上訴人（原審被告）：中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司，住所地深圳市福田區(qū)福田中心區(qū)深南大道**投資大廈****。

法定代表人：?jiǎn)蜗殡p，董事長(zhǎng)。

委托訴訟代理人：陳寶鋒，江蘇云尚至昭律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：姚丹琳，江蘇云尚至昭律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審原告）：北京中融鼎新投資管理有限公司，住所地北京市，住所地北京市石景山區(qū)八大處高科技園區(qū)西井路****樓**

法定代表人：張東，經(jīng)理。

委托訴訟代理人：王寶勇，北京震燁律師事務(wù)所律師。

上訴人中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科公司）因與被上訴人北京中融鼎新投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中融公司）公司決議撤銷糾紛一案，不服北京市朝陽(yáng)區(qū)人民法院（2019）京0105民初83867號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院立案后，依法組成合議庭進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

中科公司上訴請(qǐng)求：1.撤銷一審判決，改判駁回中融公司全部訴訟請(qǐng)求；2.一審、二審訴訟費(fèi)由中融公司負(fù)擔(dān)。事實(shí)和理由：第一，一審判決認(rèn)定“應(yīng)當(dāng)對(duì)公司章程第三十六條第三項(xiàng)中的公司進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大解釋，允許中科公司的子公司納入其中予以調(diào)整”，屬于適用法律錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)依法改判。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）第十一條規(guī)定，中科公司的公司章程對(duì)于中科公司、股東、董監(jiān)高具有約束力，對(duì)中科公司子公司并無(wú)約束力。一審法院無(wú)權(quán)對(duì)《公司法》第11條作擴(kuò)大解釋。中科公司子公司江蘇中科招商商業(yè)保理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科保理公司）的行為系單獨(dú)的公司行為，實(shí)際上系其自身根據(jù)其公司章程及自身內(nèi)部管理機(jī)制進(jìn)行的商業(yè)性活動(dòng)。中科保理公司與南京云融金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱云融公司）之間的交易是否屬于委托投資活動(dòng)的問(wèn)題，該交易無(wú)論是否屬于投資活動(dòng)或者部分屬于，應(yīng)由法律法規(guī)以及中科保理公司章程約束，不應(yīng)當(dāng)由中科公司章程約束。一審法院原因財(cái)務(wù)上合并報(bào)表說(shuō)理是錯(cuò)誤的，公司主體法律人格獨(dú)立性不是一句財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)判定，更不能做合并處理，否則將意味著子公司要全部遵守母公司的章程約定，母子公司人格混同，與我國(guó)公司法法律體系中公司人格獨(dú)立性原則嚴(yán)重違背。綜上，一審法院作出的擴(kuò)大解釋不僅沒(méi)有任何法律依據(jù)，而且混淆了法律概念，援引財(cái)務(wù)合并報(bào)表說(shuō)理更是十分荒謬，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)中科公司章程進(jìn)行依法判定，中科公司并無(wú)任何違反章程約定的行為。第二，一審判決未對(duì)中科保理公司與云融公司之間的交易進(jìn)行查明，即以中科公司舉證不充分為由認(rèn)定議案8中的中科保理公司與云融公司之間交易的主要內(nèi)容未“購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和委托投資”，屬于事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。一審期間，中科公司詳述了議案8中中科保理公司與云融公司之間的交易模式系資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓交易行為，交易均由相應(yīng)對(duì)價(jià)，不屬于委托投資活動(dòng)。中科保理公司與云融公司之間的交易是否屬于委托投資活動(dòng)的舉證責(zé)任一直在中融公司，一審法院從未將該舉證責(zé)任完全分配給中科公司。案件審理中，一審法院未將該舉證責(zé)任分配、認(rèn)定理由及法律后果向中科公司作出釋明。在判決中一審法院以中科公司舉證不充分為由否認(rèn)其事實(shí)主張，并在判決中讓中科公司承擔(dān)全部不利后果。上述情況違反《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中關(guān)于法院應(yīng)向當(dāng)事人說(shuō)明舉證的要求及法律后果的規(guī)定。第三，一審判決未對(duì)中科保理公司與云融公司之間關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行實(shí)質(zhì)性查明情形下，認(rèn)定議案8違反公司章程屬于嚴(yán)重事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)依法改判。議案8所涉交易完全系因中科保理公司業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，交易中各方均支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，并非公司章程所禁止的活動(dòng)，是遵循公平、有償原則的正常商業(yè)模式下關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，符合公司章程規(guī)定，不存在可撤銷事由。第四，一審判決撤銷中科公司2019年6月30日股東大會(huì)全部決議，于法無(wú)據(jù)。中科公司2019年6月30日股東大會(huì)決議雖然存在程序性瑕疵，依照《最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)公司法若干問(wèn)題的規(guī)定（四）》相關(guān)規(guī)定屬于輕微瑕疵，未實(shí)質(zhì)影響中融公司股東權(quán)益，一審法院對(duì)此進(jìn)行了認(rèn)定。然而一審法院卻以事實(shí)上認(rèn)定錯(cuò)誤的議案8決議內(nèi)容，否認(rèn)了股東大會(huì)其他全部決議，于法無(wú)據(jù)。即便議案8存在可撤銷事由，也應(yīng)當(dāng)僅僅對(duì)議案8予以撤銷，而并非對(duì)其他決議全部撤銷。第五，中融公司起訴嚴(yán)重干擾公司正常經(jīng)營(yíng)，系其投資失敗后，對(duì)中科公司進(jìn)行的惡意訴訟，嚴(yán)重干擾中科公司正常經(jīng)營(yíng)，于法無(wú)據(jù)，應(yīng)當(dāng)依法予以駁回。

