重慶市第二中級(jí)人民法院

民 事 判 決 書(shū)

（2020）渝02民初2613號(hào)

原告：王某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住重慶市沙坪壩區(qū)。

委托訴訟代理人：王輝，國(guó)浩律師（重慶）事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：王濤，國(guó)浩律師（重慶）事務(wù)所律師。

被告：重慶市奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司，住所地重慶市奉節(jié)縣魚(yú)復(fù)街道月牙街三峽風(fēng)****25-8，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91500236574814521F。

法定代表人：李某某，執(zhí)行董事。

委托訴訟代理人：革啟奎，重慶百君律師事務(wù)所律師。

被告：李某某，男，漢族，xxxx年xx月xx日出生，住重慶市萬(wàn)州區(qū)。

委托訴訟代理人：革啟奎，重慶百君律師事務(wù)所律師。

第三人：奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司，，住所地重慶市奉節(jié)縣魚(yú)復(fù)街道月牙街******25-8統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91500236MA5UND6H1B。

法定代表人：李某某，執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

委托訴訟代理人：革啟奎，重慶百君律師事務(wù)所律師。

原告王某某與被告重慶市奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱桃源河水電公司）、李某某，第三人奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱吐祥水力公司）合同糾紛一案，奉節(jié)縣人民法院于2020年9月3日立案［（2020）渝0236民初3872號(hào)］后，因本案訴訟標(biāo)的額4600萬(wàn)超出了重慶市轄區(qū)內(nèi)基層人民法院管轄標(biāo)的額，不符合該院級(jí)別管轄的標(biāo)準(zhǔn)，奉節(jié)縣人民法院裁定將該案移送本院審理。本院于2020年11月16日立案后，依法適用普通程序，公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告王某某及其委托訴訟代理人王輝、王濤，被告桃源河水電公司的委托訴訟代理人革啟奎，被告李某某的委托訴訟代理人革啟奎，第三人吐祥水力公司的委托訴訟代理人革啟奎到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

王某某向本院提出訴訟請(qǐng)求：1．請(qǐng)求依法判令桃源河水電公司將其持有的吐祥水力公司的20%股權(quán)變更登記至王某某名下；2．請(qǐng)求依法判令桃源河水電公司立即向王某某支付資金占用損失389.47萬(wàn)元（具體計(jì)算方式為：從2019年1月1日起，以4600萬(wàn)元為基數(shù)，按照年利率24%的標(biāo)準(zhǔn)支付至2019年5月7日）；3．請(qǐng)求依法判令李某某對(duì)桃源河水電公司的第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求承擔(dān)連帶保證責(zé)任；4．請(qǐng)求依法判令吐祥水力公司對(duì)桃源河水電公司的第一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求履行協(xié)助義務(wù)；5．本案訴訟費(fèi)用、保全費(fèi)用由被告承擔(dān)。事實(shí)和理由：2018年7月11日，原告、兩被告、案外人奉節(jié)縣夔源水電開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱夔源水電公司）簽訂了《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，約定各方同意在本協(xié)議簽訂之日起30日內(nèi)，由桃源河水電公司向王某某轉(zhuǎn)讓吐祥水力公司20%的股權(quán)。且約定被告桃源河水電公司最遲不晚于2018年12月31日前完成電站項(xiàng)目設(shè)計(jì)裝機(jī)容量的全部建設(shè)工作并達(dá)到并網(wǎng)發(fā)電和入網(wǎng)所需要的全部條件。若逾期超過(guò)3個(gè)月，王某某有權(quán)要求桃源河水電公司按24%的標(biāo)準(zhǔn)支付資金占用損失。2018年7月17日，王某某與桃源河水電公司簽訂了《關(guān)于石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議》。協(xié)議簽訂后，王某某按約履行了義務(wù)，但桃源河水電公司沒(méi)有按照約定時(shí)間完成相應(yīng)義務(wù)，嚴(yán)重違反合同約定。被告李某某對(duì)桃源河水電公司協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。為維護(hù)原告的合法權(quán)益，向貴院提起訴訟，望判如所請(qǐng)。

桃源河水電公司、李某某辯稱，1．被告同意將案涉股權(quán)變更登記在原告名下，由于案涉股權(quán)已質(zhì)押給重慶市水利公司，同時(shí)被重慶市水利公司保全查封，故現(xiàn)階段無(wú)法履行過(guò)戶手續(xù)，待解除質(zhì)押及保全查封后被告積極配合將案涉股權(quán)變更登記至原告名下；2．對(duì)于原告第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，被告桃源河水電公司不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。理由是案涉合同并沒(méi)有約定具體的發(fā)電時(shí)間，同時(shí)由于奉節(jié)縣國(guó)網(wǎng)公司的原因?qū)е掳干骐娬菊嫉匾泼竦陌徇w工作滯后，導(dǎo)致比原計(jì)劃發(fā)電時(shí)間推遲，故被告不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；3．李某某不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任。

