上訴人（原審被告）：奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司，住所地重慶市奉節(jié)縣魚復(fù)街道永安路**，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91500236MA5UQGL967。

法定代表人：靳義樹，執(zhí)行董事。

委托訴訟代理人：鄧紅波，重慶謙合謙律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審原告）：周某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住重慶市九龍坡區(qū)。

委托訴訟代理人：吳俊，重慶貞枰律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審被告）：劉某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住重慶市渝**。

委托訴訟代理人：向羽軒，重慶市奉節(jié)縣吐祥法律服務(wù)所法律工作者。

上訴人奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱怡安醫(yī)院）因與被上訴人周某、劉某某請(qǐng)求變更公司登記糾紛一案，不服重慶市奉節(jié)縣人民法院（2020）渝0236民初4319號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2021年1月7日立案后，依法組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

怡安醫(yī)院上訴請(qǐng)求：1.撤銷一審判決，依法駁回周某的起訴或者發(fā)回重審；2.本案一、二審訴訟費(fèi)由周某、劉某某承擔(dān)。事實(shí)和理由：1.本案的法律關(guān)系認(rèn)定錯(cuò)誤。本案的案由為股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，依據(jù)是《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，而怡安醫(yī)院與周某之間并沒有簽訂過《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，因此更不可能因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而產(chǎn)生糾紛。根據(jù)周某的訴訟意圖，本案屬于股東資格確認(rèn)糾紛、股東名冊(cè)記載糾紛或者請(qǐng)求變更公司登記糾紛。不同的案由對(duì)應(yīng)不同的法律關(guān)系；2.本案在事實(shí)認(rèn)定上存在錯(cuò)誤。同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓并不等于放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。本案中，劉某某向周某轉(zhuǎn)讓股權(quán)，雖然事先書面向其他三名股東發(fā)送了書面轉(zhuǎn)讓通知，但是只有余江**明確表示放棄同等條件下的優(yōu)先受讓權(quán)，而彭仁軍僅僅是同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓，并未明確表示放棄優(yōu)先受讓權(quán)。而對(duì)股東靳蘭的通知是通過郵寄的，周某并沒有舉證證明靳蘭是什么時(shí)候收到的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》，其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的期限應(yīng)于何時(shí)屆滿。因此，劉某某于2020年8月1日向三名股東發(fā)送《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》，于2020年8月3日與周某簽署《關(guān)于劉某某所持奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的行為違反了《公司法》規(guī)定的對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的程序，已經(jīng)侵犯了其他股東的優(yōu)先受讓權(quán)。本案起訴立案時(shí)尚不具備起訴的條件。周某與劉某某簽署的《關(guān)于劉某某所持奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)仼公司公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第三條第3款約定：簽訂協(xié)議之后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)最遲在2020年10月30日前辦理股權(quán)變更登記。根據(jù)一審判決書的記載，周某向法院提起訴訟的立案時(shí)間是在2020年的10月13日，此時(shí)還沒有到辦理股權(quán)變更登記的最后期限，尚不能確定周某的權(quán)利是否被侵害，周某此時(shí)向法院起訴不符合案件受理的條件。本案對(duì)內(nèi)對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件并不一致。根據(jù)《公司法》第七十一條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，且經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。所謂“同等條件”是指轉(zhuǎn)讓股東必須將其與股東以外的人達(dá)成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部條件告知其他股東。本案中，劉某某在向公司股東靳蘭、彭仁軍、余江**發(fā)送的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》中載明：將劉某某所持有的怡安醫(yī)院3.8%的股份以1216000元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給周某。但是，在劉某某與周某簽訂的《關(guān)于劉某某所持奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》卻載明：受讓方(注:周某)購(gòu)買奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司38%股權(quán)價(jià)款由向小鍵欠黃立、莫世娥、蒲桂華、王幫容的1216000元借款購(gòu)買。首先，欠款是否真實(shí)沒有相應(yīng)證據(jù)予以證實(shí)；其次，即使存在欠款也與周某無(wú)關(guān)；劉某某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》中并沒有表明將以向小鍵欠黃立、莫世娥、蒲桂華、王幫容的借款作為對(duì)價(jià)，將自己所持的3.8%的股份轉(zhuǎn)讓給周某，也即股權(quán)對(duì)內(nèi)轉(zhuǎn)讓和對(duì)外轉(zhuǎn)讓的條件不同，劉某某未如實(shí)向公司其他股東通報(bào)對(duì)外進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部真實(shí)條件，采取內(nèi)外有別的方式提高對(duì)內(nèi)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件，使得其他股東無(wú)法正確地決定是否行使其優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，其行為不符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定，有違誠(chéng)實(shí)信用原則，因此，該份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書對(duì)怡安醫(yī)院以及其他股東應(yīng)當(dāng)無(wú)效；本案的判決結(jié)果有待于其他案件的審理結(jié)果作為依據(jù)，而另一案尚未審結(jié)，一審法院作出的該份判決程序違法。在2020年11月9日，本案開庭后，怡安醫(yī)院及其股東靳蘭才看到案涉轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，并知曉股權(quán)轉(zhuǎn)讓的真實(shí)條件。由于劉某某對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件與對(duì)內(nèi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件不一致，股東靳蘭于2020年11月16日向奉節(jié)縣人民法院提起訴訟，要求行使優(yōu)先受償權(quán)，該案已由該院于2020年11月23日立案受理。本案的審理結(jié)果需要以前案的審理結(jié)果作為依據(jù)，所以本案一審判決的作出違反了法定程序；3.案涉合同從意思表示上看，具有債的擔(dān)保性質(zhì)，同時(shí)，從受讓人在協(xié)議上約定的權(quán)利義務(wù)來(lái)看，沒有股東執(zhí)行權(quán)利義務(wù)，結(jié)合轉(zhuǎn)讓協(xié)議第3.2及4規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為股權(quán)讓與擔(dān)保協(xié)議，但又沒有債的主合同，所以該協(xié)議應(yīng)當(dāng)屬于無(wú)效協(xié)議；4.對(duì)于該協(xié)議約定的價(jià)款32000000元，違背了公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格確定方式。資產(chǎn)并沒有通過全體股東會(huì)決議或者協(xié)商，也沒有通過市場(chǎng)的評(píng)估及審計(jì)，同時(shí)也并非出資額；5.公司本身不擁有股權(quán)，公司也無(wú)權(quán)將公司的股東股份變更為另一個(gè)股東股份。所以一審判決不具有可實(shí)際操作性，市場(chǎng)監(jiān)管部門也沒有相應(yīng)的業(yè)務(wù)范圍。