中融公司服從一審判決，不同意中科公司的上訴意見(jiàn)，請(qǐng)求維持原判。

中融公司向一審法院起訴請(qǐng)求：1．撤銷中科公司于2019年6月30日作出的股東大會(huì)決議；2．本案訴訟費(fèi)用由中科公司負(fù)擔(dān)。

一審法院認(rèn)定事實(shí)：

中科公司成立于2000年12月4日，公司類型為股份有限公司（非上市），注冊(cè)資本和公司總股本為10828478088元。中融公司管理的“中融鼎新-白羊新三板投資基金1號(hào)”持有中科公司的股票，持有數(shù)量為58201000股。

中科公司的公司章程（2016年4月26日施行）第三十六條規(guī)定：“公司應(yīng)防止股東及關(guān)聯(lián)方通過(guò)各種方式直接或間接占用公司的資金和資源，不得以下列方式將資金直接或間接地提供給股東及關(guān)聯(lián)方使用：（一）有償或無(wú)償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給股東及關(guān)聯(lián)方使用；（二）通過(guò)銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向股東及關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；（三）委托股東及關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)；（四）為股東及關(guān)聯(lián)方開(kāi)具沒(méi)有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票；（五）代股東及關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；（六）以其他方式占用公司的資金和資源?！钡谒氖鍡l規(guī)定：“股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。”第四十七條規(guī)定：“本公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為：公司會(huì)議室或會(huì)議通知的其他地點(diǎn)。股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司還可以提供通訊或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式之一參加股東大會(huì)，即視為出席。”第五十七條規(guī)定：“召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)20日前以書(shū)面通知方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前以書(shū)面通知方式通知各股東?！钡谖迨藯l規(guī)定：“本章程中書(shū)面通知的通知方式包括：直接送達(dá)、電子郵件、郵寄、傳真或其他方式。股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（、地點(diǎn)和會(huì)議期限的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東；（四）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼?！钡诹畻l規(guī)定：“發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日通知各股東并說(shuō)明原因。”第六十三條規(guī)定：“個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東《授權(quán)委托書(shū)》。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書(shū)?！钡诹臈l規(guī)定：“股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的《授權(quán)委托書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章?！钡诹鍡l規(guī)定：“委托人應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。”第六十六條規(guī)定：“代理投票的《授權(quán)委托書(shū)》由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書(shū)均需置備于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)?！钡谄呤藯l規(guī)定：“股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)?！钡谄呤艞l規(guī)定：“下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過(guò)：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）公司年度報(bào)告；（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其他事項(xiàng)?！钡诎耸畻l規(guī)定：“下列事項(xiàng)有股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）公司增加或減少注冊(cè)資本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）本章程的修改；（四）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（五）購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上；（六）購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)凈額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)總額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上；（七）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。”第八十一條規(guī)定：“股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表次權(quán)。公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)?！钡诎耸l規(guī)定：“股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事頂時(shí)，關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序是：在股東大會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)按有關(guān)規(guī)定回避表決，其持股數(shù)不應(yīng)計(jì)入有效表決總數(shù)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求關(guān)聯(lián)股東回避；如會(huì)議主持人需要回避的，會(huì)議主持人應(yīng)主動(dòng)回避，出席會(huì)議股東、無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事及監(jiān)事均有權(quán)要求會(huì)議主持人回避。無(wú)須回避的任何股東均有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。如因關(guān)聯(lián)股東回避導(dǎo)致關(guān)聯(lián)交易議案無(wú)法表決，則該議案不在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議及會(huì)議記錄中作出詳細(xì)記載?！钡诰攀畻l規(guī)定：“股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉二名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、二名股東代表與一名監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄?！?/p>

