中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終84號
上訴人(原審被告):臨滄西地礦業(yè)發(fā)展有限公司。住所地:云南省臨滄市臨翔區(qū)錦繡江山**期**棟**單元**室(臨滄工業(yè)園區(qū))。
法定代表人:洪志良,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:王軼冰,北京市環(huán)球律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:趙久光,北京市環(huán)球律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審原告):西安海某船舶重工實業(yè)有限公。住所地:陜西省西安市團(tuán)結(jié)南路**號航??萍紙@**-**室室。
法定代表人:周琦,該公司董事長。
委托訴訟代理人:楊萌,云南博川律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:羅正福,云南博川律師事務(wù)所律師。
原審被告:雙江西地瀾滄江水電礦業(yè)有限公司。。住所地:云南省臨滄市雙江縣糧食局**樓、**樓
法定代表人:范軍,該公司總經(jīng)理。
原審被告:西安西地國際貿(mào)易有限公。住所地:陜西省西安市環(huán)城南路東段**號號。
法定代表人:范軍,該公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。
原審被告:范軍,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住西安市雁塔區(qū)。
上述三原審被告共同委托訴訟代理人:周游,西安西地國際貿(mào)易有限公司員工。
上訴人臨滄西地礦業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱臨滄西地公司)因與被上訴人西安海某船舶重工實業(yè)有限公司(以下簡稱海某公司)、原審被告雙江西地瀾滄江水電礦業(yè)有限公司(以下簡稱雙江西地公司)、原審被告西安西地國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱西安西地公司)、原審被告范軍買賣合同糾紛一案,不服陜西省高級人民法院(2017)陜民初37號民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年1月15日立案后,依法組成合議庭,公開開庭進(jìn)行了審理。上訴人臨滄西地公司的委托訴訟代理人王軼冰、趙久光,被上訴人海某公司的委托訴訟代理人楊萌、羅正福,原審被告雙江西地公司、西安西地公司、范軍的共同委托訴訟代理人周游到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
臨滄西地公司上訴請求:1.判令依法撤銷一審判決第一項至第五項判項,改判駁回海某公司的全部訴訟請求;2.判令海某公司承擔(dān)本案一審及二審全部訴訟費用。事實與理由:一、一審判決認(rèn)定雙江西地公司欠付海某公司未交貨預(yù)付款共計69828530元,屬于認(rèn)定事實不清。(一)四份《采購合同》和《往來款詢證函》不具有真實性。一審程序中,雙江西地公司認(rèn)為僅簽訂了《合作協(xié)議》,并未簽訂具體的《采購合同》,這些合同上印章可能系偽造,并申請對印章的真?zhèn)舞b定。一審法院未準(zhǔn)許雙江西地公司鑒定申請,直接認(rèn)定四份《采購合同》和《往來款詢證函》的真實性,沒有充分證據(jù)支持。(二)雙江西地公司的上級單位西安西地公司已代雙江西地公司歸還了海某公司主張的全部未付預(yù)付款。雙江西地公司、西安西地公司在一審時均表示各方之間為循環(huán)貿(mào)易,實質(zhì)與海某公司形成了融資關(guān)系。西安西地公司作為雙江西地公司的上級單位,以代為清償雙江西地公司債務(wù)的意思?xì)w還了海某公司60596696元預(yù)付款,涉案債權(quán)實際已經(jīng)消滅。一審判決未予認(rèn)定西安西地公司代為清償?shù)囊馑急硎竞颓鍍斒聦?,未將西安西地公司對海某公司的轉(zhuǎn)款與海某公司對雙江西地公司的部分債權(quán)抵銷,屬于事實認(rèn)定和法律適用的雙重錯誤。二、一審判決認(rèn)定雙江西地公司應(yīng)支付違約金過高,應(yīng)予調(diào)減。退一步說,即使海某公司與雙江西地公司存在真實的貿(mào)易往來,海某公司也從未舉證證明其主張過雙江西地公司交貨,故對未交貨所造成損失的發(fā)生和擴(kuò)大負(fù)有較大過錯。一審判決在認(rèn)定違約金時并未考慮海某公司的上述過錯,判令雙江西地公司支付違約金3785136.24元明顯過高,應(yīng)予調(diào)減。