吐祥水力公司述稱，與桃源河水電公司、李某某答辯意見(jiàn)一致。

當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù)，本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。

原告王某某為支持其訴訟請(qǐng)求，向本院提交了十組證據(jù)：

第一組證據(jù)：《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》和《關(guān)于石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議》各一份，擬證明簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議及對(duì)投資款支付時(shí)間及相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了約定的事實(shí)成立。

第二組證據(jù)：1．建行客戶回單；2．農(nóng)行個(gè)人結(jié)算申請(qǐng)書(shū)一張；3．建行客戶回單四張；4．建行轉(zhuǎn)款憑證一張；擬證明王某某在簽訂協(xié)議后，從2017年7月18日-2018年12月6日，分七次履行了支付4600萬(wàn)元投資款的事實(shí)成立。

第三組證據(jù)：收據(jù)六張，擬證明夔源水電公司收到款項(xiàng)是事實(shí)成立。

第四組證據(jù)：《情況說(shuō)明》一份，擬證明重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司受王某某的委托向協(xié)議書(shū)約定的案外人夔源水電公司支付投資款的事實(shí)成立。

第五組證據(jù)：《付款確認(rèn)書(shū)》一份，擬證明原告于2018年9月28日支付給李某某的300萬(wàn)元系協(xié)議書(shū)約定的投資款，李某某、桃源河水電公司不再就付款期限主張違約責(zé)任的事實(shí)成立。

第六組證據(jù)：1．《奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司關(guān)于石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓的函》一份；2．奉節(jié)國(guó)資企（2018）14號(hào)文件一份；3．夔源水電公司《關(guān)于石筍四級(jí)電站股權(quán)轉(zhuǎn)讓的復(fù)函》一份；4．證明一份。擬證明奉節(jié)國(guó)資委、案外人夔源水電公司已書(shū)面同意將桃源河水電公司持有的本案第三人20%的股份轉(zhuǎn)讓給王某某的事實(shí)成立。

第七組證據(jù)：國(guó)家電網(wǎng)重慶市電力公司電力用戶信息采集系統(tǒng)截圖2張，擬證明被告違反協(xié)議約定，直至2019年5月8日才完成協(xié)議書(shū)約定的電站發(fā)電條件，違反合同約定的事實(shí)成立。

第八組證據(jù)；1．（2020）渝0236民初3872號(hào)民事裁定書(shū)一份；2．訴訟費(fèi)發(fā)票一張。擬證明因本案保全支出保全費(fèi)5000元的事實(shí)成立；

第九組證據(jù)：（2020）渝0236民初3872號(hào)案庭審筆錄六頁(yè)，擬證明被告在該案中已認(rèn)可收到全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，且同意轉(zhuǎn)讓的事實(shí)成立。

第十組證據(jù)：《重慶市奉節(jié)縣人民法院保全結(jié)果和期限告知書(shū)》一份，擬證明案涉股權(quán)在2020年9月9日已保全的事實(shí)成立。

桃源河水電公司、李某某、吐祥水力公司質(zhì)證認(rèn)為，1．針對(duì)第一組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議。但是對(duì)其證明目的有異議。案涉合同第2.5條約定，最遲不晚于2018.12.31完成電站設(shè)計(jì)裝機(jī)容量的全部建設(shè)工作，并達(dá)到發(fā)電和路網(wǎng)的全部條件。該條約定只是約定了到12月31日前完成發(fā)電前的建設(shè)工作，并不等于到2018年12月31日這天就應(yīng)該發(fā)電。在具備了發(fā)電條件的情況下，還需要國(guó)網(wǎng)配合給予相應(yīng)的輸變電的條件。本案之所以未能在2018年12月31日發(fā)電，其原因就是向國(guó)網(wǎng)輸送電力的條件還不具備。因此，本案的被告并沒(méi)有違反第2.5條的約定。截至2018年12月31日被告已完成了電站建設(shè)的全部工作內(nèi)容。2．針對(duì)第二至六組證據(jù)的三性無(wú)異議。3．對(duì)第七組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，但是案涉電站2019.5.8才正式發(fā)電，并沒(méi)有違反合同的約定。4．對(duì)第八組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，但是不應(yīng)該由被告承擔(dān)。5．對(duì)第九、十組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議。

本院審查認(rèn)為，王某某所提交的證據(jù)客觀真實(shí)，桃源河水電公司、李某某、吐祥水力公司對(duì)以上證據(jù)的真實(shí)性均無(wú)異議，故本院予以采信。

