中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終985號(hào)
上訴人(一審原告):陳某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住山西省陽(yáng)泉市城區(qū)。
委托訴訟代理人:梁永安,河北正才律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:宋露露,北京德恒(石家莊)律師事務(wù)所律師。
上訴人(一審被告):黃某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住廣東省中山市石岐區(qū)。
委托訴訟代理人:溫素鵬,北京市漢華律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:田利鋒,河北世紀(jì)聯(lián)合律師事務(wù)所律師。
上訴人(一審被告):石家莊東海融發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司。住所地河北省石家莊市長(zhǎng)安區(qū)北二環(huán)東路69號(hào)。
法定代表人:黃某,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:徐占福,北京市浩東律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:劉鍵,河北世紀(jì)聯(lián)合律師事務(wù)所律師。
上訴人陳某某、上訴人黃某與上訴人石家莊東海融發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱東海融發(fā)公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服河北省高級(jí)人民法院(2018)冀民初75號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院依法組成合議庭公開開庭審理了本案。上訴人陳某某的委托訴訟代理人梁永安、宋露露,上訴人黃某的委托訴訟代理人溫素鵬、田利鋒,上訴人東海融發(fā)公司的委托訴訟代理人徐占福到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
陳某某上訴請(qǐng)求:一、依法撤銷一審判決第一項(xiàng)關(guān)于違約金的判決內(nèi)容;依法撤銷一審判決第二項(xiàng)關(guān)于1574萬(wàn)元利息的判決內(nèi)容。二、依法改判黃某支付陳某某違約金1億元;依法改判東海融發(fā)公司按年息24%標(biāo)準(zhǔn)支付1574萬(wàn)元的利息。三、一審、二審訴訟費(fèi)用由黃某和東海融發(fā)公司承擔(dān)。事實(shí)和理由:一、黃某應(yīng)當(dāng)支付陳某某違約金1億元。案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第六條第一項(xiàng)約定,如果一方違約,應(yīng)向守約方支付違約金1億元人民幣?,F(xiàn)黃某沒有按約支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,并拖延至今,屬于根本違約,應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定支付違約金1億元。該違約金數(shù)額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓款總額對(duì)等,不屬于約定過(guò)高的情形。二、東海融發(fā)公司應(yīng)按年息24%的標(biāo)準(zhǔn)支付1574萬(wàn)元的利息,直至付清之日。東海融發(fā)公司沒有按照協(xié)議約定退還1574萬(wàn)元,并一直占有使用,導(dǎo)致陳某某資金無(wú)法周轉(zhuǎn),造成巨大經(jīng)濟(jì)損失,按照同期銀行貸款利息1.5倍支付利息,不足以賠付陳某某的損失。
黃某針對(duì)陳某某的上訴辯稱,一、同意陳某某撤銷一審判決關(guān)于違約金和1574萬(wàn)元利息的請(qǐng)求,不同意支付1億元違約金和1574萬(wàn)元按照24%支付利息的請(qǐng)求。理由:第一,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書關(guān)于違約金的約定針對(duì)的是根本違約的特殊情形,黃某未能支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為僅為瑕疵違約,不屬于根本違約,不適用違約金條款;第二,黃某暫停支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款有事實(shí)依據(jù)和理由,一是房地產(chǎn)市場(chǎng)不景氣,黃某沒有取得項(xiàng)目開發(fā)利益;二是陳某某擔(dān)任東海融發(fā)公司股東期間,利用掌握公司財(cái)務(wù)的便利,從公司多轉(zhuǎn)走資金至今未予清償。二、1574萬(wàn)元本來(lái)就是陳某某應(yīng)向東海融發(fā)公司返還的股東出資款,一審判決對(duì)該款定性錯(cuò)誤,損害了東海融發(fā)公司的利益。
東海融發(fā)公司針對(duì)陳某某的上訴辯稱,一、對(duì)陳某某關(guān)于1574萬(wàn)元及利息的上訴請(qǐng)求不予認(rèn)可,該錢是陳某某應(yīng)轉(zhuǎn)回東海融發(fā)公司的股東出資款,財(cái)產(chǎn)權(quán)利屬于東海融發(fā)公司。二、陳某某和黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中約定的對(duì)東海融發(fā)公司的1574萬(wàn)元的處分事宜,東海融發(fā)公司沒有蓋章,也沒有確認(rèn),對(duì)東海融發(fā)公司不產(chǎn)生法律效力。三、陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中約定的退還1574萬(wàn)元的條件未成就,陳某某無(wú)權(quán)要求返還。
