中華人民共和國最高人民法院

民 事 判 決 書

法定代表人：吳道洪，該公司董事局主席。

委托訴訟代理人：王金金，北京京師（天津）律師事務(wù)所律師。

被上訴人（原審原告）：中原證券股份有限公司。。住所地：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路**號

法定代表人：菅明軍，該公司董事長。

委托訴訟代理人：王思嘉，河南天基律師事務(wù)所律師。

委托訴訟代理人：黑佳男，河南天基律師事務(wù)所律師。

被上訴人中原證券答辯稱，律師費1360000元、訴訟保全責(zé)任保險費69000元應(yīng)由神霧科技負(fù)擔(dān)。首先，雙方簽訂的《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》第八十四條明確約定，神霧科技應(yīng)承擔(dān)中原證券在債務(wù)追索過程中所產(chǎn)生的費用（包含但不限于訴訟費、保全費、律師費等）。由于神霧科技違約，中原證券與河南天基律師事務(wù)所簽訂《專項法律服務(wù)協(xié)議》約定律師費1360000元，該協(xié)議系諾成性合同，雙方簽字即生效，該協(xié)議并非風(fēng)險代理，為固定收費，且收費標(biāo)準(zhǔn)不超過《河南律師協(xié)會律師服務(wù)收費行業(yè)指導(dǎo)意見》規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)。其次，訴訟保全擔(dān)保費是為了充分保障答辯人的權(quán)益而發(fā)生，且雙方關(guān)于追索費用承擔(dān)的約定并未限制“必要和唯一”的條件，因此神霧科技應(yīng)按合同約定支付。綜上，應(yīng)予駁回神霧科技的上訴請求。

中原證券起訴請求：1.判令神霧科技向中原證券支付股票回購款200000000元(大寫貳億元整)及相應(yīng)利息、違約金，（暫計算至2018年6月29日，利息為6482191.78元，違約金36900000元。之后的利息、違約金計算至神霧科技實際還款日，利息為每日35518.86元，違約金為每日10萬元）。2.判令神霧科技向中原證券支付實現(xiàn)債權(quán)的律師費1360000元。3.判令中原證券有權(quán)自神霧科技所持有神霧節(jié)能（股票代碼000820）1980萬股股份的拍賣、變賣所得價款，在第1項、第2項確定的債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。4.本案的訴訟費、保全費等由神霧科技承擔(dān)。

2018年9月26日，中原證券增加訴訟請求：5.神霧科技向中原證券支付訴訟保全擔(dān)保費69000元。6.中原證券有權(quán)自神霧科技所持有神霧節(jié)能（股票代碼000820）1980萬股股份的拍賣、變賣所得價款，在第5項訴訟請求確定的債權(quán)范圍內(nèi)優(yōu)先受償。

