中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民終951號(hào)之一
上訴人(原審原告):威海市商業(yè)銀行股份有限公司。住所地:中華人民共和國(guó)山東省威海市寶泉路9號(hào)。
法定代表人:譚先國(guó),該行董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:金賽波,北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):中信澳洲商品貿(mào)易有限公司(CITICAUSTRALIACOMMODITYTRADINGPTYLTD)。住所地:Level7,99KingStreet,MelbourneVictoria3000,Australia。
被上訴人(原審被告):青島德誠(chéng)礦業(yè)有限公司。住所地:中華人民共和國(guó)山東省青島市嶗山區(qū)香港東路87-2號(hào)。
法定代表人:陳基隆,該公司董事長(zhǎng)。
被上訴人(原審被告):德正資源控股有限公司。住所地:中華人民共和國(guó)山東省嶗山區(qū)香港東路87-2號(hào)3層。
法定代表人:陳基隆,該公司董事長(zhǎng)。
被上訴人(原審被告):化隆先奇鋁業(yè)有限責(zé)任公司。住所地:中華人民共和國(guó)青海省化隆縣加合工業(yè)小區(qū)。
法定代表人:郝云開,該公司董事長(zhǎng)。
被上訴人(原審被告):陳基隆,男,1959年7月23日出生,漢族,住中華人民共和國(guó)廣東省汕頭市龍湖區(qū)。
上訴人威海市商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱威海商行)因與被上訴人中信澳洲商品貿(mào)易有限公司(CITICAUSTRALIACOMMODITYTRADINGPTYLTD,以下簡(jiǎn)稱中信澳洲)、青島德誠(chéng)礦業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱德誠(chéng)礦業(yè))、德正資源控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱德正控股)、化隆先奇鋁業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱化隆先奇)、陳基隆信用證欺詐糾紛一案,不服山東省高級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱山東高院)(2018)魯民初8號(hào)之一民事裁定,向本院提起上訴。本院依法組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行了審理。
威海商行上訴請(qǐng)求:撤銷原審裁定,裁定山東高院對(duì)本案進(jìn)行實(shí)體審理。事實(shí)和理由:(一)原審裁定事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。在本案審理期間,案涉信用證項(xiàng)下款項(xiàng)已由開證行支付給議付行,威海商行因信用證欺詐遭受損失。威海商行發(fā)現(xiàn)德誠(chéng)礦業(yè)、德正控股、化隆先奇互相串通騙取信用證項(xiàng)下款項(xiàng),曾向山東省青島市中級(jí)人民法院提起訴訟,要求追究德誠(chéng)礦業(yè)、德正控股、化隆先奇的連帶保證責(zé)任,但被該院以與本案為同一法律關(guān)系為由駁回起訴。威海商行有權(quán)根據(jù)案件審理期間發(fā)生的新的事實(shí)和證據(jù)調(diào)整和修改訴訟請(qǐng)求及當(dāng)事人。而且,威海商行對(duì)德誠(chéng)礦業(yè)采取部分財(cái)產(chǎn)保全措施,如果重新起訴會(huì)導(dǎo)致威海商行在保全之物上的優(yōu)先權(quán)輪候。威海商行已經(jīng)向山東高院確定了本案被告、訴訟請(qǐng)求,原審裁定認(rèn)定威海商行未明確被告、訴請(qǐng)及起訴所依據(jù)的事實(shí)和理由,認(rèn)為威海商行拖延訴訟,認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。(二)原審裁定適用法律錯(cuò)誤。威海商行已經(jīng)確定本案被告為中信澳洲、德誠(chéng)礦業(yè)、德正控股、化隆先奇、陳基??;訴訟請(qǐng)求為:1.判令中信澳洲、德誠(chéng)礦業(yè)連帶賠償因案涉信用證項(xiàng)下欺詐而造成的損失人民幣(以下幣種未特別注明處均為人民幣)52923148.95元及暫記利息4289292.76元(2016年12月15日至2017年5月25日),暫記律師費(fèi)損失3326615.20元,以上各項(xiàng)合計(jì)60539056.91元;2.德正控股、化隆先奇、陳基隆與德誠(chéng)礦業(yè)因參與信用證欺詐,連帶賠償上述第一項(xiàng)本金、利息及律師費(fèi)損失。威海商行修改起訴狀的行為符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱民事訴訟法)第一百一十九條規(guī)定的起訴條件,不屬于《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》(以下簡(jiǎn)稱民事訴訟法解釋)第二百零八條第三款規(guī)定的情形。
