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上海昊森實業(yè)有限公司、鄭州銀行股份有限公司借款合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-07-01 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2020)最高法民申1156號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):上海昊森實業(yè)有限公司,住所地上海市長寧區(qū)虹橋路2302號。
訴訟代表人:上海滬港金茂會計師事務(wù)所有限公司,系上海昊森實業(yè)有限公司破產(chǎn)管理人。
委托訴訟代理人:薛捷,上海董道律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:楊林軍,男,1950年6月12日出生,漢族,住浙江省義烏市,系原鄭州科星城市信用社負(fù)責(zé)人。
被申請人(一審原告、二審被上訴人):鄭州銀行股份有限公司,住所地河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路22號。
法定代表人:王天宇,該公司董事長。
委托訴訟代理人:梁多,該公司職員。
委托訴訟代理人:敬鵬飛,該公司職員。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):鄭州東華粉體工程設(shè)備廠,住所地河南省新密市超化鎮(zhèn)河西村。
法定代表人:楊懷珍,該公司總經(jīng)理。
再審申請人上海昊森實業(yè)有限公司(以下簡稱昊森公司)因與被申請人鄭州銀行股份有限公司(以下簡稱鄭州銀行)、鄭州東華粉體工程設(shè)備廠(以下簡稱東華粉體廠)借款擔(dān)保合同糾紛一案,不服河南省高級人民法院(2018)豫民終963號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
昊森公司依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第二項、第三項、第四項、第六項之規(guī)定,向本院申請再審。主要理由如下:一、有新證據(jù)證明《委托書》系偽造。上海東南鑒定科學(xué)研究所司法鑒定所2018年10月22日對《委托書》作出了《司法鑒定意見書》,該《司法鑒定意見書》載明:送檢《委托書》上印文“上海昊森實業(yè)有限公司”與樣本印文“上海昊森實業(yè)有限公司”不是出于同一枚印章,該鑒定意見證明昊森公司從未對該筆欠款進(jìn)行過確認(rèn)。二、昊森公司在原審?fù)彆r提交了兩份證據(jù),但原審法院未組織質(zhì)證且未作為裁判依據(jù)。一是鄭州科星城市信用社(以下簡稱科星信用社)1995年河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠企業(yè)分戶帳(企業(yè)對帳單),該對賬單顯示1995年沒有科星信用社向河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠發(fā)放150萬元貸款入賬的記錄。二是原科星信用社主任楊林軍的證言“河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠是原科星信用社虛擬的一個企業(yè)賬戶,用于科星信用社為規(guī)避人民銀行監(jiān)管,進(jìn)行帳外拆借、帳外經(jīng)營的專用帳戶”,可以證明水磨石機廠不存在。進(jìn)而證明河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠簽訂的借款合同系偽造,案涉150萬元貸款未發(fā)放。三、原判決認(rèn)定事實的主要證據(jù)系偽造。1.本案沒有河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠存在的證據(jù),該廠并不存在,以該廠名義簽訂的借款合同是偽造的,不可能出現(xiàn)將款項已經(jīng)支付給虛假主體的情形,本案150萬元貸款并未發(fā)放。2.昊森公司確認(rèn)欠款的《會議紀(jì)要》系偽造?!稌h紀(jì)要》的組織方鄭州市人民政府已經(jīng)出具證明,證明其并未組織召開過該會議。2.鄭州銀行提供的《案件移送函》,在鄭州市中級人民法院檔案室和鄭州市公安局均未查到,是偽造的。四、原審判決認(rèn)定事實的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證。原審判決據(jù)以認(rèn)定鄭州銀行于1999年9月1日提起訴訟,后移送公安機關(guān)的《案件移送函》未經(jīng)質(zhì)證。五、原判決認(rèn)定的基本事實缺乏證據(jù)證明。1.河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所并未設(shè)立水磨石機廠,原判決認(rèn)定“水磨石機廠是河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所分支機構(gòu),相應(yīng)的法律責(zé)任由河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所承擔(dān)”缺乏證據(jù)證明。2.鄭州銀行無法提供已發(fā)放貸款的憑證,原判決認(rèn)定科星信用社已發(fā)放了貸款缺乏證據(jù)證明。3.原判決認(rèn)定案涉貸款按月利率16.47‰計算利息,不符合中國人民銀行的法定利率,缺乏證據(jù)。六、原審引用河南省高級人民法院(2006)豫法民再第3、4、5號民事判決相關(guān)內(nèi)容,屬于斷章取義。本案與(2006)豫法民再第3號民事判決認(rèn)定的事實不同,該案是對河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所使用該筆款項的認(rèn)定,而本案不存在這一情況。
