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陽某凱某新能源集團有限公司、萬和證券股份有限公司融資融券交易糾紛、買賣合同糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-06-22 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2020)最高法民申1083號
再審申請人(原審被告):陽某凱某新能源集團有限公司。住所地:湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)江夏大道特一號凱某大廈。
法定代表人:陳義龍,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王玉清,湖北大晟律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:倪純珊,湖北大晟律師事務(wù)所律師。
被申請人(原審原告):萬和證券股份有限公司。住所地:海南省??谑心仙陈?9號通信廣場二樓。
法定代表人:馮周讓,該公司董事長。
委托訴訟代理人:孫銀果,上海市建緯(深圳)律師事務(wù)所律師。
再審申請人陽某凱某新能源集團有限公司(以下簡稱凱某公司)因與萬和證券股份有限公司(以下簡稱萬和證券公司)融資融券交易糾紛一案,不服海南省高級人民法院(以下簡稱海南高院)(2018)瓊民初30號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
凱某公司向本院申請再審請求:撤銷海南高院(2018)瓊民初30號民事判決并駁回被申請人要求申請支付違約金的訴訟請求。事實與理由:1.本案所涉提前購回質(zhì)押標的證券的條件未成就,被申請人萬和證券公司主張?zhí)崆百徎刭|(zhì)押標的證券而應(yīng)支付本金及違約金沒有事實依據(jù)。在2018年3月26日前購回質(zhì)押標的證券的條件未成就。根據(jù)案涉主合同《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(以下簡稱業(yè)務(wù)協(xié)議)第十三條有關(guān)提前購回的約定,在發(fā)生第四款約定情形時,萬和證券公司有權(quán)要求凱某公司在該情形發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的下二個交易日提前購回,第四款約定情形包括凱某公司已質(zhì)押標的證券、資金賬戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行、凱某公司發(fā)生合并或破產(chǎn)等情形;但截至2018年3月26日,債務(wù)人凱某公司并未出現(xiàn)前述任何情形。同時在萬和證券公司與凱某公司的關(guān)聯(lián)公司武漢凱某電力工程有限公司、寧國凱某置業(yè)有限公司的深圳仲裁委(2018)深仲受字第1514號仲裁案件開庭過程中,萬和證券公司代理人當庭認可:2018年3月26日,萬和證券公司撤銷于2018年3月22日提出的提前購回質(zhì)押標的證券的要求。這是足以推翻原判決、裁定的新證據(jù)。2.凱某公司已在合理期限內(nèi)履行支付利息的義務(wù)。根據(jù)《中國民生銀行電子銀行回單》,凱某公司于2018年3月23日向萬和證券公司支付人民幣100萬元,于同年4月2日向萬和證券公司支付1223萬元,凱某公司支付兩筆款項共計1323萬元系2018年3月21日應(yīng)支付的利息。3.原審法院對案涉提前購回日事實認定不清。原審法院認為“萬和證券公司于2018年3月30日……通知凱某公司于2018年4月2日提前購回質(zhì)押標的證券,具有事實和法律依據(jù)”,又認為“凱某公司應(yīng)自2018年4月3日起向萬和證券公司公司支付違約金”,因此,提前購回日至早應(yīng)為2018年4月2日;但原審法院卻又認為“凱某公司應(yīng)向萬和證券公司公司返還融資本金3.956億元及利息(自2018年3月21日起計算至實際清償之日止,以本金3.956億元為基數(shù),按年利率6.3%計算)和違約金(自2018年3月22日起計算至實際清償之日止以本金3.956億元為基數(shù),按年利率17.7%計算)”。