原公訴機關(guān)河南省駐馬店市人民檢察院。

上訴人（原審被告人）李某某，曾用名李新建，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，中專文化，駐馬店市誠眾置業(yè)有限公司實際控制人，戶籍所在地河南省安陽市文峰區(qū)，捕前住安陽市文峰區(qū)。因犯挪用公款罪于2001年8月11日被安陽市中級人民法院判處有期徒刑十二年，2008年2月1日刑滿釋放。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2018年12月18日被刑事拘留，因涉嫌犯集資詐騙罪于2019年1月25日被逮捕。

指定辯護人孫開封，北京市盈科（鄭州）律師事務(wù)所律師。

河南省駐馬店市中級人民法院審理駐馬店市人民檢察院指控原審被告人李某某犯集資詐騙罪一案，于2020年6月30日作出（2020）豫17刑初1號刑事判決。宣判后，原審被告人李某某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭審理了本案?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

原判認定：2013年1月6日，被告人李某某以王永華（已判刑）的名義注冊成立駐馬店市誠眾置業(yè)有限公司（以下簡稱誠眾公司），王永華任法定代表人，李某某為實際負責(zé)人，經(jīng)營范圍為房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營。該公司在驛城區(qū)解放大道與駿馬路交叉口置地新天地8樓及驛城區(qū)文明路與置地大道交叉口丹尼斯B座7樓分設(shè)南、北兩區(qū)。同年4月，被告人李某某、王永華與信陽市安信機動車駕駛員培訓(xùn)有限公司（以下簡稱安信駕校）負責(zé)人劉某簽訂合作協(xié)議，約定李某某、王永華向安信駕校投資并參與分紅。同年5月至10月，李某某伙同王永華等人在未經(jīng)金融管理部門批準的情況下，以誠眾公司名義，以投資安信駕校為名，以9分的高額提成鼓勵業(yè)務(wù)員吸儲、以3至6分的高額月息引誘客戶投資，同時對融資額達到100萬元的業(yè)務(wù)員另行給予額外獎勵。李某某明知公司不具備吸收公眾存款資質(zhì)，沒有實體經(jīng)營業(yè)務(wù)，不具有支付全部本息的現(xiàn)實可能性，仍隱瞞公司虧損狀態(tài)，大量融資，背負巨額債務(wù)，為拆補資金借新還舊，給集資參與人造成巨大經(jīng)濟損失。經(jīng)駐馬店永恒會計師事務(wù)所有限公司鑒定，誠眾公司自2013年5月至2013年10月共非法吸收公眾存款2778萬元，歸還存款12萬元，付利息及傭金321.83萬元，未兌付金額為2444.17萬元。

原判認定上述犯罪事實的證據(jù)有：

1．公安機關(guān)受案登記表、立案決定書、拘留證、在逃人員登記表、抓獲經(jīng)過，證實集資參與人王陸于2013年11月6日報案，公安機關(guān)于同年11月8日立案偵查，李某某于同年11月11日被上網(wǎng)追逃，2018年12月18日11時許在安陽市安陽工學(xué)院外國語學(xué)校保安室被抓獲。

2．駐馬店市銀監(jiān)分局情況說明，證明未批準誠眾公司設(shè)立銀行業(yè)務(wù)金融機構(gòu)的行政許可事項。

3．誠眾公司財務(wù)人員情況說明及賬目明細、轉(zhuǎn)賬記錄、李某某從誠眾公司財務(wù)收到錢款的收據(jù)、劉某和李某某銀行賬戶明細、劉某提供的收條、收據(jù)等，證明李某某個人占用誠眾公司部分集資款。

4．投資協(xié)議、合作協(xié)議等，證明誠眾公司與劉某約定的投資事宜。

5．駐馬店市驛城區(qū)人民法院刑事判決書，證明誠眾公司客戶經(jīng)理及財務(wù)人員鄭蓮芝、付營營、朱全紅、魏永華、丁玉梅、魏明鶴等人被認定為非法吸收公眾存款罪并判處刑罰。

6．集資參與人王陸、楊美芝、姚爽、陳建齊、李霞、魏明霞等人的陳述及袁春萍、張**等人的報案材料及各自提供的借款合同、借據(jù)，證明各集資參與人向誠眾公司投資以及誠眾公司支付部分利息的過程。

7．同案人王永華、張愛霞、鄒廣英、鄭蓮芝、付營營、朱全紅、魏永華、王路路、丁玉梅、魏明鶴的供述和辯解，證明李某某于2012年底謀劃成立誠眾公司吸收公眾存款，李某某是誠眾公司的實際控制人，誠眾公司非法集資的過程和方式，李某某個人占有部分誠眾公司吸收來的資金，案發(fā)后李某某、王永華、張愛霞逃跑的事實。

8．證人韓某、楊某證言，證明李某某2012年底謀劃成立誠眾公司在駐馬店吸收公眾存款的過程。

9．證人劉某證言，證明其在信陽開辦安信駕校，從誠眾公司借款，但誠眾公司沒有足額投資，至2013年8月，誠眾公司就無力再進行投資，2013年10月開始聯(lián)系不上李某某的事實。

10．駐馬店永恒會計師事實務(wù)所鑒定報告及補充鑒定報告，證明誠眾公司自2013年5月至2013年10月與190人分別簽訂期限為3個月的借款合同306份，共吸收公眾存款2778萬元，歸還存款12萬元，付利息及傭金321.83萬元，未兌付金額2444.17萬元；截至2017年6月30日，劉某占用誠眾公司資金5513050元；截至2013年10月31日，李某某占用誠眾公司資金2588950元。