三、一審判決認(rèn)定臨滄西地公司應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任錯誤。(一)《資產(chǎn)抵押協(xié)議》真實性不能確認(rèn)。一審中,臨滄西地公司提出對《資產(chǎn)抵押協(xié)議》中臨滄西地公司印章鑒定申請,一審判決未對此作出回應(yīng),在沒有充分證據(jù)證明《資產(chǎn)抵押協(xié)議》印章真實性的情況下即認(rèn)定《資產(chǎn)抵押協(xié)議》合法有效,屬于事實認(rèn)定不清。(二)《資產(chǎn)抵押協(xié)議》約定的抵押物不明確,不屬于符合物權(quán)法、礦產(chǎn)資源法等法律法規(guī)規(guī)定的可抵押財產(chǎn)范圍,應(yīng)屬無效。(三)即便《資產(chǎn)抵押協(xié)議》上臨滄西地公司的印章是真實的,臨滄西地公司未就簽訂《資產(chǎn)抵押協(xié)議》為雙江西地公司擔(dān)保事宜作出過董事會、股東會決議,故《資產(chǎn)抵押協(xié)議》不應(yīng)對臨滄西地公司發(fā)生效力。(四)即便《資產(chǎn)抵押協(xié)議》真實有效,案涉?zhèn)鶛?quán)也不屬于《資產(chǎn)抵押協(xié)議》的擔(dān)保范圍。案涉四份《采購合同》中的WL-177號和WL-179號中未載明其屬于《合作協(xié)議》的附件,且簽訂時間為2015年12月14日,該日期在《合作協(xié)議》終止之后,與《合作協(xié)議》無關(guān),不屬于《資產(chǎn)抵押協(xié)議》約定的擔(dān)保債權(quán)。四、一審程序瑕疵。一審法院不同意當(dāng)事人的鑒定申請,導(dǎo)致一審判決事實認(rèn)定不清。在一審法院的立案審批表中曾明確記載了本案的第三人北京天星資本股份有限公司,但一審判決未提及該第三人,存在著程序瑕疵。
海某公司答辯稱,一審判決認(rèn)定事實清楚,適用法律正確。一、涉案合同真實合法有效,對雙方具有約束力,臨滄西地公司在一審提出未在《采購合同》《往來款詢證函》中蓋章,但本案的各個合同印章一致,且臨滄西地公司無相關(guān)證據(jù)證明蓋章系虛假,其所提出的印章鑒定行為系拖延訴訟。二、一審判決認(rèn)定拖欠款項事實清楚,應(yīng)予維持。2015年12月31日,海某公司向雙江西地公司發(fā)出《往來款征詢函》,雙江西地公司蓋章確認(rèn)債務(wù)金額,該債務(wù)金額與審計報告一致。西安西地公司與海某公司之間的資金往來與本案沒有關(guān)聯(lián)性。三、一審判決認(rèn)定雙江西地公司承擔(dān)違約金,且按照同期銀行利率對違約金進(jìn)行了下調(diào),臨滄西地公司再次主張下調(diào)無依據(jù)。四、臨滄西地公司應(yīng)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。簽訂《資產(chǎn)抵押協(xié)議》時,范軍為臨滄西地公司股東,持股80%。根據(jù)公司法規(guī)定,公司的抵押擔(dān)保等事項,最高須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東同意,范軍持股超過這一比例,抵押合同有效,海某公司有權(quán)向臨滄西地公司主張連帶清償責(zé)任。五、本案一審程序合法,適用法律正確,一審中臨滄西地公司申請鑒定的事項未提交相關(guān)證據(jù)證明,且本案不存在第三人。
西安西地公司、雙江西地公司及范軍共同述稱,同意臨滄西地公司的上訴意見。
海某公司向一審法院提出訴訟請求:1.解除海某公司與雙江西地公司簽訂的編號為WL-171、WL-175、WL-177、WL-179號《采購合同》并判令雙江西地公司返還海某公司欠款共計人民幣69828530元;2.判令雙江西地公司承擔(dān)合同違約金共計人民幣18585050元;3.判令西安西地公司對上述款項的償付承擔(dān)連帶保證責(zé)任;4.確認(rèn)編號DY20120815號《資產(chǎn)抵押協(xié)議》有效并判令臨滄西地公司在抵押資產(chǎn)價值范圍內(nèi)對上述款項承擔(dān)清償責(zé)任;5.本案所產(chǎn)生的費用(包括但不限于訴訟費、保全費、公告費、評估費、鑒定費、拍賣費、差旅費、律師代理費、公證費等)由雙江西地公司、西安西地公司、臨滄西地公司、范軍承擔(dān)。一審?fù)徶泻D彻驹黾釉V訟請求,請求依法判令范軍對上述款項承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