2019年6月10日，中科公司在其公司官網(wǎng)（http://www.leadvc.com）發(fā)布2019-005號(hào)公告，標(biāo)題為“中科公司2018年年度股東大會(huì)通知公告”，內(nèi)容如下：中科公司定于2019年6月28日召開(kāi)公司2018年年度股東大會(huì)，本次會(huì)議召集人為公司董事會(huì)，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：一、會(huì)議召開(kāi)基本情況：（一）股東大會(huì)屆次：本次會(huì)議為2018年年度股東大會(huì)。（二）召集人：本次股東大會(huì)的召集人為董事會(huì)；（三）會(huì)議召開(kāi)的合法性、合規(guī)性：本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序符合公司法等相關(guān)法律法規(guī)及章程中關(guān)于召開(kāi)股東大會(huì)的相關(guān)規(guī)定。（四）會(huì)議召開(kāi)日期和時(shí)間：2019年6月28日9:30。（五）會(huì)議召開(kāi)方式：本次會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)方式和通訊方式召開(kāi)。（六）出席對(duì)象：1.股權(quán)登記日持有公司股份的股東。本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為2019年6月10日，股權(quán)登記日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)（在股權(quán)登記日買(mǎi)入證券的投資者享有此權(quán)利，在股權(quán)登記日賣(mài)出證券的投資者不享有此權(quán)利），股東可以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議、參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；2.本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人；3.北京中銀律師事務(wù)所田某律師等。（七）會(huì)議地點(diǎn)：九華山莊17區(qū)。二、會(huì)議審議事項(xiàng)：1.《2018年度報(bào)告及其摘要》；2.《2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》；3.《2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；4.《2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；5.《2018年度利潤(rùn)分配議案》；6.《關(guān)于聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》；7.《關(guān)于修訂公司章程的議案》；8.《關(guān)于追認(rèn)關(guān)聯(lián)交易的議案》。三、會(huì)議登記方法：（一）登記方式1.自然人股東親自出席的，憑本人身份證辦理登記；委托代理人出席的，憑委托人身份證（復(fù)印件）、代理人本人身份證、委托人親筆簽署的授權(quán)委托書(shū)辦理登記。2.法人股東的法定代表人出席的，憑本人的身份證、法定代表人身份證明、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記；法人股東委托代理人出席的，憑代理人本人身份證、加蓋法人單位印章并由法定代表人簽署的授權(quán)委托書(shū)、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）辦理登記。3.辦理登記手續(xù)，可用信函、電子郵件或傳真方式進(jìn)行登記，但不受理電話方式登記；現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)登記時(shí)間：2019年6月28日9:00-9:30；登記地點(diǎn)：北京市昌平區(qū)小湯山鎮(zhèn)順沙路75號(hào)九華山莊國(guó)際會(huì)展中心（九華山莊17區(qū)）。4.通訊表決和登記。依據(jù)章程和議事規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，公司可以采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)、通訊或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的視為出席。請(qǐng)擬采取通訊表決方式的公司股東于2019年6月27日24:00之前，憑有效證件辦理登記手續(xù)，并將表決權(quán)（見(jiàn)附件）通過(guò)信函、電子郵件或傳真方式反饋至公司董事會(huì)辦公室，相關(guān)聯(lián)系方式如下：（1）郵寄地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)馬甸橋裕民路12號(hào)中國(guó)國(guó)際科技會(huì)展中心C座2層；（2）電子郵件：XXX；（3）傳真方式：010-XXX。股東應(yīng)選擇現(xiàn)場(chǎng)表決或通訊表決中的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決為準(zhǔn)。5.授權(quán)委托書(shū)見(jiàn)附件。（二）登記時(shí)間：2019年6月28日9:00-9:30。（三）登記地點(diǎn)：九華山莊17區(qū)。四、其他：（一）會(huì)議聯(lián)系方式聯(lián)系人：牛某、王希；電話：010-XXX轉(zhuǎn)XXX、010-XXX轉(zhuǎn)XXX；傳真010-XXX；電子郵箱：XXX；聯(lián)系地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)裕民路XXX號(hào)。

2019年6月10日，中科公司在公司官網(wǎng)發(fā)布2019-006號(hào)公告，標(biāo)題為“中科公司關(guān)于2018年度股東大會(huì)召開(kāi)日期調(diào)整的通知”，內(nèi)容如下：中科公司2018年年度股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間由2019年6月28日上午9:30調(diào)整為2019年6月30日上午9:30，會(huì)議地點(diǎn)不變。其他事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)附件。附件內(nèi)容除會(huì)議召開(kāi)時(shí)間和會(huì)議登記時(shí)間與2019-005號(hào)公告不同之外，其他內(nèi)容均一致。

