中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民終666號
上訴人(一審原告):中山證券有限責(zé)任公司,住所地廣東省深圳市南山區(qū)科技中一路西華強(qiáng)高新發(fā)展大樓7層、8層。
法定代表人:黃揚錄,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王同慶,山東齊魯(青島)律師事務(wù)所律師。
上訴人(一審原告):興業(yè)銀行股份有限公司青島分行,住所地山東省青島市嶗山區(qū)同安路886號。
負(fù)責(zé)人:彭光輝,該分行行長。
委托訴訟代理人:李淳,國浩律師(深圳)事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:朱興偉,山東齊魯(青島)律師事務(wù)所律師。
被上訴人(一審被告):佛山市中鴻酒店投資有限公司,住所地廣東省佛山市南海區(qū)里水沙涌村委會下沙村民小組金信廣場D區(qū)三層。
法定代表人:歐柏,該公司執(zhí)行董事。
被上訴人(一審被告):中國進(jìn)出口銀行深圳分行,住所地廣東省深圳市羅湖區(qū)建設(shè)路2016號南方證券大廈7-8樓。
負(fù)責(zé)人:許佩卿,該分行行長。
委托訴訟代理人:王雪雷,北京安杰律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:詹昊,北京安杰律師事務(wù)所律師。
上訴人中山證券有限責(zé)任公司(以下簡稱中山證券)、興業(yè)銀行股份有限公司青島分行(以下簡稱興業(yè)銀行青島分行)因與被上訴人佛山市中鴻酒店投資有限公司(以下簡稱中鴻公司)、中國進(jìn)出口銀行深圳分行(以下簡稱進(jìn)出口銀行深圳分行)借款合同糾紛一案,不服廣東省高級人民法院(2017)粵民初28號民事裁定,向本院提起上訴。本院依法組成合議庭對本案進(jìn)行了審理。
中山證券、興業(yè)銀行青島分行上訴請求:撤銷一審裁定,指令一審法院繼續(xù)審理本案。事實和理由:(一)案涉《委托貸款合同》系雙方真實意思表示,合法有效。即使李鴻榮、李昌軍等人所涉貸款詐騙、騙取貸款之刑事案件最終成立,也不影響《委托貸款合同》的合法性、有效性,且該刑事案件并未對案涉《委托貸款合同》的效力作出評價。(二)案涉《借款保函》系進(jìn)出口銀行深圳分行時任行長李昌軍對外簽署,系其職務(wù)行為,合法有效。(三)中山證券、興業(yè)銀行青島分行選擇通過民事訴訟方式追償損失系對自身權(quán)利的合法處分,并已經(jīng)通過訴訟保全方式查封了中鴻公司的相關(guān)資產(chǎn),其損失可以通過民事訴訟方式得到一定彌補,不應(yīng)當(dāng)以非正當(dāng)方式阻礙當(dāng)事人行使合法的民事訴訟權(quán)利。李鴻榮、李昌軍等人所涉貸款詐騙、騙取貸款之刑事案件的偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)、審理法院從未以任何形式向中山證券、興業(yè)銀行青島分行告知其系刑事案件的被害人身份,更未告知其可在刑事案件中享有何種權(quán)利。中山證券、興業(yè)銀行青島分行無法參與相關(guān)刑事案件,不能通過刑事追償程序挽回?fù)p失。(四)一審法院適用法律錯誤,應(yīng)當(dāng)予以糾正。1.興業(yè)銀行青島分行與中鴻公司之間的法律關(guān)系與刑事案件所涉犯罪并非同一法律事實,亦非同一法律關(guān)系,只是因中鴻公司實際控制人李鴻榮涉及行賄犯罪而牽連中鴻公司,進(jìn)一步牽連本案民事糾紛。因此,本案屬于經(jīng)濟(jì)糾紛案件,應(yīng)當(dāng)依照《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十條之規(guī)定,由一審法院繼續(xù)審理。2.在李鴻榮、李昌軍等人涉嫌刑事犯罪一案并未涉及《委托貸款合同》《借款保函》等合同文件的效力判斷和中鴻公司、進(jìn)出口銀行深圳分行的責(zé)任承擔(dān)問題,而這些問題都應(yīng)由本案民事訴訟程序解決。(五)即使本案涉及刑事犯罪,也不應(yīng)當(dāng)駁回起訴,而應(yīng)中止審理,待刑事案件最終結(jié)果確定后再恢復(fù)審理,否則將損害中山證券、興業(yè)銀行青島分行的合法權(quán)益。中山證券、興業(yè)銀行青島分行在正式起訴前申請訴前財產(chǎn)保全查封了中鴻公司名下酒店資產(chǎn),如本案直接駁回起訴,上述財產(chǎn)保全措施極有可能被解除。
進(jìn)出口銀行深圳分行辯稱,《借款保函》系中鴻公司及其法定代表人李鴻榮為詐騙貸款通過私刻進(jìn)出口銀行深圳分行印章偽造,《委托貸款合同》系中鴻公司及李鴻榮通過偽造的《借款保函》、虛假資信材料、貸款申請材料簽訂。河北省保定市人民檢察院以貸款詐騙罪、騙取貸款罪對中鴻公司、李鴻榮提起公訴,前述印章私刻、偽造擔(dān)保文件、偽造虛假資信材料等與本案相關(guān)的事實均在刑事案件的審理范圍。河北省保定市中級人民法院已認(rèn)定前述偽造事實屬實,并判決貸款詐騙罪和騙取貸款罪成立,該案目前在二審審理階段。鑒于本案已構(gòu)成犯罪,不屬于民事案件的受理范圍,應(yīng)裁定駁回上訴,維持原裁定。
進(jìn)出口銀行深圳分行提交了河北省保定市中級人民法院(2018)冀06刑初83號刑事判決書作為二審新證據(jù),用以證明本案民事基礎(chǔ)事實與李鴻榮所涉刑事案件為同一事實,涉案金額已在刑事案件中追贓處理。
中山證券、興業(yè)銀行青島分行質(zhì)證認(rèn)為,該證據(jù)為復(fù)印件,對其真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性不予認(rèn)可。