原審法院事實認定自相矛盾,并依據(jù)該錯誤事實判令凱某公司償還融資本金3.956億元并支付高額利息及巨額違約金,屬于枉法裁判。4.原審法院對業(yè)務(wù)協(xié)議條款具體含義認定錯誤,實質(zhì)上是混淆了提前購回與違約處置的適用情形。原審法院錯誤理解該條款的含義,導致其對提前購回成立并要求凱某公司支付回購本金、利息及違約金的事實,認定不清。5.原審法院引述業(yè)務(wù)協(xié)議第十七條第二款第5項的內(nèi)容,但案涉主協(xié)議項下除凱某公司未在2018年3月21日支付利息之外,未發(fā)生“其他乙方按照本協(xié)議約定要求甲方提前購回而甲方未提前購回的情形”,對此萬和證券公司未提供證據(jù)證明存在其他要求凱某公司提前購回的事實,原審法院再次混淆了該第二款第2項與第5項違約情形的適用及法律后果,在萬和證券公司沒有證據(jù)證明提前購回在3月21日成就的情況下,原審法院依然認定凱某公司應(yīng)自3月21日起支付提前購回利息,完全背離事實。同時,原審法院引述業(yè)務(wù)協(xié)議第六條第五款內(nèi)容作為依據(jù),認定凱某公司應(yīng)支付回購本金、利息及違約金屬于事實認定錯誤,第五款約定區(qū)分了提前或延期購回與違約處置時債務(wù)人應(yīng)付的金額,在發(fā)生違約處置時,方產(chǎn)生違約金的應(yīng)付金額。在提前購回時,沒有應(yīng)繳違約金一項,僅有提前購回補償費或利息,況且萬和證券公司從始至終都未啟動違約處置程序,不存在適用按日萬分之五的比率計算日違約金的問題。但原審法院卻混淆適用兩種不同情形下的應(yīng)付金額,錯誤認定在未發(fā)生違約處置時,仍支持按日違約金比率計算違約金,實屬認定事實不清。6.原審法院對萬和證券公司提供的七份郵件通知予以采納,違反證據(jù)規(guī)則。依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議第二十條的約定:“乙方為甲方統(tǒng)一啟用第三方電子郵箱,第三方電子郵箱地址見本協(xié)議首頁”“本協(xié)議約定的各類通知與送達事項,凡適用電子郵件方式通知與送達的,乙方將發(fā)往甲方第三方電子郵箱”。因此,萬和證券公司與凱某公司在業(yè)務(wù)協(xié)議中已對電子郵件通知與送達方式作出具體明確的約定。由于業(yè)務(wù)協(xié)議條款、文本由萬和證券公司提供,且其中明確約定了通知送達的具體方式,但業(yè)務(wù)協(xié)議首頁并無第三方電子郵箱地址,其應(yīng)承擔未按協(xié)議約定為凱某公司啟用電子郵箱的法律后果,即當債務(wù)人對萬和證券公司用以發(fā)送通知的電子郵箱不予認可時,應(yīng)作出不利于萬和證券公司的解釋,由此認定萬和證券公司以電子郵件發(fā)送的各類通知均未送達凱某公司,對其不產(chǎn)生法律效力,萬和證券公司應(yīng)承擔付息違約及提前購回質(zhì)押標的通知未送達的不利后果。同時,原審法院認為凱某公司“雖不予認可其收到該六份通知,但也未予否認萬和證券公司發(fā)送郵件的郵箱是其工作人員的郵箱”,據(jù)此推定萬和證券公司通過電子郵件向凱某公司送達通知成立,違反了《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》。據(jù)此,本案存在《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第二項、第六項應(yīng)予再審的情形,請求最高人民法院再審本案并支持凱某公司全部請求。
萬和證券公司提交書面意見稱,凱某公司提供的證據(jù)不是新證據(jù)。原審中,萬和證券公司已向海南高院提交了2018年3月26日向凱某公司發(fā)出的《股票質(zhì)押式回購證券交易付息違約通知書》(原審證據(jù)編號14);而原審法院在案涉民事判決書“本院經(jīng)審查認為”事實部分予以載明。若凱某公司對原審法院查明的事實有異議,應(yīng)依法上訴而非申請再審。原審法院關(guān)于本案的處理意見,事實和法律依據(jù)充分,凱某公司申請再審的理由與請求均不能成立,應(yīng)予駁回。
本院認為,本案的爭議焦點是凱某公司提交的證據(jù)是否屬于足以推翻原判決的新證據(jù);提前購回案涉質(zhì)押標的證券的條件是否成就及原審法院的處理意見是否妥當?shù)膯栴}。