2019年6月24日，中科公司再次在公司官網(wǎng)發(fā)布公告，公告編號(hào)為2019-007號(hào)，標(biāo)題為“中科公司2018年年度股東大會(huì)召開(kāi)地點(diǎn)調(diào)整的通知”，內(nèi)容如下：中科公司2018年年度股東大會(huì)的召開(kāi)地點(diǎn)原定為XXX山莊17區(qū)。因酒店方面的原因，不能提供會(huì)議服務(wù)，為確保本次股東大會(huì)如期順利召開(kāi)，公司決定將本次股東大會(huì)召開(kāi)會(huì)議地點(diǎn)變更為中信國(guó)安會(huì)展中心。會(huì)議時(shí)間不變，仍為6月30日上午9:30。其他事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)附件。會(huì)議結(jié)束后公司將安排大巴車(chē)送股東到北京市內(nèi)交通便利的地點(diǎn)。附件內(nèi)容除會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)和會(huì)議登記地點(diǎn)與2019-006號(hào)公告不同之外，其他內(nèi)容均一致。

2019年6月25日，中融公司向其公司員工梁萬(wàn)棟出具《授權(quán)委托書(shū)》，上載：委托人名稱中融公司，委托人持股數(shù)量58201000股，受托人姓名梁萬(wàn)棟，委托內(nèi)容為茲梁萬(wàn)棟先生代表我單位出席中科公司2018年年度股東大會(huì)，并對(duì)會(huì)議通知中列明事項(xiàng)、議案、決議等代為行使表決，并有權(quán)代表我單位前述會(huì)議決議及有關(guān)文件。

2019年6月30日，梁萬(wàn)棟持上述《授權(quán)委托書(shū)》參加股東大會(huì)，并在簽到冊(cè)上簽字。在議案表決時(shí)，梁萬(wàn)棟代表中融公司作出表決，對(duì)全部議案均投票反對(duì)。

中科公司向一審法院提交“2018年年度股東大會(huì)會(huì)議記錄”，內(nèi)容為：一、會(huì)議召開(kāi)情況。1.會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2019年6月30日9:30；2.會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：中信國(guó)安會(huì)展中心；3.會(huì)議召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)及通訊；4.會(huì)議召集人：董事會(huì)；5.會(huì)議主持人：?jiǎn)蜗殡p董事長(zhǎng)；6.出席人員：股權(quán)登記日（2019年6月24日）持有公司股份的股東；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；北京市中銀律師事務(wù)所田某律師、劉素梅律師。二、會(huì)議出席情況。大會(huì)實(shí)到股東（包括股東授權(quán)委托代表）70人，持有表決權(quán)的股份7768663344股，占公司股份總數(shù)的71.74%，符合公司法等有關(guān)法律、法規(guī)及章程的規(guī)定，本次大會(huì)合法有效。三、議案審議情況。1.審議通過(guò)《2018年年度報(bào)告及其摘要》。議案表決結(jié)果為同意股數(shù)6566664718股，占本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的84.53%，反對(duì)股數(shù)379169000股，占本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的4.88%；棄權(quán)股數(shù)105666000股，占本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的1.36%?！?.審議通過(guò)《關(guān)于追認(rèn)關(guān)聯(lián)交易的議案》。議案主要內(nèi)容：根據(jù)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營(yíng)情況，公司為基金提供管理服務(wù)并收取管理費(fèi)和基金管理報(bào)酬、公司日常與基金的往來(lái)款、公司支付給關(guān)鍵管理人員的報(bào)酬、公司控股股東為公司提供擔(dān)保等事項(xiàng)應(yīng)屬日常性關(guān)聯(lián)交易。截止2018年12月31日，公司取得基金管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬143858888.73元，支付關(guān)鍵管理人員的報(bào)酬為22430807.59元，發(fā)生上述日常性關(guān)聯(lián)交易的金額總計(jì)為166289696.32元。2018年，公司子公司向云融公司購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品和委托投資金額共計(jì)人民幣501749048.57元。本公司全資子公司中科保理公司，將保理業(yè)務(wù)受讓的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海鯤云資產(chǎn)管理有限公司（為南京云融全資子公司，以下簡(jiǎn)稱鯤云公司），2018年度轉(zhuǎn)讓金額為170066848元，公司控股股東單祥雙持有南京云融58.64%的股權(quán)，以上交易構(gòu)成日常性關(guān)聯(lián)交易。上述交易遵循有償、公平、自愿的商業(yè)原則，公司子公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和委托投資以及依據(jù)商業(yè)模式的業(yè)務(wù)合作，提高資金使用效率和收益水平，對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、損益及資產(chǎn)狀況無(wú)不良影響，不存在損害公司及其他利益的情形……議案表決結(jié)果：同意股數(shù)1777278846股，占本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的57.67%；反對(duì)股數(shù)424516000股，占本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的13.78%；棄權(quán)股數(shù)162600000股，占本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的5.28%。回避表決情況：本議案涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東回避表決。四、表決情況說(shuō)明。現(xiàn)場(chǎng)出席和通訊方式參加本次股東大會(huì)的股東（包括股東授權(quán)委托代表）共70人，持有表決權(quán)的股份7768663344股，其中參與投票表決的股東（包括股東授權(quán)委托代表）共64人，持有表決權(quán)的股份7051499718股，占持有表決權(quán)股份總數(shù)的90.77%。五、其他事項(xiàng)。（一）大會(huì)推薦田某律師、蔡某監(jiān)事?lián)伪敬未髸?huì)的監(jiān)票人、李某作為股東代表和牛某2人擔(dān)任本次大會(huì)的計(jì)票人。（二）與會(huì)股東/授權(quán)委托代表以現(xiàn)場(chǎng)簽署表決票的方式對(duì)各個(gè)議案進(jìn)行了表決……庭審中，中科公司為證明牛某的身份，向一審法院提交《授權(quán)委托書(shū)》兩份，證明股東謝可滔和于果委托牛某作為股東代表參會(huì)。

