中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2020)最高法民申1112號
再審申請人(一審被告、反訴原告、二審上訴人):朝陽明某鑄造有限公司,住所地遼寧省朝陽市喀左縣中三家鎮(zhèn)中三家村。
法定代表人:田翠玲,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:張少非,遼寧紅山律師事務(wù)所律師。
再審申請人(一審被告、二審上訴人):廖某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省莆田市秀嶼區(qū),經(jīng)常居住地遼寧省朝陽市喀左縣中三家鎮(zhèn)中三家村。
委托訴訟代理人:張少非,遼寧紅山律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、反訴被告、二審被上訴人):開封華宇制氧設(shè)備有限公司,住所地河南省開封市新宋路東段(聯(lián)合收割機(jī)廠院內(nèi))。
法定代表人:陳新華、該公司董事長。
原審被告:田翠玲,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住天津市大港區(qū)。
原審被告:李長城,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住天津市大港區(qū)。
再審申請人朝陽明某鑄造有限公司(以下簡稱明某公司)、廖某某與被申請人開封市華宇制氧設(shè)備有限公司(以下簡稱華宇公司)加工合同糾紛一案,不服河南省高級人民法院(2018)豫民終1453號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭對本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
明某公司、廖某某再審稱:(一)明某公司對設(shè)備款享有先行抗辯權(quán)。1.自2009年5月1日起實施的《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第十五條規(guī)定:“特種設(shè)備出廠時,應(yīng)當(dāng)附有安全技術(shù)規(guī)范要求的設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維修說明、監(jiān)督檢驗證明等文件”。第二十一條規(guī)定:“鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機(jī)械、大型游樂設(shè)施的制造過程和鍋爐、壓力容器、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施的安裝、改造、重大維修過程,必須經(jīng)國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的檢驗檢測機(jī)構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進(jìn)行監(jiān)督檢驗;未經(jīng)監(jiān)督檢驗合格的不得出廠或者交付使用”。第七十六條規(guī)定:“特種設(shè)備出廠時,未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求附有設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維修說明、監(jiān)督檢驗證明等文件的,由特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售,處違法生產(chǎn)、銷售貨值金額30%以下罰款;有違法所得的,沒收違法所得。2.《KDON--3800/3800型空分設(shè)備的供貨合同》(以下簡稱《供貨合同》)第5.2款約定“乙方提供的全部設(shè)備和材料,必須保證成套產(chǎn)品成本的質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量合格證,檢驗和試驗記錄應(yīng)當(dāng)由國家任可資質(zhì)的有關(guān)單位出具。壓力容器類由國家壓力容器檢測機(jī)構(gòu)認(rèn)可”。綜上,華宇公司提供產(chǎn)品質(zhì)量合格書、監(jiān)督檢驗證書等既是其合同義務(wù),也是法定義務(wù)。同時,上述義務(wù)在設(shè)備出廠時就應(yīng)該附后提供,應(yīng)先予以履行。3.《供貨合同》第3.2.4款約定“裝置質(zhì)保期,連續(xù)運(yùn)行一年后(或最后一批貨物發(fā)至項目現(xiàn)場12個月),甲方向乙方支付合同總金額的20%費(fèi)用?!