桃源河水電公司、李某某、吐祥水力公司針對(duì)其答辯請(qǐng)求及理由，向本院提交了以下證據(jù)。

第一組證據(jù)：1．上網(wǎng)意向協(xié)議；2．吐祥水力公司給奉節(jié)供電公司的函。擬證明桃源河水電公司于2016年3月7日與國(guó)網(wǎng)奉節(jié)供電公司簽訂了上網(wǎng)意向協(xié)議，協(xié)議約定國(guó)網(wǎng)奉節(jié)供電公司應(yīng)在2017年12月以前達(dá)到案涉電站輸變電的條件。由于國(guó)網(wǎng)公司的輸變電條件不具備，導(dǎo)致案涉電站正式發(fā)電時(shí)間推遲的事實(shí)成立。

第二組證據(jù)：1．利川市柏楊壩人民政府與搬遷戶簽訂的搬遷合同書(shū)；2．付款憑證。擬證明由于案涉電站的水庫(kù)所占有的土地系在湖北省利川市柏楊壩鎮(zhèn)境內(nèi)，需要對(duì)搬遷移民進(jìn)行移民補(bǔ)償搬遷。通過(guò)當(dāng)?shù)卣畢f(xié)調(diào)，于2017年7月17日已與搬遷戶簽訂了搬遷協(xié)議，支付了搬遷補(bǔ)償。但是由于當(dāng)?shù)卣ぷ鳒?，?dǎo)致電站計(jì)劃發(fā)電日期推遲的事實(shí)成立。

第三組證據(jù)：吐祥水力公司的股東會(huì)議紀(jì)要。擬證明案涉電站因國(guó)網(wǎng)奉節(jié)供電公司的原因?qū)е抡桨l(fā)電時(shí)間比計(jì)劃時(shí)間推遲，本案的原告是明知的，同時(shí)在原告參加的股東會(huì)會(huì)議上，是否對(duì)國(guó)網(wǎng)奉節(jié)供電公司追究違約責(zé)任的議題，原告發(fā)表了暫緩處理的意見(jiàn)。該份證據(jù)表明原告知道電站推遲發(fā)電的原因的責(zé)任不在被告。

王某某質(zhì)證認(rèn)為，1．對(duì)第一組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，關(guān)聯(lián)性無(wú)異議，該組證據(jù)原告并不知情，且被告也沒(méi)有告知原告。所以無(wú)法達(dá)到被告的證明目的。2．對(duì)第二組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，關(guān)聯(lián)性有異議，該組證據(jù)顯示在2017年7月17日已經(jīng)支付了相應(yīng)的補(bǔ)償款，而原被告雙方簽訂的協(xié)議是在2018年7月11日，所以其舉示的證據(jù)無(wú)法證明被告沒(méi)有違約的行為。3．對(duì)第三組證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)可，但該證據(jù)的形成時(shí)間是2020年10月28日，所討論的議題也是2020年水電站跑水問(wèn)題向奉節(jié)縣國(guó)網(wǎng)追究違約的事宜，而非被告所陳述的事情。綜上，被告所舉示的三份證據(jù)均不能證明被告在履行與原告簽訂的協(xié)議時(shí)沒(méi)有違約行為，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。

本院審查認(rèn)為，王某某對(duì)被告舉示的以上三組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議，本院對(duì)被告舉示的證據(jù)予以采信。

根據(jù)當(dāng)事人陳述和經(jīng)本院審查確認(rèn)的證據(jù)并結(jié)合各方當(dāng)事人在（2020）渝0236民初3872號(hào)案中所舉示的證據(jù)，本院認(rèn)定事實(shí)如下：