另查，中科公司董事會(huì)于2017年12月22日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議中通過(guò)五項(xiàng)議案：一、審議通過(guò)《關(guān)于保證投資者的知情權(quán)的議案》；二、審議通過(guò)《關(guān)于保證投資者的分紅權(quán)的議案》；三、審議通過(guò)《關(guān)于保證投資者的決策參與權(quán)的議案》；四、審議通過(guò)《關(guān)于公司摘牌后股票的登記、托管等工作的議案》；五、審議通過(guò)《關(guān)于積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的議案》。

2018年1月3日，中科公司召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，與會(huì)股東在會(huì)議中通過(guò)表決形成以下決議：一、審議通過(guò)《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)并由董事會(huì)確定授權(quán)人士開(kāi)展登錄其他資本市場(chǎng)相關(guān)事宜的議案》；二、審議通過(guò)《關(guān)于保證投資者的知情權(quán)的議案》；三、審議通過(guò)《關(guān)于保證投資者的決策參與權(quán)的議案》；四、審議通過(guò)《關(guān)于公司摘牌后股票的登記、托管等工作的議案》；五、審議通過(guò)《關(guān)于積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的議案》。其中第二項(xiàng)議案的主要內(nèi)容為：1.在公司官網(wǎng)（http://www.leadvc.com）披露股份變更、定期報(bào)告和重大事項(xiàng)信息，其中年度報(bào)告將由具備證券期貨從業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并同時(shí)報(bào)告證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局存檔；2.開(kāi)通電話專線和郵箱，聽(tīng)取和征集投資者訴求和意見(jiàn)，聯(lián)系方式如下……第四項(xiàng)議案的主要內(nèi)容為：為保證公司股東按公司章程參與公司治理的權(quán)利，擬在公司官網(wǎng)開(kāi)通投資者服務(wù)頻道，就股東大會(huì)審議議案，協(xié)助非現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)行使通訊表決權(quán)，保證股東參與公司重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)決策的權(quán)利?！?/p>

一審法院認(rèn)為，《中華人民共和國(guó)公司法》第二十二條第二款規(guī)定：“股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。”因此，股東請(qǐng)求人民法院撤銷股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議的理由主要包括兩個(gè)方面：一是召集程序和表決方式存在程序瑕疵，二是決議內(nèi)容違反公司章程。針對(duì)程序瑕疵，《公司法解釋四》第四條確定可撤銷決議的裁量駁回制度，“股東請(qǐng)求撤銷股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議，符合公司法第二十二條第二款規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持，但會(huì)議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵，且對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的，人民法院不予支持。”根據(jù)該規(guī)定，裁量駁回的構(gòu)成要件包括三個(gè)方面：一是可撤銷駁回僅針對(duì)于會(huì)議召集程序或者表決方式方面的程序瑕疵；二是上述程序方面僅有輕微瑕疵；三是對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。在“僅有輕微瑕疵”和“對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響”兩項(xiàng)要件同時(shí)存在時(shí)，人民法院才得以駁回原告的訴訟請(qǐng)求。本案中，中融公司主張的撤銷股東大會(huì)決議的理由既有程序瑕疵，也有決議內(nèi)容違反公司章程。因此，一審法院分而述之。

一、程序瑕疵方面。

中融公司針對(duì)該方面的訴訟請(qǐng)求是否成立，一審法院認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)首先對(duì)中科公司2018年年度股東大會(huì)的召集程序和表決方式是否存在程序瑕疵作出認(rèn)定；其次，如果存在程序瑕疵，則應(yīng)當(dāng)判斷是否存在可裁量駁回的情形。

