中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民終429號(hào)
上訴人(一審原告):納斯特投資管理有限公司。住所地:廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-6170。
法定代表人:何榮天,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:王井云,北京大成(廣州)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:王苑靈,北京大成(廣州)律師事務(wù)所律師。
被上訴人(一審被告):深圳市永恒誠(chéng)文化投資有限公司。住所地:廣東省深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū)白石路芒果網(wǎng)大廈608室。
法定代表人:歐柏,該公司執(zhí)行董事。
被上訴人(一審被告):中國(guó)進(jìn)出口銀行北京分行。住所地:北京市東城區(qū)北河沿大街77號(hào)。
負(fù)責(zé)人:龔俊,該分行行長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:唐絲絲,北京安杰律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:王雪雷,北京安杰律師事務(wù)所律師。
被上訴人(一審被告):李鴻榮,男,1960年10月30日出生,漢族,住江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)。
被上訴人(一審被告):廣東中鴻投資發(fā)展有限公司。住所地:廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路17號(hào)3001(部位:自編01之三房)。
法定代表人:李鴻榮,該公司執(zhí)行董事。
被上訴人(一審被告):歐柏,男,1963年12月1日出生,漢族,住廣東省廣州市番禺區(qū)。
被上訴人(一審被告):佛山市中鴻酒店投資有限公司。住所地:廣東省佛山市南海區(qū)里水沙涌村委會(huì)下沙村民小組金信廣場(chǎng)D區(qū)三層。
法定代表人:歐柏,該公司負(fù)責(zé)人。
上訴人納斯特投資管理有限公司(曾用名廣發(fā)納斯特投資管理有限公司,以下簡(jiǎn)稱納斯特公司)因與被上訴人深圳市永恒誠(chéng)文化投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱永恒誠(chéng)公司)、中國(guó)進(jìn)出口銀行北京分行(以下簡(jiǎn)稱進(jìn)出口銀行北京分行)、李鴻榮、廣東中鴻投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱廣東中鴻公司)、歐柏、佛山市中鴻酒店投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱佛山中鴻公司)借款合同糾紛一案,不服廣東省高級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱廣東高院)(2017)粵民初45號(hào)之二民事裁定,向本院提起上訴。本院依法組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
納斯特公司上訴請(qǐng)求,依法裁定撤銷(xiāo)廣東高院(2017)粵民初45號(hào)之二民事裁定,指令廣東高院對(duì)本案進(jìn)行實(shí)體審理。事實(shí)與理由:第一,本案部分案情涉嫌刑事犯罪不影響本案民事經(jīng)濟(jì)糾紛性質(zhì)的認(rèn)定。本案中合同關(guān)系及案件事實(shí)有各方當(dāng)事人簽署的相關(guān)協(xié)議、承諾函、銀行流水等證據(jù)證明。當(dāng)事人間事實(shí)上形成了民事借款擔(dān)保關(guān)系,且民事主體眾多,法律關(guān)系多重,納斯特公司系債權(quán)受讓人,永恒誠(chéng)公司系主債務(wù)人,進(jìn)出口銀行北京分行等系擔(dān)保人,借貸資金來(lái)源是納斯特公司管理的私募基金投資者。前述民事主體之間因借貸、擔(dān)保關(guān)系產(chǎn)生的糾紛屬于民事經(jīng)濟(jì)糾紛的性質(zhì),不能因部分案情涉嫌刑事犯罪而發(fā)生本質(zhì)改變,因此,本案仍應(yīng)作為民事案件以民事訴訟程序進(jìn)行實(shí)體審理,確定各方當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。