一審法院認(rèn)定事實:2012年8月15日,海某公司與雙江西地公司簽訂編號為HZ20120815號的《合作協(xié)議》一份,約定由雙江西地公司委托海某公司銷售金屬硅及開展其它相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)。同時,雙江西地公司、臨滄西地公司與海某公司簽訂編號DY20120815號《資產(chǎn)抵押協(xié)議》,約定由雙江西地公司和臨滄西地公司提供兩公司共有的榨房河硅礦(開采證號:Cxxxx4945)的資產(chǎn)所有權(quán)、生產(chǎn)經(jīng)營權(quán)作為上述合作協(xié)議以及項下銷售合同(SALESCONTRACT編號CSIC-XXX系列)和國內(nèi)銷售合同(WLXXX系列)所涉及的海某公司墊付采購資金及相關(guān)費用的抵押擔(dān)保。同日,西安西地公司亦向海某公司出具編號為DB20120815號《擔(dān)保書》,自愿在上述抵押擔(dān)保的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶保證責(zé)任;同時還約定,本擔(dān)保書在貿(mào)易合作協(xié)議雙方同意的延期期間繼續(xù)有效。
嗣后,海某公司與雙江西地公司于2015年6月30日簽訂編號WL-171《采購合同》,約定由雙江西地公司向海某公司供應(yīng)金屬硅1618噸,規(guī)格型號Si≥98.5%,均價12800元/噸,總金額20700000元。該合同簽訂后,海某公司支付預(yù)付款20700000元,雙江西地公司履行了部分交貨義務(wù),剩余未交貨預(yù)付款12847030.02元(海某公司主張的未交貨預(yù)付款12930400.02元-價差83370元);于2015年7月1日簽訂編號WL-175《采購合同》,約定雙江西地公司向海某公司供應(yīng)金屬硅2047噸,規(guī)格型號Si≥98.5%,均價12500元/噸,總金額25590000元。該合同簽訂后,海某公司支付預(yù)付款25590000元,雙江西地公司履行了部分交貨義務(wù),剩余未交貨預(yù)付款4561500元;于2015年12月14日簽訂編號WL-177《采購合同》,約定雙江西地公司向海某公司供應(yīng)金屬硅2000噸,規(guī)格型號Si≥98.5%,均價12000元/噸,總金額24000000元,該合同簽訂后,雙方又簽訂《合同補(bǔ)充協(xié)議》,單價調(diào)整為11000元/噸,海某公司支付預(yù)付款22000000元,雙江西地公司未履行交貨義務(wù);于2015年12月14日簽訂編號WL-179《采購合同》,約定雙江西地公司向海某公司供應(yīng)金屬硅2535噸,規(guī)格型號Si≥98.5%,均價12000元/噸,總金額30420000元,該合同簽訂后,海某公司支付預(yù)付款30420000元,雙江西地公司未履行交貨義務(wù)。
上述四份《采購合同》均約定,雙江西地公司不得自行銷售、處理貨物以及將貨物發(fā)至非經(jīng)海某公司指定的地點,否則即視為雙江西地公司違約。雙江西地公司上述行為造成海某公司不能按時收貨,從雙方約定提貨次日起,每延遲一日雙江西地公司向海某公司支付合同總價萬分之五的違約金?!恫少徍贤返诎藯l第4項還約定,雙江西地公司承擔(dān)以上違約責(zé)任并不免除給海某公司造成所有損失的賠償,包括但不限于海某公司因此需向第三方承擔(dān)的違約責(zé)任,以及因此所支出的律師費、訴訟費等相關(guān)費用。海某公司為本案訴訟支出律師代理費40萬元、財產(chǎn)保全保函費69828.53元。
2016年1月10日,海某公司向雙江西地公司發(fā)出《往來款詢證函》復(fù)核雙方往來賬目,該函載明:截至2015年12月31日止,雙江西地公司尚欠海某公司未交貨預(yù)付款共計69828530元。雙江西地公司在該函上蓋章予以確認(rèn)。
北京中天恒會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司受雙江西地公司債權(quán)人委托對該公司財務(wù)報表進(jìn)行審計并于2017年11月8日出具審計報告,該審計報告中財務(wù)報表附注的期末預(yù)收賬款明細(xì)顯示海某公司期末余額69828530元。
2016年5月19日,范軍與海某公司簽訂《擔(dān)保協(xié)議》,約定鑒于海某公司與西安西地公司、陜西大唐西域礦業(yè)有限公司(以下統(tǒng)稱為債務(wù)人)存在長期供銷合作關(guān)系,為確保債務(wù)人能夠按照約定及時向海某公司支付貨款,范軍同意為債務(wù)人向海某公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保。
一審法院認(rèn)為,本案爭議的焦點為:1.案涉四份《采購合同》是否應(yīng)予解除以及雙江西地公司的欠款數(shù)額;2.雙江西地公司的違約金是否應(yīng)予調(diào)整;3.西安西地公司是否應(yīng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任;4.案涉《資產(chǎn)抵押協(xié)議》的效力亦即臨滄西地公司是否應(yīng)承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任;5.海某公司因訴訟產(chǎn)生的相關(guān)費用是否應(yīng)由雙江西地公司、西安西地公司、臨滄西地公司、范軍承擔(dān)。
