公訴機(jī)關(guān)山東省龍口市人民檢察院。
被告人高某某，男，xxxx年xx月xx日出生于山東省龍口市，漢族，高中文化，個(gè)體，戶籍所在地：山東省龍口市，現(xiàn)住龍口市。2016年10月19日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被龍口市公安局取保候?qū)彙?017年8月7日經(jīng)本院決定被依法逮捕。
辯護(hù)人王永圖，山東岳平律師事務(wù)所律師。
被告人淳于聲遠(yuǎn)，男，xxxx年xx月xx日出生于山東省龍口市，漢族，中共黨員，大學(xué)文化，龍口市職工，戶籍所在地：龍口市，現(xiàn)住龍口市。2017年1月18日因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪被龍口市公安局取保候?qū)彙?br/>辯護(hù)人趙貴強(qiáng)，山東南山東海律師事務(wù)所律師。

龍口市人民檢察院以龍檢公刑訴[2017]151號(hào)起訴書指控被告人高某某、淳于聲遠(yuǎn)犯非法吸收公眾存款罪，于2017年6月21日向本院提起公訴。本院于同日受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。龍口市人民檢察院指派檢察員劉媛出庭支持公訴，被告人高某某及其辯護(hù)人王永圖、被告人淳于聲遠(yuǎn)及其辯護(hù)人趙貴強(qiáng)到庭參加了訴訟。本案經(jīng)延期審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，被告人高某某于2006年11月8日在山東省鄆城縣注冊(cè)成立山東孚高能源科技有限公司并擔(dān)任法定代表人，該公司于2013年8月16日與上海交通大學(xué)共同成立“機(jī)器人技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”，同年12月4日該公司獲得“焊接機(jī)器人”實(shí)用新型專利證書。為給該公司融資，被告人高某某于2014年12月11日與被告人淳于聲遠(yuǎn)及田某1（另案處理）、劉某在北京市成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京)有限公司，并于2014年12月25日、26日在龍口市先后成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京)有限公司龍口分公司（后變更為山東分公司）和龍港分公司，被告人淳于聲遠(yuǎn)系龍口分公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人，被告人高某某系龍港分公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人，以宣傳“孚高機(jī)器人新三板上市”的名義，承諾以9%-15%的年息向社會(huì)不特定人員吸收存款，并將吸收的款項(xiàng)通過(guò)POS機(jī)直接存入孚高交大機(jī)器人控股有限公司、北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心。被告人淳于聲遠(yuǎn)于2015年5月26日與被告人高某某簽訂協(xié)議解除合伙關(guān)系，退出銀融財(cái)富孚高交大機(jī)器人融資項(xiàng)目。該協(xié)議約定，龍口分公司自運(yùn)營(yíng)以來(lái)吸收的存款224萬(wàn)元已轉(zhuǎn)入孚高交大機(jī)器人控股有限公司，龍口分公司需償還的投資人的資金本息由高某某負(fù)責(zé)的龍港分公司償還。之后，被告人高某某負(fù)責(zé)的龍港分公司繼續(xù)向社會(huì)吸收資金。為便于使用資金，被告人高某某于2015年6月25日在龍口市注冊(cè)成立龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人服務(wù)有限公司，龍港分公司所融資金全部存入該公司賬戶內(nèi)，直至2016年3月。2017年3月6日，經(jīng)煙臺(tái)天宏有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，2015年6月至2016年3月，龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人服務(wù)有限公司共向127人融資825.21萬(wàn)元，其中復(fù)投81.40萬(wàn)元，融資凈額為743.81萬(wàn)元，尚有83人的546萬(wàn)元資金未歸還。上述吸收的資金，被用于山東孚高能源科技有限公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、劉某借款、銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京)有限公司及龍口分公司和龍港分公司運(yùn)營(yíng)等。
被告人高某某于2016年10月19日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，被告人淳于聲遠(yuǎn)于2017年1月18日經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話傳喚后主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)。
案發(fā)后，被告人高某某自2016年6月至2017年8月期間，先后退還給孫愛(ài)花、王亭、周傳璽、于兆竹、劉運(yùn)華、孫青賢、陳浩美人民幣共計(jì)3.2萬(wàn)元；本院審理過(guò)程中，被告人淳于聲遠(yuǎn)主動(dòng)退還了其在負(fù)責(zé)龍口分公司期間吸收的、至案發(fā)時(shí)尚未退還的仲偉麟、史淑卿、王麗蘭、蘇玉英、孫風(fēng)云、林桂芳、張國(guó)卿、智淑芳、馬增勝、鄒翠蘭的投資本金共計(jì)人民幣56萬(wàn)元。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提交并經(jīng)法庭當(dāng)庭質(zhì)證、認(rèn)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、書證
（1）龍口市公安局受案登記表、立案決定書、發(fā)破案經(jīng)過(guò)載明本案案發(fā)、立案及被告人高某某于2016年10月19日主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案、被告人淳于聲遠(yuǎn)于2017年1月18日經(jīng)公安機(jī)關(guān)傳喚歸案的情況。
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信息、內(nèi)資企業(yè)設(shè)立（變更）登記（備案）審核表等載明，孚高交大機(jī)器人控股有限公司、山東孚高能源科技有限公司、銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司、銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司、北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心（有限合伙）、融豐財(cái)富基金管理有限公司、銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司、龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司、煙臺(tái)澳普佳寶網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、銀融資本管理有限公司、銀融聲遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司的企業(yè)信息及法定代表人、股東變更等情況。
（3）欒某提供的材料一宗載明，被告人淳于聲遠(yuǎn)于2014年12至2015年5月經(jīng)營(yíng)銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司期間通過(guò)POS機(jī)為“機(jī)器人項(xiàng)目”吸收資金227萬(wàn)元；2014年12月至2015年5月31日期間共產(chǎn)生費(fèi)用127734.12元（其中員工26人，工資費(fèi)用116987.12元，廣告費(fèi)10747元）；2015年5月14日收到山東孚高能源科技有限公司轉(zhuǎn)賬10萬(wàn)元（銀行轉(zhuǎn)賬）；資金以刷POS機(jī)（由北京提供）形式全部刷入指定賬戶興業(yè)銀行北京海淀支行（開(kāi)戶名：北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心，賬號(hào)：32×××83）。