11．誠眾公司營業(yè)執(zhí)照，證實該公司成立于2013年1月6日，法人代表王永華，經(jīng)營范圍為房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營。

被告人李某某到案后對于其參與誠眾公司非法集資的事實供認不諱，辯稱沒有占用誠眾公司資金，不是誠眾公司實際控制人。

本案另有李某某戶籍證明、前科判決書及服刑證明、財務(wù)移交清單、轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)在案證實。

根據(jù)上述事實和證據(jù)，駐馬店市中級人民法院認為，被告人李某某伙同他人以非法占有為目的，使用詐騙手段非法集資，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。在共同犯罪過程中，李某某起主要作用，系主犯，應(yīng)對全部犯罪事實承擔(dān)責(zé)任。李某某曾因犯罪被判處有期徒刑，在刑罰執(zhí)行完畢后五年內(nèi)又犯本罪，系累犯，依法予以從重處罰。根據(jù)被告人李某某的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第二十六條第一款、第六十四條、第六十五條之規(guī)定，認定被告人李某某犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣二十五萬元；對被告人李某某非法所得2444.17萬元予以追繳，退還集資參與人，李某某對本院（2018）豫17刑初67號刑事判決書第三項與同案人王永華被依法追繳的非法所得承擔(dān)責(zé)任。

上訴人李某某上訴及其辯護人辯護提出，李某某不是誠眾公司實際控制人，沒有占用誠眾公司資金；李某某對集資款不具有非法占有目的，其行為不構(gòu)成集資詐騙罪；李某某不構(gòu)成累犯。

經(jīng)本院二審審理查明：誠眾公司自2013年5月至2013年10月與190人分別簽訂期限為3個月的借款合同306份，共吸收公眾存款2778萬元，歸還存款12萬元，付利息及提成321.83萬元，未兌付金額2444.17萬元。經(jīng)鑒定，李某某等人僅將其中的809萬元用于投資劉某的安信駕校；截止到2013年10月31日，李某某占用誠眾公司資金258.895萬元。后李某某潛逃，經(jīng)公安機關(guān)上網(wǎng)追逃于2018年12月18日被抓獲。案發(fā)后，劉某于2017年4月替誠眾公司歸還余德偉、李娟、吳雪紅、黃俐佳、馬美榮、李俊峰、張軍歌、張俊芝、袁育紅、袁學(xué)蘭等十人集資款共計156萬元。

本院二審查明的其他事實與原判一致。原判認定的證據(jù)經(jīng)一審當庭舉證、質(zhì)證，查證屬實，本院予以確認。

關(guān)于上訴人李某某上訴及其辯護人提出“李某某不是誠眾公司實際控制人，沒有占用誠眾公司資金”的上訴理由和辯護意見。經(jīng)查，同案犯王永華、張愛霞、鄒廣英等人的供述和證人韓某、楊某等人的證言及誠眾公司營業(yè)執(zhí)照可以相互印證，證實李某某為了進行非法集資，于2013年1月6日以王永華的名義注冊成立誠眾公司，公司成立后李某某作為該公司實際控制人，決定公司人事安排及資金運轉(zhuǎn)。經(jīng)駐馬店永恒會計師事務(wù)所鑒定，李某某在案發(fā)后仍占用公司資金258.895萬元。該上訴理由和辯護意見與在案證據(jù)不符，不能成立。

關(guān)于上訴人李某某上訴及其辯護人提出“李某某對集資款不具有非法占有目的，其行為不構(gòu)成集資詐騙罪”的上訴理由和辯護意見。經(jīng)查，李某某作為誠眾公司實際負責(zé)人，明知該公司無實體業(yè)務(wù)，夸大自身兌付能力，以投資在建駕校的名義采取高額提成、高額利息的方式非法集資，投資金額與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，并于案發(fā)后攜帶集資款逃匿，主觀上具有非法占有目的，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。該上訴理由和辯護意見不能成立。

關(guān)于上訴人李某某上訴及其辯護人提出“李某某不構(gòu)成累犯”的上訴理由和辯護意見。經(jīng)查，李某某因犯罪被判處有期徒刑，前罪于2008年2月1日執(zhí)行完畢，李某某為實施非法集資犯罪活動，經(jīng)預(yù)謀后于2013年1月6日成立誠眾公司，公司成立后進行非法集資犯罪活動，屬于在五年內(nèi)再犯應(yīng)當判處有期徒刑以上刑罰之罪，原判認定李某某構(gòu)成累犯并無不當。該上訴理由和辯護意見不能成立。

本院認為，上訴人李某某以非法占有為目的，伙同他人使用詐騙手段非法集資，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且犯罪數(shù)額特別巨大。在共同犯罪過程中，李某某起主要作用，系主犯，應(yīng)對全部犯罪事實承擔(dān)責(zé)任。案發(fā)后劉某替誠眾公司歸還的集資款156萬元，追繳違法所得時應(yīng)予扣除。原判認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準確，量刑適當。審判程序合法。上訴人李某某的上訴理由及其辯護人的辯護意見均不能成立，不予采納。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項之規(guī)定，裁定如下：

駁回上訴，維持原判。

本裁定為終審裁定。

審判長　閆　冬

審判員　梁贊國

審判員　多甜甜

二〇二〇年九月二十三日

書記員　晁紅陽

書記員　王欣如