一、關(guān)于案涉四份《采購合同》是否應(yīng)予解除以及雙江西地公司的欠款數(shù)額問題。由于案涉四份《采購合同》均蓋有雙江西地公司合同專用章,雙江西地公司雖稱該印章與其公司印章不一致,但沒有提交相應(yīng)證據(jù)加以證明,故其關(guān)于未與海某公司簽訂四份《采購合同》的陳述,不予采信。該四份《采購合同》成立且合法有效。海某公司依約履行了支付貨款的義務(wù),而雙江西地公司在收到預(yù)付貨款后卻并未依約履行大部分的交貨義務(wù),構(gòu)成嚴(yán)重違約,致使海某公司的合同目的不能實現(xiàn),現(xiàn)海某公司請求解除四份《采購合同》,依法予以支持。至于雙江西地公司的欠款數(shù)額,有海某公司《往來款詢證函》和雙江西地公司審計報告中財務(wù)報表相互印證,足以證明雙江西地公司的欠款數(shù)額為69828530元。雙江西地公司辯稱,海某公司支付的預(yù)付款雙江西地公司已通過西安西地公司及時退還和沖抵。但海某公司對此予以否認(rèn),并稱雙江西地公司所稱退還和沖抵的款項屬于西安西地公司和海某公司之間的貿(mào)易往來,與本案系不同的法律關(guān)系,應(yīng)另行處理。由于西安西地公司和海某公司之間確有貿(mào)易往來,而現(xiàn)有證據(jù)又不足以證明雙江西地公司已通過西安西地公司退還部分貨款的事實,加之,雙江西地公司和西安西地公司主張以西安西地公司對海某公司尚未明確的債權(quán)與海某公司對雙江西地公司的部分債權(quán)抵銷亦缺乏法律依據(jù),故雙江西地公司的上述抗辯,不能成立。
二、關(guān)于雙江西地公司的違約金是否應(yīng)予調(diào)整的問題。案涉四份《采購合同》均約定,雙江西地公司不得自行銷售、處理貨物以及將貨物發(fā)至非經(jīng)海某公司指定的地點,否則即視為雙江西地公司違約。雙江西地公司上述行為造成海某公司不能按時收貨,從雙方約定提貨次日起,每延遲一日雙江西地公司向海某公司支付合同總價萬分之五的違約金。據(jù)此,雙江西地公司未交付部分貨物亦應(yīng)按該約定支付違約金應(yīng)是其應(yīng)有之義。雙江西地公司認(rèn)為海某公司要求其支付的違約金計算標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)額明顯過高,請求減少違約金。按照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(二)》第二十九條之規(guī)定,違約金應(yīng)當(dāng)以海某公司的實際損失為基礎(chǔ),兼顧合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯程度以及預(yù)期利益等綜合因素,根據(jù)公平原則和誠實信用原則予以衡量。由于當(dāng)事人雙方均未提交雙江西地公司未交付部分貨物給海某公司造成實際損失的證據(jù),一審結(jié)合全案情況認(rèn)為,雙江西地公司未交付部分貨物,只是給海某公司造成了資金占用損失,可按同期銀行貸款利率計算利息損失。該司法解釋還規(guī)定,當(dāng)事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的,一般可以認(rèn)定為合同法第一百三十四條第二款規(guī)定的“過分高于造成的損失”?!恫少徍贤芳s定每延遲一日雙江西地公司向海某公司支付合同總價萬分之五的違約金明顯超出海某公司利息損失的百分之三十,過分高于造成的損失,可予適當(dāng)減少??紤]到上述可調(diào)整違約金的規(guī)定的立法本意,旨在彌補(bǔ)損失并體現(xiàn)適度的懲罰,雙江西地公司未交付部分貨物的違約金以占用資金為基數(shù)按每日0.0121%的利率標(biāo)準(zhǔn)計付,較為適宜。具體計算如下:12847030.02元(占用資金)×0.0121%(日利率)[貸款年利率4.35%÷360天×(1+30%)]×451(占用資金天數(shù))=701075.28元;4561500元×0.0121%×390天=279448.89元;22000000元×0.0121%×376天=1299393.3元;30420000元×0.0121%×315天=1505219.63元,調(diào)整后的違約金共計3785136.24元。