黃某上訴請(qǐng)求:一、依法撤銷一審判決,發(fā)回重審或依法改判。二、一審、二審訴訟費(fèi)用、保全費(fèi)由陳某某承擔(dān)。事實(shí)與理由:一、東海融發(fā)公司對(duì)一審法院裁定不予受理其反訴提出上訴后,一審法院未裁定中止訴訟,且在二審法院沒有做出裁判結(jié)果前,對(duì)陳某某在本案中的不同之訴合并審理并作出一審判決,審判程序明顯不當(dāng)。二、共管賬戶內(nèi)的1574萬(wàn)元性質(zhì)是陳某某退回的股東出資款及部分利息,是東海融發(fā)公司的財(cái)產(chǎn),依法不應(yīng)返還給陳某某。一審判決認(rèn)定該筆資金為擔(dān)保陳某某與東海融發(fā)公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)款的保證金,屬于認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。三、案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》沒有利息的約定,且其約定的違約金針對(duì)的是第四條第四款、第五款兩種根本違約情形。黃某未能支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為屬于瑕疵違約,不應(yīng)適用根本性違約懲罰規(guī)則。而且,陳某某始終沒有提供因黃某逾期支付3500萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款給其造成實(shí)際損失的事實(shí)和證據(jù),1億元違約金明顯過(guò)高,一審判決雖也認(rèn)定應(yīng)予調(diào)整,但按年利率24%計(jì)算逾期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的違約金及利息,沒有事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)。四、陳某某提起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛是支付之訴,和因資金共管法律關(guān)系產(chǎn)生的返還之訴,不僅當(dāng)事人不同,訴訟標(biāo)的也不同且非同一種類,無(wú)合并訴訟的法律依據(jù)。而東海融發(fā)公司和陳某某之間的本訴與反訴,均源于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的約定內(nèi)容,均基于雙方之間應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)是否結(jié)清以及應(yīng)否返還這一相同事實(shí)和法律關(guān)系,一審法院應(yīng)當(dāng)受理并合并審理。
東海融發(fā)公司上訴請(qǐng)求:一、依法撤銷一審判決,駁回陳某某的起訴。二、一審、二審訴訟費(fèi)用、保全費(fèi)由陳某某承擔(dān)。事實(shí)與理由:一、東海融發(fā)公司對(duì)一審法院裁定不予受理其反訴提出上訴后,一審法院未裁定中止訴訟,且在二審法院沒有做出裁判結(jié)果前,對(duì)陳某某在本案中的不同之訴合并審理并做出一審判決,審判程序明顯不當(dāng)。二、轉(zhuǎn)入共管賬戶內(nèi)的1574萬(wàn)元性質(zhì)是陳某某退回的股東出資款及部分利息,是東海融發(fā)公司的財(cái)產(chǎn),依法不應(yīng)返還給陳某某。一審判決認(rèn)定1574萬(wàn)元為擔(dān)保陳某某與東海融發(fā)公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)的保證金,并要求東海融發(fā)公司返還給陳某某,既無(wú)事實(shí)根據(jù),也無(wú)法律依據(jù)。三、陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中關(guān)于從共管賬戶中退還1574萬(wàn)元的約定不僅未經(jīng)東海融發(fā)公司蓋章確認(rèn)和事后追認(rèn),而且違反了《中華人民共和國(guó)公司法》的強(qiáng)制規(guī)定,屬于無(wú)效約定,對(duì)東海融發(fā)公司沒有任何約束力。一審判決認(rèn)定該筆資金為保證金存放在東海融發(fā)公司共管賬戶、東海融發(fā)公司對(duì)該款不具有所有權(quán)、陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》對(duì)該款附加了返還條件并未加重東海融發(fā)公司責(zé)任等的認(rèn)定,無(wú)事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù),屬于認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。四、陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中約定的退還共管賬戶內(nèi)1574萬(wàn)元資金的條件尚未成就,一審判決無(wú)視陳某某與東海融發(fā)公司之間未進(jìn)行“無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)”確認(rèn)的事實(shí),對(duì)東海融發(fā)公司提交的陳某某與東海融發(fā)公司之間存在“應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)”未結(jié)清的事實(shí)證據(jù)視而不見,認(rèn)定陳某某對(duì)東海融發(fā)公司財(cái)務(wù)交接、陳某某對(duì)東海融發(fā)公司已不負(fù)債權(quán)債務(wù)責(zé)任,屬于認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。五、東海融發(fā)公司不是案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的當(dāng)事人或擔(dān)保方,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中沒有法定或約定義務(wù),一審判決適用《中華人民共和國(guó)合同法》《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》,認(rèn)定東海融發(fā)公司返還共管賬戶內(nèi)1574萬(wàn)元資金并支付違約金,屬于適用法律錯(cuò)誤。
陳某某針對(duì)黃某和東海融發(fā)公司的上訴統(tǒng)一辯稱,一審法院審理程序正當(dāng),一審判決判令黃某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓金、東海融發(fā)公司返還1574萬(wàn)元,事實(shí)認(rèn)定清楚,判決結(jié)果正確,黃某和東海融發(fā)公司的上訴理由不能成立。但陳某某認(rèn)為,一審判決沒有支持其1億元違約金及1574萬(wàn)元按照年利率24%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算利息兩項(xiàng)主張,系事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤,請(qǐng)求二審法院依法駁回黃某和東海融發(fā)公司的上訴請(qǐng)求,支持陳某某的上訴請(qǐng)求。另外,東海融發(fā)公司已經(jīng)以陳某某為被告,在石家莊市中級(jí)人民法院提起了損害公司利益責(zé)任糾紛,其訴訟請(qǐng)求以及依據(jù)的事實(shí)和理由與其在本案一審中反訴的請(qǐng)求和事實(shí)與理由完全一致,可以視為其已經(jīng)認(rèn)可本案一審法院關(guān)于其反訴的審查程序,本案二審法院不應(yīng)再審理其反訴相關(guān)主張。