痹摷s定說明以下事實:(1)質(zhì)保期為一年,其起算時間為連續(xù)運(yùn)行一年后或最后一批貨物發(fā)至項目現(xiàn)場一年后;(2)合同總金額的20%,亦即1070萬元的20%,應(yīng)為214萬元。但扣除已給付工程款861.1632萬元,尚欠的208.368萬元應(yīng)視為質(zhì)保金;(3)明某公司向華宇公司支付合同總金額的20%的費(fèi)用,即給付質(zhì)保金履行在后;(4)明某公司質(zhì)保金的給付義務(wù)與華宇公司提供產(chǎn)品質(zhì)量合格及監(jiān)督檢驗證書等義務(wù),均是有關(guān)案涉設(shè)備質(zhì)量問題,已形成對待給付關(guān)系。4.明某公司享有先行抗辯權(quán)。合同法第六十七條規(guī)定:“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù),有先后履行順序,先履行一方未履行的,后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的,后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求”。同前所述,被上訴人應(yīng)提供的產(chǎn)品質(zhì)量合格、監(jiān)督檢驗證書等法定義務(wù)與合同義務(wù)在設(shè)備出廠時就應(yīng)先予以履行。而上訴人向被上訴人支付合同總金額的20%的費(fèi)用,即給付質(zhì)保金履行在后。故明某公司對華宇公司要求給付200余萬元的質(zhì)保金,即尾欠設(shè)備款享有先行抗辯權(quán)。5.河南高院(2018)豫民終1453民事判決認(rèn)定(詳見該判決P14):“明某公司在接受《供貨合同》標(biāo)的物后,并未再索要產(chǎn)品質(zhì)量臺格證、監(jiān)督檢驗證書,直至本案訴訟發(fā)生才提起反訴。在涉案設(shè)備已經(jīng)交運(yùn)行一年,且明某公司公司無證據(jù)證明其曾向華字公司索要產(chǎn)品質(zhì)量臺格證、監(jiān)督檢驗證書的情況下,一審判決明某公司向華字公司支付臺同尾款208.336828萬元并支付利息并無不當(dāng),明某公司關(guān)于其享有先行抗辯權(quán)的主張不能成立,本院不予采信?!边@一認(rèn)定是錯誤的。如前所述,華宇公司應(yīng)提供產(chǎn)品質(zhì)量合格書、監(jiān)督檢驗證書等,既是其合同義務(wù),也是其法定義務(wù),而不應(yīng)以時間長短,是否索要為前提。(二)關(guān)于可得利益損失問題。合同法第一百一十三條規(guī)定,“因違約所造成的損失,包括合同履行后可以獲得的利益”。這是我國法律對損害賠償?shù)囊话惴ǘㄙr償范圍所作的原則性規(guī)定,其構(gòu)成要件為:其一、合同須是合法有效的且可以繼續(xù)履行的;其二、需有違約事實;其三、由主張可得利益一方承擔(dān)舉證責(zé)任等。在本案中,不存在獲得可得利益的構(gòu)成要件:1.案涉《制氧廠生產(chǎn)運(yùn)行合同》(以下簡稱《生產(chǎn)運(yùn)行合同》不能繼續(xù)履行。明某公司與華宇公司于2010年6月10日簽訂了《生產(chǎn)運(yùn)行合同》,其約定:明某公司按0.09元/Nm3付給華宇公司運(yùn)行費(fèi),期限自2010年華宇公司生產(chǎn)出氧起三年。自2005年9月1日起實施的《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第五條規(guī)定:任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品。第四十五條:企業(yè)未依照本條例規(guī)定申請取得生產(chǎn)許可證而擅自生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的,由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門責(zé)令停止生產(chǎn),沒收違法生產(chǎn)的產(chǎn)品,處違法生產(chǎn)產(chǎn)品貨值金額等值以上3倍以下的罰款。據(jù)此,朝陽市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局于2012年3月28日下發(fā)了停產(chǎn)通知。如果繼續(xù)生產(chǎn)勢必違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,其所產(chǎn)生利益均是非法利益,對于非法利益是不受法律保護(hù)的。2.明某公司不存在違約事實。由于華宇公司沒有安全生產(chǎn)許可證,故未能實際投入生產(chǎn)。2012年3月份雙方協(xié)商準(zhǔn)備投產(chǎn)進(jìn)行試車時,被朝陽市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)現(xiàn)且于2012年3月28日給制氧廠下發(fā)了停產(chǎn)通知。