2018年7月11日，王某某作為甲方與桃源河水電公司（乙方）、被告李某某（保證方）、案外人夔源水電公司（丙方）簽訂了《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，該協(xié)議第2.1條約定，甲方同意以現(xiàn)金方式對(duì)電站項(xiàng)目投資，投資總額為4600萬(wàn)元；2.5條約定，各方同意由桃源河水電公司統(tǒng)籌電站項(xiàng)目的建設(shè)工作，桃源河水電公司承諾按期完成建設(shè)進(jìn)度及相關(guān)建設(shè)、用地、規(guī)劃、入網(wǎng)手續(xù)的辦理，最遲不晚于2018年12月31日前完成電站項(xiàng)目設(shè)計(jì)裝機(jī)容量的全部建設(shè)工作并達(dá)到并網(wǎng)發(fā)電和入網(wǎng)所需的全部條件。后續(xù)的增容裝機(jī)5200kW和建設(shè)資金及股份的確定，雙方按據(jù)實(shí)確認(rèn)；2.7條約定，各方同意按各方實(shí)際投入占經(jīng)審計(jì)的總投入的比例最終確認(rèn)各方對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)所享有的共同財(cái)產(chǎn)權(quán)益比例，但按前述方式計(jì)算甲方所占的比例低于20%的按20%計(jì)算，差額部分從桃源河水電應(yīng)享有的權(quán)益比例中予以扣減；2.8條約定，各方同意由全體投資方共同參股設(shè)立的合資公司（以下稱“運(yùn)營(yíng)公司”）作為電站項(xiàng)目的營(yíng)運(yùn)主體和收入主體進(jìn)行電站項(xiàng)目的后期營(yíng)運(yùn)，營(yíng)運(yùn)公司為“奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司”；2.9條約定，各方同意在本協(xié)議簽訂之日起30日內(nèi)，由桃源河水電公司向甲方轉(zhuǎn)讓吐祥水力公司20%的股權(quán)。如項(xiàng)目建設(shè)完成時(shí)甲方的投資總額占總投資額的比例超過(guò)20%的，桃源河水電公司應(yīng)在本協(xié)議第2.7條所述審計(jì)的正式報(bào)告出具之日起12個(gè)月內(nèi)，向甲方轉(zhuǎn)讓吐祥水力公司的股權(quán)，使甲方的股權(quán)比例等同于依據(jù)第2.7條所確認(rèn)的歸屬于甲方的共有產(chǎn)權(quán)益比例。甲方按本協(xié)議2.2條支付相應(yīng)投資款的，視為已支付了取得上述股權(quán)權(quán)益的對(duì)價(jià)。各方配合完成前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓所必需的相應(yīng)程序，包括但不限于出具股東會(huì)決議及辦理工商變更登記等。如需變更營(yíng)運(yùn)公司主體的，需經(jīng)各方一致同意。該協(xié)議第五條違約責(zé)任5.1條約定，如桃源河水電公司違反本協(xié)議2.5、2.9條約定或未實(shí)現(xiàn)2.10條約定的，每逾期一月，應(yīng)當(dāng)按甲方實(shí)際投資金額的百分之二向甲方支付違約金；逾期超過(guò)3個(gè)月，甲方有權(quán)解除本協(xié)議并要求桃源河水電公司退還全部甲方實(shí)際投入的資金并按24%/年的標(biāo)準(zhǔn)支付資金占用損失。5.7條約定，如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可以選擇要求繼續(xù)履行本協(xié)議。合同繼續(xù)履行的，不影響甲方根據(jù)本協(xié)議要求乙方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任或者賠償損失。7.5條約定，保證方對(duì)桃源河水電公司履行本合同項(xiàng)下約定的義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

2017年7月17日，受讓方（甲方）王某某與轉(zhuǎn)讓方（乙方）桃源河水電公司簽訂了《關(guān)于石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議》，該協(xié)議第一條約定，原《主協(xié)議》約定，甲方分五期將投資款轉(zhuǎn)入夔源水電公司專用賬戶，由于夔源水電公司簽章時(shí)間滯后，原約定前兩次轉(zhuǎn)款時(shí)間均已到期。因此，雙方約定將付款時(shí)間調(diào)整為四期，即：第一期于本補(bǔ)充協(xié)議簽訂之日支付2500萬(wàn)元，第二期2018年8月10日前支付1000萬(wàn)元，第三期2018年9月25日前支付700萬(wàn)元，第四期2018年10月10日前支付400萬(wàn)元。

2018年7月18日，王某某向夔源水電公司轉(zhuǎn)賬1800萬(wàn)元，同日，夔源水電公司給王某某出具收據(jù)一張，收到王某某交來(lái)石筍四級(jí)電站投資款1800萬(wàn)元；2018年7月25日，王某某向夔源水電公司轉(zhuǎn)賬700萬(wàn)元，2018年7月26日，夔源水電公司給王某某出具收據(jù)一張，收到王某某交來(lái)石筍四級(jí)電站投資款700萬(wàn)元；2018年8月20日，王某某委托重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司向夔源水電公司轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)元，同日，夔源水電公司給重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（王某某）出具收據(jù)一張，收到石筍四級(jí)電站投資款500萬(wàn)元；2018年8月27日，王某某委托重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司向夔源水電公司轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)元，同日，夔源水電公司給重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（王某某）出具收據(jù)一張，收到石筍四級(jí)電站投資款500萬(wàn)元；2018年9月28日，王某某向李某某轉(zhuǎn)賬300萬(wàn)元；2018年12月5日，王某某委托重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司向夔源水電公司轉(zhuǎn)賬450萬(wàn)元，同日，夔源水電公司給重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（王某某）出具收據(jù)一張，收到石筍四級(jí)電站投資款450萬(wàn)元；2018年12月6日，王某某委托重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司向夔源水電公司轉(zhuǎn)賬350萬(wàn)元，同日，夔源水電公司給重慶興頂農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（王某某）出具收據(jù)一張，收到石筍四級(jí)電站投資款350萬(wàn)元。