中山證券、興業(yè)銀行青島分行向一審法院起訴請求:1.判令中鴻公司償還中山證券、興業(yè)銀行青島分行貸款本金4.5億元,利息12053365.65元(暫計算至2017年4月16日);2.判令中鴻公司賠償中山證券、興業(yè)銀行青島分行律師費損失400000元;3.判令中鴻公司償還中山證券、興業(yè)銀行青島分行貸款本金4.5億元自2017年4月17日起至實際還款日的利息(含罰息及復(fù)利),按照《委托貸款合同》的約定計算;4.判令進(jìn)出口銀行深圳分行對中鴻公司的上述第1、2、3項債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任,并向中山證券、興業(yè)銀行青島分行支付違約金3898588.17元(暫計算至2017年4月17日,之后以458657432.02元為基數(shù),按照日萬分之五的標(biāo)準(zhǔn)計算至進(jìn)出口銀行深圳分行實際給付之日);5.判令中鴻公司、進(jìn)出口銀行深圳分行承擔(dān)中山證券、興業(yè)銀行青島分行為實現(xiàn)本案債權(quán)所發(fā)生的全部費用,包括但不限于案件受理費、保全費、律師費、差旅費等。
一審法院認(rèn)定事實:河北省保定市人民檢察院已就中鴻公司、中鴻公司原法定代表人李鴻榮等涉嫌單位行賄罪、貸款詐騙、騙取貸款罪及進(jìn)出口銀行深圳分行原行長李昌軍涉嫌受賄罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪提起公訴,指控的犯罪事實包括本案借款?,F(xiàn)刑事案件正在審理中。
一審法院認(rèn)為,由于檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)就本案原告起訴的借款及擔(dān)保所涉行為提起公訴,中鴻公司及出具本案《借款保函》的進(jìn)出口銀行深圳分行人員均涉嫌犯罪,依照《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條“人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件,經(jīng)審理認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴,將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)”的規(guī)定,對本案作駁回起訴處理,待該刑事案件有定論后,中山證券、興業(yè)銀行青島分行可依據(jù)相關(guān)事實依法再提起訴訟主張權(quán)利。
本院認(rèn)為,結(jié)合中山證券、興業(yè)銀行青島分行的上訴事由和進(jìn)出口銀行深圳分行的答辯意見,本案的爭議焦點為:本案是否應(yīng)依據(jù)《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條之規(guī)定,駁回中山證券、興業(yè)銀行青島分行的起訴。
《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定:“同一公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織因不同的法律事實,分別涉及經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的,經(jīng)濟(jì)糾紛案件和經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑案件應(yīng)當(dāng)分開審理?!北景笇徖淼拿袷路墒聦嵤侵猩阶C券、興業(yè)銀行青島分行與中鴻公司之間的貸款事實以及進(jìn)出口銀行深圳分行為貸款提供擔(dān)保的事實。河北省保定市人民檢察院冀保檢公訴〔2018〕61號起訴書涉及的刑事法律事實是中鴻公司及其法定代表人李鴻榮為騙取本案貸款向進(jìn)出口銀行深圳分行行長李昌軍行賄,中鴻公司涉嫌單位行賄罪、騙取貸款罪,李鴻榮涉嫌單位行賄罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪。河北省保定市人民檢察院冀保檢公訴〔2018〕60號起訴書涉及的刑事法律事實是進(jìn)出口銀行深圳分行行長李昌軍收受中鴻公司法定代表人李鴻榮財物,為本案貸款提供幫助,涉嫌受賄罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪。兩起刑事案件的當(dāng)事人均沒有進(jìn)出口銀行深圳分行,且均未處理進(jìn)出口銀行深圳分行為案涉貸款提供擔(dān)保的問題,僅是就該行行長李昌軍涉嫌受賄罪、貸款詐騙罪、騙取貸款罪提起公訴??梢?,本案審理的民事法律事實與兩起刑事案件的審理的刑事法律事實雖有重合之處,但并不完全相同。因此,一審法院應(yīng)當(dāng)對本案進(jìn)行審理。一審法院依據(jù)《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條之規(guī)定,徑行裁定駁回中山證券、興業(yè)銀行青島分行的起訴不當(dāng),本院予以糾正。
綜上,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十一條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百三十二條規(guī)定,裁定如下:
一、撤銷廣東省高級人民法院(2017)粵民初28號民事裁定;
二、本案指令廣東省高級人民法院審理。
本裁定為終審裁定。
審判長 高燕竹
審判員 劉少陽
審判員 肖 芳
二〇一九年八月三十日
法官助理王智鋒
書記員黃慧航
成為第一個評論者