（4）銀融財(cái)富服務(wù)外包（北京）有限公司于2015年5月7日作出并有淳于聲遠(yuǎn)、田某1、高某某、劉某簽名的“關(guān)于銀融財(cái)富實(shí)施方案”載明，該公司以P2C股權(quán)融資為經(jīng)營(yíng)模式；對(duì)于總公司所實(shí)施每項(xiàng)決定，須由股東會(huì)成員參票，二票否決權(quán)，一事一議，并寫書面合同，不同意人員不承擔(dān)此項(xiàng)業(yè)務(wù)任何經(jīng)濟(jì)責(zé)任。（田某12票、劉某1票、淳于聲遠(yuǎn)1票、高某某1票）；商討認(rèn)同設(shè)立銀融財(cái)富服務(wù)外包（北京）有限公司財(cái)務(wù)公司，并負(fù)責(zé)融入每筆資金及時(shí)轉(zhuǎn)入孚高交大機(jī)器人有限公司財(cái)務(wù)部專用賬號(hào)（龍口），由龍口市財(cái)務(wù)公司負(fù)責(zé)客戶維護(hù)，辦理相關(guān)回執(zhí)單等事項(xiàng)，總公司可安排財(cái)務(wù)人員對(duì)龍口市財(cái)務(wù)公司日常工作管理；融資用途，機(jī)器人產(chǎn)業(yè)、優(yōu)科能源生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)，余下資金由股東決策。
（5）被告人高某某（甲方）與淳于聲遠(yuǎn)（乙方）在劉某1和欒某的見(jiàn)證下于2015年5月26日簽訂的協(xié)議書一份載明，甲乙雙方自2014年12月25日起合伙經(jīng)營(yíng)銀融財(cái)富的孚高機(jī)器人融資項(xiàng)目，現(xiàn)甲乙雙方經(jīng)協(xié)商自本協(xié)議簽訂之日起解除合伙關(guān)系，就有關(guān)事宜，自愿訂立以下協(xié)議：①雙方自愿解除孚高機(jī)器人融資項(xiàng)目的合伙關(guān)系，互不追究對(duì)方的違約責(zé)任，本協(xié)議簽訂之前雙方就該項(xiàng)目簽署的所有法律文件全部作廢。②銀融財(cái)富孚高機(jī)器人項(xiàng)目自運(yùn)營(yíng)以來(lái)投資款224萬(wàn)元，大寫：貳佰貳拾肆萬(wàn)元整（詳見(jiàn)作為本協(xié)議本附件協(xié)議的明細(xì)表）此資金已全部匯給山東孚高機(jī)器人有限公司，簽訂本協(xié)議后，該款由甲方負(fù)責(zé)償還投資人的資金本息。③關(guān)于合伙運(yùn)營(yíng)期間所聘請(qǐng)的職工相關(guān)工資報(bào)酬，龍口分公司由甲方負(fù)責(zé)處理，黃城分公司由乙方分公司負(fù)責(zé)處理。④本協(xié)議簽訂后，銀融財(cái)富的運(yùn)營(yíng)投資收益、對(duì)外負(fù)債等債權(quán)債務(wù)均由甲方享有和承擔(dān)，與乙方無(wú)關(guān)。⑤本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)將合伙經(jīng)營(yíng)期間的相關(guān)資料及合同文本等交付甲方。⑥…
（6）李某提供的銀融財(cái)富現(xiàn)金日記賬載明，被告人高某某經(jīng)營(yíng)的銀融財(cái)富龍港分公司自2015年6月24日至2016年3月24日期間資金流水情況。
（7）借記卡賬戶歷史明細(xì)清單載明，戶名李某的銀行卡62×××91自2015年6月24日至2016年5月24日期間的資金往來(lái)情況。
（8）投資建廠合同書、實(shí)用新型專利證書、上海交通大學(xué)-山東孚高能源科技有限公司機(jī)器人技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室合作協(xié)議、山東孚高能源科技有限公司與上海交通大學(xué)機(jī)器人研究所合作協(xié)議書及收條一份、鄆城縣會(huì)計(jì)核算中心資金往來(lái)結(jié)算收據(jù)三份載明，2010年1月10日，武安鎮(zhèn)人民政府與鄆城孚高能源科技有限公司簽訂在鄆城縣工業(yè)園區(qū)投資建廠、簽訂土地使用合同書；山東孚高能源科技有限公司與上海交通大學(xué)于2013年6月1日、8月16日共同成立“機(jī)器人技術(shù)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室”；山東孚高能源科技有限公司于2014年5月28日取得焊接機(jī)器人實(shí)用新型專利證書；上海交通大學(xué)機(jī)器人研究所于2013年12月16日收到山東孚高能源科技有限公司支付的研究經(jīng)費(fèi)100萬(wàn)元；2015年8月7日鄆城縣土地儲(chǔ)備中心收到山東孚高能源科技有限公司支付的土地儲(chǔ)備金70萬(wàn)元。
（9）高某1提交的賬目去向明細(xì)表、孚高能源轉(zhuǎn)入資金明細(xì)、資金往來(lái)情況、總賬科目匯總表載明，高某162×××30工商銀行卡共支出192.2285萬(wàn)元；北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心轉(zhuǎn)入山東孚高能源科技有限公司90萬(wàn)；銀融財(cái)富服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司轉(zhuǎn)入山東孚高能源科技有限公司10萬(wàn)；龍口市銀融機(jī)器人科技服務(wù)有限公司轉(zhuǎn)入山東孚高能源科技有限公司6.3萬(wàn)。
（10）山東孚高能源科技有限公司xxxx9賬號(hào)明細(xì)、記賬明細(xì)、業(yè)務(wù)回單載明，該賬號(hào)自2015年3月至2016年1月期間的收支情況；龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司16×××78賬號(hào)明細(xì)載明，該賬號(hào)自2015年7月至2016年2月期間的收支情況。
（11）企業(yè)賬戶交易明細(xì)及對(duì)手信息載明，孚高交大機(jī)器人控股有限公司11022301040000222賬號(hào)自2014年9月16日開(kāi)戶至今明細(xì)及對(duì)方交易明細(xì)；北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心32×××83賬號(hào)自2014年12月19日至2017年8月8日流水及交易對(duì)手信息；其中，北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心32×××83賬號(hào)轉(zhuǎn)入款項(xiàng)12筆1321900元。賬戶歷史交易明細(xì)載明，戶名為田某1的6214850100607503賬號(hào)自2014年12月29日開(kāi)戶至今的交易明細(xì)。往來(lái)戶歷史明細(xì)清單載明，戶名為山東孚高能源科技有限公司xxxx9賬號(hào)自2015年8月19日至2016年8月18日的交易明細(xì)，其中，北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心32×××83賬號(hào)轉(zhuǎn)入款項(xiàng)4筆1009000元。理財(cái)金賬戶歷史明細(xì)清單載明，戶名為高某1的62×××30卡號(hào)自2015年3月1日至2016年8月13日的交易明細(xì)；戶名為高某某的xxxx0、xxxx4卡號(hào)自2015年3月日至2016年8月18日的交易明細(xì)；戶名為馬特的xxxx3卡號(hào)自2016年7月6日至2016年8月17日的交易明細(xì)；戶名為劉某的xxxx6卡號(hào)自2015年4月13日至2017年6月21日的交易明細(xì)。
（12）客戶清單、客戶匯總表、賬單未體現(xiàn)匯總、主要賬戶明細(xì)、已還款項(xiàng)明細(xì)表、月返匯總表、續(xù)存匯總表、未還金額明細(xì)等載明，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司自2015年2月至2016年4月期間吸收客戶資金的金額、時(shí)間、利率及還款情況。
（13）銀融財(cái)富資金說(shuō)明、人員編制及薪資考核制度、兼職人員提成比例、工資明細(xì)表一宗載明，銀融財(cái)富龍港分公司內(nèi)部人員考核、提成制度及自2015年8月至12月份期間員工工資及績(jī)效獎(jiǎng)金發(fā)放情況。
（14）借條二份載明，2013.7.16宋治濱借高殿友房產(chǎn)證、土地證一套用于在銀行抵押貸款40萬(wàn)元；2016.4.21宋治濱向高某某借款140萬(wàn)元，自2015年8月1日開(kāi)始計(jì)息。
（15）中興盛國(guó)際資產(chǎn)評(píng)估（北京）有限公司評(píng)估咨詢報(bào)告書載明，該公司于2016年6月17日對(duì)山東孚高交大自動(dòng)化股份有限公司（產(chǎn)權(quán)持有方為山東孚高能源科技有限公司）進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的情況。
（16）銀融財(cái)富宣傳資料一份載明，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司為吸引投資人投資，制作宣傳資料對(duì)外進(jìn)行宣傳的情況。
（17）銀融財(cái)富個(gè)人出借咨詢與（股權(quán)投資）服務(wù)協(xié)議、投資確認(rèn)函、出借人(投資人)信息登記表及龍口市公安局銀融公司案件被調(diào)查人登記表等載明，該案投資人對(duì)各自的投資數(shù)額及利率、投入時(shí)間、是否收回本息等進(jìn)行登記的情況。
（18）龍口市公安局接受證據(jù)材料清單及隨案移交物品、文件清單載明，公安機(jī)關(guān)接受李某提供的原始憑證5本（銀融財(cái)富2015年6月至2016年4月）、現(xiàn)金日記賬1本（銀融財(cái)富）、借記卡賬戶歷史明細(xì)6張（2015.5.1-2016.6.11）；劉某2提供的銀融機(jī)器人費(fèi)用賬本1本、工商銀行客戶存款對(duì)賬單15張、銀行日記賬1本（銀融公司2015.7.1-2016.2.29）、銀融機(jī)器人明細(xì)賬1本（其他應(yīng)付款、應(yīng)收賬款）、記賬憑證7本、U盤1個(gè)（銀融公司相關(guān)資料），并隨案移交的情況。