2020年9月18日，重慶頂興農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司出具情況說(shuō)明“我公司接受王某某（身份證號(hào)碼XXXX）的委托，按照其指定，在以下時(shí)間分別向奉節(jié)縣夔源水電開(kāi)發(fā)有限公司支付了石筍河四級(jí)電站投資款：2018年8月20日，通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣500萬(wàn)元；2018年8月27日，通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣500萬(wàn)元；2018年12月5日，通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣450萬(wàn)元；2018年12月6日，通過(guò)中國(guó)建設(shè)銀行賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣350萬(wàn)元。合計(jì)人民幣1800萬(wàn)元”。

2018年11月20日，王某某作為甲方與乙方李某某、丙方桃源河水電公司簽訂《付款確認(rèn)書(shū)》，載明：“鑒于甲方于2018年9月28日向乙方的銀行賬戶（賬號(hào)：XXXX）支付的300萬(wàn)元資金，現(xiàn)各方對(duì)該款確認(rèn)如下：1．該款系甲方根據(jù)與丙方于2018年7月11日簽署的《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》（以下稱“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）支付的投資款，乙方系基于丙方的委托收取上述資金，丙方確認(rèn)甲方的付款行為視同已按《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》支付了等額的投資款。自確認(rèn)書(shū)簽訂之日后奉節(jié)縣夔源水電開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“夔源水電”）就石筍河四級(jí)電站項(xiàng)目的建設(shè)向施工方支付的首筆工程款之日起5日內(nèi)，丙方應(yīng)當(dāng)將簽署投資款支付至甲方賬戶，由甲方按照《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》另行付至夔源水電。丙方不支付上述費(fèi)用的，不影響甲方享有《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的各項(xiàng)權(quán)利。2．鑒于自甲方向夔源水電支付3500萬(wàn)元投資款后，乙方、丙方就《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的付款方式提出協(xié)商變更，在協(xié)商期間，乙方、丙方承諾不就本確認(rèn)書(shū)簽訂前及雙方協(xié)商期間甲方付款的期限事項(xiàng)主張違約責(zé)任”。

2018年5月22日，桃源河水電公司向夔源水電公司發(fā)出《關(guān)于石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓的函》，載明：“根據(jù)我司和貴公司簽訂的石筍河四級(jí)電站項(xiàng)目《聯(lián)合建設(shè)合同》及《關(guān)于<聯(lián)合建設(shè)合同>的補(bǔ)充合同》，雙方共同出資建設(shè)石筍河四級(jí)電站項(xiàng)目，項(xiàng)目設(shè)計(jì)裝機(jī)容量24800千瓦，核準(zhǔn)總投資23002萬(wàn)元，其中貴方定額出資5203萬(wàn)元，其余資金由我方負(fù)責(zé)全部投入，雙方所占電站的股份權(quán)益按工程完成的實(shí)際投資額占比確定。由于按《補(bǔ)充合同》約定的貸款融資難以落實(shí)，我司需要自湊建設(shè)資金約1.8億元，籌資難度大。為籌措建設(shè)資金，確保工程建設(shè)完工投產(chǎn)，在我司持有的石筍河四級(jí)電站股份權(quán)益限額內(nèi)，擬將電站20%的股份權(quán)益轉(zhuǎn)讓給受讓人王某某，融資4600萬(wàn)元用于電站建設(shè)?，F(xiàn)將《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》送貴公司審核，請(qǐng)貴公司同意轉(zhuǎn)讓。妥否，請(qǐng)即復(fù)函”。

2018年7月9日，奉節(jié)縣國(guó)有資產(chǎn)管理中心作出《關(guān)于同意奉節(jié)縣石筍四級(jí)電站向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的批復(fù)》，主要載明：“為解決桃源河公司資金缺口，確保石筍四級(jí)電站如期建成投產(chǎn)，經(jīng)研究，同意桃源河公司向第三方轉(zhuǎn)讓股份籌措資金4600萬(wàn)元，用于石筍四級(jí)電站建設(shè)，建成后按實(shí)際投資額度明確夔源公司與桃源公司的股份，桃源公司確定第三方股份”。

