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廣西浦房投資管理有限公司、鐘東某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-06-03 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2020)最高法民申188號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):廣西浦房投資管理有限公司,住所地廣西壯族自治區(qū)北海市北海大道延長線368號。
法定代表人:**,該公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:邱海雄,男,該公司法律顧問。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):鐘東某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住廣東省廣州市珠海區(qū)。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):謝小榮,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省贛州市章貢區(qū)。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):黃靈,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省贛州市定南縣。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):廖小劍,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省贛州市定南縣。
上列四位被申請人共同委托訴訟代理人:陳連江,貴州錦江河律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):劉德華,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省贛州市定南縣。
一審第三人:貴州大龍領(lǐng)航新材料有限公司,住所地貴州省銅仁市大龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)北部工業(yè)園區(qū)。
法定代表人:何棟,該公司執(zhí)行董事。
再審申請人廣西浦房投資管理有限公司(以下簡稱浦房公司)因與被申請人鐘東某、謝小榮、黃靈、廖小劍、劉德華及一審第三人貴州大龍領(lǐng)航新材料有限公司(以下簡稱領(lǐng)航公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服貴州省高級人民法院(2019)黔民終199號民事判決,向本院申請?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭對本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
浦房公司申請?jiān)賹彿Q,依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng),第二百零五條之規(guī)定,申請?jiān)賹?。事?shí)與理由:1.原判決認(rèn)定事實(shí)不清,判決錯(cuò)誤。(1)被申請人在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中陳述領(lǐng)航公司的經(jīng)營范圍是“稀土材料加工、銷售”,考察時(shí)發(fā)現(xiàn)其企業(yè)車間生產(chǎn)的是稀土材料,這些都讓人以為領(lǐng)航公司的生產(chǎn)經(jīng)過依法批準(zhǔn)。然而事實(shí)并非如此,被申請人故意隱瞞的行為構(gòu)成欺詐。(2)原判決支持被申請人主張轉(zhuǎn)讓的僅是“目標(biāo)股份”,不包括公司資產(chǎn),顯然違背事實(shí)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第五條第一款第二項(xiàng)約定:“甲方保證直至成交日之前,目標(biāo)股份均由轉(zhuǎn)讓方持有,所轉(zhuǎn)讓給乙方的股權(quán)是甲方全體股東在大龍公司的真實(shí)出資,是甲方合法擁有的股權(quán)和資產(chǎn),甲方擁有完全的處分權(quán),甲方保證對所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)及資產(chǎn)沒有設(shè)置任何抵押、質(zhì)押或擔(dān)保。”第五條第二款第二項(xiàng)約定:“乙方保證,甲方轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)及資產(chǎn)給乙方,如經(jīng)營中出現(xiàn)虧損,乙方仍按協(xié)議的規(guī)定按期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款?!睆纳鲜龅募s定可以知道,被申請人和再審申請人不但約定了公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓,還同時(shí)也約定了公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)。(3)被申請人利用再審申請人監(jiān)管領(lǐng)航公司財(cái)產(chǎn)不實(shí)之機(jī),將生產(chǎn)資料(稀土材料)從領(lǐng)航公司的車間槽內(nèi)盜出,多次賣給上猶東進(jìn)稀土金屬冶煉工貿(mào)有限公司,沒有按約移交所有資產(chǎn)。(4)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第五條第一款第四項(xiàng)約定:“甲方保證乙方交接貴州大龍領(lǐng)航新材料有限公司名下的所有資產(chǎn)中生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的完整及正常,以確保在交接后能正常開工生產(chǎn)。”