第二,本案部分當(dāng)事人是否構(gòu)成刑事犯罪尚未得到司法機(jī)關(guān)確認(rèn),本案民事主體、案件事實(shí)與相關(guān)刑案并非完全重合。被上訴人佛山中鴻公司、李鴻榮、永恒誠(chéng)公司、歐柏等涉嫌刑事犯罪,河北省保定市人民檢察院已提起公訴。目前上述人員、公司是否承擔(dān)刑事責(zé)任并未得到人民法院的最終確認(rèn),而本案當(dāng)事人進(jìn)出口銀行北京分行、廣東中鴻公司等均與刑事案件無(wú)關(guān),相關(guān)的案件事實(shí)也未涉及刑事案件。同時(shí),依據(jù)《承諾函》《保證合同》等協(xié)議,納斯特公司有權(quán)通過(guò)民事訴訟向進(jìn)出口銀行北京分行、廣東中鴻公司主張權(quán)利,要求承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。本案中,廣東高院裁定駁回起訴,導(dǎo)致納斯特公司的民事權(quán)利無(wú)法行使。第三,依據(jù)《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問(wèn)題的規(guī)定》,人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件,在審理過(guò)程中認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴,將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)。但本案中,河北省保定市人民檢察院對(duì)永恒誠(chéng)公司、李鴻榮等人提起公訴與本案無(wú)關(guān),刑事案件的進(jìn)展與本案并無(wú)必然關(guān)聯(lián),本案的實(shí)際情況與上述規(guī)定中的情形不一致,不能適用該條規(guī)定。廣東高院依據(jù)該條規(guī)定裁定駁回起訴,適用法律錯(cuò)誤。同時(shí),《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱民事訴訟法)第一百五十條第五項(xiàng)規(guī)定,本案必須以另一案的審理結(jié)果為依據(jù),而另一案尚未審結(jié)的,中止訴訟。若廣東高院認(rèn)為本案應(yīng)“待該刑事案件有定論后”再進(jìn)行處理,也應(yīng)該是根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定,裁定中止訴訟,不應(yīng)裁定駁回起訴。第四,依據(jù)最高人民法院的相關(guān)案例,本案涉及的刑事案件不應(yīng)影響本案的審理及當(dāng)事人承擔(dān)民事責(zé)任。本案中,依據(jù)案涉《信托合同》《保證合同》《承諾函》,當(dāng)事人間存在我國(guó)民事法律所規(guī)定的借款擔(dān)保合同關(guān)系及債權(quán)債務(wù)關(guān)系。永恒誠(chéng)公司是否存在騙貸、騙保行為不影響納斯特公司與其之間的貸款合同效力,亦不影響其他當(dāng)事人作出的擔(dān)保承諾的效力。進(jìn)出口銀行北京分行及廣東中鴻公司并非刑事案件的犯罪主體,進(jìn)出口銀行北京分行負(fù)責(zé)人李昌軍及廣東中鴻公司法定代表人李鴻榮的犯罪行為不影響其所屬單位依照《承諾函》或者《保證合同》承擔(dān)民事上的擔(dān)保責(zé)任。因此,本案與相關(guān)刑事案件應(yīng)分開(kāi)審理。第五,廣東高院未充分保障納斯特公司的訴訟權(quán)利,裁定駁回起訴,不符合司法為民的宗旨理念。本案于2018年10月22日組織聽(tīng)證之后未再安排開(kāi)庭。在未安排開(kāi)庭進(jìn)行證據(jù)交換、實(shí)體審理的情況下,廣東高院直接裁定駁回起訴,損害了納斯特公司的合法權(quán)利。
進(jìn)出口銀行北京分行辯稱,案涉擔(dān)保文件系永恒誠(chéng)公司及擔(dān)保人李鴻榮為騙取貸款通過(guò)私刻進(jìn)出口銀行北京分行印章而偽造的,案涉《信托貸款合同》系永恒誠(chéng)公司及擔(dān)保人李鴻榮通過(guò)偽造虛假資信材料、貸款申請(qǐng)材料、偽造承諾函以滿足納斯特公司的要求而簽訂的。永恒誠(chéng)公司、李鴻榮已被人民法院判定犯貸款詐騙罪和騙取貸款罪,現(xiàn)案件在二審審理中。因本案當(dāng)事人已構(gòu)成犯罪,不屬民事案件受理范圍,納斯特公司、李鴻榮在刑事案件中被騙取的款項(xiàng)屬于贓款,應(yīng)通過(guò)刑事追繳或者退賠程序追回,本案應(yīng)依法裁定駁回納斯特公司的起訴。
其他被上訴人未提交書(shū)面答辯意見(jiàn)。
