中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終284號
上訴人(原審原告):安徽國華新材料有限公司,住所地安徽省合肥市肥西縣桃花鎮(zhèn)長安工業(yè)聚集區(qū)。
法定代表人:史婷,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王文昌,國浩律師(合肥)事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:賈雷,國浩律師(合肥)事務(wù)所律師。
上訴人(原審原告):安徽亞利蒙電力新材料有限公司,住所地安徽省合肥市肥西縣桃花鎮(zhèn)長安工業(yè)聚集區(qū)。
法定代表人:史婷,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王文昌,國浩律師(合肥)事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:賈雷,國浩律師(合肥)事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):華電國際電力股份有限公司,住所地山東省濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十路14800號。
法定代表人:趙建國,該公司董事長。
委托訴訟代理人:展曙光,北京市鑫諾律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:馮向峰,北京市鑫諾律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):安徽華麟國際能源有限公司,住所地安徽省合肥市桃花鎮(zhèn)長安工業(yè)園泰山路與竹西路東。
法定代表人:彭國泉,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王衛(wèi)東,北京德和衡律師事務(wù)所律師。
原審第三人:安徽文匯新產(chǎn)品推廣有限公司,住所地安徽省合肥市肥西縣桃花鎮(zhèn)長安工業(yè)聚集區(qū)泰山路以東。
法定代表人:彭國泉,該公司董事長。
委托訴訟代理人:王衛(wèi)東,北京德和衡律師事務(wù)所律師。
上訴人安徽國華新材料有限公司(以下簡稱國華公司)、安徽亞利蒙電力新材料有限公司(以下簡稱亞利蒙公司)因與被上訴人華電國際電力股份有限公司(以下簡稱華電公司)、安徽華麟國際能源有限公司(以下簡稱華麟公司),原審第三人安徽文匯新產(chǎn)品推廣有限公司(以下簡稱文匯公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服安徽省高級人民法院(2016)皖民初42號民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年2月22日立案后,依法組成合議庭,公開開庭進(jìn)行了審理。上訴人國華公司、亞利蒙公司的法定代表人史婷及共同委托訴訟代理人王文昌、賈雷,被上訴人華電公司的委托訴訟代理人展曙光、馮向峰,被上訴人華麟公司的委托訴訟代理人王衛(wèi)東,原審第三人文匯公司的委托訴訟代理人王衛(wèi)東,均到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
國華公司、亞利蒙公司上訴請求:1.撤銷一審判決,改判支持國華公司、亞利蒙公司一審全部訴訟請求;2.一、二審案件訴訟費(fèi)、鑒定費(fèi)由華電公司、華麟公司負(fù)擔(dān)。事實(shí)與理由:一、一審法院對2011年5月26日《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》(以下簡稱5.26協(xié)議)的真實(shí)有效性認(rèn)定錯(cuò)誤。首先,華電公司在訴訟過程中一直未提供5.26協(xié)議原件,其網(wǎng)站上披露的均是2011年4月22日《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》(以下簡稱4.22協(xié)議),在一審司法鑒定時(shí)華電公司也未出示5.26協(xié)議。其次,5.26協(xié)議未加蓋騎縫章,從協(xié)議內(nèi)容看,5.26協(xié)議第2.1.19條表述要組建安徽華丞國際能源有限公司(以下簡稱華丞公司),但華丞公司已于2011年5月16日注冊設(shè)立,該協(xié)議內(nèi)容與客觀事實(shí)不符,這表明5.26協(xié)議系偽造。另外,西南政法大學(xué)司法鑒定中心作出的《司法鑒定意見書》存在鑒定結(jié)論明顯依據(jù)不足、鑒定意見錯(cuò)誤、鑒定程序嚴(yán)重違反等情形,不能作為定案依據(jù)使用。二、即使5.26協(xié)議真實(shí)有效,因雙方關(guān)于探礦權(quán)交易的合同目的已無法實(shí)現(xiàn),且華電公司也以行為表明其已無合作誠意,相關(guān)探礦權(quán)交易的合同條款也應(yīng)當(dāng)解除,華電公司應(yīng)返還涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)。