但事實(shí)上交接后的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備不具備生產(chǎn)條件,再審申請人投入資金477.53萬元對原有設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行改造升級,還是不能生產(chǎn)。(5)領(lǐng)航公司以前因生產(chǎn)導(dǎo)致環(huán)境污染嚴(yán)重多次受到行政處罰,嚴(yán)重影響企業(yè)今后的正常經(jīng)營。綜上,被申請人違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議第一條、第五條第一款第三、四六項(xiàng)的約定,再審申請人有權(quán)解除合同,并要求賠償損失。2.原判決在認(rèn)定基礎(chǔ)事實(shí)錯(cuò)誤的基礎(chǔ)上,適用《中華人民共和國合同法》第八條、第六十條等規(guī)定,判決駁回再審申請人訴訟請求,屬于適用法律錯(cuò)誤。
鐘東某、謝小榮、黃靈、廖小劍提交意見稱,原判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,判決公正。被申請人已經(jīng)按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定,將74.5%的股權(quán)變更登記至浦房公司名下,浦房公司已支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款達(dá)50%以上,且已實(shí)際經(jīng)營管理了領(lǐng)航公司。浦房公司找各種理由悔約,是因?yàn)橄⊥敛牧霞庸ば袠I(yè)市場行情發(fā)生了變化,其提出的再審申請理由均不能成立,請求駁回浦房公司的再審申請。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,浦房公司雖依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)申請?jiān)賹?,但認(rèn)為原判決適用法律錯(cuò)誤的原因是基于錯(cuò)誤的事實(shí)認(rèn)定,因此本案再審審查的焦點(diǎn)問題在于原判決認(rèn)定浦房公司不享有合同解除權(quán)的基本事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明。
一、關(guān)于鐘東某等人是否構(gòu)成欺詐的問題
浦房公司主張根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》[國發(fā)(2011)12號]和《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2016年本)的通知》(國發(fā)[(2016)72號]的規(guī)定,國家對稀土行業(yè)實(shí)行指令性生產(chǎn)計(jì)劃管理和嚴(yán)格準(zhǔn)入制度,對稀土材料加工企業(yè)實(shí)行生產(chǎn)許可。從事稀土材料加工的企業(yè)必須獲得工信部特許批準(zhǔn),并頒發(fā)“稀土加工企業(yè)許可”證照,領(lǐng)航公司進(jìn)行稀土材料生產(chǎn)未得到有關(guān)部門批準(zhǔn),確以“稀土材料加工、銷售”作為其經(jīng)營范圍,構(gòu)成欺詐。經(jīng)審查,浦房公司的該項(xiàng)主張不成立。
首先,從上述文件的內(nèi)容看,國家主要是針對稀土開采行業(yè)、稀土冶煉分離及深加工企業(yè)實(shí)行行業(yè)準(zhǔn)入和生產(chǎn)許可。領(lǐng)航公司的營業(yè)執(zhí)照上經(jīng)營范圍雖然包括“稀土材料加工、銷售”,但領(lǐng)航公司投資項(xiàng)目已于2012年經(jīng)過相關(guān)部門備案。貴州省環(huán)境保護(hù)廳《關(guān)于領(lǐng)航公司年產(chǎn)3000噸釹鐵硼、拋光粉、燈粉等廢料回收利用項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書的批復(fù)》載明:“該項(xiàng)目選址位于大龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)北部工業(yè)園區(qū)麻音塘,為新建項(xiàng)目,總投資約1000萬元,擬對釹鐵硼、拋光粉、燈粉等廢料中貴重稀土氧化物進(jìn)行回收,并配套建設(shè)相應(yīng)的公輔和環(huán)保設(shè)施等,其中燒結(jié)、破碎工段均為外委,僅建設(shè)提取工藝中的酸溶、萃取沉淀和灼燒等部分。該項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策,大龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局對其備案確認(rèn)。”貴州省環(huán)境保護(hù)廳作出的黔環(huán)審[2018]14號《關(guān)于領(lǐng)航公司年產(chǎn)3000噸釹鐵硼、拋光粉、燈粉等廢料回收利用項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書的批復(fù)》,同意《報(bào)告書》及其技術(shù)評估意見(黔環(huán)評估書[2017]134號)。該《報(bào)告書》載明:“項(xiàng)目建設(shè)的生產(chǎn)線為釹鐵硼廢料回收和熒光粉廢料回收生產(chǎn)線,不屬于稀土冶煉分離生產(chǎn)線?!鄙鲜鍪聦?shí),鐘東某等人并未對浦房公司有所隱瞞。