陳某某向一審法院起訴請(qǐng)求:一、依法判令黃某向陳某某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元及直至還清之日止的利息(按照年息24%標(biāo)準(zhǔn)暫計(jì)算至2018年7月10日為26569055元)。二、依法判令黃某向陳某某支付違約金1億元。三、依法判令東海融發(fā)公司退還陳某某1574萬(wàn)元及直至還清之日止的利息(按照年息24%標(biāo)準(zhǔn)暫計(jì)至2018年7月10日為17733730元)。四、案件受理費(fèi)、保全費(fèi)等均由黃某、東海融發(fā)公司承擔(dān)。
一審法院經(jīng)審理查明:東海融發(fā)公司設(shè)立于2011年8月26日,注冊(cè)資金為1000萬(wàn)元,實(shí)收資本為200萬(wàn)元。陳某某本期認(rèn)繳100萬(wàn)元,實(shí)際出資100萬(wàn)元;黃某本期認(rèn)繳98萬(wàn)元,實(shí)際出資98萬(wàn)元;石家莊東海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司本期認(rèn)繳2萬(wàn)元,實(shí)際出資2萬(wàn)元。同年9月20日,該公司實(shí)收資本增加到1000萬(wàn)元,其中陳某某出資500萬(wàn)元,黃某出資490萬(wàn)元,石家莊東海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司出資10萬(wàn)元。2012年1月5日,石家莊東海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司將其持有的1%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給陳某某。同年12月11日,該公司增加注冊(cè)資本2000萬(wàn)元。其中陳某某新增注冊(cè)資本1020萬(wàn)元,黃某新增注冊(cè)資本980萬(wàn)元,公司注冊(cè)資本變更為3000萬(wàn)元。陳某某出資變更為1530萬(wàn)元,占出資比例51%,黃某出資變更為1470萬(wàn)元,占出資比例49%。庭審中,東海融發(fā)公司、陳某某、黃某均認(rèn)可上述各股東的出資款已實(shí)際出資到位。
2013年10月24日,桃園社區(qū)居委會(huì)王錦秀、古某作為見證方,陳某某作為轉(zhuǎn)讓方、黃某作為受讓方簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,主要約定:轉(zhuǎn)讓方退出東海融發(fā)公司,將其持有的該公司51%股權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓給受讓方,股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為1億元人民幣。本協(xié)議簽訂三個(gè)工作日內(nèi),轉(zhuǎn)讓方向受讓方辦理公司交接手續(xù),受讓方將5000萬(wàn)元轉(zhuǎn)入見證方古某的銀行帳戶。該款項(xiàng)到古某的銀行帳戶的第二天,轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同到工商管理機(jī)關(guān)辦理股權(quán)過(guò)戶、法定代表人變更等各項(xiàng)手續(xù)。該公司交接完畢,工商變更登記手續(xù)變更后三日內(nèi),古某將受讓方轉(zhuǎn)入其賬戶內(nèi)的5000萬(wàn)元支付給轉(zhuǎn)讓方。剩余的5000萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,受讓方于2015年12月31日前支付給轉(zhuǎn)讓方。該公司以5000萬(wàn)元商品住宅房屋作為對(duì)剩余5000萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付擔(dān)保。轉(zhuǎn)讓方與受讓方以2013年10月23日為股東權(quán)益劃分基準(zhǔn)日,共同對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。受讓方確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方向桃園社區(qū)居委會(huì)補(bǔ)交的2000萬(wàn)元,雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后,由受讓方和見證方配合協(xié)調(diào),桃園社區(qū)居委會(huì)三個(gè)工作日內(nèi)退還給轉(zhuǎn)讓方。轉(zhuǎn)讓方打入共管賬戶的1574萬(wàn)元,待轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方與該公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后,由受讓方和見證方配合桃源社區(qū)居委會(huì)三個(gè)工作日內(nèi)退還給轉(zhuǎn)讓方。任何一方違反協(xié)議約定義務(wù),均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向守約方支付違約金,雙方確定違約金數(shù)額壹億元人民幣。剩余的5000萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款到期不能支付時(shí),受讓方與該公司應(yīng)按照擔(dān)保約定,將所列商品住宅與轉(zhuǎn)讓方或轉(zhuǎn)讓方指定的第三人按雙方議定價(jià)格簽訂商品銷售合同,并進(jìn)行備案登記,以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓人債權(quán)。
2013年10月24日,河北正祥會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司受東海融發(fā)公司的委托,出具了冀祥專審字(2013)第1-0043號(hào)《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》。對(duì)東海融發(fā)公司自2011年8月-2013年10月24日的資產(chǎn)負(fù)債情況以及相關(guān)的內(nèi)部往來(lái)款、售房款等進(jìn)行了審計(jì)。2013年10月30日陳某某和黃某在該審計(jì)報(bào)告后附的《東海融發(fā)公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注》末頁(yè)上書寫如下內(nèi)容:“自財(cái)務(wù)交接完畢起公司債權(quán)債務(wù)及經(jīng)營(yíng)與法律責(zé)任由黃某個(gè)人承擔(dān)。股東簽字確認(rèn):”并在股東簽字確認(rèn)處簽名,黃某還于其簽名之上書寫“現(xiàn)金最終以財(cái)務(wù)交接為準(zhǔn)”。