(一)雙方關(guān)于煤層氣探礦權(quán)的合作,因國家政策原因受阻,合同目的在客觀上無法實(shí)現(xiàn),致使無法辦理煤炭采礦權(quán)。(二)華電公司成為華麟公司、文匯公司控股股東之后,在距今長達(dá)五年的時(shí)間內(nèi),未組織召開過一次股東會、董事會,導(dǎo)致文匯公司、華麟公司經(jīng)營停滯,雙方關(guān)于探礦權(quán)交易的合同目的已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)。(三)華電公司未支付探礦權(quán)交易對價(jià),安徽淮南煤田蘆集區(qū)塊煤層氣勘察權(quán)(探礦權(quán))(以下簡稱蘆集煤層氣探礦權(quán))不發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。且華麟公司作為登記的蘆集煤層氣探礦權(quán)人,不履行報(bào)批手續(xù),無合作誠意。(四)華電公司已經(jīng)實(shí)質(zhì)收回了涉案誠意金,國華公司對蘆集煤層氣探礦權(quán)對價(jià)喪失,基于公平原則,華麟公司也應(yīng)返還蘆集煤層氣探礦權(quán)。(五)盡管涉案5.26協(xié)議沒有約定蘆集煤層氣探礦權(quán)返還條款,但應(yīng)依據(jù)誠實(shí)信用和公平原則,認(rèn)定返還蘆集煤層氣探礦權(quán)屬于合同缺項(xiàng),是雙方應(yīng)約而未約定的內(nèi)容,在誠意金已經(jīng)被判決確定返還的情況下,涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)應(yīng)當(dāng)返還。三、華電公司作為文匯公司、華麟公司控股股東,消極不作為,導(dǎo)致文匯公司、華麟公司處于經(jīng)營停滯狀態(tài)。華麟公司作為蘆集煤層氣探礦權(quán)的登記權(quán)利人,怠于履行增加煤礦井田探礦權(quán)的報(bào)批義務(wù),使雙方交易目的無法實(shí)現(xiàn),給國華公司造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失,華電公司、華麟公司應(yīng)對此承擔(dān)損害賠償責(zé)任。四、華電公司稱涉案股權(quán)質(zhì)押的目的在于保障誠意金的收回,在華電公司的誠意金已全部實(shí)質(zhì)收回的情況下,對亞利蒙公司持有的文匯公司股權(quán)質(zhì)押應(yīng)予以解除。
華電公司辯稱,一、5.26協(xié)議是真實(shí)、生效的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。最高人民法院生效判決認(rèn)定了5.26協(xié)議的真實(shí)性,西南政法大學(xué)司法鑒定中心[2017]鑒字第3319號《司法鑒定意見書》亦表明5.26協(xié)議是真實(shí)的協(xié)議。二、國華公司、亞利蒙公司的訴訟請求“解除2011年5月26日《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第2.1.18條至2.1.21條”與其所稱5.26協(xié)議不真實(shí)的主張相悖,存在邏輯矛盾,訴訟請求應(yīng)予駁回。三、國華公司、亞利蒙公司主張解除5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條及《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》沒有事實(shí)和法律依據(jù)。5.26協(xié)議除建立了亞利蒙公司、國華公司與華電公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系外,還通過第2.1.18條至2.1.21條還建立了以下法律關(guān)系:1.亞利蒙公司與華電公司共同設(shè)立華麟公司的公司設(shè)立合同關(guān)系;2.華麟公司與國華公司之間的煤礦井田探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系;3.基于煤礦井田探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系,華麟公司與國華公司建立了誠意金支付及返還關(guān)系;4.為確保誠意金的返還,華麟公司與亞利蒙公司建立了股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保關(guān)系。前述四個(gè)方面的法律關(guān)系,均不具備解除的理由。