周某辯稱，1.案由的確定并不影響人民法院對(duì)事實(shí)的認(rèn)定及處理；2.其余股東放棄了優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，有書證為據(jù)；3.轉(zhuǎn)讓款是以向小鍵欠黃立等人的欠款作為轉(zhuǎn)讓款，經(jīng)劉某某同意，不是沒有價(jià)格轉(zhuǎn)讓，也不是沒有金錢標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓。周某在雙方簽訂協(xié)議后，向黃立等人出具了借款協(xié)議。轉(zhuǎn)讓價(jià)款的確定是涉及認(rèn)定優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的性質(zhì)，不是限制轉(zhuǎn)讓價(jià)款的約定，也不是以評(píng)估實(shí)物為準(zhǔn)；4.劉某某與周某簽訂的協(xié)議符合法律規(guī)定，向小鍵作為擔(dān)保人與劉某某和周某股份轉(zhuǎn)讓之間的身份關(guān)系不受影響。如果怡安醫(yī)院認(rèn)為公司不承擔(dān)股權(quán)變更的義務(wù)，即認(rèn)為公司不是股東沒有權(quán)利，那么怡安醫(yī)院沒有權(quán)利來(lái)代表股東確認(rèn)協(xié)議無(wú)效。

劉某某辯稱，轉(zhuǎn)讓價(jià)款是受讓雙方的真實(shí)意思表示，不為其他股東和公司帶來(lái)任何影響。轉(zhuǎn)讓款的交付方式也是根據(jù)受讓雙方自行協(xié)商、交付，劉某某已經(jīng)將行使優(yōu)先權(quán)的權(quán)利告知各個(gè)股東，各股東均明確表示不行使優(yōu)先權(quán)，那么劉某某轉(zhuǎn)讓股份是合法的。

周某向一審法院起訴請(qǐng)求：1.判令劉某某立即將其在怡安醫(yī)院3.8%的股份變更登記到周某名下；怡安醫(yī)院對(duì)劉某某3.8%的股份變更及登記予以配合并辦理；2.訴訟費(fèi)用由怡安醫(yī)院、劉某某承擔(dān)。