《中華人民共和國民事訴訟法》第十條規(guī)定,人民法院審理民事案件,依照法律規(guī)定實行兩審終審制度。因此,凱某公司如認為一審裁判錯誤的,應(yīng)當提起上訴,通過二審程序行使訴訟權(quán)利。至于凱某公司申請再審提交的證據(jù),一方面,其內(nèi)容是被申請人萬和證券公司在一審時已經(jīng)提交的證據(jù),即2018年3月26日向凱某公司發(fā)出的《股票質(zhì)押式回購證券交易付息違約通知書》;另一方面,凱某公司向本院提交的仲裁筆錄有關(guān)部分的內(nèi)容,基本完整記載于原審法律文書“事實查明”部分。因此,凱某公司主張案涉仲裁筆錄屬足以推翻原判決的新證據(jù),與事實不符,不予支持。
根據(jù)原審法院查明的事實,業(yè)務(wù)協(xié)議約定:“發(fā)生下列情形之一的,視為凱某公司違約:......2.待購回期間,凱某公司未按本協(xié)議約定支付利息的。發(fā)生本款第2項情形的,按本條第(三)、(四)款的規(guī)定處理,同時,自違約情況發(fā)生的次一日起,凱某公司應(yīng)每日向萬和證券公司繳納違約金。每日繳納的違約金=當日未償還本金×日違約金比率。日違約金比率為萬分之五。(三)發(fā)生本條第(二)款第2項違約情形時,萬和證券公司有權(quán)于次一交易日起按違約處置流程處理?!睒I(yè)務(wù)協(xié)議還約定,違約處置是指凱某公司違反本協(xié)議相關(guān)約定,萬和證券公司有權(quán)按照本協(xié)議約定,對其質(zhì)押標的證券(含補充質(zhì)押標的證券)及相應(yīng)孳息進行處置。因此,在凱某公司未能如約支付利息,萬和證券公司根據(jù)雙方合同約定啟動處置程序,要求凱某公司回購質(zhì)押證券,符合合同約定。雖然,萬和證券公司于2018年3月26日,向凱某公司發(fā)出通知書稱,撤銷2018年3月22日提出的提前購回質(zhì)押標的證券的要求;但該通知載有“本次違約事件融入方需要繳納的違約金等違約處置事宜,萬和證券將根據(jù)委托人指令另行書面通知凱某公司”的內(nèi)容可以證明,萬和證券公司并未放棄追究凱某公司的還款責任與違約責任。事實上,2018年3月30日,萬和證券公司向凱某公司發(fā)出《股票質(zhì)押式回購證券交易付息違約通知書》,通知凱某公司于2018年4月2日提前購回質(zhì)押標的證券,逾期萬和證券公司將按照協(xié)議約定發(fā)起違約處置流程。因此,原審法院以當事人合同約定為據(jù),依照《中華人民共和國合同法》第一百零七條的規(guī)定,認為提前購回案涉質(zhì)押標的證券的條件已經(jīng)成就,并判令凱某公司償還萬和證券公司融資本息并自發(fā)生利息欠付違約行為翌日即2018年3月22日起支付違約金,事實和法律依據(jù)充分,本院予以支持。此外,關(guān)于電子郵箱送達通知的問題。本案中,雙方當事人圍繞是否應(yīng)履行回購義務(wù),違約責任承擔等事實問題展開證明過程,其中,凱某公司一方面在原審中發(fā)表質(zhì)證意見稱沒有收到通知;另一方面申請再審時又稱根據(jù)萬和證券公司發(fā)出的通知,可認定2018年3月26日前萬和證券公司未要求凱某公司提前購回。顯然,雙方當事人事實上通過該電子郵箱完成了交易信息的溝通與交流,因此,原審法院以凱某公司未予否認郵箱系該公司員工使用為由,采信萬和證券公司提供的以電子郵件形式向凱某公司發(fā)出的通知等證據(jù),并無不當,本院予以確認。而凱某公司關(guān)于原審法院對萬和證券公司提供的七份郵件通知予以采納違反證據(jù)規(guī)則的主張,于法無據(jù),不予支持。
綜上,凱某公司的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第二項、第六項規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款的規(guī)定,裁定如下:
駁回陽某凱某新能源集團有限公司的再審申請。
審判長  高燕竹
審判員  劉少陽
審判員  楊 蕾
二〇二〇年三月十八日
法官助理鄧畫文
書記員張賓

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