華宇公司見此情形,故于2012年4月20日擅自撤離至今,華宇公司撤離不是明某公司強(qiáng)行驅(qū)離所致。因此,一、二審法院認(rèn)定明某公司強(qiáng)行驅(qū)離華宇公司是錯誤的,故上訴人明某公司不存在違約行為。3.原審審判決徑行推算可得利益損失無依據(jù)。雖然,合同法第一百一十三條規(guī)定:“因違約所造成的損失,包括合同履行后可以獲得的利益?!钡瓕徟袥Q以“推算”的職工人數(shù),“酌定”的工資標(biāo)準(zhǔn)以及“酌定”的備品備件損耗費(fèi)用,作為成本扣除,顯然沒有依據(jù)。在本案中,拋開其他因素,僅就可得利益本身而言,只能通過司法鑒定才能得出唯一可靠結(jié)論。然而,通過司法鑒定獲得可得利益的金額,又違背了“可預(yù)見規(guī)則”。4.華宇公司應(yīng)承擔(dān)具有舉證責(zé)任。(1)《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款規(guī)定:當(dāng)事人對自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)。華宇公司主張明某公司違約,原審判決認(rèn)定“明某公司在2012年4月20日單方終止合同”。對此,華宇公司應(yīng)對該違約行為承擔(dān)舉證責(zé)任。(2)同時,根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百一十三條的規(guī)定,可得利益損失的賠償應(yīng)受可預(yù)見規(guī)則的限制,即在華宇公司應(yīng)證明其因明某公司“違約”遭受可得利益損失367.45103萬元的基礎(chǔ)上,華宇公司還應(yīng)當(dāng)證明,明某公司在訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到因違反合同可能造成華宇公司367.45103萬元可得利益損失。5.導(dǎo)致不能生產(chǎn)系華宇公司原因所造成。2012年3月28日,朝陽市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局下發(fā)了停產(chǎn)通知,其原因系未取得生產(chǎn)許可證。按照申請辦理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的流程,案涉“設(shè)備出廠時,應(yīng)當(dāng)附有安全技術(shù)規(guī)范要求的設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維修說明、監(jiān)督檢驗證明等文件?!边@既是華宇公司的合同義務(wù),也是其法定義務(wù)。恰恰是華宇公司未履行該義務(wù),才造成《生產(chǎn)運(yùn)行合同》的履行不能。6.關(guān)于整改通知等證明對象問題。(1)明某公司提供的2012年3月28日朝陽市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)局的《責(zé)令整改通知書》和2016年5月5日喀左縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的《責(zé)令限期整改指令書》證明的問題是:如果繼續(xù)生產(chǎn)氧氣和氮?dú)?,無論誰生產(chǎn)所產(chǎn)生的利益系非法利益。(2)假設(shè)照片顯示明某公司煙囪一直冒煙,即正在生產(chǎn),其生產(chǎn)行為也是非法的,不應(yīng)受法律保護(hù)。(3)按原判決的認(rèn)定:從2011年4月30日開始生產(chǎn),運(yùn)行3年至2014年4月30日為截止日。那么2016年5月5日喀左縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局的《責(zé)令限期整改指令書》與本案的可得利益在時間節(jié)點(diǎn)上無關(guān)。且“抬頭”系寶昌鑄件公司,不是明某公司。(三)關(guān)于反訴請求問題。明某公司依據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第五條、第四十五條及《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第十五條和第二十一條之規(guī)定以及《供貨合同》第5.2款的約定,提起反訴請求,事實清楚,證據(jù)充分。原一審判決稱“證據(jù)不足,其反訴請求不能成立”而一筆帶過,是錯誤的。二審判決稱“明某公司在接受《供貨合同》標(biāo)的物后,一直未再索要設(shè)備圖紙、產(chǎn)品合格證。