三、關(guān)于西安西地公司是否應(yīng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任的問題。西安西地公司認(rèn)為《擔(dān)保書》約定的其擔(dān)保范圍為《合作協(xié)議》項下的采購流動資金及相關(guān)費用,《合作協(xié)議》約定的合作期限為3年,自2012年8月15日起至2015年8月14日止。海某公司要求雙江西地公司返還欠款的WL-177號《采購合同》(總金額24000000元)及WL-179號《采購合同》(總金額30420000元)均簽訂在2015年12月14日,合同項下的付款也是在2015年12月份支付的,故該債務(wù)不在《擔(dān)保書》及《合作協(xié)議》約定的擔(dān)保債務(wù)范圍內(nèi),海某公司無權(quán)要求西安西地公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。另外,海某公司支付雙江西地公司的預(yù)付款已由其上級西安西地公司退還和沖抵。由于WL-177號《采購合同》及WL-179號《采購合同》亦屬于《合作協(xié)議》項下的購銷合同,西安西地公司出具的《擔(dān)保書》約定,本擔(dān)保書在貿(mào)易合作協(xié)議雙方同意的延期期間繼續(xù)有效。故其關(guān)于上述兩份《采購合同》不在其擔(dān)保范圍內(nèi)的理由,不能成立。其關(guān)于雙江西地公司不欠海某公司預(yù)付款的理由,如前所述,亦不能成立。西安西地公司應(yīng)依約對雙江西地公司的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
四、案涉抵押協(xié)議的效力亦即臨滄西地公司是否應(yīng)承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任。由于案涉《資產(chǎn)抵押協(xié)議》約定的抵押物中有臨滄西地公司的財產(chǎn),且臨滄西地公司亦在該抵押協(xié)議上加蓋印章,該事實表明,臨滄西地公司是該抵押協(xié)議的一方主體。臨滄西地公司稱該抵押協(xié)議與其無關(guān)的理由,與事實不符,一審法院不予采信。臨滄西地公司關(guān)于海某公司并未提供臨滄西地公司股東會同意擔(dān)保的決議,所以該《資產(chǎn)抵押協(xié)議》無效的理由,沒有法律依據(jù),一審法院亦不予采信。另外,臨滄西地公司以與西安西地公司相同的理由認(rèn)為WL-177號《采購合同》及WL-179號《采購合同》的債務(wù)不在《資產(chǎn)抵押協(xié)議》約定擔(dān)保的債務(wù)范圍內(nèi),海某公司無權(quán)要求臨滄西地公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。一審法院認(rèn)為其該項理由,不能成立,理由同上。案涉《資產(chǎn)抵押協(xié)議》合法有效,但因雙方未辦理抵押登記,而未形成抵押權(quán),臨滄西地公司構(gòu)成違約,故臨滄西地公司并不承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任而應(yīng)在其抵押財產(chǎn)價值范圍內(nèi)對案涉四份采購合同中雙江西地公司的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。
五、海某公司因訴訟產(chǎn)生的相關(guān)費用是否應(yīng)由雙江西地公司、西安西地公司、臨滄西地公司、范軍承擔(dān)。由于海某公司訴請雙江西地公司、西安西地公司、臨滄西地公司、范軍向其支付因訴訟產(chǎn)生的相關(guān)費用中的公告費、評估費、鑒定費、拍賣費、差旅費、公證費并無相應(yīng)的證據(jù),故該部分請求不予支持。此外,海某公司認(rèn)為其為實現(xiàn)債權(quán)實際產(chǎn)生的案件受理費、保函費、保全費、律師代理費,根據(jù)四份《采購合同》第八條第4項的約定,應(yīng)由雙江西地公司承擔(dān)。由于該項約定的“以上違約責(zé)任并不免除給海某公司造成所有損失的賠償,包括但不限于海某公司因此需向第三方承擔(dān)的違約責(zé)任,以及因此所支出的律師費、訴訟費等相關(guān)費用”等內(nèi)容反映出,保函費、律師代理費等因訴訟產(chǎn)生的費用在雙方約定的雙江西地公司違約賠償?shù)姆秶鷥?nèi),故應(yīng)由雙江西地公司對該兩項費用承擔(dān)違約賠償責(zé)任,臨滄西地公司、西安西地公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。雙江西地公司關(guān)于該部分費用的賠償沒有合同及法律依據(jù)的抗辯,與事實和法律不符,不能成立。本案案件受理費、保全費的負(fù)擔(dān)則應(yīng)由法院根據(jù)各方當(dāng)事人的過錯予以認(rèn)定。另外,范軍與海某公司所簽《擔(dān)保協(xié)議》約定的鑒于海某公司與西安西地公司、陜西大唐西域礦業(yè)有限公司(以下統(tǒng)稱為債務(wù)人)存在長期供銷合作關(guān)系,為確保債務(wù)人能夠按照約定及時向海某公司支付貨款,范軍同意為債務(wù)人向海某公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保等內(nèi)容表明范軍并非為本案所涉雙江西地公司與海某公司的供銷合作提供擔(dān)保,故海某公司關(guān)于由范軍承擔(dān)連帶保證責(zé)任的請求,不予支持。