原審法院認(rèn)定事實(shí):2014年7月15日,山東省威海市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱威海中院)受理原告威海商行訴被告德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲及第三人中國(guó)工商銀行股份有限公司青島分行(以下簡(jiǎn)稱工行青島分行)信用證欺詐糾紛案。后因威海商行撤回對(duì)工行青島分行的起訴、變更訴訟請(qǐng)求,訴訟標(biāo)的額超出威海中院級(jí)別管轄范圍,威海中院、山東高院先后作出(2014)威民二外初字第15-2號(hào)、(2017)魯民轄終264號(hào)民事裁定,于2017年12月8日將本案移送至山東高院審理。2017年12月25日,威海商行向山東高院提交《訴訟請(qǐng)求變更申請(qǐng)書》,撤回關(guān)于終止LC373991400401號(hào)信用證項(xiàng)下款項(xiàng)7401001.38美元的訴請(qǐng),將原訴請(qǐng)變更為要求德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲連帶賠償損失人民幣52923148.95元及相應(yīng)利息。2018年5月2日,威海商行另行向山東高院提交起訴狀,追加三被告,并再次變更訴訟請(qǐng)求,訴請(qǐng)判令中信澳洲、德誠(chéng)礦業(yè)連帶賠償因LC373991400401號(hào)信用證欺詐給其造成的損失(本金人民幣52923148.95元及相應(yīng)利息),判令德正控股、化隆先奇、陳基隆對(duì)上述本金及利息承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2018年6月,威海商行向山東高院表示,其欲再次變更被告、訴請(qǐng)或起訴所依據(jù)的事實(shí)和理由。直至一審裁定作出,威海商行未確定被告、訴請(qǐng)及起訴所依據(jù)的事實(shí)和理由。
原審法院認(rèn)為,威海商行自2014年7月15日首次提交起訴狀以來,多次變更被告、訴請(qǐng)或起訴所依據(jù)的事實(shí)和理由。至原審裁定作出前,威海商行仍未對(duì)上述內(nèi)容予以確定,其行為阻礙了訴訟程序的正常進(jìn)行,拖延訴訟,威海商行的起訴不符合法定條件。威海商行可在確定被告、具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由后,另行起訴。該院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十九條、《最高人民法院關(guān)于適用<民事訴訟法>的解釋》第二百零八條規(guī)定,于2018年10月26日作出(2018)魯民初8號(hào)之一民事裁定,駁回威海商行的起訴。
本院確認(rèn)原審認(rèn)定的事實(shí)。另查明:威海商行向威海中院提起訴訟所提交的落款時(shí)間為2014年7月10日的《起訴狀》載明:被告德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲,第三人工行青島分行。訴訟請(qǐng)求:1.判決終止支付由第三人工行青島分行開立的信用證項(xiàng)下款項(xiàng)7401001.38美元(折合人民幣33660494.38元);2.判決德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲賠償損失10000元;3.由該二被告承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。
2014年7月24日,威海商行向威海中院提出《變更訴訟請(qǐng)求申請(qǐng)書》,將上述訴訟請(qǐng)求第二項(xiàng)變更為:判決德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲賠償人民幣45825520.34元。2016年4月29日,威海中院作出(2014)威民二外初字第15-2號(hào)民事裁定,裁定將本案移送山東高院審理。威海商行不服該裁定,向山東高院提起上訴,后撤回上訴,山東高院遂于2017年7月25日作出(2017)魯民轄終264號(hào)民事裁定,準(zhǔn)許威海商行撤回上訴。
2016年12月15日,威海商行向威海中院提出《撤回訴訟請(qǐng)求/主體申請(qǐng)書》,撤回2014年7月10日起訴狀中關(guān)于請(qǐng)求判令工行青島分行終止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的第一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,撤回對(duì)工行青島分行的起訴。同日,威海中院作出(2014)威民二外初字第15號(hào)之二民事裁定,準(zhǔn)許威海商行的該兩項(xiàng)申請(qǐng)。
2017年12月25日,威海商行提出《訴訟請(qǐng)求變更申請(qǐng)書》,撤回終止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的請(qǐng)求,將原訴訟請(qǐng)求第二項(xiàng)變更為:德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲連帶賠償損失人民幣52923148.95元及暫記利息4289292.76元(2016年12月15日至2017年5月25日)。