2020年7月29日，夔源水電公司向桃源河水電公司作出復(fù)函，載明：“貴司《股權(quán)轉(zhuǎn)讓告知函》收悉。經(jīng)請(qǐng)示縣國(guó)有資產(chǎn)管理中心同意，在保障我司國(guó)有資產(chǎn)保值增值并不影響我司固定收益的前提下，我司原則同意貴司將其持有的奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司（以下簡(jiǎn)稱吐祥水電公司）部分股份轉(zhuǎn)讓至其他第三方，具體為：將40%的股份轉(zhuǎn)讓給利川市聚能水電開(kāi)發(fā)有限公司；將20%的股份轉(zhuǎn)讓給個(gè)人王某某；將5%的股份轉(zhuǎn)讓給重慶江州水電開(kāi)發(fā)股份有限公司；將5.52%額股份轉(zhuǎn)讓給個(gè)人李世友；將5.35%的股份轉(zhuǎn)讓給個(gè)人余少群，轉(zhuǎn)讓后貴司占吐祥水電公司股份為1.53%，我司繼續(xù)持有吐祥水電公司22.6%的股份。最終各股東持股比例按審計(jì)的投入金額予以調(diào)整”。

吐祥水力公司于2017年6月21日成立，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，其股東為桃源河水電公司，持股77.4%，夔源水電公司，持股22.6%。吐祥水力公司于2019年4月5日在國(guó)網(wǎng)重慶市電力公司奉節(jié)供電分公司立戶，送電日期為2019年4月4日，實(shí)際發(fā)電日期為2019年5月8日。

2016年2月20日，吐祥水力公司的股東夔源水電公司向國(guó)網(wǎng)重慶市電力公司奉節(jié)供電分公司提交并網(wǎng)申請(qǐng)，承諾由夔源水電公司和桃源河水電公司投資建設(shè)的石筍河四級(jí)電站（后登記在奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司名下）建成后并入國(guó)網(wǎng)重慶市電力公司奉節(jié)供電分公司電網(wǎng)。2016年3月8日，國(guó)網(wǎng)重慶奉節(jié)縣供電有限責(zé)任公司作為甲方與夔源水電公司簽訂《上網(wǎng)意向協(xié)議》，該協(xié)議第二條雙方協(xié)商內(nèi)容1．乙方在奉節(jié)縣吐祥鎮(zhèn)境內(nèi)投資新建一座水電站，裝機(jī)容量為24800千瓦，投資23003萬(wàn)元，計(jì)劃在2017年12月竣工投產(chǎn)?，F(xiàn)于2016年2月20日正式向甲方提交并網(wǎng)申請(qǐng)，承諾本電站投運(yùn)后并入甲方電網(wǎng)。3．按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)工程管理流程……從目前開(kāi)始建設(shè)至少需要25個(gè)月工期，難以滿足乙方現(xiàn)階段提出的滿足電站2017年12月發(fā)電送出需要。

2019年4月7日，吐祥水力公司與國(guó)網(wǎng)重慶市電力公司奉節(jié)供電分公司簽訂《購(gòu)銷電合同》，約定上網(wǎng)負(fù)荷為20000kW。2019年4月28日，石筍河四級(jí)電站通過(guò)竣工驗(yàn)收，于2019年5月正式并網(wǎng)售電。

另查明：根據(jù)王某某的申請(qǐng)，奉節(jié)縣人民法院于2020年9月9日作出（2020）渝0236民初3872號(hào)裁定書(shū)，裁定準(zhǔn)予保全。同日，奉節(jié)縣人民法院作出（2020）渝0236執(zhí)保280號(hào)裁定書(shū)，裁定凍結(jié)了桃源河水電公司持有吐祥水力公司20%的股權(quán)以及李某某在重慶市農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司奉節(jié)支行存款。

2017年8月3日，桃源河水電公司、吐祥水力公司作為甲方，與重慶市水利公司簽訂了《奉節(jié)縣石筍河四級(jí)水電站開(kāi)發(fā)項(xiàng)目融資建設(shè)部分工程框架協(xié)議》，該協(xié)議四合作條件4．還款保證第二款約定“甲方及其法定代表人將新建成的奉節(jié)縣石筍河四級(jí)電站資產(chǎn)（李某某名下資產(chǎn)）抵押和收費(fèi)權(quán)質(zhì)押給乙方，甲方與乙方簽訂抵押與質(zhì)押附生效條件的合同，辦理公證手續(xù)”。該協(xié)議涉及的吐祥水力公司的股權(quán)至今尚未辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

本院認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：1、王某某請(qǐng)求桃源河水電公司將其持有的吐祥水力公司20%的股權(quán)變更登記至王某某名下的訴訟請(qǐng)求能否得到支持；2、案涉電站沒(méi)在2018年12月31日前入網(wǎng)發(fā)電，桃源河水電公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；3、李某某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