一審法院查明：2017年10月25日，中原證券作為乙方、神霧科技作為甲方簽訂《中原證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》（編號為20170035）中原證券為神霧科技提供股票質(zhì)押式回購交易服務(wù)。協(xié)議約定，第一條：（一）股票質(zhì)押式回購交易：指符合條件的甲方以其持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。（十九）1.警戒狀態(tài)：當(dāng)甲方交易履約保障比例達到或低于預(yù)警線，但在平倉線以上，進入警戒狀態(tài)，中原證券向神霧科技發(fā)出預(yù)警提示，神霧科技應(yīng)做好采取履約保障措施的準(zhǔn)備。2.處置狀態(tài)：當(dāng)神霧科技交易履約保障比例達到或低于平倉線時，進入處置狀態(tài)，神霧科技須在次一交易日14點前提前贖回或采取其他履約保障措施，使交易履約保障比例不低于預(yù)警線。否則，視為神霧科技違約，中原證券有權(quán)進行違約處置。（二十一）違約處置：神霧科技違約時，中原證券可對質(zhì)押標(biāo)的證券通過合法合規(guī)的途徑進行處置，處置所得優(yōu)先償還給中原證券，若處置所得不能足額償還中原證券，中原證券對剩余部分具有繼續(xù)追索和優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。第五條：神霧科技義務(wù)：（四）待回購期間，依據(jù)業(yè)務(wù)協(xié)議的約定支付利息；（八）待回購期間，應(yīng)隨時關(guān)注標(biāo)的證券二級市場價格和交易履約保障比例的變化情況，當(dāng)交易履約保障比例低于平倉線時，及時采取履約保障措施等。第六條：中原證券權(quán)利：（四）待回購期間，依據(jù)本協(xié)議的約定收取利息，購回交易交收完成后按照約定取得返還資金；（七）神霧科技違約時，中原證券有權(quán)按照協(xié)議約定向神霧科技收取違約金、處置相應(yīng)質(zhì)押標(biāo)的證券并優(yōu)先受償，處置所得價款不足以清償時有權(quán)繼續(xù)向神霧科技追償；（八）向神霧科技收取股票質(zhì)押式回購交易的對價、質(zhì)押登記費、交易傭金及雙方協(xié)商一致的其他費用。第十七條，標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息的擔(dān)保范圍為：（1）神霧科技履行購回交易時向原告中原證券支付的購回金額；（2）被告神霧科技公司基于股票質(zhì)押式回購交易而產(chǎn)生的違約金、滯納金、復(fù)利、損害賠償金、中原證券為實現(xiàn)債權(quán)和質(zhì)權(quán)而發(fā)生的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、保全費、公告費、評估費、鑒定費、拍賣費、差旅費、電訊費、律師費等）；（3）法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、交易所、中國結(jié)算以及本協(xié)議約定應(yīng)當(dāng)由神霧科技支付的費用。第三十六條：中原證券有權(quán)要求神霧科技自該等情形發(fā)現(xiàn)或發(fā)生后的兩個交易日內(nèi)提前購回，否則視為神霧科技違約：（五）神霧科技質(zhì)押的標(biāo)的證券、資金帳戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；（七）本協(xié)議第十一章規(guī)定的其他異常情形。第五十一條：履約保障比例低于平倉線，且未在本協(xié)議約定時間內(nèi)采取相應(yīng)的履約保障措施，神霧科技構(gòu)成違約，按照本協(xié)議第十二章進行違約處置。第六十條：待購回期間或購回日，神霧科技的質(zhì)押標(biāo)的證券、資金賬戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的處理方式：（一）中原證券有權(quán)要求神霧科技對涉及的股票質(zhì)押回購交易進行提前購回，提前購回的購回金額和利息補償金按本協(xié)議第三十七條約定計付；（二）如因凍結(jié)或強制執(zhí)行而不能提前購回，將認(rèn)定為神霧科技違約，中原證券有權(quán)終止交易并與神霧科技進行場外結(jié)算；（三）如神霧科技不能按時償還資金的，中原證券有權(quán)向法院申請對涉及違約的質(zhì)押標(biāo)的證券進行財產(chǎn)保全和場內(nèi)違約處置，處置所得用于償還神霧科技公司應(yīng)付資金。第六十四條第（二）款：當(dāng)交易履約保障比例進入警戒狀態(tài)時，中原證券向神霧科技發(fā)送相應(yīng)警示通知；進入處置狀態(tài)的，神霧科技應(yīng)提前購回、進行補充質(zhì)押或采取其他履約保障措施，使交易履約保障比例超過預(yù)警線。否則，中原證券有權(quán)進行違約處置。第六十九條：神霧科技構(gòu)成違約的情形，包括：（三）神霧科技交易履約保障比例低于平倉線，且未在約定時間內(nèi)采取履約保障措施；（五）發(fā)生或出現(xiàn)本協(xié)議第十一章約定的異常情形，神霧科技未按照本協(xié)議約定及時采取相應(yīng)措施的；（六）雙方約定分期支付回購利息，神霧科技未按約定支付。第七十二條：神霧科技與中原證券任何一方發(fā)生除第六十九條第一款的其他違約情形的，違約方須自違約日起每日向守約方支付初始交易金額萬分之五的違約金，直至交易雙方完成購回交易或違約處置。第七十八條：神霧科技質(zhì)押標(biāo)的證券、資金賬戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行，按照本協(xié)議約定進行處理，發(fā)生神霧科技違約情形后，被凍結(jié)或強制執(zhí)行日為違約日，違約日的次日起中原證券有權(quán)按待購回交易金額的每日萬分之五計罰神霧科技違約金，按日累計直至神霧科技償付所有應(yīng)付資金。

2017年10月26日，雙方簽訂《中原證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議（初始交易）》（編號為20170067），約定：神霧科技公司以其持有的神霧節(jié)能（股票代碼000820）股票1980萬股質(zhì)押，向中原證券融資用于企業(yè)經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)。初始交易日為2017年10月26日，初始交易金額為200000000元整，回購期限為365天，回購利率為第一年6.5%，第二年8%或者商議，商議不妥則提前購回。利息支付方式為按季度支付，自初始交易起每季度最后一個交易日前支付對應(yīng)回購利息。預(yù)警線為160%，平倉線為140%。

2017年10月27日，中原證券向神霧科技融出200000000元，扣除質(zhì)押登記費用6480元后，向神霧科技支付199993520元。同日，神霧科技將所持神霧節(jié)能（股票代碼000820）1980萬股股票質(zhì)押給中原證券。