2013年11月28日,陳某某與黃某雙方進(jìn)行了財(cái)務(wù)及資產(chǎn)交接,“石家莊東海融發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司文件移交匯總表”上記載了交接文件的詳細(xì)名稱,該表下方還記載有“以上交接文件真實(shí)完整,所有事項(xiàng)交接完畢。如有未列明、未交接的文件由交接人陳某某負(fù)責(zé),與黃某無(wú)關(guān)”的內(nèi)容,陳某某與黃某在該內(nèi)容下簽字確認(rèn)。
2013年11月28日,雙方在工商登記機(jī)關(guān)辦理了股東及法定代表人變更登記手續(xù),股東由陳某某、黃某,變更為黃某、萬(wàn)一秒,法定代表人由陳某某變更為黃某。
另查明,陳某某于2013年9月11日向東海融發(fā)公司共管賬戶轉(zhuǎn)入1574萬(wàn)元,該共管賬戶由東海融發(fā)公司與桃園社區(qū)居委會(huì)共管。
庭審中,陳某某與黃某雙方均認(rèn)可,已付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為6500萬(wàn)元,未付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為3500萬(wàn)元。
一審法院認(rèn)為:陳某某與黃某簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》是雙方的真實(shí)意思表示且不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效合同。雙方均應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。陳某某已經(jīng)履行了轉(zhuǎn)讓股權(quán)的義務(wù),黃某未能按照合同約定履行全部的付款義務(wù),其行為已經(jīng)構(gòu)成違約,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。鑒于黃某對(duì)欠付3500萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的事實(shí)不持異議,對(duì)于陳某某要求黃某支付3500萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的訴訟請(qǐng)求,一審法院予以支持。本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)是:一、陳某某向黃某主張違約金和利息的依據(jù),約定的1億元違約金是否過(guò)高,應(yīng)否調(diào)整;二、陳某某要求東海融發(fā)公司退還的1574萬(wàn)元款的性質(zhì),東海融發(fā)公司應(yīng)否返還;三、陳某某要求東海融發(fā)公司返還1574萬(wàn)元訴訟請(qǐng)求能否與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛合并審理。
關(guān)于第一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。陳某某與黃某簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第六條第1款約定“任何一方違反協(xié)議約定義務(wù),均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向守約方支付違約金,雙方確定違約金數(shù)額為1億元人民幣”。根據(jù)上述協(xié)議書的約定,黃某于2015年12月31日前負(fù)有向陳某某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的約定義務(wù)。由于其在約定的期限仍有3500萬(wàn)元沒有支付,違反了合同的約定,符合支付違約金的條件,故陳某某有權(quán)要求黃某支付違約金。黃某辯稱該違約金的約定僅針對(duì)協(xié)議書第四條第四款、第五款兩種根本性違約適用的理由,與合同約定不符,一審法院不予采信。雙方雖然沒有在合同中約定逾期利息,但依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋(二)》第二十一條關(guān)于“債務(wù)人除主債務(wù)之外還應(yīng)當(dāng)支付利息和費(fèi)用,當(dāng)其給付不足以清償全部債務(wù)時(shí),并且當(dāng)事人沒有約定的,人民法院應(yīng)當(dāng)按照下列順序抵充:(一)實(shí)現(xiàn)債權(quán)的有關(guān)費(fèi)用;(二)利息;(三)主債務(wù)”的規(guī)定,陳某某對(duì)于逾期的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款有權(quán)主張利息,故對(duì)于陳某某向黃某主張違約金及利息的訴訟請(qǐng)求,一審法院予以支持。
關(guān)于約定的1億元違約金是否過(guò)高,應(yīng)否調(diào)整的問(wèn)題?!豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為1億元人民幣,黃某欠付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款僅為3500萬(wàn)元,相比較看1億元違約金明顯過(guò)高。黃某主張違約金過(guò)高應(yīng)予以調(diào)整的理由,一審法院予以采納。鑒于欠付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款逾期多年,一審法院酌定黃某承擔(dān)的違約金與利息的總和為以欠付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為基數(shù),以年利率24%計(jì)算較為妥當(dāng)。