鄭州銀行提交書面意見稱,昊森公司提交的《司法鑒定意見書》系該公司單方委托,樣本、檢材均為復(fù)制件,且在原審期間均未申請鑒定,故不應(yīng)被采信。本案歷經(jīng)四次審理,相關(guān)證據(jù)進(jìn)行了質(zhì)證,且昊森公司的代理人在歷次庭審筆錄上簽字確認(rèn),昊森公司關(guān)于原審認(rèn)定事實的主要證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的主張缺乏證據(jù)證明。昊森公司主張原判決認(rèn)定事實的主要證據(jù)系偽造,但均未提供證據(jù)證明其主張。原審認(rèn)定鄭州銀行并未怠于行使權(quán)利并無不當(dāng),且昊森公司的代理人在《會議紀(jì)要》中對案涉?zhèn)鶆?wù)予以確認(rèn),昊森公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)還款責(zé)任。原判決按照月利率16.47‰計算案涉借款的利息,符合中國人民銀行利率計算標(biāo)準(zhǔn),昊森公司主張利率標(biāo)準(zhǔn)過高缺乏證據(jù)證明。昊森公司的再審申請理由均不能成立,應(yīng)予駁回。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,原審已查明,案涉150萬元借款,系1995年6月21日河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠簽訂的《城市信用合作社流動資金借款合同、擔(dān)保書》后,由科星信用社出借給該廠的款項。鄭州銀行作為科星信用社債權(quán)債務(wù)的承繼方,有權(quán)就科星信用社享有的該150萬元債權(quán)向債務(wù)人河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所債務(wù)承繼方昊森公司主張權(quán)利。昊森公司主張水磨石機廠并不存在,原審亦已查明,昊森公司認(rèn)可的工商檔案資料顯示,1988年河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所注冊成立時,在分支機構(gòu)一欄載明有“河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所水磨石機廠”。故原審根據(jù)工商檔案資料認(rèn)定水磨石機廠是河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所分支機構(gòu),相應(yīng)的法律責(zé)任由河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所承擔(dān)的基本事實,并不缺乏證據(jù)證明。昊森公司主張鄭州銀行未提供借款的轉(zhuǎn)賬憑證,不能證明本案合同項下的借款已實際發(fā)放,而原審已查明,科星信用社將該筆借款作為債權(quán)列明在1995年科星信用社清產(chǎn)核資申報表中,在鄭州城市合作銀行成立過程中已經(jīng)相應(yīng)體現(xiàn)其權(quán)益,且根據(jù)河南省高級人民法院(2006)豫法民再字第3、4、5號民事判決的認(rèn)定,科星信用社與河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所存在財產(chǎn)、業(yè)務(wù)和法定代表人混同情形,科星信用社完全喪失了自己的利益和自我決策能力,已成為河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所實現(xiàn)目標(biāo)的工具,故原審認(rèn)定本案借款合同已經(jīng)履行亦不缺乏證據(jù)證明。另外,本案系鄭州銀行在昊森公司認(rèn)可案涉《會議紀(jì)要》載明的債務(wù)后提起的相關(guān)訴訟之一,該《會議紀(jì)要》明確載明由鄭州銀行向昊森公司主張權(quán)利,原審判決據(jù)此認(rèn)定昊森公司承擔(dān)該100萬元及相應(yīng)利息的償還責(zé)任,也不缺乏證據(jù)證明,而原判認(rèn)定案涉貸款按月利率16.47‰計算利息,不違反法律或者行政法規(guī)的禁止性規(guī)定,適用法律亦無不當(dāng)。
昊森公司主張案涉《會議紀(jì)要》《委托書》系偽造。首先,《會議紀(jì)要》有與會各方的簽字,昊森公司亦授權(quán)楊林軍在該《會議紀(jì)要》上簽字確認(rèn),真實性已被河南省高級人民法院(2006)豫法民再字第3、4、5號民事判決所確認(rèn),昊森公司提交的《鄭州市政府信息公開答復(fù)書》僅能證明在鄭州市政府辦公廳檔案室查詢不到《會議紀(jì)要》的信息,不能證明《會議紀(jì)要》系偽造。其次,昊森公司在本案中提交的司法鑒定意見書,亦系由其單方委托上海東南鑒定科學(xué)研究所司法鑒定所作出,而相應(yīng)的檢材為復(fù)印件且并非同一時間形成,該份證據(jù)不屬于《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項規(guī)定的新證據(jù),尚不足以證明《委托書》系偽造,亦不能否定楊林軍有權(quán)代表昊森公司簽署《會議紀(jì)要》的事實。
此外,案涉《案件移送函》系由鄭州市公安局于2010年11月29日作出,該《案件移送函》系鄭州市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊依職權(quán)出具的文書,亦經(jīng)過昊森公司的質(zhì)證,應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定本案事實的依據(jù)。根據(jù)《案件移送函》載明的內(nèi)容,本案立案審理后,因河南省技術(shù)經(jīng)濟研究所涉嫌犯罪,而被移送至公安機關(guān)。刑事案件作出生效判決后,根據(jù)鄭州銀行的申請,本案原案卷材料又移送回鄭州市中級人民法院。鄭州銀行在公安機關(guān)將案件移送回鄭州市中級人民法院后繼續(xù)提起本案訴訟。鄭州銀行的行為表明其并未怠于行使權(quán)利,故原審判決認(rèn)定本案未超過訴訟時效,亦不缺乏證據(jù)證明,適用法律亦無不當(dāng)。
綜上,昊森公司的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)再審情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回上海昊森實業(yè)有限公司的再審申請。
審判長  李相波
審判員  方 芳
審判員  朱 燕
二〇二〇年三月三十日
法官助理王鑫
書記員張婷婷

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