一、關(guān)于王某某請(qǐng)求桃源河水電公司將其持有的吐祥水力公司20%的股權(quán)變更登記至王某某名下的訴訟請(qǐng)求能否得到支持的問(wèn)題。

本院認(rèn)為，王某某作為甲方與桃源河水電公司（乙方）、被告李某某（保證方）、案外人夔源水電公司（丙方）簽訂的《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》和受讓方（甲方）王某某與轉(zhuǎn)讓方（乙方）桃源河水電公司簽訂的《關(guān)于石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充協(xié)議》系各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，協(xié)議內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法有效。各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，全面履行合同義務(wù)。

吐祥水力公司系案涉合同的營(yíng)運(yùn)公司，成立于2017年6月21日成立，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，其股東為桃源河水電公司，持股77.4%，夔源水電公司，持股22.6%。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七十一條第二款關(guān)于“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意”的規(guī)定，桃源河水電公司將其持有的吐祥水力公司77.4%股權(quán)中的20%轉(zhuǎn)讓給王某某，其另一股東夔源水電公司已向桃源河水電公司作出復(fù)函，同意桃源河水電公司將其持有的吐祥水力公司股權(quán)中20%的股份轉(zhuǎn)讓給王某某，王某某已將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款4600萬(wàn)元已投資款的名義支付給了夔源水電公司并得到了桃源河水電公司的付款確認(rèn)。結(jié)合各方當(dāng)事人在《筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》2.9條關(guān)于“各方同意在本協(xié)議簽訂之日起30日內(nèi)，由桃源河水電向甲方（王某某）轉(zhuǎn)讓奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司20%的股權(quán)”的約定，故桃源河水電公司在吐祥水力公司的20%股權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于王某某所有，王某某請(qǐng)求桃源河水電公司將其持有的吐祥水力公司20%的股權(quán)變更登記至王某某名下的訴訟請(qǐng)求既符合法律規(guī)定也符合當(dāng)事人的約定，王某某的該項(xiàng)訴訟請(qǐng)求，本院予以支持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第三十二條、第七十四條的規(guī)定，股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓后，應(yīng)由公司將股權(quán)受讓人及受讓股權(quán)記載于股東名冊(cè)，并由公司就股權(quán)轉(zhuǎn)讓向公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)變更登記，故第三人吐祥水力公司作為案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)公司，負(fù)有辦理案涉股權(quán)變更登記的義務(wù)。

雖然桃源河水電公司主張已將案涉股權(quán)質(zhì)押給案外人重慶市水利公司，但根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條關(guān)于“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立”的規(guī)定，由于案涉股權(quán)并沒(méi)在工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記，質(zhì)權(quán)尚未設(shè)立，故桃源河水電公司認(rèn)為不能辦理股權(quán)變更登記的抗辯理由不成立，本院不予支持。

二、關(guān)于案涉電站沒(méi)在2018年12月31日前入網(wǎng)發(fā)電，桃源河水電公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的問(wèn)題。