（一）中科公司的2018年年度股東大會(huì)是否存在程序瑕疵。

中融公司主張，中科公司召開(kāi)的2018年年度股東大會(huì)的具體程序瑕疵情形包括：1.中科公司沒(méi)有以書(shū)面形式通知股東，而是以公司官網(wǎng)公告的方式進(jìn)行通知；2.中科公司沒(méi)有按照公司章程第五十七條的規(guī)定提前20日通知股東；3.未在股東大會(huì)召開(kāi)前將議案的具體內(nèi)容告知股東；4.在表決前，沒(méi)有按照公司章程第九十條的規(guī)定推舉兩名股東計(jì)票和監(jiān)票。對(duì)此，一審法院分別評(píng)述如下：

關(guān)于第1項(xiàng)。中科公司章程第五十八條第一款規(guī)定，該章程中規(guī)定的書(shū)面通知的形式包括直接送達(dá)、電子郵件、郵寄、傳真或其他方式。該條款中設(shè)定了“其他形式”的兜底條款，故中科公司可以通過(guò)股東大會(huì)決議進(jìn)一步明確“其他形式”所包含的具體形式。2018年1月2日，中科公司召開(kāi)2018年第一次臨時(shí)股東大會(huì)中，審議通過(guò)了《關(guān)于保證投資者的知情權(quán)的議案》，該議案內(nèi)容包括在中科公司官網(wǎng)披露股份變更、定期報(bào)告和重大事項(xiàng)信息，因此，該項(xiàng)議案應(yīng)當(dāng)對(duì)全體股東發(fā)生法律效力。雖然該項(xiàng)議案中并未明確指出股東大會(huì)會(huì)議通知屬于可以在中科公司官網(wǎng)發(fā)布公告的事項(xiàng)，但是，就一般而言，股東大會(huì)會(huì)議通知顯然屬于重大事項(xiàng)信息，故股東大會(huì)會(huì)議通知可以在中科公司官網(wǎng)進(jìn)行公告。此外，考慮到中科公司系非上市股份有限公司，股東人數(shù)多達(dá)數(shù)千人，而且股東的具體信息登記在中國(guó)證券登記結(jié)算公司，中科公司并不實(shí)際掌握，故中科公司不存在通過(guò)書(shū)面形式通知全體股東的客觀條件。因此，中科公司通過(guò)在公司官網(wǎng)發(fā)布公告的形式通知股東召開(kāi)股東大會(huì)，并未違反公司章程的規(guī)定，不屬于程序瑕疵。

關(guān)于第2項(xiàng)。中科公司章程第五十七條規(guī)定：“召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)20日前以書(shū)面通知方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前以書(shū)面通知方式通知各股東。”中科公司在召集2018年年度股東大會(huì)時(shí)，針對(duì)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間進(jìn)行了兩次通知，第一次通知系于2019年6月10日在公司官網(wǎng)發(fā)布公告，定于2019年6月28日召開(kāi)會(huì)議，該次通知并不符合公司章程規(guī)定的提前20日通知的要求。第二次通知系于2019年6月11日發(fā)布公告，將股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間調(diào)整為2019年6月30日，該次通知距股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間距仍然滿足公司章程規(guī)定的20日的要求。因此，在會(huì)議通知時(shí)間方面，中科公司存在程序瑕疵。

關(guān)于第3項(xiàng)。針對(duì)2018年年度股東大會(huì)，中科公司共發(fā)布三次通知，每次通知均載明了議案標(biāo)題，但未載明議案的具體內(nèi)容。根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定，召集人在通知股東召開(kāi)股東會(huì)或股東大會(huì)時(shí)，不僅應(yīng)當(dāng)通知股東會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)，還應(yīng)當(dāng)通知議案的具體內(nèi)容，以方便股東事先搜集相關(guān)資料，對(duì)議案作出合理判斷。因此，中科公司在該程序中存在瑕疵。

關(guān)于第4項(xiàng)。中科公司章程第九十條規(guī)定：“股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉二名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、二名股東代表與一名監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。”中科公司2018年年度股東大會(huì)會(huì)議記錄第五條“其他事項(xiàng)”第一項(xiàng)記載：大會(huì)推薦田某律師、蔡某監(jiān)事?lián)伪敬未髸?huì)的監(jiān)票人、李某作為股東代表和牛某擔(dān)任本次大會(huì)的計(jì)票人。根據(jù)中科公司提交的兩份《授權(quán)委托書(shū)》，可以確定牛某系中科公司股東委托的代表，其身份在會(huì)議程序中相當(dāng)于股東，有權(quán)作為股東代表參與股東大會(huì)的計(jì)票和監(jiān)票。因此，在表決過(guò)程中的計(jì)票人和監(jiān)票人的人員構(gòu)成符合章程的規(guī)定，并不存在任何程序瑕疵。

綜上，中融公司在訴訟中主張的四項(xiàng)情形中，中科公司未提前20日通知召開(kāi)股東會(huì)和未向中融公司通知具體議案內(nèi)容屬于程序瑕疵，其他均不構(gòu)成程序瑕疵。