綜上,案涉四份《采購合同》及《擔(dān)保書》、《資產(chǎn)抵押協(xié)議》合法有效,雙江西地公司嚴(yán)重違約致使海某公司合同目的不能實現(xiàn)。故海某公司請求解除四份《采購合同》,一審法院予以支持,雙江西地公司應(yīng)向海某公司返還未供貨預(yù)付款并支付違約金和賠償海某公司因訴訟產(chǎn)生的相關(guān)費用。臨滄西地公司應(yīng)在其抵押財產(chǎn)價值范圍內(nèi)對雙江西地公司的上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。西安西地公司應(yīng)依約對雙江西地公司的上述債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
一審法院依照《中華人民共和國合同法》第四十四條、第九十四條、第一百一十四條第二款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》第二十九條、《中華人民共和國擔(dān)保法》第十二條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十二條之規(guī)定,判決:一、解除海某公司與雙江西地公司簽訂的編號WL-171、WL-175、WL-177、WL-179號《采購合同》;二、雙江西地公司應(yīng)于本判決生效后十五日內(nèi)向海某公司返還未供貨預(yù)付款69828530元;三、雙江西地公司應(yīng)于本判決生效后十五日內(nèi)向海某公司支付違約金3785136.24元并賠償律師代理費400000元、保函費69828.53元;四、西安西地公司對雙江西地公司的上述債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。西安西地公司承擔(dān)保證責(zé)任后,有權(quán)向債務(wù)人雙江西地公司追償;五、臨滄西地公司在其抵押財產(chǎn)價值范圍內(nèi)對雙江西地公司的上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;六、駁回海某公司對范軍的訴訟請求;七、駁回海某公司的其余訴訟請求。一審案件受理費483868元,訴訟保全費5000元,共計488868元,由海某公司負(fù)擔(dān)48887元,由雙江西地公司、西安西地公司、臨滄西地公司共同負(fù)擔(dān)439981元。
本案二審期間,雙方當(dāng)事人未提交新證據(jù)。通過法庭調(diào)查及審查一審證據(jù),本院二審查明:1.《合作協(xié)議》第九條約定,該合作協(xié)議期限為三年。2.《資產(chǎn)抵押協(xié)議》第三條約定,抵押權(quán)限自2012年8月15日起至雙方《合作協(xié)議》終止并且甲方向乙方結(jié)清全部墊付貨款及所有費用為止。3.海某公司在一審期間提交加蓋有臨滄市工商行政管理局工業(yè)園分局企業(yè)登記檔案查詢專用章的《內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表》載明,臨滄西地公司原名臨滄市西地礦業(yè)發(fā)展有限公司,2014年1月14日前法定代表人為范軍。同日,臨滄市西地礦業(yè)發(fā)展有限公司的名稱變更為臨滄西地礦業(yè)發(fā)展有限公司。4.經(jīng)查閱一審卷宗,一審立案審批表中無“第三人北京天星資本股份有限公司”的記載。
本院二審查明的其他事實與一審查明事實一致,本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為,本案二審爭議的焦點為:1.海某公司對雙江西地公司預(yù)付款余額的認(rèn)定;2.違約金金額的認(rèn)定;3.臨滄西地公司是否對雙江西地公司的案涉《采購合同》項下債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任及擔(dān)保范圍的認(rèn)定;4.一審是否違反法定程序。對此,本院評析如下:
