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深圳怡化電腦股份有限公司、沖電氣金融設(shè)備(深圳)有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-05-24 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申846、971、1037、1040、
1044、1096、1097、1169、1170號
再審申請人(一審原告、二審被上訴人):深圳怡化電腦股份有限公司。住所地:中華人民共和國廣東省深圳市南山區(qū)后海大道2388號怡化金融科技大廈26樓。
法定代表人:彭彤,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王沛泠,北京市銘基律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李雅斌,北京市銘基律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審上訴人):沖電氣金融設(shè)備(深圳)有限公司。住所地:中華人民共和國廣東省深圳市南山區(qū)西麗街道百旺信工業(yè)區(qū)第18棟廠房。
法定代表人:石岡暢明,該公司董事長。
委托訴訟代理人:崔平,北京市立方(廣州)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:王琪林,北京市立方(廣州)律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審上訴人):沖電氣實(shí)業(yè)(深圳)有限公司。住所地:中華人民共和國廣東省深圳市南山區(qū)松白公路百旺信工業(yè)區(qū)六區(qū)。
法定代表人:山本雅和,該公司董事長。
委托訴訟代理人:崔平,北京市立方(廣州)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:王琪林,北京市立方(廣州)律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審上訴人):沖電氣工業(yè)株式會社。住所地:日本東京都港區(qū)虎之門一丁目7番12號。
法定代表人:鐮上信也,該株式會社董事長。
委托訴訟代理人:劉延喜,北京市立方(廣州)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:閔磊,北京市立方(廣州)律師事務(wù)所律師。
再審申請人深圳怡化電腦股份有限公司(簡稱怡化電腦)因與被申請人沖電氣工業(yè)株式會社(簡稱日本沖電氣)、沖電氣金融設(shè)備(深圳)有限公司(簡稱沖電氣金融)、沖電氣實(shí)業(yè)(深圳)有限公司(簡稱沖電氣實(shí)業(yè))專利權(quán)權(quán)屬糾紛9案,不服廣東省高級人民法院作出的(2017)粵民終2968-2976號9件民事判決,向本院申請?jiān)賹?。本院依法組成合議庭對本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
怡化電腦申請?jiān)賹彿Q,(一)2005年1月,怡化電腦與日本沖電氣、沖電氣金融、沖電氣實(shí)業(yè)(以下統(tǒng)稱沖電氣公司)決定共同合作開拓中國現(xiàn)金類金融機(jī)具產(chǎn)品市場。怡化電腦對雙方合作的CDS6040T產(chǎn)品(簡稱T產(chǎn)品)提出了改進(jìn)技術(shù)方案,以適應(yīng)中國客戶要求,做出了重大技術(shù)貢獻(xiàn)。雙方確定設(shè)立合作工廠生產(chǎn)T產(chǎn)品,并共同享有T產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)。(二)現(xiàn)有證據(jù)足以證明,怡化電腦在合作期間對T產(chǎn)品、CDS6040W(簡稱W產(chǎn)品)以及9項(xiàng)涉案專利作出了重要的技術(shù)貢獻(xiàn)和資金貢獻(xiàn)(包括支付了足夠的技術(shù)對價)。雙方在多年合作中,反復(fù)通過多份合同,對CDS現(xiàn)金類金融機(jī)具產(chǎn)品所涉知識產(chǎn)權(quán)均明確約定歸屬于怡化電腦,且二審法院對上述合同的真實(shí)、合法、有效均無異議。在此情況下,更應(yīng)當(dāng)充分尊重合同的約定,理解和解釋合同中雙方對知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款的真實(shí)意思表示。然而,二審判決不僅沒有考慮文義解釋等原則,還將商業(yè)慣例作為解釋的唯一依據(jù),屬于認(rèn)定事實(shí)及適用法律錯誤,依法應(yīng)予糾正。(三)沖電氣實(shí)業(yè)及沖電氣金融均是日本沖電氣的獨(dú)資子公司,而且無論在對外商業(yè)宣傳、人員配備還是業(yè)務(wù)劃分上,日本沖電氣均將沖電氣實(shí)業(yè)及沖電氣金融作為其內(nèi)部部門。