關(guān)于第二個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。當(dāng)事人各方對(duì)陳某某轉(zhuǎn)入東海融發(fā)公司共管賬戶1574萬(wàn)元不持異議,對(duì)此一審法院予以確認(rèn)。從《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的“轉(zhuǎn)讓方打入共管賬戶的1574萬(wàn)元,待轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方與該公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后,由受讓方和見證方配合桃源社區(qū)居委會(huì)三個(gè)工作日內(nèi)退還給轉(zhuǎn)讓方”的內(nèi)容來(lái)看,該款顯系為確保陳某某在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,與東海融發(fā)公司不再存在應(yīng)付應(yīng)收往來(lái)款所設(shè),明顯具有擔(dān)保的法律特征。陳某某主張?jiān)摽铐?xiàng)的性質(zhì)屬于保證金,符合雙方約定的本意,一審法院予以采信。黃某主張?jiān)?574萬(wàn)元的性質(zhì)是公司向公司的另一個(gè)賬戶轉(zhuǎn)款,而不是陳某某向共管賬戶轉(zhuǎn)款,與《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定不符。其辯稱該條款是在不自愿情形下簽訂,但未提交證據(jù)證實(shí),一審法院不予采信。東海融發(fā)公司辯稱該1574萬(wàn)元是陳某某應(yīng)當(dāng)退回給目標(biāo)公司的股東出資及部分利息,亦未提交證據(jù)支持。且在庭審中,東海融發(fā)公司認(rèn)可陳某某已實(shí)際出資到位,并未提交證據(jù)證明陳某某具有抽逃資金的行為。東海融發(fā)公司的該辯稱理?yè)?jù)不足,一審法院不予采信。
案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》簽訂后,東海融發(fā)公司對(duì)公司資產(chǎn)負(fù)債情況以及相關(guān)的內(nèi)部往來(lái)款、售房款進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)。陳某某與黃某在審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》上簽字確認(rèn),自財(cái)務(wù)交接完畢起公司債權(quán)債務(wù)及經(jīng)營(yíng)與法律責(zé)任由黃某個(gè)人承擔(dān),并在交接文件匯總表上確認(rèn)所有事項(xiàng)交接完畢。雙方的上述行為表明陳某某于2013年11月28日財(cái)務(wù)交接日,對(duì)東海融發(fā)公司已不負(fù)債權(quán)債務(wù)責(zé)任,已符合了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的1574萬(wàn)元的返還條件。故東海融發(fā)公司應(yīng)于2013年11月29日將1574萬(wàn)元返還給陳某某,逾期不支付構(gòu)成違約,應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十四條第四款規(guī)定支付違約金。東海融發(fā)公司辯稱公司股東無(wú)權(quán)非經(jīng)法定程序?yàn)楣驹O(shè)定義務(wù),即使設(shè)定也是違法的、無(wú)效的,對(duì)東海融發(fā)公司沒有任何約束力。一審法院認(rèn)為,該款系《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的保證金,該保證金依約定存放在東海融發(fā)公司共管賬戶,東海融發(fā)公司對(duì)該款不具有所有權(quán)。陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》對(duì)該款附加了返還條件,實(shí)際上是對(duì)陳某某設(shè)定義務(wù),并未加重東海融發(fā)公司的責(zé)任,故東海融發(fā)公司主張?jiān)摋l款無(wú)效,理?yè)?jù)不足,一審法院不予采信。
關(guān)于第三個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。訴爭(zhēng)1574萬(wàn)元與原告陳某某請(qǐng)求黃某支付的3500萬(wàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,均屬于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的內(nèi)容。從便于查明案件事實(shí)及節(jié)約司法資源的角度考慮,同時(shí)在本案中進(jìn)行審理并無(wú)不當(dāng)。故東海融發(fā)公司主張陳某某兩個(gè)訴訟請(qǐng)求不應(yīng)合并審理的理由不能成立,一審法院不予采信。
綜上所述,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第六十條、第一百零七條、第一百一十四條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋(二)》第二十一條和《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十四條第四款之規(guī)定,判決如下:一、黃某于判決生效之日起十日內(nèi)向陳某某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元、違約金及利息(違約金及利息以3500萬(wàn)元為基數(shù),自2016年1月1日起至實(shí)際清償之日止按照年息24%計(jì)算)。二、東海融發(fā)公司于判決生效之日起十日內(nèi)退還陳某某1574萬(wàn)元及利息(利息以1574萬(wàn)元為基數(shù),自2013年11月29日起至實(shí)際清償之日止按照同期銀行貸款利息1.5倍計(jì)算)。三、駁回陳某某的其他訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)1017013.9元,由陳某某負(fù)擔(dān)558973.9元,黃某負(fù)擔(dān)341800元,東海融發(fā)公司負(fù)擔(dān)116240元;保全費(fèi)5000元由黃某和東海融發(fā)公司共同負(fù)擔(dān)。
本院二審期間,陳某某提交了四組證據(jù),第一組是“東海融發(fā)公司另訴材料”,用以證明東海融發(fā)公司已就反訴事項(xiàng)另行提起訴訟,本案不應(yīng)當(dāng)再行審查反訴程序。第二組證據(jù)是“股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)財(cái)務(wù)結(jié)算材料”,用以證明陳某某與黃某已經(jīng)進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算和財(cái)務(wù)交接,符合1574萬(wàn)元的退款條件。第三組是“黃某系項(xiàng)目控制人材料”,用以證明桃園社區(qū)居委會(huì)認(rèn)可的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是黃某,黃某與桃園社區(qū)居委會(huì)關(guān)系密切,桃園社區(qū)居委會(huì)出具的證明材料不具有真實(shí)性;東海融發(fā)公司的財(cái)務(wù)人員由黃某選任,公司往來(lái)賬目均經(jīng)黃某認(rèn)可。第四組證據(jù)是“財(cái)務(wù)材料”,用以證明陳某某在項(xiàng)目籌建初期承擔(dān)全部融資工作,在項(xiàng)目開始產(chǎn)生收益后被迫離開,協(xié)議書中約定的違約金數(shù)額合法有據(jù);黃某存在侵害東海融發(fā)公司利益的行為。陳某某在二審?fù)徶凶哉J(rèn),第一組是新證據(jù);第二組不是新證據(jù),一審中已提交;第三組和第四組是一審結(jié)束后新發(fā)現(xiàn)的,屬于新證據(jù)。其中,第三組第2份證據(jù)備忘錄、第四組第2份證據(jù)保證書與本案關(guān)聯(lián)很大。備忘錄原件在東海融發(fā)公司處,證明桃園社區(qū)居委會(huì)在一審中提供的證明不具有證明效力;保證書原件在陳某某處,證明黃某和東海融發(fā)公司描述的陳某某侵占東海融發(fā)公司利益的事實(shí)不存在。