2018年5月2日,威海商行向山東高院提交《起訴狀》,載明:被告中信澳洲、德誠(chéng)礦業(yè)、德正控股、化隆先奇、陳基?。辉V訟請(qǐng)求:一、判令中信澳洲、德誠(chéng)礦業(yè)連帶賠償損失人民幣52923148.95元及暫記利息4289292.76元(2016年12月15日至2017年5月25日),律師費(fèi)損失3326615.20元;二、判令德正控股、化隆先奇、陳基隆與中信澳洲連帶賠償上述第一項(xiàng)本金及利息,并承擔(dān)最高額保證合同下連帶保證責(zé)任;三、由五被告承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。
2018年6月20日,威海商行向山東高院提出起訴狀修改申請(qǐng),將第一項(xiàng)關(guān)于“律師費(fèi)損失”修改為“暫記律師費(fèi)損失”;第二項(xiàng)修改為請(qǐng)求判令德正控股、化隆先奇、陳基隆與德誠(chéng)礦業(yè)因參與案涉信用證欺詐,連帶賠償?shù)谝豁?xiàng)本金、利息及律師費(fèi)。
本院認(rèn)為,本案被上訴人中信澳洲為在澳大利亞注冊(cè)成立的公司,根據(jù)民事訴訟法解釋第五百二十二條第一項(xiàng)規(guī)定,本案為涉外民事案件。本案當(dāng)前爭(zhēng)議事項(xiàng)屬于程序事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)適用法院地法,即中華人民共和國(guó)法律。
民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定,起訴必須符合下列條件:(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;(二)有明確的被告;(三)有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由;(四)屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法院管轄。威海商行于2014年7月10日向威海中院提交的《起訴狀》載明:被告德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲,第三人工行青島分行;訴訟請(qǐng)求:一、判決終止支付由第三人工行青島分行開立的信用證項(xiàng)下款項(xiàng)7401001.38美元(折合人民幣33660494.38元);二、判決德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲賠償損失10000元;三、由該二被告承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用。威海商行于2014年7月24日將原訴訟請(qǐng)求第二項(xiàng)變更為:判決德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲賠償人民幣45825520.34元;威海商行于2016年12月15日撤回2014年7月10日起訴狀中訴訟請(qǐng)求第一項(xiàng),撤回對(duì)工行青島分行的起訴。威海中院同日作出(2014)威民二外初字第15號(hào)之二民事裁定,裁定準(zhǔn)許威海商行該兩項(xiàng)申請(qǐng)。至此,威海商行起訴的被告為德誠(chéng)礦業(yè)、中信澳洲,訴訟請(qǐng)求為判令該兩公司賠償人民幣45825520.34元。威海商行向威海中院提起的訴訟有明確的被告、訴訟請(qǐng)求以及起訴所依據(jù)的事實(shí)和理由,符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的起訴條件。本案并不存在民事訴訟法解釋第二百零八條第三款規(guī)定的情形。該解釋第二百三十二條規(guī)定:“在案件受理后,法庭辯論結(jié)束前,原告增加訴訟請(qǐng)求,被告提出反訴,第三人提出與本案有關(guān)的訴訟請(qǐng)求,可以合并審理的,人民法院應(yīng)當(dāng)合并審理。”因此,一審中原告威海商行追加被告、變更訴訟請(qǐng)求,本質(zhì)上屬于合并審理的問題,是否準(zhǔn)許,應(yīng)由山東高院依法作出判斷,不屬于是否符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的起訴條件的問題。山東高院認(rèn)定威海商行的起訴不符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定的起訴條件,裁定駁回該行的起訴,適用法律錯(cuò)誤,應(yīng)予糾正。
本院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)、第一百七十一條,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百三十二條規(guī)定,裁定如下:
一、撤銷山東省高級(jí)人民法院(2018)魯民初8號(hào)之一民事裁定;
二、指令山東省高級(jí)人民法院審理本案。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng) 李桂順
審判員 馬東旭
審判員 陳宏宇
二〇一九年十二月十四日
法官助理馮哲元
書記員肖伯倫
成為第一個(gè)評(píng)論者