直至華宇公司起訴索要設(shè)備款及違約損失,明某公司才反訴要求華宇公司提供設(shè)備圖紙、產(chǎn)品合格證,并協(xié)助明某公司辦理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。一審法院以該反訴請求證據(jù)不足為由不予支持并無不當(dāng),本院亦不予采信?!痹撜J(rèn)定顯系違反法律強(qiáng)制性規(guī)定,因而亦是錯誤的。(四)關(guān)于查封與判項問題。1.明某公司是有限責(zé)任公司,股東對其出資額負(fù)責(zé)。假設(shè)需對華宇公司承擔(dān)責(zé)任,則應(yīng)由明某公司承擔(dān)。華宇公司申請查封上訴人廖某某個人財產(chǎn)是錯誤的。一審判決認(rèn)定廖某某個人銀行卡業(yè)務(wù)往來是明某公司業(yè)務(wù)往來,屬于事實不清,證據(jù)不足。2.假設(shè),認(rèn)定廖某某在法院查封其銀行賬戶內(nèi)資產(chǎn)就是明某公司的資產(chǎn),完全可通過執(zhí)行程序解決。直接判令廖某某對華宇公司承擔(dān)賠償責(zé)任,則形成“一槍倆眼”構(gòu)成“重復(fù)賠償”,顯系錯誤。明某公司、廖某某根據(jù)《民事訴訟法》第二百條第(二)、(六)項之規(guī)定申請再審。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案有以下爭議焦點(diǎn),一是明某公司對設(shè)備款是否享有先行抗辯權(quán)問題;二是明某公司應(yīng)否賠償可得利益損失問題;三是關(guān)于反訴請求問題;四是查封廖某某的銀行賬戶及判項問題。
關(guān)于明某公司對設(shè)備款是否享有先行抗辯權(quán)問題。明某公司再審稱華宇公司未提供產(chǎn)品質(zhì)量合格書、監(jiān)督檢驗證書等,其應(yīng)當(dāng)對尾欠設(shè)備款享有先行抗辯權(quán)?!吨腥A人民共和國合同法》第六十七條規(guī)定:“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù),有先后履行順序,先履行一方未履行的,后履行一方有權(quán)拒絕其履行要求。先履行一方履行債務(wù)不符合約定的,后履行一方有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求”。本案中,雙方對產(chǎn)品質(zhì)量合格書、監(jiān)督檢驗證書等技術(shù)資料是否交付產(chǎn)生爭議。明某公司認(rèn)為華宇公司應(yīng)提供交付相關(guān)手續(xù)的證據(jù),華宇公司則稱有關(guān)技術(shù)資料已隨設(shè)備一起交付。在雙方對該部分內(nèi)容沒有交接手續(xù)的情況下,要根據(jù)合同的約定、履行情況綜合分析判斷。按照供貨合同約定,供貨范圍包括提供設(shè)備、材料、技術(shù)資料、工程設(shè)計、廠房及設(shè)備基礎(chǔ)的施工、設(shè)備安裝等技術(shù)服務(wù)。合同對于設(shè)備等具體如何交接未做明確約定,但雙方對于設(shè)備已經(jīng)安裝運(yùn)行等合同義務(wù)已經(jīng)履行并無異議,明某公司作為設(shè)備的使用人應(yīng)當(dāng)知道該設(shè)備相關(guān)的質(zhì)量臺格證、監(jiān)督檢驗證書及技術(shù)資料等對其生產(chǎn)經(jīng)營具有重大影響。從原審查明的情況看,2010年6月10日,雙方又簽訂《生產(chǎn)運(yùn)行合同》,2011年4月30日制氧廠建成并正式出氧,明某公司已支付運(yùn)營費(fèi)179.05萬元,支付工程款861.663172萬元,2012年3月28日朝陽市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局下發(fā)《責(zé)令改正通知書》,2016年5月5日喀左縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局下發(fā)《責(zé)令限期整改指令書》,華宇公司向法院提交2016年8月1日和2日火車票及明某公司廠區(qū)照片顯示,明某公司的煙囪一直在冒煙,廠區(qū)內(nèi)涼水塔一直在工作,里邊有人員走動,明某公司稱現(xiàn)在該廠已租賃給他人,經(jīng)營中需要的氧氣和氮?dú)鈴钠渌胤劫徺I,但未提供證據(jù)。上述證據(jù)也說明明某公司至2016年仍在使用該設(shè)備生產(chǎn)運(yùn)行。此外,2015年1月華宇公司向開封中院提起訴訟,2016年1月明某公司提起反訴并請求提供設(shè)備圖紙及產(chǎn)品合格證等。在本案中,從2011年4月制氧廠建成并正式出氧,直到華宇公司提起訴訟一年后明某公司才反訴請求主張交付設(shè)備圖紙及產(chǎn)品合格證等,時間歷經(jīng)5年多,且明某公司也沒有證據(jù)證明其曾經(jīng)向華宇公司主張交付相關(guān)資料,這種做法明顯違背常理,其理由也不足以讓人信服。綜合上述情況分析,尚不能得出華宇公司未交付產(chǎn)品質(zhì)量合格書、監(jiān)督檢驗證書等技術(shù)資料的結(jié)論,因此,明某公司的主張不符合《中華人民共和國合同法》第六十七條規(guī)定的情形,其提出的對尾欠設(shè)備款享有先行抗辯權(quán)的再審理由不能成立。