一審法院審理查明：2020年8月3日，劉某某（轉(zhuǎn)讓方）與周某（受讓方）簽訂《關(guān)于劉某某所持奉節(jié)縣怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司股權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定“根據(jù)轉(zhuǎn)讓方和受讓方雙方友好協(xié)商，轉(zhuǎn)讓方同意將所持奉節(jié)縣怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司5.5%轉(zhuǎn)讓3.8%給受讓方，經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成如下股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：……二、受讓方購(gòu)買轉(zhuǎn)讓方股權(quán)約定。1、經(jīng)向小鍵與轉(zhuǎn)讓方(劉某某)協(xié)商，轉(zhuǎn)讓方同意將持奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司5.5%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓3.8%給受讓方(周某)，償還向小鍵借黃立、莫世娥、蒲桂華、王幫容的借款。2、奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)按3200萬(wàn)元整計(jì)價(jià)，每1%股為32萬(wàn)元整，受讓方與轉(zhuǎn)讓方購(gòu)買奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司3.8%股權(quán)總價(jià)為121.6萬(wàn)元整，受讓方購(gòu)買奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司3.8%股權(quán)價(jià)款由向小鍵欠黃立、莫世娥、蒲桂華、王幫容的121.6萬(wàn)元借款購(gòu)買。向小鍵自行與轉(zhuǎn)讓方(劉某某)協(xié)商支付受讓方購(gòu)買奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司3.8%股權(quán)所需121.6萬(wàn)元整的款項(xiàng)事宜……”怡安醫(yī)院，公司有股東靳蘭（股權(quán)占62.8%）；余江**（股權(quán)占28.2%）；劉某某（股權(quán)占5.5%）；彭仁軍（股權(quán)占3.5%）。2020年8月1日，劉某某向彭仁軍發(fā)出股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書，擬將劉某某在怡安醫(yī)院3.8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給周某，征詢其是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，彭仁軍表示同意轉(zhuǎn)讓。2020年8月4日，劉某某向余江**發(fā)出股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書，擬將劉某某在怡安醫(yī)院3.8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給周某，征詢其是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，余江**表示同意轉(zhuǎn)讓。2020年8月3日，劉某某向靳蘭郵寄股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書，告知擬將劉某某在怡安醫(yī)院3.8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給周某，征詢其是否行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，靳蘭于2020年8月6日簽收。2020年9月8日，周某向劉某某發(fā)出《股權(quán)變更及工商登記的函》，要求劉某某為周某辦理股權(quán)變更登記。2020年9月9日，周某向怡安醫(yī)院董事會(huì)、法定代表人靳義樹郵寄《股權(quán)變更及工商登記的函》，要求怡安醫(yī)院為周某辦理股權(quán)變更登記，該函于當(dāng)日簽收。

一審法院審理認(rèn)為，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán),不購(gòu)買的,視為同意轉(zhuǎn)讓。本案經(jīng)審理查明,2020年8月3日周某與劉某某簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,征求股東余江**、彭仁軍的同意。靳蘭自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù),視為同意轉(zhuǎn)讓,周某與劉某某之間就股權(quán)轉(zhuǎn)讓達(dá)成的協(xié)議條款,不違反我國(guó)《公司法》及怡安醫(yī)院章程之規(guī)定,當(dāng)屬有效。根據(jù)我國(guó)《公司法》的相關(guān)規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記;登記事項(xiàng)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。怡安醫(yī)院是股權(quán)變更登記的義務(wù)主體,在公司股權(quán)已發(fā)生歸屬變動(dòng)的事實(shí)后,應(yīng)當(dāng)在適當(dāng)?shù)钠谙迌?nèi)及時(shí)向所在地工商登記管理部門申請(qǐng)辦理股權(quán)登記手續(xù)。故周某要求怡安醫(yī)院辦理股權(quán)變更登記手續(xù)的訴訟請(qǐng)求,有事實(shí)和法律依據(jù),一審法院予以支持。同時(shí),劉某某系本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方,負(fù)有配合周某辦理上述股權(quán)變更的約定義務(wù)。判決：怡安醫(yī)院應(yīng)于一審判決生效之日起十日內(nèi)將劉某某持有的怡安醫(yī)院3.8%股權(quán)變更登記至周某名下；劉某某應(yīng)配合周某辦理上述股權(quán)變更登記手續(xù)。如果未按一審判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi)15744元，減半收取7872元，由怡安醫(yī)院負(fù)擔(dān)。