而且三公司自認(rèn)其各公司之間的利益應(yīng)視為一個整體性利益受到保護(hù)。因此,三公司實(shí)際為一方利益共同體,構(gòu)成人格混同。怡化電腦向日本沖電氣主張涉案專利權(quán)權(quán)屬依法有據(jù),涉案專利權(quán)應(yīng)歸怡化電腦所有。(四)2005年至2015年間,關(guān)于T、W產(chǎn)品和相應(yīng)配件,沖電氣公司從怡化電腦處獲得的對價(價款)不少于92億9237萬元。在雙方合作期間,完成了T產(chǎn)品和W產(chǎn)品的中國本土化過程。對上述產(chǎn)品及涉案9項(xiàng)專利的研發(fā)和產(chǎn)生,怡化電腦做出了巨大的技術(shù)研發(fā)和資金貢獻(xiàn)。(五)在2005年至2015年間,怡化電腦獲得上百項(xiàng)榮譽(yù),證明怡化電腦具有極強(qiáng)的自主研發(fā)能力。(六)早在2005年與沖電氣公司合作之前,怡化電腦就已具備較強(qiáng)的技術(shù)儲備及自主研發(fā)能力。對于雙方合作期間產(chǎn)生的W產(chǎn)品中所應(yīng)用的9項(xiàng)涉案專利,怡化電腦提出了設(shè)計(jì)框架、技術(shù)建議和改進(jìn)思路,均屬于創(chuàng)造性解決技術(shù)問題的技術(shù)內(nèi)容,作出了重要的技術(shù)貢獻(xiàn)。(七)W產(chǎn)品及涉案9項(xiàng)專利均產(chǎn)生于雙方合作期間,且雙方已明確約定W產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)歸屬于怡化電腦,依照專利法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,涉案9項(xiàng)專利應(yīng)依法歸屬于怡化電腦。(八)曹臻(楊宏前妻的表妹)在深圳市南山區(qū)人民法院(2015)深南法刑初字第774號案件(簡稱774號案件)中提供的郵件不具有真實(shí)性,依法不應(yīng)采信。怡化電腦的彭彤于2013年11月18日發(fā)送給日本沖電氣的鐮上先生的郵件,也不具有真實(shí)性。綜上,怡化電腦請求本院:1.撤銷二審判決;2.改判涉案9項(xiàng)專利權(quán)歸屬怡化電腦或?qū)⒈景赴l(fā)回重審;3.判令被申請人承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。
日本沖電氣、沖電氣金融、沖電氣實(shí)業(yè)共同提交意見認(rèn)為:(一)怡化電腦有關(guān)其具有研發(fā)能力并對T產(chǎn)品、W產(chǎn)品和涉案9項(xiàng)專利作出了技術(shù)貢獻(xiàn)的主張,超出了其在一、二審中的主張范圍,即雙方合同是否約定了涉案專利權(quán)的歸屬問題。(二)怡化電腦提出的再審證據(jù)依法不應(yīng)采納,其主張的新證據(jù)在二審?fù)徑Y(jié)束前已客觀存在,不屬于新證據(jù)。(三)怡化電腦再審申請書中存在自相矛盾。1.T產(chǎn)品以及怡化電腦主張的CDS6040N產(chǎn)品均與W產(chǎn)品上的涉案專利技術(shù)無關(guān)。2.二審法院調(diào)取了774號案中的有關(guān)郵件,認(rèn)定正確。3.怡化電腦主張T產(chǎn)品、W產(chǎn)品和相應(yīng)配件的涉案合同金額屬于技術(shù)對價,是將合同金額與技術(shù)對價混淆,沒有事實(shí)依據(jù)。4.怡化電腦聲稱的商業(yè)模式?jīng)]有事實(shí)依據(jù)?!对O(shè)備授權(quán)合同》是楊宏受賄期間簽訂,非沖電氣公司的真實(shí)意思表示。除光感前坪及密碼鍵盤構(gòu)成件外,其他構(gòu)成件均由沖電氣的關(guān)聯(lián)公司采購組裝,怡化電腦并未提供。怡化電腦主張的技術(shù)貢獻(xiàn)僅是將顧客要求和故障問題轉(zhuǎn)達(dá)給沖電氣公司而已。(四)怡化電腦出于自身上市需求,通過賄賂方式簽署含有模糊條款的買賣協(xié)議,產(chǎn)生了一系列與W產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款有關(guān)的委托合同和零部件供應(yīng)合同。因怡化電腦拖欠貨款,雙方合作破裂。
本院審查期間,結(jié)合當(dāng)事人提交的有關(guān)證據(jù),另查明以下與本案爭議焦點(diǎn)有關(guān)的事實(shí)。
(一)與雙方合同有關(guān)的事實(shí)