華麟公司已按約定設(shè)立,沒有解除公司設(shè)立合同的約定或法定事由;法院已作出國華公司返還誠意金的生效判決,國華公司應(yīng)履行判決確定的義務(wù),沒有解除誠意金支付及返還法律關(guān)系的依據(jù);將蘆集煤層氣探礦權(quán)變更為煤礦井田探礦權(quán)是國華公司的義務(wù),國華公司至今未履行該義務(wù),是過錯(cuò)方,沒有解除煤礦井田探礦權(quán)合同關(guān)系的權(quán)利;將蘆集煤層氣探礦權(quán)變更至華麟公司名下是基于辦理煤礦井田探礦權(quán)的需要,蘆集煤層氣探礦權(quán)不是轉(zhuǎn)讓標(biāo)的,關(guān)于煤礦井田探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的約定應(yīng)繼續(xù)履行,國華公司無權(quán)要求返還蘆集煤層氣探礦權(quán)。四、5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條沒有在華電公司與國華公司之間建立法律關(guān)系,國華公司要求華電公司賠償損失沒有依據(jù)。涉案5.26協(xié)議2.1.18條款至2.1.21條款沒有在華電公司與國華公司雙方之間建立任何合同關(guān)系,華電公司對國華公司無約可違。國華公司、亞利蒙公司要求華電公司承擔(dān)責(zé)任的理由為濫用股東地位,要求承擔(dān)的是股東對公司的責(zé)任,且不說濫用股東地位的主張不成立,無論華麟公司是否存在違約行為,國華公司都沒有該權(quán)利。五、亞利蒙公司要求解除股權(quán)質(zhì)押沒有依據(jù)。最高人民法院的生效判決已確定國華公司應(yīng)當(dāng)返還誠意金,但國華公司至今沒有履行返還義務(wù),亞利蒙公司要求解除股權(quán)質(zhì)押沒有依據(jù)。綜上,請求駁回上訴,維持原判。
華麟公司辯稱,一、5.26協(xié)議是在4.22協(xié)議的基礎(chǔ)上簽訂的,系三方當(dāng)事人真實(shí)意思表示,三方在兩份協(xié)議上均蓋有公章和法定代表人簽字,內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,均合法有效。首先,在一審法院審理的華電公司訴國華公司返還誠意金債權(quán)代位權(quán)糾紛一案中,國華公司對于華電公司提交的5.26協(xié)議的真實(shí)性未表示異議,二審中最高人民法院也對5.26協(xié)議的真實(shí)性予以確認(rèn)。其次,國華公司、亞利蒙公司均嚴(yán)格按照5.26協(xié)議中第2.1.18條至2.1.21條實(shí)際履行了義務(wù),由此可以證明5.26協(xié)議的真實(shí)性。第三、關(guān)于5.26協(xié)議原件的問題,華麟公司在一審中提交了5.26協(xié)議原件,在鑒定時(shí)也提供了多份5.26協(xié)議原件,不存在國華公司、亞利蒙公司所稱不提供原件的情形。二、西南政法大學(xué)司法鑒定中心對5.26協(xié)議鑒定結(jié)果證實(shí)5.26協(xié)議系真實(shí),各方應(yīng)當(dāng)按照該協(xié)議履行相應(yīng)的義務(wù),國華公司、亞利蒙公司無權(quán)要求鑒定10份5.26協(xié)議。三、國華公司在履行涉案5.26協(xié)議過程中嚴(yán)重違約,無權(quán)解除涉案5.26協(xié)議中第2.1.18條至2.1.21條,無權(quán)要求華麟公司返還涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)。國華公司未能在兩年內(nèi)將煤層氣探礦權(quán)證變更為煤礦探礦權(quán)證,理應(yīng)返還1.96億元的誠意金,目前尚有1.36億元的誠意金沒有退還,已構(gòu)成嚴(yán)重違約,其無權(quán)要求解除5.26協(xié)議中第2.1.18條至2.1.21條。且根據(jù)5.26協(xié)議約定,國華公司只有在兩年內(nèi)將煤層氣探礦權(quán)變更為煤礦井田探礦權(quán),1.96億的誠意金才轉(zhuǎn)為煤礦的轉(zhuǎn)讓價(jià)款的一部分,而國華公司至今未能履行其變更義務(wù),也未全部退還華麟公司的誠意金,根據(jù)(國土資發(fā)[2014]120號)《關(guān)于不再暫停受理新設(shè)煤炭探礦權(quán)申請的通知》和國土資源部《關(guān)于不再暫停受理新設(shè)煤炭探礦權(quán)申請的公告》,國華公司目前完全有可能繼續(xù)履行上述探礦權(quán)證變更義務(wù)。因此,國華公司無權(quán)要求華麟公司返還蘆集煤層氣探礦權(quán)。四、國華公司沒有實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失,要求華電公司、華麟公司賠償損失缺乏事實(shí)和法律依據(jù)。國華公司在約定的兩年期限內(nèi)未完成變更煤礦井田探礦權(quán)的義務(wù),由此造成無法開發(fā)蘆集煤礦的責(zé)任在國華公司而非華麟公司,且煤層氣目前尚未開發(fā),國華公司沒有任何損失。五、根據(jù)亞利蒙公司和華麟公司簽訂的《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》和5.26協(xié)議,國華公司尚未足額返還誠意金,亞利蒙公司也無權(quán)要求華麟公司解除與其簽訂的涉案《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》以及49%股權(quán)的質(zhì)押。綜上,請求駁回上訴,維持原判。