關(guān)于明某公司應(yīng)否賠償可得利益損失問題?!吨腥A人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證條例》第十一條規(guī)定“企業(yè)生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)向企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門申請取得生產(chǎn)許可證”。在本案中,《生產(chǎn)運(yùn)行合同》明確約定,明某公司系制氧廠產(chǎn)權(quán)的所有者,華宇公司按照合同生產(chǎn)運(yùn)行,與所有權(quán)無關(guān)。以上說明,辦理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的義務(wù)人為明某公司。此外,《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證條例》及其實施辦法都要求企業(yè)取得生產(chǎn)許可證,不但要有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的技術(shù)文件和工藝文件等,同時還要有與擬從事生產(chǎn)活動相適應(yīng)的營業(yè)執(zhí)照。但從明某公司營業(yè)執(zhí)照載明其經(jīng)營范圍為“鋼鐵鑄件制造;生鐵、鋼坯、型材經(jīng)銷(國家禁止或限制的,不得經(jīng)營;應(yīng)取得有關(guān)部門審批、許可或者資質(zhì)的,未取得前不得經(jīng)營;取得有關(guān)部門審批、許可或者資質(zhì)的,憑有效審批、許可證或者資質(zhì)證經(jīng)營)(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)”。從其營業(yè)執(zhí)照看,明某公司不具有生產(chǎn)經(jīng)營氧氣、氮?dú)獾慕?jīng)營范圍,其也未提供生產(chǎn)應(yīng)經(jīng)營氧氣、氮?dú)庀嚓P(guān)的審批手續(xù),在不能認(rèn)定華宇公司未交付相關(guān)技術(shù)資料的情況下,亦不能認(rèn)定系因華宇公司的原因造成明某公司不能取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。由于明某公司未能取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證致使《生產(chǎn)運(yùn)行合同》不能實際履行。原審依據(jù)中華人民共和國合同法》第一百一十三條規(guī)定,并結(jié)合《生產(chǎn)運(yùn)行合同》、證人出庭作證以及華宇公司提交的證據(jù)等綜合認(rèn)定明某公司應(yīng)當(dāng)賠償華宇公司的可得利益損失并無不當(dāng)。
關(guān)于反訴請求問題。明某公司反訴要求華宇公司提供設(shè)備圖紙、產(chǎn)品合格證,并協(xié)助明某公司辦理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證。華宇公司是否已經(jīng)提供了設(shè)備圖紙、產(chǎn)品合格證等,前有論述,在此不再贅述。原審法院未支持其該項請求亦無不妥。
關(guān)于查封與判項問題。原審已經(jīng)查明廖某某系明某公司財務(wù)人員,華宇公司與明某公司的賬目往來大多系通過廖某某的賬戶進(jìn)行,在廖某某未舉證證明該涉案賬戶款項系其個人所有的情況下,原審法院據(jù)此認(rèn)定廖某某被凍結(jié)的賬戶,實際為明某公司的賬戶,賬戶內(nèi)的款項為明某公司的款項,并無不當(dāng)。原審判決廖某某在查封其銀行賬戶資產(chǎn)范圍內(nèi)對華宇公司承擔(dān)賠償責(zé)任,該賠償責(zé)任明確具體,亦不會形成“重復(fù)賠償”問題。
綜上,明某公司、廖某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)再審情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款的規(guī)定,裁定如下:
駁回朝陽明某鑄造有限公司、廖某某的再審申請。
審判長 萬會峰
審判員 張淑芳
審判員 謝 勇
二〇二〇年三月三十一日
書記員 賀 權(quán)
成為第一個評論者