二審中，怡安醫(yī)院向本院提交以下證據(jù)：重慶市奉節(jié)縣人民法院（2020）渝0236民初5285號(hào)受案通知書、繳納訴訟費(fèi)通知書，擬證明周某是否享有該協(xié)議的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)必須以該案判決為結(jié)果，一審法院在該案沒有判決前，在同一天就對(duì)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行了裁判，侵害了另外股東的利益。周某質(zhì)證認(rèn)為：證據(jù)與本案沒有關(guān)系，本案是變更股份，與靳蘭行使優(yōu)先權(quán)不沖突。靳蘭可以依據(jù)公司法行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。劉某某質(zhì)證認(rèn)為：證據(jù)與本案沒有關(guān)系，不能達(dá)到怡安醫(yī)院的證明目的。另案庭審過程中，股東靳蘭也沒有明確表示要行使優(yōu)先權(quán)，只是對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)有異議。劉某某的股權(quán)在其他股東都不行使優(yōu)先權(quán)的情況下，股權(quán)屬于劉某某，其是有權(quán)處分。

周某向本院提交以下證據(jù)：借款協(xié)議書。擬證明周某買劉某某的股份是以借黃立的錢進(jìn)行支付。怡安醫(yī)院質(zhì)證認(rèn)為：對(duì)借款協(xié)議形式的真實(shí)性予以認(rèn)可，但借款合同屬于實(shí)踐性合同，應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)價(jià)款的交付，該合同才予以生效。對(duì)該份協(xié)議書，很明顯屬于轉(zhuǎn)讓協(xié)議中的主合同，符合股權(quán)讓與擔(dān)保的法定基本形式，該份借款協(xié)議是否有效力以及是否確定股權(quán)讓與擔(dān)保從合同具有效力，需待法院進(jìn)一步確認(rèn)，與本上訴案無(wú)任何關(guān)系。該份借款協(xié)議恰好證明了周某與劉某某之間簽訂的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，其實(shí)質(zhì)就是股權(quán)讓與擔(dān)保的基本形式，該案應(yīng)當(dāng)依法予以撤銷判決。劉某某質(zhì)證認(rèn)為：對(duì)周某提交的證據(jù)三性均予以認(rèn)可。

本院對(duì)一審查明的案件事實(shí)予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，本案是因公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司拒絕辦理股權(quán)變更登記而產(chǎn)生的訴訟，因此，本案案由應(yīng)當(dāng)確定為請(qǐng)求變更公司登記糾紛。

《中華人民共和國(guó)公司法》（2018）第三十二條第三款規(guī)定：“公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人”，第七十三條規(guī)定：“依照本法第七十一條、第七十二條轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會(huì)表決”。本案中，劉某某向周某轉(zhuǎn)讓其持有的怡安醫(yī)院部分股權(quán)，屬于《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條第二款規(guī)定的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)情形。周某與劉某某簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》前，劉某某即于2020年8月1日向怡安醫(yī)院其他股東靳蘭、彭仁軍、余江**發(fā)出《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》，彭仁軍于2020年8月1日在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》上簽署“同意轉(zhuǎn)讓”，余江**于2020年8月4日在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》上簽署“同意轉(zhuǎn)讓，不優(yōu)先受讓劉某某的股份”，靳蘭在收到劉某某發(fā)出的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》后三十日內(nèi)沒有明確答復(fù)，劉某某向周某轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條的規(guī)定，此時(shí)，怡安醫(yī)院則應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》第三十二條第三款和第七十三條的規(guī)定，及時(shí)履行辦理公司股東變更登記、修改公司章程和股東名冊(cè)中有關(guān)股東及其出資額的記載等法定義務(wù)，怡安醫(yī)院無(wú)對(duì)公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)提出異議之權(quán)利。

綜上所述，奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司的主要上訴請(qǐng)求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)15744元，由奉節(jié)怡安醫(yī)院有限責(zé)任公司負(fù)擔(dān)。

本判決為終審判決。

審 判 長(zhǎng)　李學(xué)文

審 判 員　李　斌

審 判 員　陳克梅

二〇二一年三月三日

法官助理　陳俊穎

書 記 員　唐　垚