文匯公司述稱,一、5.26協(xié)議真實(shí)有效。亞利蒙公司和華麟公司于2013年10月9日簽訂的《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》第二條稱,亞利蒙公司以其持有的文匯公司49%股權(quán)質(zhì)押予華麟公司,為華麟公司依據(jù)2011年5月26日簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第2.1.19條向國華公司支付1.96億人民幣誠意金的返還義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,這可以印證涉案5.26協(xié)議真實(shí)有效。同時(shí),《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》對質(zhì)押時(shí)間、質(zhì)押擔(dān)保、質(zhì)押實(shí)現(xiàn)和質(zhì)押權(quán)終止都做了約定。二、亞利蒙公司要求解除涉案49%文匯公司股權(quán)質(zhì)押的條件不具備?!豆蓹?quán)質(zhì)押協(xié)議》第四條約定,滿足如下條件時(shí),則本協(xié)議項(xiàng)下質(zhì)押權(quán)終止,國華公司和華麟公司到相關(guān)機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押撤銷登記。1.國華公司依據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定期限將蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更為煤炭井田探礦權(quán)證。2.國華公司未在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定期限內(nèi)將蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更為煤炭井田探礦權(quán)證,華麟公司有權(quán)無條件延遲質(zhì)押期限,直至依照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》將1.96億誠意金返還給華麟公司。而目前國華公司僅返還了6000萬元,尚有1.36億元未返還,因此沒有達(dá)到解除質(zhì)押的條件。三、其他答辯意見同華麟公司。
國華公司、亞利蒙公司向一審法院起訴請求:1.解除國華公司、亞利蒙公司與華電公司于2011年5月26日簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第2.1.18條至2.1.21條;2.華麟公司將安徽淮南煤田蘆集區(qū)塊煤層氣勘查權(quán)(探礦權(quán))返還國華公司,并配合辦理探礦權(quán)屬變更手續(xù);3.華麟公司及華電公司賠償國華公司經(jīng)濟(jì)損失1億元;4.解除亞利蒙公司與華麟公司于2013年10月9日簽署的《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》,解除對亞利蒙公司持有的文匯公司49%股權(quán)的質(zhì)押;5.本案訴訟費(fèi)用由華電公司、亞利蒙公司承擔(dān)。
一審法院認(rèn)定事實(shí):2011年4月22日,亞利蒙公司、國華公司與華電公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定:目標(biāo)公司為文匯公司。亞利蒙公司將其持有的文匯公司99%的股權(quán),其中50%轉(zhuǎn)讓給華電公司;國華公司將其持有的文匯公司1%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華電公司,轉(zhuǎn)讓價(jià)款為28938.44萬元,由華電公司向國華公司、亞利蒙公司支付。轉(zhuǎn)讓后華電公司持有文匯公司51%股權(quán),亞利蒙公司持有文匯公司49%股權(quán)。該協(xié)議第2.1.18條約定,國華公司于2010年5月16日自安徽遠(yuǎn)東煤炭技術(shù)有限公司(以下簡稱安徽遠(yuǎn)東公司)以協(xié)議方式受讓取得國土資源部頒發(fā)的《煤礦礦產(chǎn)資源勘查許可證》(證號:0200000930365),礦區(qū)面積為140.576km2,有效期為2007年12月5日至2010年5月11日。