黃某質(zhì)證認(rèn)為,陳某某提交的第一組證據(jù)屬于二審新證據(jù),真實(shí)性予以認(rèn)可;其他各組證據(jù)在一審判決之前都已存在,有的陳某某已經(jīng)在一審中提交,均不屬于新證據(jù);同意對(duì)第三組第2份證據(jù)備忘錄、第四組第2份證據(jù)保證書進(jìn)行質(zhì)證,對(duì)備忘錄的真實(shí)性認(rèn)可,但認(rèn)為與案件爭(zhēng)議無(wú)關(guān);對(duì)保證書的真實(shí)性認(rèn)可,但認(rèn)為證明不了陳某某主張的證明目的。
東海融發(fā)公司質(zhì)證認(rèn)可黃某的質(zhì)證意見,并補(bǔ)充認(rèn)為,陳某某提交的第一組證據(jù)不能證明東海融發(fā)公司的另訴與在本案一審中的反訴內(nèi)容一致,東海融發(fā)公司的另訴內(nèi)容未包括本案爭(zhēng)議的1574萬(wàn)元。
根據(jù)東海融發(fā)公司的申請(qǐng),本院依法審查同意并通知證人古某出庭作證。古某陳述稱,以個(gè)人身份出庭作證,陳某某打入共管賬戶的1574萬(wàn)元是陳某某應(yīng)該轉(zhuǎn)回東海融發(fā)公司的1530萬(wàn)元股東出資款和部分利息,陳某某和黃某簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》之所以要約定滿足條件后返還陳某某,是考慮到陳某某應(yīng)先將其從東海融發(fā)公司多轉(zhuǎn)走的注冊(cè)資金和融資款利息退回。
陳某某質(zhì)證認(rèn)為,對(duì)古某的身份沒有異議,但對(duì)其二審出庭作證有異議,古某應(yīng)該在一審中出庭作證;在一審中,桃園社區(qū)居委會(huì)情況說(shuō)明的出具主體是桃園社區(qū)居委會(huì),而古某以個(gè)人名義在二審中出庭作證,證明不了情況說(shuō)明的效力;且古某證實(shí)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》見證方處有其本人簽字,表明古某同意1574萬(wàn)元在符合約定條件后可以轉(zhuǎn)給陳某某。
本院對(duì)陳某某二審提交的第一組證據(jù)、第三組第2份證據(jù)備忘錄、第四組第2份證據(jù)保證書的真實(shí)性予以確認(rèn)。
本院對(duì)一審法院查明的事實(shí)予以確認(rèn)。
本院經(jīng)審理認(rèn)為,本案二審爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題有四個(gè):一、一審法院裁定駁回東海融發(fā)公司的反訴請(qǐng)求后,繼續(xù)審理本案并作出判決,程序是否正當(dāng)。二、一審法院將1574萬(wàn)元應(yīng)否返還事項(xiàng)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛合并審理,程序是否正當(dāng)。三、東海融發(fā)公司應(yīng)否返還陳某某1574萬(wàn)元,如應(yīng)返還,利息如何計(jì)算。四、黃某應(yīng)否承擔(dān)向陳某某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元的違約金責(zé)任,如應(yīng)承擔(dān),數(shù)額如何計(jì)算。
一、一審法院裁定不予受理東海融發(fā)公司的反訴請(qǐng)求后,繼續(xù)審理本案并作出判決,程序是否正當(dāng)問(wèn)題。本院認(rèn)為,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百三十三條規(guī)定:“反訴的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)限于本訴的當(dāng)事人的范圍。反訴與本訴的訴訟請(qǐng)求基于相同法律關(guān)系、訴訟請(qǐng)求之間具有因果關(guān)系,或者反訴與本訴的訴訟請(qǐng)求基于相同事實(shí)的,人民法院應(yīng)當(dāng)合并審理。反訴應(yīng)由其他人民法院專屬管轄,或者與本訴的訴訟標(biāo)的及訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)、理由無(wú)關(guān)聯(lián)的,裁定不予受理,告知另行起訴。”本案中,雖然反訴的當(dāng)事人沒有超出本訴當(dāng)事人的范圍,但是東海融發(fā)公司要求陳某某返還侵占其資金37824416元及利息、資金占用費(fèi)等的反訴請(qǐng)求,與陳某某要求黃某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元及利息、違約金,東海融發(fā)公司退還1574萬(wàn)元及利息等的本訴訴訟請(qǐng)求,基于不同的法律關(guān)系和事實(shí)基礎(chǔ),訴訟請(qǐng)求之間也沒有因果關(guān)系。因此,一審法院裁定不予受理東海融發(fā)公司的反訴請(qǐng)求后,繼續(xù)審理并作出判決,并無(wú)不當(dāng)。黃某和東海融發(fā)公司上訴主張,東海融發(fā)公司對(duì)一審法院裁定不予受理其反訴提出上訴后,一審法院未裁定中止訴訟,且在二審法院沒有做出裁判結(jié)果前,對(duì)陳某某在本案中的不同之訴合并審理并作出一審判決,審判程序明顯不當(dāng),不能成立。
二、一審法院將1574萬(wàn)元應(yīng)否返還事項(xiàng)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛合并審理,程序是否正當(dāng)問(wèn)題。本院認(rèn)為,案涉1574萬(wàn)元應(yīng)否返還事項(xiàng)與陳某某請(qǐng)求黃某支付3500萬(wàn)元剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款等事項(xiàng),均屬于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的內(nèi)容,基于共同的事實(shí)基礎(chǔ)。一審法院從便于查明案件事實(shí)及節(jié)約司法資源的角度考慮,同時(shí)在本案一審中進(jìn)行審理,程序并無(wú)不當(dāng)。黃某上訴主張陳某某提起的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛是支付之訴,和因資金共管法律關(guān)系產(chǎn)生的返還之訴,不僅當(dāng)事人不同,訴訟標(biāo)的也不同且非同一種類,無(wú)合并訴訟的法律依據(jù),不能成立。