本院認(rèn)為，根據(jù)各方當(dāng)事人簽訂的《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》第2.5條關(guān)于“各方同意由桃源河水電統(tǒng)籌電站項(xiàng)目的建設(shè)工作，桃源河水電承諾按期完成建設(shè)進(jìn)度及相關(guān)建設(shè)、用地、規(guī)劃、入網(wǎng)手續(xù)的辦理，最遲不晚于2018年12月31日前完成電站項(xiàng)目設(shè)計(jì)裝機(jī)容量的全部建設(shè)工作并達(dá)到并網(wǎng)發(fā)電和入網(wǎng)所需的全部條件”，桃源河水電公司作為石筍河四級(jí)電站的運(yùn)營(yíng)公司即“奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司”的股東，應(yīng)當(dāng)按約在2018年12月31日前完成電站項(xiàng)目設(shè)計(jì)裝機(jī)容量的全部建設(shè)工作并達(dá)到并網(wǎng)發(fā)電和入網(wǎng)所需的全部條件。雖然桃源河水電公司提交了吐祥水力公司的另一股東夔源水電公司于2016年3月8日與國(guó)網(wǎng)重慶奉節(jié)供電有限責(zé)任公司簽訂的《上網(wǎng)意向協(xié)議》，但該協(xié)議的協(xié)商內(nèi)容載明水電站計(jì)劃在2017年12月竣工投產(chǎn)，不能達(dá)到電站項(xiàng)目已于2018年12月31日前投產(chǎn)的證明目的。根據(jù)本院查明的事實(shí)，案涉石筍河四級(jí)電站于2019年4月28日才通過(guò)竣工驗(yàn)收，吐祥水力公司于2019年4月5日才在國(guó)網(wǎng)重慶市電力公司奉節(jié)供電分公司立戶，送電日期為2019年4月4日，實(shí)際發(fā)電日期為2019年5月8日，故桃源河水電公司沒(méi)有在2018年12月31日前完成電站項(xiàng)目設(shè)計(jì)裝機(jī)容量的全部建設(shè)工作并達(dá)到并網(wǎng)發(fā)電和入網(wǎng)所需的全部條件，違反了合同的約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同約定的違約責(zé)任。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十四條關(guān)于“當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法”的規(guī)定，本案各方當(dāng)事人簽訂的《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》第5.1條關(guān)于“如桃源河水電違反本協(xié)議2.5、2.9條約定或未實(shí)現(xiàn)2.10條約定的，每逾期一月，應(yīng)當(dāng)按甲方實(shí)際投資金額的百分之二向甲方支付違約金；逾期超過(guò)3個(gè)月，甲方有權(quán)解除本協(xié)議并要求桃源河水電退還全部甲方實(shí)際投入的資金并按24%/年的標(biāo)準(zhǔn)支付資金占用損失”的約定系對(duì)違約金額及違約產(chǎn)生的損失賠償額計(jì)算方法的約定。經(jīng)本院審查，該條約定的違約金數(shù)額是每逾期一月應(yīng)當(dāng)按甲方實(shí)際投資金額的百分之二向甲方支付違約金，其實(shí)質(zhì)是以甲方的投資金額按月利率2%支付違約金，該約定與按年利率24%的標(biāo)準(zhǔn)支付資金占用損失的損失賠償額的計(jì)算方法的標(biāo)準(zhǔn)是一致的，故王某某請(qǐng)求桃源河水電公司支付資金占用損失的請(qǐng)求，本院予以支持。其具體金額為3841315.07元（46000000元×24%×127天÷365天），王某某訴訟請(qǐng)求為389.47萬(wàn)元，其超過(guò)本院確認(rèn)金額的部分，本院不予支持。被告桃源河水電公司雖在該案移送前于重慶市奉節(jié)縣人民法院審查階段提出過(guò)違約金過(guò)高請(qǐng)求予以調(diào)整，以及在本院審理階段提出過(guò)其不存在違約行為的免責(zé)抗辯，但其均未提交有關(guān)違約金遠(yuǎn)高于實(shí)際損失相應(yīng)證據(jù)予以佐證，故對(duì)于桃源河水電公司關(guān)于調(diào)整違約金的請(qǐng)求，本院不予支持。

三、關(guān)于李某某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的問(wèn)題。

本院認(rèn)為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第二十一條關(guān)于“保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用”的規(guī)定，李某某在案涉《石筍河四級(jí)電站股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》中作為保證方簽名系其真實(shí)意思，并在該協(xié)議書(shū)第7.5條明確約定了“保證方對(duì)桃源河水電履行本合同項(xiàng)下約定的義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任”，故李某某應(yīng)當(dāng)對(duì)桃源河水電公司對(duì)王某某所負(fù)債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。李某某承擔(dān)保證責(zé)任后，有權(quán)向桃源河水電公司追償。

綜上，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第六十條、第一百零七條、第一百一十四條、《中華人民共和國(guó)公司法》第三十二條、第七十一條、第七十四、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第二百二十六條、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第十六條、第十八條、第二十一條和《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉時(shí)間效力的若干規(guī)定》第一條的規(guī)定，判決如下：

一、奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)至公司登記機(jī)關(guān)將重慶市奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司持有的奉節(jié)縣吐祥水力發(fā)電有限公司20%股權(quán)變更登記由王某某持有；

二、被告重慶市奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)支付原告王某某違約金3841315.07元；

三、被告李某某對(duì)本判決第二項(xiàng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；

四、駁回原告王某某的其他訴訟請(qǐng)求。

如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。

案件受理費(fèi)271800.00元，由重慶市奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司承擔(dān)；財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)5000.00元，由重慶市奉節(jié)縣桃源河水電開(kāi)發(fā)有限公司承擔(dān)。

如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于重慶市高級(jí)人民法院。并向該院預(yù)交上訴案件受理費(fèi)，上訴期滿后七日內(nèi)仍未預(yù)交上訴案件受理費(fèi)且未提出緩繳申請(qǐng)的，按自動(dòng)撤回上訴處理。

審　判　長(zhǎng)　　柯　言

審　判　員　　胡玉婷

人民陪審員　　楊萬(wàn)平

二〇二一年二月一日

法官　助理　　任英龍

書(shū)　記　員　　唐　垚