（二）是否存在裁量駁回的情形。

第一，雖然中科公司未提前20日通知召開(kāi)股東會(huì)，但其第二次通知系提前19日，與章程規(guī)定的20日差距僅一天，而且中融公司也按時(shí)參會(huì)并進(jìn)行表決，故該程序瑕疵未對(duì)中融公司產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。第二，由于中科公司在發(fā)布會(huì)議通知時(shí)已經(jīng)告知股東議案的標(biāo)題，并且將股東大會(huì)的會(huì)務(wù)組聯(lián)系人、聯(lián)系電話和聯(lián)系地址一并公布，故中融公司如欲了解議案的具體內(nèi)容，可以與中科公司進(jìn)行聯(lián)系并且索要相關(guān)議案的書(shū)面材料。因此，中科公司未向股東通知議案具體內(nèi)容的行為并不會(huì)對(duì)中融公司的股東權(quán)利造成嚴(yán)重?fù)p害，不構(gòu)成嚴(yán)重程序違法，僅為輕微瑕疵。中融公司持有的表決權(quán)比例為0.54%，在表決時(shí)，對(duì)所有議案均表決反對(duì)。而中科公司的其他股東中，有過(guò)半數(shù)表決權(quán)的股東對(duì)除第7項(xiàng)以外的其他議案表決同意，有超過(guò)三分之二表決權(quán)的股東對(duì)第7項(xiàng)議案表決同意，使得全部議案得以表決通過(guò)。鑒于中融公司的表決權(quán)比例，即便重新召開(kāi)股東大會(huì)并進(jìn)行表決，也不會(huì)對(duì)中科公司的表決結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定中融公司主張的程序瑕疵屬于輕微瑕疵，并且不會(huì)對(duì)決議結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，該種情形符合《公司法解釋四》第四條的規(guī)定，一審法院對(duì)中融公司的該部分主張不予支持。

二、決議內(nèi)容是否違反公司章程。

中融公司主張中科公司2018年年度股東大會(huì)第8項(xiàng)議案違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)股東大會(huì)決議第8項(xiàng)議案的內(nèi)容可知，其所載明的關(guān)聯(lián)性交易包括三筆，一是取得基金管理費(fèi)和支付關(guān)鍵管理人員報(bào)酬，二是公司子公司向云融公司購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和委托投資，三是中科保理公司將保理業(yè)務(wù)受讓的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給鯤云公司。其中，云融公司由中科公司的控股股東單祥雙持股58.64%，鯤云公司系云融公司的全資子公司。訴訟中，中融公司進(jìn)一步認(rèn)為該議案中的第二筆交易違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定。中科公司辯稱第二筆和第三筆交易屬于同一筆交易，是中科公司的子公司中科保理公司因其注冊(cè)資本金不足，限于監(jiān)管政策，無(wú)法對(duì)外融資和轉(zhuǎn)讓其收購(gòu)的應(yīng)收賬款的收益權(quán)，故將應(yīng)收賬款的收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給鯤云公司，而鯤云公司為盤(pán)活資金，將其受讓的應(yīng)收賬款收益權(quán)委托給云融公司進(jìn)行融資運(yùn)作。中融公司對(duì)其意見(jiàn)不予認(rèn)可。一審法院對(duì)此認(rèn)為，根據(jù)該項(xiàng)議案所表達(dá)的文義，顯然載明的是三筆關(guān)聯(lián)交易，而第二筆和第三筆之間并未有任何信息顯示具有同一性。第二筆交易所使用的詞語(yǔ)也是“購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品”和“委托理財(cái)”，并未反映出是鯤云公司委托其運(yùn)作應(yīng)收賬款收益權(quán)的融資活動(dòng)。此外，中科公司也未提交具體的交易文件證明第二筆交易實(shí)質(zhì)不涉及委托理財(cái)事項(xiàng)。因此，可以認(rèn)定議案8中第二筆交易的主要內(nèi)容為購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和委托理財(cái)，已經(jīng)違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定。中科公司另外還辯稱，公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定所規(guī)范的對(duì)象是中科公司，并不包括子公司，但是，一審法院認(rèn)為，中科公司的子公司系由中科公司全資控股，其在財(cái)務(wù)處理上也是與中科公司合并報(bào)表，從保護(hù)中科公司中小股東權(quán)益的角度，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司章程第三十六條第三項(xiàng)中的公司進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大解釋，允許中科公司的子公司納入其中予以調(diào)整，從而強(qiáng)化公司的規(guī)范意識(shí)。因此，中科公司的該項(xiàng)抗辯意見(jiàn)，一審法院不予采信。

綜上所述，中科公司作出的2018年年度股東大會(huì)決議第8項(xiàng)議案，因其內(nèi)容違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷。

依照《中華人民共和國(guó)公司法》第二十二條第二款，《最高人民法院＜關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（四）》第四條，判決：撤銷中科公司于2019年6月30日作出的股東大會(huì)決議。