三、東海融發(fā)公司應(yīng)否返還陳某某1574萬(wàn)元,如應(yīng)返還,利息如何計(jì)算問(wèn)題。案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定:“轉(zhuǎn)讓方打入共管賬戶的1574萬(wàn)元,待轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方與該公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后,由受讓方和見證方配合桃源社區(qū)居委會(huì)三個(gè)工作日內(nèi)退還給轉(zhuǎn)讓方。”
(一)對(duì)于《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》關(guān)于1574萬(wàn)元約定的效力問(wèn)題。本院認(rèn)為,雖然《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》上無(wú)東海融發(fā)公司的簽章,但是從《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的內(nèi)容看,該1574萬(wàn)元僅僅是暫時(shí)打入共管賬戶,待陳某某和黃某共同確認(rèn)在陳某某與東海融發(fā)公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后,由黃某和見證方配合桃園社區(qū)居委會(huì)退還陳某某。因此,一審判決認(rèn)定該1574萬(wàn)元系《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的保證金,該保證金依約定存放在東海融發(fā)公司共管賬戶,東海融發(fā)公司對(duì)該款不具有所有權(quán)。陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》對(duì)該款附加了返還條件,實(shí)際上是對(duì)陳某某設(shè)定義務(wù),并未加重東海融發(fā)公司的責(zé)任,并無(wú)不當(dāng)。《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》關(guān)于1574萬(wàn)元的約定有效,東海融發(fā)公司上訴主張,其不是案涉《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的當(dāng)事人或擔(dān)保方,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中沒有法定或約定義務(wù),陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中關(guān)于從共管賬戶中退還1574萬(wàn)元的約定不僅未經(jīng)東海融發(fā)公司蓋章確認(rèn)和事后追認(rèn),而且違反了《中華人民共和國(guó)公司法》的強(qiáng)制規(guī)定,屬于無(wú)效約定,對(duì)東海融發(fā)公司沒有任何約束力,不能成立。
(二)對(duì)于該1574萬(wàn)元的性質(zhì)問(wèn)題。本院認(rèn)為,在一審?fù)徶?,東海融發(fā)公司和黃某均認(rèn)可陳某某對(duì)東海融發(fā)公司的出資款已實(shí)際出資到位,現(xiàn)其雖上訴主張轉(zhuǎn)入共管賬戶內(nèi)的1574萬(wàn)元性質(zhì)是陳某某退回的股東出資款及部分利息,是東海融發(fā)公司的財(cái)產(chǎn),不應(yīng)返還給陳某某,但并未提交充分證據(jù)證明,不應(yīng)予以支持。
(三)對(duì)于該1574萬(wàn)元應(yīng)否返還的問(wèn)題。本院認(rèn)為,《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定,待轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方與該公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后,由受讓方和見證方配合桃源社區(qū)居委會(huì)三個(gè)工作日內(nèi)退還給轉(zhuǎn)讓方??梢姡袛鄳?yīng)否返還陳某某1574萬(wàn)元,應(yīng)看所附“轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方與該公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后”的條件是否成就。根據(jù)已查明的事實(shí),2013年10月24日,河北正祥會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司受東海融發(fā)公司的委托,出具了冀祥專審字(2013)第1-0043號(hào)《專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》,對(duì)東海融發(fā)公司自2011年8月至2013年10月24日的資產(chǎn)負(fù)債情況以及相關(guān)的內(nèi)部往來(lái)款、售房款等進(jìn)行了審計(jì)。2013年10月30日,陳某某和黃某在該審計(jì)報(bào)告后附的《東海融發(fā)公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注》末頁(yè)上書寫:“自財(cái)務(wù)交接完畢起公司債權(quán)債務(wù)及經(jīng)營(yíng)與法律責(zé)任由黃某個(gè)人承擔(dān)。”并在股東簽字確認(rèn)處簽名。黃某還在其簽名之上書寫“現(xiàn)金最終以財(cái)務(wù)交接為準(zhǔn)”。2013年11月28日,陳某某與黃某進(jìn)行了財(cái)務(wù)及資產(chǎn)交接,“石家莊東海融發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司文件移交匯總表”上記載了交接文件的詳細(xì)名稱,該表下方還記載有“以上交接文件真實(shí)完整,所有事項(xiàng)交接完畢。如有未列明、未交接的文件由交接人陳某某負(fù)責(zé),與黃某無(wú)關(guān)”的內(nèi)容,陳某某與黃某在該內(nèi)容下簽字確認(rèn)??梢姡?013年11月28日,陳某某已與黃某進(jìn)行了財(cái)務(wù)交接,自該日起東海融發(fā)公司的債權(quán)債務(wù)及經(jīng)營(yíng)與法律責(zé)任由黃某個(gè)人承擔(dān),“轉(zhuǎn)讓方和受讓方共同確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方與該公司無(wú)應(yīng)收應(yīng)付財(cái)務(wù)往來(lái)后”的1574萬(wàn)元返還條件已經(jīng)成就,東海融發(fā)公司應(yīng)依約將1574萬(wàn)元退還給陳某某。東海融發(fā)公司上訴主張陳某某與黃某在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》中約定的退還共管賬戶內(nèi)1574萬(wàn)元資金的條件尚未成就,一審判決適用《中華人民共和國(guó)合同法》認(rèn)定東海融發(fā)公司返還共管賬戶內(nèi)1574萬(wàn)元資金,屬于適用法律錯(cuò)誤,不能成立。