神霧科技所持質(zhì)押股票于2018年2月1日收市價格為13.43元/股，據(jù)此計算所得履約保障比例為132%，低于平倉線140%。中原證券于2018年2月1日16時59分、2018年2月2日16時54分、2018年4月10日16時26分短信通知神霧科技履約擔(dān)保比例低于平倉線，應(yīng)按照約定采取中原證券認(rèn)可的履約保障措施使履約保障比例超過警戒線，但神霧科技未采取任何履約保障措施。神霧科技所持股票于2018年2月14日被北京市第二中級人民法院采取凍結(jié)強制措施。神霧科技2017年12月29日按照融資本金200000000元為基數(shù)向中原證券支付利息2243835.62元，此后未再向中原證券支付利息。

一審法院認(rèn)為，中原證券、神霧科技于2017年10月25日簽訂的《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》及《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議（初始交易）》均系當(dāng)事人真實意思表示，內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合法有效，雙方均應(yīng)按照協(xié)議約定行使權(quán)利和履行義務(wù)。

中原證券依據(jù)協(xié)議約定向神霧科技融出200000000元，履行了自己的義務(wù)。神霧科技辯解中原證券實際融出金額為199993520元，利息及違約金基數(shù)應(yīng)當(dāng)以中原證券實際支付金額為基數(shù)計算，對此，原審法院認(rèn)為，差額6480元系初始交易相關(guān)費用，根據(jù)協(xié)議約定，神霧科技應(yīng)收金額為初始交易金額減去相關(guān)費用，故中原證券實際融出金額應(yīng)按200000000元計算。

神霧科技所持神霧節(jié)能（股票代碼000820）1980萬股股票，按2018年2月1日收市價格計算，履約保障比例為132%，已經(jīng)低于協(xié)議約定的警戒線，也低于協(xié)議約定的平倉線，神霧科技未按照協(xié)議第四十九條、第五十條約定采取履約保障措施，使交易履約保障比例超過警戒線，按照協(xié)議第五十一條規(guī)定，神霧科技已經(jīng)構(gòu)成違約；而且，神霧科技所持神霧節(jié)能（股票代碼000820）1980萬股股票于2018年2月14日被北京市第二中級人民法院采取凍結(jié)強制措施，神霧科技未按照協(xié)議第五十九條約定的方式采取相應(yīng)措施，依照協(xié)議第七十條規(guī)定，神霧科技亦構(gòu)成違約，應(yīng)按照協(xié)議約定承擔(dān)違約責(zé)任。

關(guān)于違約金的起算日期，2018年2月1日收市時，履約保障比例為132%，神霧科技未在2018年2月2日之后實施任何追加履約保障的措施，故違約金的起算日期應(yīng)為2018年2月3日。關(guān)于違約金的計算標(biāo)準(zhǔn)，神霧科技認(rèn)為《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的日萬分之五違約金，標(biāo)準(zhǔn)過高,遠(yuǎn)超過因其違約行為給中原證券造成的損失，請求按照不超過約定利率的30%予以調(diào)整。因日萬分之五折算成年利率為18%,連同雙方約定的回購利率6.5%,總額已超過年利率24%,故參照《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,酌定將違約金計算標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按年利率17.5%計算。中原證券所主張的利息及違約金的總額超過24%年利率的部分，依法不予支持。

中原證券為實現(xiàn)本案所涉?zhèn)鶛?quán)，與河南天基律師事務(wù)所簽訂了《專項法律服務(wù)協(xié)議》，約定律師費1360000元，并已支付了816000元。按照協(xié)議第八十四條約定，該費用應(yīng)由神霧科技承擔(dān)。中原證券為實現(xiàn)本案所涉?zhèn)鶛?quán)，向陽光財產(chǎn)保險股份有限公司河南省分公司購買訴訟財產(chǎn)保全責(zé)任保險，為此支付保險費69000元，按照前述約定，該費用亦應(yīng)由神霧科技承擔(dān)。

神霧科技將持有的神霧節(jié)能（股票代碼000820）1980萬股股票質(zhì)押給中原證券，并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理了上述股票的質(zhì)押登記，上述質(zhì)押合法有效，中原證券系上述股票的質(zhì)押權(quán)人，如神霧科技不能清償前述債務(wù)，中原證券在上述債權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)對該部分股票折價、拍賣或變賣所得價款優(yōu)先受償。