關(guān)于沖電氣公司主張的《OEM供貨協(xié)議》,該協(xié)議第9.01款約定:“如果OSZ(沖電氣實(shí)業(yè))和YH(怡化電腦)任何一方基于另一方提供的信息或材料創(chuàng)造、構(gòu)想或付諸實(shí)踐任何發(fā)明、思想或者設(shè)計(jì)(統(tǒng)稱為發(fā)明),一方應(yīng)立即將該發(fā)明告訴另一方。OSZ和YH將討論并約定哪方(一方或幾方)有權(quán)提交申請獲得涉及該發(fā)明的專利并擁有所獲專利權(quán)(包括實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì))?!睂τ谏鲜黾s定,在本院2019年11月7日詢問時,沖電氣公司稱“沒看到討論的證據(jù)。對于9案來講,我們所有研發(fā)在日本完成,與OEM無關(guān)”“我們主張所有研發(fā)是日本獨(dú)立完成的,而不是基于從對方獲得的信息,因此9案中不存在依據(jù)對方提供的信息”。
2008年至2011年期間先后簽訂的16份《CDS6040T設(shè)備授權(quán)委托合同》中明確約定:“授權(quán)方(怡化電腦)根據(jù)中華人民共和國第3334990號商標(biāo)注冊證,作為CDS現(xiàn)金類金融機(jī)具的所有人,擁有CDS現(xiàn)金類金融機(jī)具全部知識產(chǎn)權(quán),其產(chǎn)品所有的相關(guān)技術(shù),被授權(quán)方不得以任何形式透露與第三方?!薄笆跈?quán)方授權(quán)被授權(quán)方在怡化-沖電氣銀行設(shè)備制造廠生產(chǎn)T設(shè)備?!薄笆跈?quán)方根據(jù)本合同具體產(chǎn)品,按時提供相關(guān)模塊的原材料、成品和半成品?!睕_電氣公司對所述合同的真實(shí)性沒有異議。
2010年5月至2013年3月簽訂的12份《CDS6040W設(shè)備授權(quán)委托合同》中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的約定,與前述16份《CDS6040T設(shè)備授權(quán)委托合同》中的有關(guān)內(nèi)容相同。在本院2019年11月7日詢問時,沖電氣公司對所述12份合同的真實(shí)性明確表示“沒有異議”。但在其此后提交的書面意見中,又籠統(tǒng)地稱“部分證據(jù)的真實(shí)性、合法性予以認(rèn)可”“關(guān)聯(lián)性不予認(rèn)可”。
2013年7月至2013年9月簽訂的7份《訂購合同》中,均涉及怡化電腦向沖電氣公司購買T或W設(shè)備的零部件及相關(guān)事宜。合同中記載:“本合同雙方確認(rèn),本合同項(xiàng)下甲方所購的零部件用于T(W)設(shè)備,怡化電腦擁有對該產(chǎn)品和所購零部件相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)之最終解釋權(quán)?!睂τ谒龊贤恼鎸?shí)性,沖電氣公司在本院2019年11月7日詢問時并未提出異議,但在其書面意見中,又認(rèn)為“大部分合同只有甲方(怡化電腦)的騎縫章,沒有沖電氣公司的騎縫章,且怡化電腦沒有使用合同專用章,不符合基本的合同形式要求”。對于合同中已經(jīng)加蓋的印章,沖電氣公司并未提交證據(jù)證明其不具有真實(shí)性。
(二)其他相關(guān)事實(shí)
根據(jù)怡化電腦向本院提供的電子郵件等有關(guān)證據(jù),可以證明怡化電腦將產(chǎn)品使用過程中出現(xiàn)的問題向沖電氣公司進(jìn)行了反饋,并派員參與了有關(guān)技術(shù)討論活動,提出了改進(jìn)的建議。沖電氣公司在其書面意見中稱:“怡化聲稱的技術(shù)貢獻(xiàn)僅僅是將存取款一體機(jī)使用過程中遇到的問題、故障向沖電氣公司反饋?!?/div>
本院認(rèn)為:本案爭議焦點(diǎn)在于怡化電腦有關(guān)根據(jù)雙方有關(guān)合同的約定,涉案專利應(yīng)歸其所有的主張能否成立。
首先,在2005年簽訂的《OEM供貨協(xié)議》第9.01款中,雖然約定了:“如果OSZ(沖電氣實(shí)業(yè))和YH(怡化電腦)任何一方基于另一方提供的信息或材料創(chuàng)造、構(gòu)想或付諸實(shí)踐任何發(fā)明、思想或者設(shè)計(jì)(統(tǒng)稱為發(fā)明),一方應(yīng)立即將該發(fā)明告訴另一方。OSZ(沖電氣實(shí)業(yè))和YH(怡化電腦)將討論并約定哪方(一方或幾方)有權(quán)提交申請獲得涉及該發(fā)明的專利并擁有所獲專利權(quán)(包括實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì))?!钡诒景钢?,沒有證據(jù)證明合同各方按照《OEM供貨協(xié)議》第9.01款的約定,履行了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的合同義務(wù)。本院認(rèn)為,在技術(shù)研發(fā)活動中,技術(shù)貢獻(xiàn)并不僅僅限于技術(shù)問題的解決,技術(shù)缺陷或者技術(shù)問題的發(fā)現(xiàn)和提出也可以構(gòu)成研發(fā)活動的組成部分。本案中,沖電氣公司雖認(rèn)可怡化電腦“將存取款一體機(jī)使用過程中遇到的問題、故障向沖電氣公司反饋”,但又未按照《OEM供貨協(xié)議》的約定,履行“告訴”“討論”等義務(wù),而是單方面申請涉案9項(xiàng)專利,并主張涉案9項(xiàng)專利系其在日本獨(dú)立完成,與怡化電腦無關(guān)。因此,對于沖電氣公司有關(guān)應(yīng)按照《OEM供貨協(xié)議》確定涉案專利權(quán)歸屬的主張,缺乏事實(shí)依據(jù),難以成立。