（19）龍口市公安局查封決定書、查封清單、查封筆錄、照片及本院的查封令、查封物品清單等載明，龍口市公安局于2016年8月17日、本院于2017年8月3日及2017年9月7日對(duì)山東孚高能源科技有限公司等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行查封的情況。
（20）呂淑杰提交的上單明細(xì)、已付明細(xì)、未付款明細(xì)載明，截止2015年5月26日，淳于聲遠(yuǎn)經(jīng)營(yíng)的銀融財(cái)富山東分公司投資人共計(jì)投資224萬(wàn)元、收回本金168萬(wàn)元、未付本金56萬(wàn)元。
（21）被告人淳于聲遠(yuǎn)提交的收條、諒解書復(fù)印件各十份載明，本院在審理該案期間，被告人淳于聲遠(yuǎn)將其離開(kāi)銀融財(cái)富山東分公司時(shí)尚未返還的10人56萬(wàn)元的投資款全部返還給投資人，并取得諒解的情況。
（22）被告人高某某提交的收條復(fù)印件載明，孫愛(ài)花于2016年6月通過(guò)銀行卡轉(zhuǎn)賬收到銀融財(cái)富還款1萬(wàn)元、王亭于2017年1月27日收到人民幣1千元、周傳璽于2017年1月26日收到人民幣1千元、于兆竹于2017年1月26日收到人民幣1千元、劉運(yùn)華于2017年1月26日收到人民幣1千元、孫青賢于2017年1月2日收到人民幣1千元、劉運(yùn)華于2016年8月20日收到銀融財(cái)富還款2次共計(jì)5千元、陳浩美于2017年8月15日收到銀融財(cái)富還款2千元、于兆竹于2016年7月22日收到現(xiàn)金5400元、于兆竹于2016年7月23日收到現(xiàn)金4600元。
（23）龍口市公安局證明材料1份載明，該局在偵辦本案過(guò)程中多方聯(lián)系劉某未果，沒(méi)有取得劉某的詢問(wèn)筆錄。
（24）劉某于2017年9月22日快遞給公安機(jī)關(guān)的的證明材料一份及轉(zhuǎn)賬明細(xì)1份、銀行卡交易憑條2張、收條1份、借條1份分別載明，其于2014年與田某1、高某某認(rèn)識(shí)后，他倆多次向其推薦山東鄆城機(jī)器人項(xiàng)目，為了給該項(xiàng)目提供資金，田某1在北京成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包公司。2014年9月19日至2015年3月期間，田某1共向其借款117萬(wàn)元。田某1與高某某答應(yīng)給其銀融財(cái)富金融服務(wù)外包公司及他們?cè)邶埧诔闪⒌姆种C(jī)構(gòu)的股份，經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)該公司沒(méi)有其股份后，其要求田某1償還借款。2015年5月12日，其向田某1、淳于聲遠(yuǎn)提出：其既不是北京孚高機(jī)器人公司股東，也不參與經(jīng)營(yíng)，要求償還借款及利息，同日其給孚高交大機(jī)器人控股有限公司打了一張200萬(wàn)元的借條（實(shí)際該公司沒(méi)有錢給其，沒(méi)有與其發(fā)生過(guò)往來(lái)）。自2015年5月18日，北京孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心先后給其打款6次共計(jì)30萬(wàn)元，田某1以其個(gè)人名義還給其35萬(wàn)元。2015年5月26日，田某1、高某某、淳于聲遠(yuǎn)由于各自意見(jiàn)不統(tǒng)一，經(jīng)營(yíng)理念不一致，簽署了解散協(xié)議。2015年10月份，高某某拿著已撕毀的借條再次向其借款，并稱田某1還給其的65萬(wàn)元都是公司的，其又以匯款及現(xiàn)金的形式向高某某匯款80萬(wàn)元。2016年4月17日，高某某給其出具收條：“今收到劉某交到我公司孚高交大機(jī)器人控股有限公司現(xiàn)金65萬(wàn)元、分次收到劉某現(xiàn)金50萬(wàn)元、10萬(wàn)元、11萬(wàn)元、3萬(wàn)元、6萬(wàn)元，截止今日起劉某借我公司本金及利息全部付清?！敝两?，高某某和田某1尚欠其132萬(wàn)元。
2、鑒定意見(jiàn)
煙臺(tái)天宏有限責(zé)任會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的煙天宏會(huì)審專字[2017]3號(hào)審計(jì)報(bào)告證實(shí)，2015年6月至2016年3月，龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人服務(wù)有限公司客戶融資電子流水賬收入825.21萬(wàn)元，減去復(fù)投收入81.40萬(wàn)元，客戶融資收入凈額應(yīng)為743.81萬(wàn)元，尚未歸還融資客戶資金546萬(wàn)元。
3、證人證言
（1）田某1證實(shí)，其與高某某系親戚關(guān)系，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被北京市公安局東城分局抓獲，現(xiàn)羈押于北京市東城看守所。高某某在山東鄆城與上海交大合作有一個(gè)機(jī)器人的投資項(xiàng)目，高某某購(gòu)買了機(jī)器人的專利，在2014年，他的資金鏈斷了，就到北京找其融資，并將也想找人投資的淳于聲遠(yuǎn)介紹給其。其將劉某介紹給他們。高某某提議在北京成立一個(gè)公司，然后在龍口成立一個(gè)分公司好融資，高某某找不到投資的人，劉某和淳于聲遠(yuǎn)覺(jué)得機(jī)器人的項(xiàng)目挺好的，也想?yún)⑴c，這樣其幾個(gè)人就商量在北京成立“銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司”。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的登記住址是北京市東城區(qū)東四十條甲22號(hào)1號(hào)樓B1523；股東是其、劉某、高某某、淳于聲遠(yuǎn)；法定代表人是其，后來(lái)變更為高某某；經(jīng)營(yíng)范圍是：接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融信息技術(shù)外包服務(wù)；接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)、投資管理、投資咨詢、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢、軟件開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目投資等。后來(lái)又在龍口成立了“銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司”、“銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司”，實(shí)際的負(fù)責(zé)人分別是淳于聲遠(yuǎn)和高某某。
成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，就是為了融資。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司一共吸收了多少資金、是否有賬目，其不知道，其只是用其的名字注冊(cè)成立了該公司，具體的操作都是高某某負(fù)責(zé)，公司的印章也在高某某那，高某某知道吸收了多少資金。吸收的資金開(kāi)始是轉(zhuǎn)到孚高交大機(jī)器人控股有限公司和北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心的賬戶里，這兩個(gè)公司其實(shí)就是高某某自己的公司，孚高交大機(jī)器人控股有限公司的法人原先是高某某，后來(lái)變更為田某2，就是為了讓投資的人相信融的錢用于機(jī)器人項(xiàng)目。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司實(shí)施方案以及相關(guān)的宣傳資料、幻燈片是高某某在龍口找一個(gè)姓唐的（原先在銀行工作，后來(lái)到龍口分公司上班）的人給制作的。
銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司成立運(yùn)行不久，其就把法人轉(zhuǎn)給了高某某，后來(lái)高某某又轉(zhuǎn)給別人了，但他是實(shí)際負(fù)責(zé)人。2015年5月，山東分公司和龍港分公司分開(kāi)的時(shí)候，高某某與淳于聲遠(yuǎn)簽訂了一份協(xié)議書，高某某打電話告訴過(guò)其。山東分公司一共融資200多萬(wàn)，借給劉某65萬(wàn)元左右，劉某為了借的更多就打了200萬(wàn)元的借條。山東分公司剩下的錢，一部分用于山東分公司的正常運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)員的工資，一部分用于返還吸收的投資人的本金和利息，其他的錢都打到孚高交大用于機(jī)器人生產(chǎn)了。成立銀融公司的時(shí)候，劉某有酒廠和風(fēng)電項(xiàng)目，高某某有機(jī)器人項(xiàng)目、淳于聲遠(yuǎn)有充電樁項(xiàng)目，他們?nèi)齻€(gè)人都急需資金，公司運(yùn)營(yíng)期間，其四人簽了一份“關(guān)于銀融財(cái)富實(shí)施方案”，該方案確定融的資除了用于機(jī)器人項(xiàng)目，還有優(yōu)科能源生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，余下的資金由股東決定。
銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司成立之前，“融豐財(cái)富基金管理（北京）有限公司”先成立，當(dāng)時(shí)是給劉某融資成立的，法人是姚燕，后來(lái)轉(zhuǎn)給劉某。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司成立時(shí)，“融豐財(cái)富基金管理（北京）有限公司”是股東，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司對(duì)外吸收公眾存款，沒(méi)有得到相關(guān)部門的批準(zhǔn)，高某某把“融豐財(cái)富基金管理（北京）有限公司”的私募投資基金管理人登記證書復(fù)印件拿走，用于對(duì)外宣傳。其沒(méi)有拿過(guò)銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的資金。
（2）劉某1證實(shí)，其與高某某和淳于聲遠(yuǎn)分別是同學(xué)，他倆是通過(guò)其介紹認(rèn)識(shí)的。2014年夏天的時(shí)候，其在北京工作，高某某到北京去，在同學(xué)聚會(huì)時(shí)高某某告訴其他有一個(gè)機(jī)器人項(xiàng)目，想找合作伙伴，其就把這件事告訴了淳于聲遠(yuǎn)，淳于聲遠(yuǎn)亦有意，他倆見(jiàn)面交談后，有了合作意向。后其三人一起去了鄆城高某某的公司，當(dāng)時(shí)工廠里有工人在生產(chǎn)，高某某展示了焊接機(jī)器人。隔了一段時(shí)間，其在淳于聲遠(yuǎn)的公司里見(jiàn)到高某某和田某1他們?cè)诤痛居诼曔h(yuǎn)說(shuō)P2P的事情，說(shuō)是國(guó)家大力支持，高某某的機(jī)器人項(xiàng)目缺少資金，通過(guò)P2P融資，可以把機(jī)器人項(xiàng)目做大。2015年，高某某領(lǐng)著其去了田某1在北京的公司，公司叫銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，法定代表人是田某1，其看公司挺大的，有幾十個(gè)員工，租的辦公樓上下兩層。在這期間，淳于聲遠(yuǎn)在龍口黃城開(kāi)了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司，為高某某的機(jī)器人項(xiàng)目融資，當(dāng)時(shí)融的資全部都匯到了北京。2015年6月份的時(shí)候，淳于聲遠(yuǎn)對(duì)其說(shuō)高某某這個(gè)人靠不住，說(shuō)話不拿準(zhǔn)，他不準(zhǔn)備幫高某某融資了，要把一切債權(quán)債務(wù)全部都轉(zhuǎn)給高某某。淳于聲遠(yuǎn)與高某某怎么協(xié)商的其不知道，但是他們簽協(xié)議的時(shí)候其與欒某給他們做了見(jiàn)證人。協(xié)議的主要內(nèi)容是，淳于聲遠(yuǎn)的銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司共吸收資金224萬(wàn)元，全部轉(zhuǎn)給高某某，所有后續(xù)工作全部都由高某某負(fù)責(zé)，并把吸收資金的相關(guān)賬目、協(xié)議等給了高某某。淳于聲遠(yuǎn)記有賬目，他們把賬目核對(duì)了，淳于聲遠(yuǎn)吸收的錢全部匯到了北京，他的費(fèi)用全部都是從北京匯過(guò)來(lái)的。后來(lái)，其聽(tīng)說(shuō)這224萬(wàn)元借給了劉某65萬(wàn)元，高某某說(shuō)他只得了80萬(wàn)元。其覺(jué)得田某1在北京租房及員工的費(fèi)用也不少，聽(tīng)說(shuō)田某1租房的費(fèi)用一年就得300萬(wàn)，其還聽(tīng)說(shuō)高某某以前借過(guò)田某1的錢，都是從這224萬(wàn)元里出的。
劉某在銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司里負(fù)責(zé)什么其不知道，其在淳于聲遠(yuǎn)公司的宣傳頁(yè)上看到了東營(yíng)中凱重工為銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司的融資項(xiàng)目擔(dān)保，其問(wèn)淳于聲遠(yuǎn)劉某是干什么的，淳于聲遠(yuǎn)說(shuō)劉某是個(gè)億萬(wàn)富翁，是東營(yíng)中凱重工的法人代表。
（3）欒某證實(shí)，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司于2014年12月25日成立，是銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的下屬子公司，在運(yùn)行期間，高某某又注冊(cè)成立了龍港分公司，兩個(gè)公司各自經(jīng)營(yíng)，山東分公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人是淳于聲遠(yuǎn)，龍港分公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人是高某某。其于2015年春節(jié)以后到山東分公司上班，幫淳于聲遠(yuǎn)看著公司。
成立山東分公司的目的就是為高某某的孚高機(jī)器人融資，公司的宣傳資料是根據(jù)高某某和劉某1拿來(lái)的資料印刷的，宣傳資料的內(nèi)容是宣傳新三板機(jī)器人上市，融資開(kāi)發(fā)研制機(jī)器人。成立公司后，北京公司給了兩部POS機(jī)，專門給客戶轉(zhuǎn)款用，投資款都轉(zhuǎn)到北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心的賬戶里了?？蛻艚豢詈?，公司與客戶簽訂一份協(xié)議，然后再把協(xié)議發(fā)到北京公司，北京公司蓋好印后，再把協(xié)議發(fā)回來(lái)，協(xié)議是北京公司提供的樣本。公司運(yùn)作期間的花費(fèi)需要請(qǐng)示高某某，2015年5月份，高某某曾給山東分公司轉(zhuǎn)了10萬(wàn)元。
銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司對(duì)外吸收公眾存款，沒(méi)有得到相關(guān)部門的批準(zhǔn)。田某1、高某某、劉某、淳于聲遠(yuǎn)之間應(yīng)該是合作關(guān)系。淳于聲遠(yuǎn)因高某某和高某1兩口子不好交往，高某某許下的承諾一直也沒(méi)有兌現(xiàn)，認(rèn)為融資給孚高機(jī)器人運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)沒(méi)有前途，就不想給他干了。2015年5月26日，淳于聲遠(yuǎn)和高某某解除合作關(guān)系。分家的時(shí)候，聯(lián)系了田某1，他根據(jù)客戶交款情況，攏出數(shù)是224萬(wàn)元（包含公司的費(fèi)用和退單的客戶），經(jīng)雙方確認(rèn)后，起草了一份協(xié)議，高某某和淳于聲遠(yuǎn)簽了字，其和劉某1做的見(jiàn)證人。其聽(tīng)劉某1說(shuō)過(guò)劉某借款的事，借了65萬(wàn)元，但具體是怎么回事其不清楚。
（4）高某1證實(shí)，其系高某某之妻。山東孚高能源科技有限公司是2006年頂著鄆城開(kāi)發(fā)區(qū)招商引資項(xiàng)目在鄆城登記注冊(cè)成立的，法定代表人是高某某，注冊(cè)資本是1000萬(wàn)元，高某某出資800萬(wàn)元，持股比例80%，其出資200萬(wàn)元，持股比例是20%。山東孚高能源科技有限公司主要生產(chǎn)煤礦井下支護(hù)的相關(guān)產(chǎn)品以及焊接型機(jī)器人，煤炭業(yè)不好后，公司的經(jīng)營(yíng)就不好了，到2015年時(shí)只干一些附屬性的活。焊接型機(jī)器人是從2014年開(kāi)始研發(fā)的，已經(jīng)研發(fā)成功，并制造出產(chǎn)品。山東孚高能源科技有限公司座落在鄆城開(kāi)發(fā)區(qū)，2015年8月通過(guò)鄆城國(guó)土局網(wǎng)上掛牌出讓獲得土地一宗，面積是22062平方，在交了70萬(wàn)元土地出讓金后，由于資金周轉(zhuǎn)不過(guò)來(lái)，剩下的270萬(wàn)元沒(méi)有交齊，土地證沒(méi)有辦下來(lái)。
銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司是銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的下屬公司，總公司的登記住址是北京市東城區(qū)東四十條甲22號(hào)1號(hào)樓B1523；公司的類型：其他有限責(zé)任公司；法定代表人是：田某1；經(jīng)營(yíng)范圍是：接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融信息技術(shù)外包服務(wù)；接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)、投資管理、投資咨詢、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢、軟件開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目投資等。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司在黃城和龍口開(kāi)發(fā)區(qū)成立了山東分公司和龍港分公司，負(fù)責(zé)人分別是淳于聲源和高某某，業(yè)務(wù)是各干各的，每個(gè)公司都是自己找客戶來(lái)投資，簽訂投資協(xié)議。龍港分公司登記的負(fù)責(zé)人開(kāi)始是呂榮磊，后來(lái)變更為高福全，再后來(lái)變更為鄒天松，但實(shí)際的負(fù)責(zé)人是高某某。后來(lái)，兩公司分家，山東分公司與客戶簽訂的協(xié)議都轉(zhuǎn)到了龍港分公司，分家的事是由高某某與田某1、淳于聲源、劉某幾個(gè)人協(xié)商的。其于2015年6月份從鄆城回龍口到龍港分公司上班，高某某經(jīng)常跑外，其在公司負(fù)責(zé)管理。公司印有宣傳單，對(duì)外宣傳的是“機(jī)器人新三板二號(hào)”。理財(cái)模式共四種：穩(wěn)豐貸（債權(quán)）3個(gè)月、穩(wěn)豐貸（債權(quán)）6個(gè)月、融豐寶（股權(quán)）12個(gè)月、融豐寶（股權(quán)）24個(gè)月；按照投入的金額以及預(yù)期年收益分別為：9%、11%、12%、15%的比例返還給投資者。客戶的投資款最初是轉(zhuǎn)到孚高交大機(jī)器人控股有限公司，都是用于山東孚高能源科技有限公司的機(jī)器人生產(chǎn)，后期高某某覺(jué)得轉(zhuǎn)款不方便，就與田某1和劉某商量在龍口成立了龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司，在工商銀行龍口支行開(kāi)了一個(gè)賬戶，龍港公司的客戶款就轉(zhuǎn)到了這個(gè)賬戶，然后再轉(zhuǎn)到山東孚高能源科技有限公司?？蛻舻耐顿Y款用于返還本息和龍港分公司正常營(yíng)業(yè)、支付員工工資，再就是用于孚高能源科技有限公司生產(chǎn)機(jī)器人的費(fèi)用。龍港分公司與孚高交大機(jī)器人控股有限公司、山東孚高能源有限公司、龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司其實(shí)就是一個(gè)公司，實(shí)際的負(fù)責(zé)人都是高某某。
山東孚高能源科技有限公司除了沒(méi)有付給客戶的540萬(wàn)的集資款外，別的欠款沒(méi)有。山東孚高能源科技有限公司沒(méi)有銀行貸款，土地和廠房沒(méi)有抵押。龍口一個(gè)叫宋治賓的人在2013年7月份借其家的土地證和房產(chǎn)證在銀行抵押貸款40萬(wàn)元，他還在高某某那借了140萬(wàn)元，一直沒(méi)還。
（5）趙某證實(shí)，其于2015年9月到銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司應(yīng)聘業(yè)務(wù)員，公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人是高某某，因其去的比較晚，聽(tīng)說(shuō)公司于2014年就開(kāi)始干了。龍港分公司對(duì)外宣傳是“機(jī)器人新三板二號(hào)”。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，簡(jiǎn)稱“銀融財(cái)富”，總部位于北京，注冊(cè)資金1億元，是集財(cái)富管理、項(xiàng)目投資與管理、投資咨詢與管理、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢與管理、金融信息技術(shù)與業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)為一體的綜合性金融服務(wù)平臺(tái)?？蛻糍?gòu)買銀融財(cái)富的理財(cái)產(chǎn)品，就是等于投資了，投資款都投到“孚高交大機(jī)器人控股有限公司”用于機(jī)器人生產(chǎn)。龍港分公司理財(cái)投資的目的其實(shí)就是給孚高交大機(jī)器人控股有限公司融資。2016年5月份，公司不再對(duì)外營(yíng)業(yè)。
（6）王某證實(shí)，其于2015年5月上旬到銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司干業(yè)務(wù)經(jīng)理，公司登記的負(fù)責(zé)人是高福全，后來(lái)改為鄒天松，實(shí)際的負(fù)責(zé)人是高某某，高某1不在公司時(shí)，由其負(fù)責(zé)管理公司工作人員。龍港分公司的業(yè)務(wù)主要是理財(cái)投資，理財(cái)模式共四種：穩(wěn)豐貸（債權(quán)）3個(gè)月、穩(wěn)豐貸（債權(quán)）6個(gè)月、融豐寶（股權(quán)）12個(gè)月、融豐寶（股權(quán)）24個(gè)月；然后按照投入的金額以及預(yù)期年收益分別為：9%、11%、12%、15%的比例返還給投資者。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司在龍口市開(kāi)始有兩家公司，一家是在黃城，名叫“銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司”，負(fù)責(zé)人是淳于聲遠(yuǎn)；另一家在龍口開(kāi)發(fā)區(qū)，名為“銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司”，負(fù)責(zé)人是高某某。這兩家公司都是銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的下屬公司，后來(lái)分家了，只剩下銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司。在龍口成立分公司理財(cái)投資的目的是把客戶理財(cái)投資款投到孚高交大機(jī)器人控股有限公司，用于機(jī)器人的生產(chǎn)。其不清楚孚高交大機(jī)器人控股有限公司的基本情況。公司對(duì)外宣傳是“機(jī)器人新三板二號(hào)”，2016年3月份即將上市，客戶要是投資“融豐寶”一年或兩年，等公司上市后，就相當(dāng)于客戶購(gòu)買了孚高機(jī)器人的股權(quán)。2016年3月份，公司的資金鏈斷了，到2016年5月份，公司正式不對(duì)外營(yíng)業(yè)，留下其和趙某看大門。
（7）田某2證實(shí)，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司是銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的下屬公司，總公司登記住址是北京市東城區(qū)東四十條甲22號(hào)1號(hào)樓B1523，法定代表人是田某1。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司登記地址是龍口市龍口央格莊建筑公司西鄰街樓，登記的負(fù)責(zé)人是高福全，后來(lái)改為鄒天松，實(shí)際負(fù)責(zé)人是高某某。其是2015年6月9號(hào)到銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司上班的，開(kāi)始是干業(yè)務(wù)員，后期公司人員流動(dòng)的快，沒(méi)有講課的，其就負(fù)責(zé)講課。之前，其在孚高交大機(jī)器人控股有限公司上班。山東孚高能源科技有限公司主要是給煤礦做支護(hù)設(shè)備，孚高交大機(jī)器人控股有限公司研發(fā)出機(jī)器人后，由山東孚高能源科技有限公司制造“焊接機(jī)器人”。成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司理財(cái)投資的目的是把客戶理財(cái)投資款投到山東孚高能源科技有限公司，用于機(jī)器人的生產(chǎn)。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司對(duì)外宣傳是“機(jī)器人新三板二號(hào)”，孚高交大機(jī)器人控股有限公司已經(jīng)運(yùn)行好多年了，2016年3月份即將上市，客戶要是投資“融豐寶”一年或兩年，等公司上市后，就相當(dāng)于購(gòu)買了股權(quán)。
孚高交大機(jī)器人控股有限公司登記地是北京市海淀區(qū)信息路甲28號(hào)B座（二層）02A室-033號(hào)，在注冊(cè)公司的時(shí)候，其大伯田某1拿了其的身份證去登記的，法人是其的名字，但實(shí)際負(fù)責(zé)人是他，公司的具體情況其不清楚。山東孚高能源科技有限公司在山東菏澤鄆城，法人是其姨夫高某某。