綜上所述，依照《中華人民共和國合同法》第四十四條、第六十條、第一百一十四條，《中華人民共和國物權(quán)法》第二百一十九條第二款之規(guī)定，判決如下：一、神霧科技于本判決生效后十日內(nèi)償還中原證券融資本金200000000元，并按照年利率6.5%支付2017年12月29日至2018年2月2日利息1246575.34元；按照年利率24%的標(biāo)準(zhǔn)以融資本金200000000元為基數(shù)，向中原證券支付自2018年2月3日至債務(wù)清償之日的利息及違約金。二、神霧科技于本判決生效后十日內(nèi)向中原證券支付實現(xiàn)債權(quán)的律師費1360000元、保險費69000元。三、如神霧科技未能履行本判決第一、二項付款義務(wù)，中原證券對神霧科技質(zhì)押給中原證券的19800000股神霧節(jié)能股份有限公司股票（證券代碼：000820）的折價、拍賣或變賣所得價款在本判決第一、二項所確定的債權(quán)款項內(nèi)優(yōu)先受償。四、駁回中原證券的其他訴訟請求。本案案件受理費1154510.96元，保全費5000元，由神霧科技負(fù)擔(dān)。

二審中，當(dāng)事人雙方均沒有提交新證據(jù)。本院二審確認(rèn)一審法院查明事實。

一、關(guān)于神霧科技應(yīng)賠償律師費數(shù)額的問題

根據(jù)一、二審?fù)彶槊鞯那闆r，雙方對中原證券已經(jīng)實際支付816000元律師費應(yīng)由神霧科技賠償并無爭議，雙方的爭議在于，中原證券尚未實際支付的律師費544000元應(yīng)否由神霧科技賠償。就本案而言，神霧科技違約后，中原證券為實現(xiàn)債權(quán)提起本案訴訟而與河南天基律師事務(wù)所簽訂了《委托代理合同》，約定的律師代理費為1360000元，計算標(biāo)準(zhǔn)為“1.合同簽訂且項目團隊進場開展工作后10個工作日內(nèi)中原證券向河南天基律師事務(wù)所支付合同價款40%；2.本項目在一審開庭前10個工作日內(nèi)中原證券向河南天基律師事務(wù)所支付合同價款20%；3.處置擔(dān)保物完畢后10個工作日內(nèi)中原證券向河南天基律師事務(wù)所支付合同價款30%；4.收回全部債權(quán)后10個工作日內(nèi)中原證券向河南天基律師事務(wù)所支付合同價款10%”四種情形。雖后兩種情形約定的律師費544000元尚未支付，但是基于以下原因考慮：1.雙方二審?fù)徶芯_認(rèn)1360000元律師代理費并未超出《河南省律師服務(wù)收費新行業(yè)指引標(biāo)準(zhǔn)》；2.神霧科技也認(rèn)可處置案涉擔(dān)保物系必然會發(fā)生，即中原證券尚未支付的544000元系必然產(chǎn)生的費用；3.本案中，處置案涉擔(dān)保物是回收案涉?zhèn)鶛?quán)的主要方式。為減少當(dāng)事人訴累，節(jié)約司法資源，一審判決神霧科技承擔(dān)1360000元并無明顯不當(dāng)。神霧科技主張“原審判決由神霧科技承擔(dān)并未實際發(fā)生的律師費，沒有事實和法律依據(jù)”的上訴理由不充分，本院不予支持。

二、關(guān)于訴訟保全擔(dān)保保險費69000元應(yīng)否由神霧科技負(fù)擔(dān)的問題

根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百條第二款關(guān)于“人民法院采取保全措施，可以責(zé)令申請人提供擔(dān)保，申請人不提供擔(dān)保的，裁定駁回申請”的規(guī)定，同時參照《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》第八條關(guān)于“金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的吉榮機構(gòu)以獨立保函形式為財產(chǎn)保全提供擔(dān)保的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法準(zhǔn)許”的規(guī)定，保全措施申請人可以通過保險公司出具保函的形式為其財產(chǎn)保全提供擔(dān)保，而非必須以自己的財產(chǎn)或他人財產(chǎn)擔(dān)保。本案中，中原證券未實現(xiàn)本案所涉?zhèn)鶛?quán)，向陽光財產(chǎn)保險股份有限公司河南省分公司購買訴訟財產(chǎn)保全責(zé)任保險，向該保險公司交納的財產(chǎn)保全費69000元系中原證券為實現(xiàn)其債權(quán)所支出的合理費用。因神霧科技違約，一審法院認(rèn)定該項保險費屬中原證券的損失，并判令由違約方神霧科技承擔(dān)并無不當(dāng)。

綜上，神霧科技的上訴請求缺乏事實和法律依據(jù)，其主張不能成立，原審判決認(rèn)定事實清楚，適用法律正確。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項的規(guī)定，判決如下：

本判決為終審判決。

審判長　寧　晟

審判員　李相波

審判員　方　芳

二〇一九年六月二十日