其次,在2008年至2013年3月期間,16份《CDS6040T設(shè)備授權(quán)委托合同》以及12份《CDS6040W設(shè)備授權(quán)委托合同》中,均約定了:“授權(quán)方(怡化電腦)根據(jù)中華人民共和國第3334990號商標(biāo)注冊證,作為CDS現(xiàn)金類金融機(jī)具的所有人,擁有CDS現(xiàn)金類金融機(jī)具全部知識產(chǎn)權(quán),其產(chǎn)品所有的相關(guān)技術(shù),被授權(quán)方不得以任何形式透露與第三方?!薄笆跈?quán)方授權(quán)被授權(quán)方在怡化-沖電氣銀行設(shè)備制造廠生產(chǎn)T設(shè)備?!薄笆跈?quán)方根據(jù)本合同具體產(chǎn)品,按時提供相關(guān)模塊的原材料、成品和半成品?!贝送?,在2013年7月至2013年9月期間,7份零部件《訂購合同》中也明確約定:“本合同雙方確認(rèn),本合同項(xiàng)下甲方所購的零部件用于T(W)設(shè)備,怡化電腦擁有對該產(chǎn)品和所購零部件相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)之最終解釋權(quán)?!睂τ谏鲜龊贤?,沖電氣公司或者沒有對真實(shí)性提出異議,或者沒有舉證證明相關(guān)合同不具有真實(shí)性。而且,上述合同的簽訂時間均發(fā)生在怡化電腦公司的彭彤給沖電氣公司的鐮上先生發(fā)出電子郵件的2013年11月18日之前;16份《CDS6040T設(shè)備授權(quán)委托合同》以及12份《CDS6040W設(shè)備授權(quán)委托合同》的簽訂時間,也在彭彤于2013年7月3日給楊宏發(fā)出主題為“長期合作協(xié)議的修訂版”的郵件之前。本案中,二審法院也認(rèn)定“法院并未認(rèn)定楊宏系因合同條款的約定而受賄?!币虼?,本案并無證據(jù)證明上述35份合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的約定不屬于當(dāng)事人的真實(shí)意思表示。
綜上,本案中,沒有證據(jù)證明雙方系按照《OEM供貨協(xié)議》第9.01款的約定履行與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的合同義務(wù),確定知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬。在2008年至2013年之間長達(dá)6年的時間內(nèi),在30余份有關(guān)T產(chǎn)品、W產(chǎn)品以及備件的合同中,均對知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題作出了明確約定,二審法院也對《設(shè)備授權(quán)委托合同》的真實(shí)性予以確認(rèn)。在此情況下,二審法院又以“‘知識產(chǎn)權(quán)最終解釋權(quán)約定’也不能理解為對涉案技術(shù)的處分”“交易習(xí)慣”等為由,認(rèn)為“合同的約定不足以解釋為涉案技術(shù)應(yīng)歸怡化電腦所有”,缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。怡化電腦的申請?jiān)賹徖碛沙闪?。二審法院?yīng)進(jìn)一步核實(shí)雙方仍然有爭議的有關(guān)合同的真實(shí)性,查明雙方在各有關(guān)合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)約定的真實(shí)意思表示等有關(guān)情況,綜合全案各有關(guān)事實(shí),依法確定涉案專利權(quán)的權(quán)利歸屬。
綜上,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一、二、六項(xiàng)、第二百零四條、第二百零六條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第一款的規(guī)定,裁定如下:
一、指令廣東省高級人民法院再審本案;
二、再審期間,中止原判決的執(zhí)行。
審判長  杜微科
審判員  曹 剛
審判員  吳 蓉
二〇一九年十二月二十七日
法官助理金燕
法官助理陳澤宇
書記員楊鈺桐

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