(四)對(duì)于東海融發(fā)公司逾期退還該1574萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任問(wèn)題。本院認(rèn)為,《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第四十五條第一款規(guī)定:“法律或者行政法規(guī)對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等權(quán)利轉(zhuǎn)讓合同有規(guī)定的,依照其規(guī)定;沒有規(guī)定的,人民法院可以根據(jù)合同法第一百二十四條和第一百七十四條的規(guī)定,參照適用買賣合同的有關(guān)規(guī)定?!薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十四條第四款規(guī)定:“買賣合同沒有約定逾期付款違約金或者該違約金的計(jì)算方法,出賣人以買受人違約為由主張賠償逾期付款損失的,人民法院可以中國(guó)人民銀行同期同類人民幣貸款基準(zhǔn)利率為基礎(chǔ),參照逾期罰息利率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。”《中國(guó)人民銀行關(guān)于人民幣貸款利率有關(guān)問(wèn)題的通知》第三條規(guī)定:“逾期貸款(借款人未按合同約定日期還款的借款)罰息利率由現(xiàn)行按日萬(wàn)分之二點(diǎn)一計(jì)收利息,改為在借款合同載明的貸款利率水平上加收30%-50%”。因此,一審判決判定東海融發(fā)公司向陳某某支付逾期退還1574萬(wàn)元的利息以1574萬(wàn)元為基數(shù),自2013年11月29日起至實(shí)際清償之日止按照同期銀行貸款利息1.5倍計(jì)算,并無(wú)不當(dāng)。東海融發(fā)公司上訴主張一審判決適用《最高人民法院關(guān)于審理買賣合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》,認(rèn)定東海融發(fā)公司支付逾期返還共管賬戶內(nèi)1574萬(wàn)元違約金,屬于適用法律錯(cuò)誤,不能成立。
四、黃某應(yīng)否承擔(dān)向陳某某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元的違約金責(zé)任,如應(yīng)承擔(dān),數(shù)額如何計(jì)算問(wèn)題。
(一)對(duì)于黃某應(yīng)否向陳某某支付違約金的問(wèn)題。黃某未依照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的約定,于2015年12月31日前向陳某某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元,構(gòu)成違約?!豆蓹?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》第六條第一款約定:“任何一方違反協(xié)議約定義務(wù),均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向守約方支付違約金,雙方確定違約金數(shù)額為1億元人民幣。”黃某應(yīng)依約向陳某某支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元的違約金。黃某上訴主張《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定的違約金針對(duì)的是第四條第四款、第五款兩種根本違約情形,其未能支付剩余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為屬于瑕疵違約,不應(yīng)適用根本性違約懲罰規(guī)則,缺乏事實(shí)基礎(chǔ),不應(yīng)予以支持。
(二)對(duì)黃某應(yīng)向陳某某支付違約金具體數(shù)額的計(jì)算問(wèn)題。根據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》違約條款的約定,黃某應(yīng)向陳某某承擔(dān)金額為1億元的違約金。一審法院根據(jù)黃某的申請(qǐng)和《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十四條第二款關(guān)于:“約定的違約金過(guò)分高于造成的損失的,當(dāng)事人可以請(qǐng)求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少”的規(guī)定,酌定黃某應(yīng)承擔(dān)的違約金與利息總和,以欠付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款3500萬(wàn)元為基數(shù),以年利率24%計(jì)算,有效平衡了當(dāng)事人之間的利益,并無(wú)不當(dāng)。陳某某上訴主張黃某應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定支付違約金1億元,不能成立;黃某上訴主張按年利率24%計(jì)算逾期支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的違約金及利息沒有事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù),也不能成立。
綜上所述,陳某某、黃某和石家莊東海融發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司的上訴請(qǐng)求不能成立,應(yīng)予駁回;一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費(fèi)558973.9元,由陳某某負(fù)擔(dān);二審案件受理費(fèi)341800元,由黃某負(fù)擔(dān);二審案件受理費(fèi)116240元,由石家莊東海融發(fā)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 林文學(xué)
審判員 劉崇理
審判員 梅 芳
二〇一九年九月二十七日
法官助理孫德昌
書記員朱明珠
成為第一個(gè)評(píng)論者