廣東高院查明,河北省保定市人民檢察院已就永恒誠(chéng)公司貸款以及蓋有進(jìn)出口銀行北京分行字樣印章的《承諾函》所涉相關(guān)問(wèn)題,對(duì)永恒誠(chéng)公司、李鴻榮等人向河北省保定市中級(jí)人民法院提起公訴。廣東高院認(rèn)為,由于檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)就永恒誠(chéng)公司貸款以及案涉《承諾函》相關(guān)問(wèn)題提出公訴,依照《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑若干問(wèn)題的規(guī)定》第十一條“人民法院作為經(jīng)濟(jì)糾紛受理的案件,經(jīng)審理認(rèn)為不屬經(jīng)濟(jì)糾紛案件而有經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴,將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)”的規(guī)定,借款人永恒誠(chéng)公司以及擔(dān)保人李鴻榮、歐柏、佛山中鴻公司、進(jìn)出口銀行北京分行的擔(dān)保行為中有關(guān)經(jīng)辦人員已涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪,故作駁回起訴處理,待該刑事案件有定論后,納斯特公司可依據(jù)相關(guān)事實(shí)依法再提起訴訟主張權(quán)利。廣東高院遂作出(2017)粵民初45號(hào)之二民事裁定,駁回納斯特公司的起訴;納斯特公司預(yù)交的案件受理費(fèi)1660826.71元,予以退回。
廣東高院查明的事實(shí),本院予以確認(rèn)。本院另查明,河北省保定市中級(jí)人民法院于2018年12月28日作出(2018)冀06刑初83號(hào)刑事判決,永恒誠(chéng)公司、佛山中鴻公司、李鴻榮、歐柏分別因騙取貸款罪被判處刑罰,該案當(dāng)前正在二審審理階段。進(jìn)出口銀行北京分行時(shí)任相關(guān)負(fù)責(zé)人因涉嫌刑事犯罪,另案處理。
本院認(rèn)為,本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)是人民法院是否應(yīng)駁回納斯特公司起訴的問(wèn)題。據(jù)河北省保定市中級(jí)人民法院(2018)冀06刑初83號(hào)刑事判決,本案與有關(guān)刑事案件系因同一法律事實(shí)分別產(chǎn)生的民事法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系,但二者并非完全重合。就法律關(guān)系而言,本案存在出借人與借款人之間的借款關(guān)系以及出借人與第三方的擔(dān)保關(guān)系兩種法律關(guān)系,借款人與部分擔(dān)保人涉嫌犯罪或者被生效裁判認(rèn)定為有罪,并不涉及其他擔(dān)保人的擔(dān)保法律關(guān)系。就法律責(zé)任主體而言,本案責(zé)任主體與刑事案件的責(zé)任主體并不完全一致,本案僅有部分當(dāng)事人系刑事案件被告,廣東中鴻公司與進(jìn)出口銀行北京分行并非刑事案件被告。本案部分法律事實(shí)雖與刑事案件存在交叉,但并非完全重合。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用若干問(wèn)題的規(guī)定》第八條規(guī)定:“借款人涉嫌犯罪或者生效判決認(rèn)定其有罪,出借人起訴請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)民事責(zé)任的,人民法院應(yīng)予受理?!贝送?,從提高訴訟效率、減輕當(dāng)事人訴累的角度,廣東高院關(guān)于本案的處理意見(jiàn)欠當(dāng)。納斯特公司的上訴理由成立,本院予以支持。
綜上,本院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十一條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百三十二條規(guī)定,裁定如下:
一、撤銷(xiāo)廣東省高級(jí)人民法院(2017)粵民初45號(hào)之二民事裁定;
二、本案指令廣東省高級(jí)人民法院審理。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng) 劉少陽(yáng)
審判員 張穎新
審判員 江顯和
二〇一九年五月十六日
法官助理鄧畫(huà)文
書(shū)記員方雅婷
成為第一個(gè)評(píng)論者