要憑證。國(guó)家主管部門經(jīng)審查批準(zhǔn)后將上述證件發(fā)給單位或個(gè)人，以加強(qiáng)對(duì)煙草專賣品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督和統(tǒng)一管理。
本案被告人杜某在未辦理煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證、煙草專賣零售許可證的情況下，擅自從事煙草專賣品的運(yùn)輸和銷售，均屬非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。被告人杜某在德陽(yáng)市公安局治安支隊(duì)會(huì)同綿竹市煙草專賣局對(duì)其無(wú)煙草準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草行為進(jìn)行檢查時(shí)，如實(shí)供述其家中還存放有準(zhǔn)備銷售的無(wú)煙草專賣零售許可證的卷煙，屬對(duì)非法經(jīng)營(yíng)同種罪行的如實(shí)供述，依法不應(yīng)認(rèn)定自首行為，故對(duì)辯護(hù)人呂斌提出“被告人杜某在被煙草執(zhí)法部門對(duì)其無(wú)煙草準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙草行為進(jìn)行檢查時(shí)，如實(shí)供述公安機(jī)關(guān)尚未掌握的其家中還存放有準(zhǔn)備銷售的無(wú)煙草專賣零售許可證的卷煙，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為首。”的辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。
在訴訟過(guò)程中，被告人杜某的家屬主動(dòng)為其退交違法所得40000元。本院認(rèn)為，被告人劉某、杜某反國(guó)家煙草專賣管理法規(guī)，未經(jīng)煙草專賣行政主管部門許可，在沒(méi)有取得煙草專賣零售許可證、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的情況下，非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品，被告人劉某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為554920元，被告人杜某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為1772834元，均屬情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，應(yīng)予刑罰處罰。公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)和罪名成立，本院予以支持，但指控被告人杜某的非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為1909434元不當(dāng)，因查獲的價(jià)值154600元的卷煙包含在其購(gòu)買的卷煙數(shù)額中，不應(yīng)重復(fù)計(jì)算，應(yīng)以本院查明的其購(gòu)買1772834元卷煙金額認(rèn)定其非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額。被告人劉某、杜某在歸案后均能如實(shí)供述自己同種較重的罪行，系坦白，依法均可從輕處罰。被告人杜某被公安機(jī)關(guān)查獲的各類香煙1480條尚未銷售，屬被告人意志以外的原因未能得逞，系犯罪未遂，本院依法對(duì)這部分犯罪予以從輕處罰。被告人杜某在歸案后協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人，具有立功表現(xiàn)，依法可以減輕處罰；其揭發(fā)他人犯罪行為，雖未查證屬實(shí)，但有助于公安機(jī)關(guān)追回了涉案被盜車輛，可酌情從輕處罰。被告人劉某、杜某當(dāng)庭認(rèn)罪、悔罪態(tài)度較好，被告人杜某主動(dòng)退交了違法所得，均可酌情從輕處罰。本院對(duì)辯護(hù)人茍正金、呂斌的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。根據(jù)被告人劉某、杜某犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第二十三條、第六十四條、第六十七條第三款，第六十八條和最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第二款第（一）項(xiàng)、第四條以及最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條、第五條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人劉某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年零六個(gè)月，并處罰金45000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年4月27日起至2022年10月26日止。罰金自判決生效后起三十日內(nèi)向本院繳納。）
二、被告人杜某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金40000元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2018年5月10日起至2022年4月9日止。罰金自判決生效后起三十日內(nèi)向本院繳納。）
三、公安機(jī)關(guān)移交的查扣香煙的變價(jià)款115315.7元和被告人杜某家屬退交的違法所得40000元，予以沒(méi)收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向四川省德陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份、副本一份。

審判長(zhǎng) 馬代勇
人民陪審員 宋德英
人民陪審員 魏含翠

書記員： 楊蘭