（8）劉某2證實(shí)，其于2015年5月28號(hào)左右到銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司上班，2016年4月16日辭職，其在公司任會(huì)計(jì)。其不清楚銀融公司與孚高交大機(jī)器人控股有限公司、山東孚高能源科技有限公司具體是什么關(guān)系，高某某講過(guò)，北京的銀融公司監(jiān)管著龍港分公司的財(cái)務(wù)，客戶投資款都轉(zhuǎn)到孚高交大機(jī)器人控股有限公司。后來(lái)，高某某說(shuō)銀融總公司授權(quán)給龍港分公司，在龍口再注冊(cè)一個(gè)公司并開(kāi)一個(gè)賬戶，這樣轉(zhuǎn)款手續(xù)費(fèi)就低了。高某某就在龍口工商局登記注冊(cè)了一個(gè)“龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司”，并在開(kāi)發(fā)區(qū)工行龍口支行開(kāi)了一個(gè)賬戶，后來(lái)投資者的錢大部分都轉(zhuǎn)到龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司的賬戶里了。銀融公司龍港分公司登記的法人是高福全，他是高某1的弟弟，但實(shí)際的負(fù)責(zé)人是高某某，高某某很少在公司，平時(shí)由高某1管理公司。銀融公司龍港分公司與孚高交大機(jī)器人控股有限公司、山東孚高能源有限公司、龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人都是高某某，銀融公司龍港分公司就是個(gè)投資平臺(tái)，是為了給孚高交大機(jī)器人控股有限公司、山東孚高能源有限公司、龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司集資的。
其到公司上班時(shí)，既沒(méi)人與其交接，也沒(méi)見(jiàn)過(guò)賬本。上班后，張品只是把原先公司與客戶簽訂的協(xié)議和她原先的客戶匯總表給了其，其根據(jù)她給的客戶協(xié)議統(tǒng)計(jì)匯總?？蛻舻耐顿Y款不是全打到龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人有限公司賬戶和孚高交大機(jī)器人控股有限公司的賬戶，有的客戶將款直接打到高某1的個(gè)人賬戶里。從協(xié)議和其攏的賬目上看共有127人投資，公司與客戶共簽訂了198份協(xié)議，金額是824.21萬(wàn)元，其只見(jiàn)到合同但款沒(méi)經(jīng)過(guò)其的有330萬(wàn)元（其到公司后實(shí)際收款412.81萬(wàn)元），至今還有545萬(wàn)元本金沒(méi)有付給客戶。其父親劉振恩、母親孫娜、嬸李愛(ài)霞分別投資10萬(wàn)、10萬(wàn)、2萬(wàn)，至今未歸還。
（9）李某證實(shí)，其于2015年6月1日至2016年4月在銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍口分公司從事出納工作，劉某2是龍口分公司的會(huì)計(jì)，高某某老婆高某1管理財(cái)務(wù)，王某是經(jīng)理負(fù)責(zé)報(bào)銷單據(jù)和組織宣傳公司的理財(cái)產(chǎn)品，田某2是講師，業(yè)務(wù)員分別是張品、張慶娟、王丹丹、趙某、郝偉倩、高福全、唐坤，他們都在公司領(lǐng)過(guò)工資，姜平、顏淑娥是兼職，領(lǐng)取提成。銀融公司的全稱是銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，登記住址是北京東城區(qū)東四十條甲22號(hào)1號(hào)樓B1523；法定代表人是田某1。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司登記地址在龍口市龍口央格莊建筑公司西鄰街樓，負(fù)責(zé)人是高福全,后來(lái)改到鄒天松，實(shí)際負(fù)責(zé)人是高某某。銀融財(cái)富龍口分公司的業(yè)務(wù)是宣傳、銷售銀融公司理財(cái)產(chǎn)品?？蛻艚诲X后，公司與客戶簽訂協(xié)議，協(xié)議一式兩份，交客戶一份，公司存檔一份，公司還給一張投資確認(rèn)函，證明公司已經(jīng)收到客戶款?？蛻羧绻U納現(xiàn)金，其當(dāng)天將款打到龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人有限公司賬戶（開(kāi)戶行工商銀行龍口支行，賬戶：16×××78）；如果客戶要通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬，其就告訴客戶孚高機(jī)器人控股有限公司賬戶11×××22。客戶的投資款用于客戶回款本金、利息及公司正常營(yíng)業(yè)費(fèi)用、員工工資。其將公司的5本原始憑證和其記錄的一本現(xiàn)金日記賬已經(jīng)交給公安機(jī)關(guān)。
（10）高某2證實(shí)，其通過(guò)由桂芝介紹于2015年4月14日左右到銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司應(yīng)聘一部的經(jīng)理。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司與銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司都是隸屬于銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，是兩個(gè)平行的子公司，山東分公司由淳于聲遠(yuǎn)負(fù)責(zé)，龍港分公司由高某某負(fù)責(zé)。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司分兩個(gè)部，一部在龍口市黃城西大街54號(hào)嘉客萊賓館院內(nèi)，由其具體負(fù)責(zé)；二部在通海路北首濰坊眼科醫(yī)院對(duì)面的院內(nèi)，由曲桂芝具體負(fù)責(zé)。一部、二部具體對(duì)外稱“銀融財(cái)富”?！般y融財(cái)富”是淳于聲遠(yuǎn)與高某某合伙經(jīng)營(yíng)的，淳于聲遠(yuǎn)與高某某鬧矛盾分開(kāi)后，公司更名為“銀融財(cái)富新能源充電樁”，后期一部關(guān)閉，二部更名為“優(yōu)科沃爾福充電樁”。
公司有“銀融財(cái)富”的簡(jiǎn)介，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司簡(jiǎn)稱“銀融財(cái)富”，是經(jīng)金融主管部門批準(zhǔn)，有銀融資本管理有限公司、融豐財(cái)富基金管理（北京）有限公司共同發(fā)起設(shè)立，其中北京華信電子企業(yè)集團(tuán)（央企）占融豐財(cái)富基金管理（北京）有限公司20%股份，山東中凱重工集團(tuán)有限公司（我國(guó)風(fēng)電龍頭企業(yè)）占銀融資本管理有限公司20%股份?！般y融財(cái)富”是一家總部位于北京、集財(cái)富管理、項(xiàng)目投資管理、投資咨詢與管理、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢與管理、金融信息技術(shù)與業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)為一體的綜合性金融服務(wù)平臺(tái)。主要是專業(yè)打造中國(guó)自動(dòng)化機(jī)器人綜合金融服務(wù)平臺(tái)，為孚高能源科技有限公司融資。公司有多少客戶其沒(méi)有數(shù)，一部二部融資的金額在100萬(wàn)左右。
（11）單某證實(shí)，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司與銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司都是隸屬于銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，是兩個(gè)平行的子公司，山東分公司由淳于聲遠(yuǎn)負(fù)責(zé)，龍港分公司由高某某負(fù)責(zé)。其通過(guò)智淑芳介紹于2015年5月上旬到銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司做業(yè)務(wù)員。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司地址在龍口市黃城西大街54號(hào)（嘉客萊賓館）。經(jīng)營(yíng)范圍是：接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融信息技術(shù)外包服務(wù)，接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)、投資管理、投資咨詢、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢、軟件開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目投資等。后有的客戶投資款到期來(lái)公司要，淳于聲遠(yuǎn)開(kāi)始說(shuō)到期就付給客戶，但是到期后沒(méi)有付，來(lái)找的客戶多了，他才說(shuō)錢都轉(zhuǎn)給高某某了，這時(shí)大家才知道成立的公司是他與高某某合伙的。淳于聲遠(yuǎn)和高某某分家后，淳于聲遠(yuǎn)讓客戶去找高某某要錢，因客戶是在黃城這邊投資的，不認(rèn)識(shí)高某某，就找淳于聲遠(yuǎn)和介紹投資的業(yè)務(wù)員，淳于聲遠(yuǎn)才把他與高某某簽的一份協(xié)議給客戶看，當(dāng)時(shí)其還拍了一張存在手機(jī)里。其先后介紹史淑卿（10萬(wàn)）、王麗蘭（10萬(wàn)）、王文禮（5萬(wàn)）到公司投資?？蛻舻耐顿Y款都是轉(zhuǎn)到北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心的賬號(hào)32×××83里。