二審期間，雙方均未提交新的證據(jù)。

本院對(duì)一審法院已查明的事實(shí)予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，因中科公司對(duì)于一審法院關(guān)于其在2019年6月30日作出的股東大會(huì)決議在程序瑕疵方面的認(rèn)定并無(wú)異議，一審法院的相關(guān)認(rèn)定亦具有事實(shí)和法律依據(jù)，本院不持異議。結(jié)合當(dāng)事人訴辯意見(jiàn)及本院查明事實(shí)，本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：中科公司于2019年6月30日作出的股東大會(huì)決議第8項(xiàng)議案是否存在違反中科公司章程的情形，該決議是否應(yīng)予撤銷。中科公司上訴主張，一審法院對(duì)于《公司法》第11條錯(cuò)誤的進(jìn)行了擴(kuò)大解釋，中科保理公司行為不應(yīng)當(dāng)受到中科公司的章程約束；議案8所涉交易系中科保理公司業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生的日常性關(guān)聯(lián)交易，并非章程所涉“委托股東及關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng)”，一審法院對(duì)該事實(shí)未能查清，舉證責(zé)任亦分配有誤。對(duì)此本院認(rèn)為，當(dāng)事人應(yīng)對(duì)自己的主張?zhí)峤怀浞肿C據(jù)佐證，未能提交或者提交的證據(jù)不足以證明其主張的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不利的法律后果。本案中，中科公司雖上訴主張?jiān)V爭(zhēng)決議第8項(xiàng)議案所涉交易系中科保理公司日常關(guān)聯(lián)性交易，并不涉及中科公司章程第三十六條第三項(xiàng)禁止性規(guī)定，但根據(jù)該項(xiàng)議案記載的文字表述，顯示其中包括三筆關(guān)聯(lián)交易，包括中科公司子公司向云融公司“購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品”并“委托投資”，其中并未反映出是鯤云公司委托運(yùn)作應(yīng)收賬款權(quán)益的融資活動(dòng)，中科公司亦未能提交該第二筆交易實(shí)質(zhì)內(nèi)容不涉及委托理財(cái)事項(xiàng)。故一審法院結(jié)合雙方舉證情況以及訴辯主張，認(rèn)定訴爭(zhēng)決議第8項(xiàng)議案中第二筆交易主要內(nèi)容為購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品和委托理財(cái)，該內(nèi)容違反了公司章程第三十六條第三項(xiàng)規(guī)定并無(wú)不當(dāng)，本院予以確認(rèn)。關(guān)于中科公司上訴主張的中科保理公司系獨(dú)立法人，不應(yīng)受到中科公司章程調(diào)整的上訴意見(jiàn)，本院認(rèn)為，中科公司認(rèn)可訴爭(zhēng)議案作出時(shí)中科保理公司系中科公司全資子公司，即中科保理公司系由中科公司全資控股，財(cái)務(wù)處理上亦與中科公司合并報(bào)表，一審法院考慮到中科公司及其子公司實(shí)際情況，將中科公司章程第三十六條第三項(xiàng)中的公司范圍進(jìn)行適當(dāng)擴(kuò)大解釋，以保護(hù)中科公司中小股東權(quán)益的認(rèn)定符合相關(guān)法律規(guī)定和立法精神，并據(jù)此確認(rèn)上述第8項(xiàng)議案內(nèi)容違反公司章程第三十六條第三項(xiàng)之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以撤銷并無(wú)不當(dāng)，本院亦予以確認(rèn)。中科公司關(guān)于一審法院錯(cuò)誤擴(kuò)大解釋法律和章程規(guī)定，財(cái)會(huì)制度不應(yīng)作為影響公司獨(dú)立性的上訴意見(jiàn)均不能成立，本院不予采信。此外，中科公司關(guān)于即便議案8存在可撤銷事由，一審法院亦不應(yīng)當(dāng)因此撤銷全部決議的上訴意見(jiàn)因缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，本院對(duì)此亦不予支持。關(guān)于中科公司認(rèn)為中融公司系惡意訴訟干擾中科公司正常經(jīng)營(yíng)等上訴意見(jiàn)，因中科公司未對(duì)上述主張?zhí)峤蛔C據(jù)佐證，本院對(duì)此不予采信。

綜上所述，中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司的上訴請(qǐng)求不能成立，應(yīng)予駁回；一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

二審案件受理費(fèi)70元，由中科招商投資管理集團(tuán)股份有限公司負(fù)擔(dān)（已交納）。

本判決為終審判決。

審 判 長(zhǎng)　　田　璐

審 判 員　　劉　茵

審 判 員　　李　淼

二〇二一年四月十三日

法官助理　　郭欣欣

書(shū) 記 員　　崔浩然

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