一、關(guān)于海某公司對雙江西地公司預(yù)付款余額認(rèn)定的問題。臨滄西地公司認(rèn)為雙江西地公司與海某公司未簽訂《采購合同》,亦未在《往來款詢證函》上蓋章,雙江西地公司、西安西地公司與海某公司之間為循環(huán)貿(mào)易,實為融資關(guān)系,海某公司支付給雙江西地公司的預(yù)付款已經(jīng)由西安西地公司代為償還完畢,海某公司對雙江西地公司的案涉?zhèn)鶛?quán)已經(jīng)消滅。對此,本院認(rèn)為,首先,公司通過法定代表人的職務(wù)行為體現(xiàn)法人意志,在沒有相反證據(jù)足以否定的情況下,法定代表人履行職務(wù)行為產(chǎn)生的后果由公司承擔(dān)。本案中,案涉《采購合同》除蓋有雙江西地公司印章之外,還有法定代表人范軍的簽字,雙江西地公司未否定范軍簽字的真實性。在無相反證據(jù)證明范軍與雙江西地公司存在利益沖突的情況下,范軍履行職務(wù)行為即體現(xiàn)雙江西地公司的法人意志。且海某公司按合同約定支付了預(yù)付款,雙江西地公司交付了部分貨物,故能夠認(rèn)定《采購合同》系雙江西地公司的真實意思表示。雖然臨滄西地公司、雙江西地公司、西安西地公司主張本案各方當(dāng)事人之間名為買賣合同關(guān)系實為融資關(guān)系,但并未提交證據(jù)予以證明,其該主張不能成立。其次,一審期間海某公司提交的《雙江西地瀾滄江水電礦業(yè)有限公司審計報告》系中天恒會計師事務(wù)所受雙江西地公司的債權(quán)人委托而出具的,其內(nèi)容具有客觀性和真實性。該審計報告中財務(wù)報表附注的期末預(yù)收賬款明細(xì)顯示雙江西地公司對海某公司的預(yù)收款期末余額與《往來款詢證函》中記載的數(shù)額一致,兩份證據(jù)相互印證,足以證明《往來款詢證函》的真實性以及海某公司對雙江西地公司的預(yù)付款余額數(shù)額。再次,雖然一審中雙江西地公司和西安西地公司提交證據(jù)證明西安西地公司向海某公司有轉(zhuǎn)款行為,但西安西地公司不是案涉《采購合同》的當(dāng)事人,其向海某公司的轉(zhuǎn)款大多數(shù)發(fā)生在海某公司向雙江西地公司支付預(yù)付款之前且數(shù)額不能對應(yīng),故在無其他證據(jù)證明且海某公司否定的情況下,不足以認(rèn)定西安西地公司向海某公司的轉(zhuǎn)款中包含了對案涉預(yù)付款的退還和抵扣。故臨滄西地公司主張海某公司對雙江西地公司的案涉預(yù)付款已由西安西地公司償還完畢的理由不能成立,本院不予采納。
二、關(guān)于違約金應(yīng)否調(diào)整的問題。雙江西地公司與海某公司在四份《采購合同》中約定的違約金計算方式為,每延遲一日雙江西地公司向海某公司支付合同總價萬分之五的違約金。一審中,雙江西地公司請求減少違約金,一審法院依照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(二)》第二十九條之規(guī)定,結(jié)合海某公司的實際損失和合同的履行情況、當(dāng)事人的過錯程度等因素,對海某公司主張的違約金按日利率0.0121%計算。該計算方式已對違約金進(jìn)行了調(diào)低,現(xiàn)臨滄西地公司請求再次降低違約金,沒有事實及法律依據(jù),本院不予支持。
三、關(guān)于臨滄西地公司應(yīng)否承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任及擔(dān)保范圍認(rèn)定的問題。
(一)關(guān)于臨滄西地公司是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的問題?!顿Y產(chǎn)抵押協(xié)議》落款處加蓋臨滄西地公司印章和時任法定代表人范軍的簽名,臨滄西地公司雖在一審?fù)彆r對該印章真?zhèn)翁岢鲑|(zhì)疑,但對范軍的簽名未提出異議,如前所述,應(yīng)認(rèn)定《資產(chǎn)抵押協(xié)議》系臨滄西地公司的真實意思表示?!顿Y產(chǎn)抵押協(xié)議》約定的抵押物為“雙江西地公司和臨滄西地公司所屬的榨房河硅礦的全部資產(chǎn)所有權(quán)和開采、生產(chǎn)、經(jīng)營權(quán)”,依據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》第一百八十條的規(guī)定,法律、行政法規(guī)未禁止抵押的財產(chǎn)均可設(shè)定抵押,故臨滄西地公司認(rèn)為抵押物不符合法律規(guī)定的主張不能成立。案涉《資產(chǎn)抵押協(xié)議》自成立時生效,但因未進(jìn)行抵押登記,一審判決抵押人臨滄西地公司在抵押財產(chǎn)價值范圍內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任并無不當(dāng)。