5、被害人陳述
李利、程世英、顏淑娥、李艷、杜傳美、汪巖叢、陳浩美、吳正、莊華香、崔貴財(cái)、史幼民、劉淑玲、張志美、陳玉璋、王某金、呂華芹、周傳璽、山廣華、杜中山、孫會(huì)尊、郝衛(wèi)倩、李守業(yè)、趙粉葉、孫愛(ài)花、呂萍、蘇玉英、智淑芳、鄒翠蘭、孫鳳云、張國(guó)卿等人的陳述，分別證實(shí)了其向銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司、龍港分公司投資的時(shí)間、數(shù)額、返利及目前尚未收回本金數(shù)額等的情況。
6、被告人供述及辯解
（1）高某某供述，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司是銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司的下屬子公司；在沒(méi)有成立龍港分公司之前，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司在黃城東萊街道嘉客萊賓館院內(nèi)成立了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司。龍港分公司開(kāi)始是山東分公司下屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，在運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，其與山東分公司脫離，自己在龍港營(yíng)業(yè)部的基礎(chǔ)上成立了龍港分公司，兩家公司是北京總公司下屬的兩個(gè)平行子公司。山東分公司運(yùn)營(yíng)一段時(shí)期后不經(jīng)營(yíng)了，他們把相關(guān)的賬目轉(zhuǎn)給了其經(jīng)營(yíng)的龍港分公司。
銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司開(kāi)始成立時(shí)法定代表人是田某1，后來(lái)變更為鄒天松。公司的類型是：其他責(zé)任有限公司，登記的地址在北京市東城區(qū)東四十條甲22號(hào)1號(hào)樓B1523號(hào)；經(jīng)營(yíng)的范圍是：接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融信息技術(shù)外包服務(wù)，接受金融機(jī)構(gòu)委托從事金融業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)、投資管理、投資咨詢、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢、軟件開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目投資等，銷售計(jì)算機(jī)、軟件及輔助設(shè)備、文化用品。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司登記地址在龍口市東萊街道嘉客萊賓館院內(nèi)，公司的法定代表人是劉純利，實(shí)際負(fù)責(zé)人是淳于聲遠(yuǎn)，經(jīng)營(yíng)范圍是為公司承攬業(yè)務(wù)。銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司龍港分公司登記地址是龍口開(kāi)發(fā)區(qū)央格莊建筑公司西鄰街樓，公司辦公點(diǎn)在龍口開(kāi)發(fā)區(qū)泰和酒店的北面；公司的類型是其他有限責(zé)任公司分公司，登記的負(fù)責(zé)人開(kāi)始是呂榮磊，后來(lái)變更為高福全，再然后變更為鄒天松，實(shí)際負(fù)責(zé)人是其；經(jīng)營(yíng)范圍是為公司承攬業(yè)務(wù)。其頻繁更換法定代表人是為了做生意方便，與他們沒(méi)有關(guān)系，其只是借用他們的身份證復(fù)印件。
其于2006年成立山東能源科技有限公司，2014年6月成立孚高交大機(jī)器人控股有限公司研制開(kāi)發(fā)機(jī)器人，因沒(méi)有資金，就成立了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司及子公司，主要的目的就是吸收資金，投入機(jī)器人生產(chǎn)。其成立的山東能源科技有限公司開(kāi)始是給煤礦上做相關(guān)的設(shè)備及維護(hù)、維修，因煤礦產(chǎn)業(yè)不景氣，其于2012年開(kāi)始轉(zhuǎn)行，與上海交通大學(xué)簽訂合同合伙研發(fā)工業(yè)機(jī)器人，其購(gòu)買了他們的專利。2014年資金鏈斷了，其就到北京找田某1想辦法融資。當(dāng)時(shí)，劉某正好也找田某1融資，劉某1領(lǐng)淳于聲遠(yuǎn)也到北京融資，其幾個(gè)人就一起找到田某1，經(jīng)商量后先在北京成立了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司，在龍口成立了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司山東分公司，用劉某“融豐財(cái)富基金管理（北京）有限公司”的私募投資基金管理登記證書從社會(huì)上吸收資金。公司注冊(cè)都是田某1一手操辦的，具體情況其不知道。公司針對(duì)社會(huì)上不特定的人以“孚高機(jī)器人新三板上市招募原始股”的形式對(duì)外進(jìn)行宣傳、融資，未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。成立山東分公司的時(shí)候，吸收到客戶的資金都轉(zhuǎn)到了北京的賬戶里，其成立龍港分公司后，有了自己的賬戶，吸收的資金都轉(zhuǎn)到了龍港分公司的賬戶。收款賬戶有：孚高交大機(jī)器人控股有限公司賬戶、北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心賬戶、孚高能源賬戶、龍口銀融工業(yè)機(jī)器人科技有限公司賬戶。共有多少人投資、收了多少款，其不清楚，公司的賬上都有。公司出事后，其還了5-6萬(wàn)元，至今還有500多萬(wàn)沒(méi)有歸還。
其與淳于聲遠(yuǎn)分家時(shí)，山東分公司的集資款是224萬(wàn)元，相關(guān)賬目沒(méi)有交接，只是于2015年5月26日在劉某1、欒某的見(jiàn)證下簽訂了一份協(xié)議書，淳于聲遠(yuǎn)給了其一份他們集資的客戶人員名單。簽完協(xié)議后，其和田某1通電話得知?jiǎng)⒛硰?24萬(wàn)元中借了200萬(wàn)。其知道劉某的實(shí)力，也就沒(méi)說(shuō)什么。過(guò)了一段時(shí)間后，田某1把劉某的借條給了其。龍港分公司吸收的錢都是用于機(jī)器人生產(chǎn)、公司的正常消費(fèi)和歸還客戶利息，孚高能源科技有限公司辦土地證的時(shí)候，從集資款里拿出70萬(wàn)元交了保證金。孚高能源科技有限公司辦土地證還有270萬(wàn)沒(méi)有交，土地證一直沒(méi)有辦下來(lái)，但公司的辦公樓及相關(guān)的廠房和設(shè)備都是自己的，廠房及相關(guān)的設(shè)備沒(méi)有抵押或?qū)ν獬鲑u。龍港分公司的辦公樓不是其自己的，其只是付了一小部分錢，房屋的所有權(quán)不是其。
（2）淳于聲遠(yuǎn)供述，2014年12月份左右，其讓同學(xué)劉某1在北京幫其找投資項(xiàng)目，高某某在山東鄆城一個(gè)機(jī)器人的投資項(xiàng)目也著急找到資金，劉某1介紹其認(rèn)識(shí)了高某某，高某某又介紹其認(rèn)識(shí)了田某1和劉某。當(dāng)時(shí)其是想干充電樁項(xiàng)目，他們幾個(gè)人想干機(jī)器人，怎么在北京成立了“銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司”的，其不清楚，是他們幾個(gè)人具體運(yùn)作的。公司成立后，他們讓其在龍口成立一個(gè)分公司通過(guò)P2P形式融資。后來(lái)其與高某某在龍口分別成立了山東分公司和龍港分公司。其安排劉某1和欒克壯負(fù)責(zé)山東分公司的業(yè)務(wù)，劉某1主要負(fù)責(zé)聯(lián)系北京方面，欒克壯在黃城公司負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)經(jīng)理是高某2和由桂芝，他倆不干后，由智淑芳負(fù)責(zé)。山東分公司的宣傳資料和幻燈片都是北京提供的，對(duì)外就是宣傳機(jī)器人新三板上市?？蛻舻焦窘诲X大部分是通過(guò)POS機(jī)轉(zhuǎn)到北京的賬戶里，交現(xiàn)金的客戶也是收到錢后，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)到北京的賬戶里。公司正常運(yùn)營(yíng)的費(fèi)用、員工工資和提成，由其向北京申請(qǐng)（田某1和高某某倆人找誰(shuí)都可以），然后他們?cè)侔彦X打到其公司。其與高某某、田某1、劉某在東營(yíng)還簽訂了一份“銀融財(cái)富分配方案”。期間，劉某找其借錢，然后又找到田某1，要借200萬(wàn)元，田某1說(shuō)沒(méi)那么多，就借給劉某65萬(wàn)元，劉某打了200萬(wàn)的借條，田某1說(shuō)等融資錢有了再給劉某剩下的錢，田某1讓其在股東批示處簽了名，他也簽了名，因當(dāng)時(shí)高某某未在賓館，他就沒(méi)在借條上簽名。后來(lái)，其對(duì)高某某這個(gè)人不太放心，2015年5月26日在劉某1和欒克壯的見(jiàn)證下，其與高某某簽了一份協(xié)議，把山東分公司的相關(guān)融資帳目轉(zhuǎn)給了龍港分公司，山東分公司不干了。山東分公司當(dāng)時(shí)共吸收資金224萬(wàn)元，全部都轉(zhuǎn)到了北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理公司的賬戶里了。劉某借的65萬(wàn)包含在其公司224萬(wàn)的融資款里。山東分公司不干后，其讓田某1在北京幫其注冊(cè)成立了銀融聲遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司，公司沒(méi)怎么對(duì)外宣傳，干了不多長(zhǎng)時(shí)間就不干了。