其次,若浦房公司收購領(lǐng)航公司股權(quán)的目的是為了進(jìn)行稀土冶煉分離生產(chǎn),且其對相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入政策明知,其應(yīng)當(dāng)對領(lǐng)航公司是否取得相關(guān)許可文件進(jìn)行盡職調(diào)查,盡到合理的注意義務(wù)。其主張領(lǐng)航公司的設(shè)備適合于以南方離子型稀土礦為原料進(jìn)行稀土冶煉分離,領(lǐng)航公司存在非法進(jìn)行稀土材料加工的情況。該情況是否屬實(shí)與本案的處理沒有直接關(guān)系,領(lǐng)航公司在行業(yè)準(zhǔn)入、環(huán)境影響、安全生產(chǎn)等方面是否存在違法、違規(guī)行為,屬于另一法律關(guān)系,應(yīng)由行政主管部門處理。
最后,浦房公司并未提起合同撤銷之訴,其以鐘東某等人隱瞞事實(shí)構(gòu)成欺詐,要求解除合同并無事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)。
二、關(guān)于鐘東某等人是否存在違約行為的問題
本案《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》系由鐘東某等四人與浦房公司簽訂,約定鐘東某四人將其持有的領(lǐng)航公司共計(jì)74.5%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給浦房公司,因此原判決認(rèn)定《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的為股權(quán),而非公司資產(chǎn)并無不當(dāng)。但與此同時(shí),《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》也約定,鐘東某等人負(fù)有在收到轉(zhuǎn)讓價(jià)款定金510萬元后十個(gè)工作日內(nèi)辦理74.5%的股權(quán)變更登記手續(xù),并于股權(quán)登記至浦房公司名下三個(gè)工作日內(nèi),向浦房公司移交領(lǐng)航公司名下的所有資產(chǎn)。因此,領(lǐng)航公司名下所有資產(chǎn)雖不是合同轉(zhuǎn)讓標(biāo)的,但移交控制權(quán)仍屬于鐘東某等人的合同義務(wù)。浦房公司主張鐘東某等人將稀土材料從領(lǐng)航公司的車間槽內(nèi)盜出,多次賣給上猶東進(jìn)稀土金屬冶煉工貿(mào)有限公司,并侵吞私分出售所得,違反資產(chǎn)移交約定。但浦房公司的上述主張未在一、二審審理中提出,亦未舉示相應(yīng)的證據(jù)予以證明。即便存在上述財(cái)產(chǎn)流失的情況,浦房公司可以領(lǐng)航公司名義追回,不致于導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn),故浦房公司以鐘東某等人未按照合同約定移交資產(chǎn),其有權(quán)解除合同的理由不成立。
浦房公司主張根據(jù)《國家離子型稀土資源高效開發(fā)利用工程技術(shù)研究中心函》(稀研中心函[2018]2號)的內(nèi)容:“現(xiàn)有車間設(shè)備改造升級可用于回收處理稀土釹鐵硼廢料、發(fā)光材料廢料等市場上稀土二次資源,目前不具備所需生產(chǎn)條件?!逼渫度胭Y金477.53萬元對原有設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行改造升級,還是不能生產(chǎn)。因此鐘東某等人違反了保證移交的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備完整及正常,確保交接后能正常開工生產(chǎn)的合同約定。因稀研中心函[2018]2號文件系浦房公司單方委托形成的咨詢意見,且浦房公司在接收生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備移交時(shí)并未提出任何異議。浦房公司自行對設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行升級改造后未能開工生產(chǎn),不足以證明鐘東某等人移交的設(shè)施、設(shè)備不能滿足原有的年產(chǎn)3000噸釹鐵硼、拋光粉、燈粉等廢料回收利用的生產(chǎn)條件,因此不足以證明鐘東某等人移交的設(shè)施、設(shè)備不符合合同約定。
在簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》之前,領(lǐng)航公司雖曾因環(huán)境影響評價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開工建設(shè)、調(diào)試生產(chǎn),以及未取得廢水達(dá)標(biāo)排放環(huán)評批復(fù)文件違規(guī)排放廢水等受到行政處罰,但已于2018年1月29日取得《關(guān)于貴州大龍領(lǐng)航新材料有限公司年產(chǎn)3000噸釹鐵硼、拋光粉、燈粉等廢料回收利用項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書的批復(fù)》(黔環(huán)審[2018]14號),表明領(lǐng)航公司此前的違規(guī)行為已接受過處罰,并實(shí)施了整改。浦房公司接管領(lǐng)航公司后,收到貴州大龍經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展局于2019年8月29日作出的《關(guān)于實(shí)施貴州大龍領(lǐng)航新材料有限公司環(huán)境整治應(yīng)急工程項(xiàng)日的通知》,不足以證明系因股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交日前的行政違規(guī)行為所致,浦房公司以此要求解除合同的理由不成立。
綜上,原判決認(rèn)定事實(shí)與適用法律均無不當(dāng),浦房公司的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回廣西浦房投資管理有限公司的再審申請。
審判長 葉 歡
審判員 馮文生
審判員 王海峰
二〇二〇年三月二日
法官助理余鑫
書記員隋艷紅

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