(二)關(guān)于案涉WL-177和WL-179號《采購合同》是否屬于《資產(chǎn)抵押協(xié)議》擔(dān)保范圍的問題。《資產(chǎn)抵押協(xié)議》第一條約定,雙江西地公司和臨滄西地公司用其資產(chǎn)為《合作協(xié)議》項下的銷售合同(SALESCONTRACT編號CSIC-XXX)和國內(nèi)購銷合同(WLXXX)所涉及的海某公司所墊付采購資金及相關(guān)的所有費用擔(dān)保;第三條約定,抵押權(quán)限自2012年8月15日起至雙方《合作協(xié)議》終止,并結(jié)清全部墊付貨款及所有費用為止;《合作協(xié)議》第九條約定,合作協(xié)議期限為三年,即2012年8月15日至2015年8月14日。從前述內(nèi)容可知,《資產(chǎn)抵押協(xié)議》將被擔(dān)保的主合同范圍限定為《合作協(xié)議》項下的CSIC系列銷售合同和WL系列國內(nèi)購銷合同,但同時限定前述合同應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生在《合作協(xié)議》三年期限內(nèi)。因此,應(yīng)當(dāng)理解為,在三年合作期限內(nèi)簽訂的CSIC系列和WL系列合同屬于《資產(chǎn)抵押協(xié)議》擔(dān)保范圍,而非所有冠以CSIC和WL編號的合同均屬于《資產(chǎn)抵押協(xié)議》擔(dān)保范圍。根據(jù)前述分析,案涉WL-177、WL-179《采購合同》簽訂時間為2015年12月14日,不屬于《合作協(xié)議》約定合作期間內(nèi)簽訂的合同,臨滄西地公司并未作出愿意為《合作協(xié)議》延長期間產(chǎn)生的債務(wù)提供擔(dān)保的意思表示,因此,該兩份《采購合同》項下債務(wù)不屬于臨滄西地公司的擔(dān)保范圍。臨滄西地公司關(guān)于不應(yīng)承擔(dān)WL-177、WL-179《采購合同》項下債務(wù)擔(dān)保責(zé)任的上訴請求成立,本院予以支持。臨滄西地公司應(yīng)對案涉WL-171、WL-175《采購合同》項下未供貨預(yù)付款17408530.02元(12847030.02元+4561500元)及違約金980524.17元(701075.28元+279448.89元)在其抵押財產(chǎn)價值范圍內(nèi)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。一審判決對此事實認(rèn)定有誤,本院予以糾正。
四、關(guān)于一審是否違反法定程序的問題。首先,關(guān)于一審法院未予準(zhǔn)許雙江西地公司和臨滄西地公司提出的對《采購合同》《往來款詢證函》《資產(chǎn)抵押協(xié)議》上公司印章真?zhèn)蔚蔫b定申請是否違反法定程序的問題。如前所述,有其他證據(jù)印證《采購合同》《往來款詢證函》《資產(chǎn)抵押協(xié)議》的真實性,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百二十一條第一款的“……申請鑒定的事項與待證事實無關(guān)聯(lián),或者對證明待證事實無意義的,人民法院不予準(zhǔn)許”之規(guī)定,在雙江西地公司和臨滄西地公司未提出相反證據(jù)的情況下,前述文件中的公司印章無鑒定之必要,一審法院未予準(zhǔn)許鑒定,并無不當(dāng)。其次,經(jīng)查閱一審卷宗,一審立案審批表中無“第三人北京天星資本股份有限公司”的記載,在一審法庭調(diào)查時,也未涉及該公司,臨滄西地公司在上訴中亦未提交該公司與本案有利害關(guān)系的證據(jù),其主張一審漏列第三人的主張不能成立。
綜上所述,臨滄西地公司的上訴請求部分成立,一審判決認(rèn)定事實部分有誤,應(yīng)予糾正。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項規(guī)定,判決如下:
一、維持陜西省高級人民法院(2017)陜民初37號民事判決第一項、第二項、第三項、第四項、第六項;
二、撤銷陜西省高級人民法院(2017)陜民初37號民事判決第七項;
三、變更陜西省高級人民法院(2017)陜民初37號民事判決第五項為:臨滄西地礦業(yè)發(fā)展有限公司在其抵押財產(chǎn)價值范圍內(nèi)對雙江西地瀾滄江水電礦業(yè)有限公司應(yīng)支付的未供貨預(yù)付款17408530.02元、違約金980524.17元及律師代理費400000元、保函費69828.53元承擔(dān)連帶清償責(zé)任;
四、駁回海某公司的其他訴訟請求。
二審案件受理費412218元,臨滄西地礦業(yè)發(fā)展有限公司負(fù)擔(dān)102767.59元,西安海某船舶重工實業(yè)有限公司負(fù)擔(dān)309450.41元。
本判決為終審判決。
審判長 駱 電
審判員 任雪峰
審判員 楊 卓
二〇一九年三月二十七日
法官助理孫萬里
書記員何宇
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