本院認(rèn)為，被告人高某某、淳于聲遠(yuǎn)違反國(guó)家金融管理法律法規(guī)，向社會(huì)不特定公眾吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已共同構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人高某某案發(fā)后能夠主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，歸案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，依法可從輕處罰。被告人淳于聲遠(yuǎn)經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話傳喚后主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)，歸案后能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定為自首，依法可從輕處罰；其全部退贓，依法可酌情從輕處罰。二被告人的辯護(hù)人與此相關(guān)的辯護(hù)意見(jiàn)，與事實(shí)相符，本院予以支持。被告人高某某的辯護(hù)人關(guān)于“起訴書指控的部分事實(shí)不清，銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司及關(guān)聯(lián)的兩個(gè)收款公司是如何成立的、所得款項(xiàng)由誰(shuí)實(shí)際控制支配、各被告人所得的款項(xiàng)、融資所得款項(xiàng)的流向未查清“的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人高某某、淳于聲遠(yuǎn)的供述及證人田某1、劉某1、欒某、高某1、劉某2、李某等人的證言，均證實(shí)了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司及山東分公司、龍港分公司、孚高交大機(jī)器人控股有限公司、龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司等公司是如何成立的、成立的時(shí)間、成立的目的，其目的就是為了給被告人高某某在鄆城的孚高能源科技有限公司機(jī)器人項(xiàng)目融資，且山東分公司、龍港分公司對(duì)外均以“孚高機(jī)器人新三板上市招募原始股”的形式對(duì)外進(jìn)行宣傳，吸收的客戶資金均打入了孚高交大機(jī)器人控股有限公司、北京融豐孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心、孚高能源科技有限公司、龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人科技服務(wù)有限公司及高某1個(gè)人賬戶內(nèi)；煙臺(tái)天宏有限責(zé)任會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的煙天宏會(huì)審專字[2017]3號(hào)審計(jì)報(bào)告證實(shí)，2015年6月至2016年3月，龍口市銀融工業(yè)機(jī)器人服務(wù)有限公司客戶融資電子流水賬收入825.21萬(wàn)元，減去復(fù)投收入81.40萬(wàn)元，客戶融資收入凈額應(yīng)為743.81萬(wàn)元；公安機(jī)關(guān)調(diào)取的相關(guān)賬目證實(shí)，北京孚高機(jī)器人產(chǎn)業(yè)投資管理中心32×××83賬號(hào)的款項(xiàng)自2015年2月2日至2015年6月2日轉(zhuǎn)入孚高交大機(jī)器人控股有限公司賬戶1321900元、轉(zhuǎn)入山東孚高能源科技有限公司賬戶10090000元。以上證據(jù)，能夠相互印證，證實(shí)了銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司及山東分公司、龍港分公司及相關(guān)公司的關(guān)系、運(yùn)營(yíng)模式、宣傳方式及資金流向。公訴機(jī)關(guān)指控被告人高某某非法吸收公眾存款的基本犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，辯護(hù)人的該辯護(hù)意見(jiàn)與事實(shí)不符，于法無(wú)據(jù)，本院不予采納。被告人高某某的辯護(hù)人關(guān)于“各被告人的犯罪地位及作用未查清”的辯護(hù)意見(jiàn)及被告人淳于聲遠(yuǎn)的辯護(hù)人關(guān)于“淳于聲遠(yuǎn)在共同犯罪中起次要作用，系從犯”的辯護(hù)意見(jiàn)，本院認(rèn)為，被告人高某某為給其公司機(jī)器人項(xiàng)目融資，與被告人淳于聲遠(yuǎn)及田某1、劉某共同成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司向社會(huì)不特定公眾吸收存款，被告人高某某、淳于聲遠(yuǎn)在共同犯罪過(guò)程中均積極參與，均起主要作用，依法均應(yīng)認(rèn)定為主犯，按照其參與的全部犯罪承擔(dān)責(zé)任、進(jìn)行處罰。二辯護(hù)人的上述辯護(hù)意見(jiàn)，與事實(shí)不符，本院不予采納。被告人淳于聲遠(yuǎn)的辯護(hù)人關(guān)于“本案系單位犯罪；其在犯罪過(guò)程中，自動(dòng)放棄犯罪，是犯罪中止，請(qǐng)求法院依法對(duì)其免予刑事處罰”的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人高某某、淳于聲遠(yuǎn)等人為向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款而成立銀融財(cái)富金融服務(wù)外包（北京）有限公司及其山東分公司、龍港分公司，依法不應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪；被告人淳于聲遠(yuǎn)雖于2015年5月26日與被告人高某某簽訂分伙協(xié)議，停止了繼續(xù)吸收公眾存款的犯罪活動(dòng)，但是其前期非法吸收他人存款的行為已經(jīng)實(shí)施完成，不符合刑法規(guī)定的犯罪中止的構(gòu)成要件；被告人淳于聲遠(yuǎn)犯罪數(shù)額額巨大，依法應(yīng)在三年以上量刑，其雖具有自首情節(jié)，但依法應(yīng)當(dāng)在法定刑幅度的下一個(gè)量刑幅度內(nèi)判處刑罰，即三年以下有期徒刑或者拘役，不符合免于刑事處罰的條件。辯護(hù)人的上述辯護(hù)意見(jiàn)，于法無(wú)據(jù)，本院不予采納。根據(jù)本案的事實(shí)與情節(jié)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第（一）（二）（三）（四）項(xiàng)、第二條第（八）（九）項(xiàng)、第三條第二款第（一）（二）（三）項(xiàng)、第三款之規(guī)定，判決如下：

一、被告人高某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年8月7日至2022年2月6日止。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
二、被告人淳于聲遠(yuǎn)犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期自判決確定之日起計(jì)算。罰金于判決生效后十日內(nèi)繳納。）
三、繼續(xù)追繳被告人高某某非法所得人民幣486.8萬(wàn)元，發(fā)還各被害人。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或直接向煙臺(tái)市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審判長(zhǎng) 李文
人民陪審員 姜琪
人民陪審員 王連基

書記員： 孫承祎