目前探礦權(quán)人未變更至國華公司名下,仍為安徽遠(yuǎn)東公司,各方同意在本協(xié)議簽署后,國華公司負(fù)責(zé)將蘆集煤礦井田探礦權(quán)辦理到目標(biāo)公司的名下,由目標(biāo)公司向國華公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款,價(jià)款確定原則為:待該井田達(dá)到詳查備案條件后進(jìn)行評估出具評估報(bào)告,資產(chǎn)評估原則按照埋深1000米以淺可采儲量計(jì)算,如果蘆集井田綜合煤質(zhì)等于或好于童莊煤礦煤質(zhì),可采儲量轉(zhuǎn)讓單價(jià)以不超過15元/噸,如果蘆集井田綜合煤質(zhì)為動力煤則可采儲量轉(zhuǎn)讓單價(jià)不超過5元/噸。轉(zhuǎn)讓價(jià)款按照詳查備案10%、取得路條20%、核準(zhǔn)開工20%、竣工驗(yàn)收20%、投產(chǎn)后第二年30%比例分五次支付。本協(xié)議正式生效后,在國華公司將蘆集井田的探礦權(quán)證辦理到目標(biāo)公司名下并完成華電公司內(nèi)部審批程序后七個(gè)工作日內(nèi),由目標(biāo)公司向國華公司支付誠意金1.96億元(誠意金的資金來源為亞利蒙公司和華電公司向目標(biāo)公司等比例注資或者協(xié)商其他方式解決)。該筆誠意金在支付第一筆轉(zhuǎn)讓價(jià)款時(shí)抵作價(jià)款的一部分,如果亞利蒙公司違反約定,應(yīng)當(dāng)雙倍返還誠意金。對于亞利蒙公司、國華公司擁有的其他煤炭資源參照蘆集井田合作模式納入目標(biāo)公司合作范圍。該協(xié)議還約定了其他事項(xiàng)。
2011年5月26日,亞利蒙公司、國華公司與華電公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,對文匯公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式、數(shù)額、價(jià)款等約定同4.22協(xié)議一致。約定目標(biāo)公司為文匯公司。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后華電公司持有文匯公司51%股權(quán),亞利蒙公司持有文匯公司49%股權(quán)。協(xié)議第2.1.18條約定,國華公司于2010年5月16日自安徽遠(yuǎn)東公司以協(xié)議方式受讓取得國土資源部頒發(fā)的《煤礦礦產(chǎn)資源勘查許可證》(證號:0200000930365),礦區(qū)面積為140.576km2,有效期為2007年12月5日至2010年5月11日。目前探礦權(quán)人未變更至國華公司名下,仍為安徽遠(yuǎn)東公司。第2.1.19條約定,為承繼探礦權(quán)屬,目標(biāo)公司組建華丞公司,今后擬將華丞公司變更為華麟公司,在名稱變更的同時(shí)目標(biāo)公司將華丞公司(華麟公司,下同)51%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華電公司。各方同意,將蘆集煤層氣探礦權(quán)辦理到華丞公司名下,本協(xié)議簽署生效后,國華公司負(fù)責(zé)將蘆集煤層氣探礦權(quán)證辦理至華丞公司名下,在完成華電公司內(nèi)部審批程序后,由華丞公司向國華公司支付誠意金1.96億元。如果在支付誠意金后兩年內(nèi),蘆集煤層氣探礦權(quán)證無法變更為煤礦井田探礦權(quán)證,國華公司應(yīng)無條件全額退還華丞公司已支付的誠意金。第2.1.20條約定,亞利蒙公司以其持有的(此次未轉(zhuǎn)讓的)目標(biāo)公司49%的股權(quán)為上述誠意金的返還承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,在華丞公司向國華公司支付上述誠意金前,三方應(yīng)共同在工商登記管理機(jī)關(guān)辦理股權(quán)質(zhì)押登記,質(zhì)權(quán)人為華丞公司,當(dāng)國華公司根據(jù)本協(xié)議的約定全額退還華丞公司上述誠意金后或在支付誠意金后兩年內(nèi)蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更為煤礦井田探礦權(quán)證后,解除股權(quán)質(zhì)押登記(在辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí),如果出質(zhì)的股權(quán)依據(jù)本協(xié)議9.5條的約定尚未解押,則在出質(zhì)的股權(quán)解押的同時(shí),辦理上述股權(quán)質(zhì)押登記)。第2.1.21條約定,蘆集煤層氣探礦權(quán)變更為煤礦井田探礦權(quán)后,由華丞公司向國華公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款,價(jià)款確定原則為:待該井田達(dá)到詳查備案條件后進(jìn)行評估出具評估報(bào)告,資產(chǎn)評估原則按照埋深1000米以淺可采儲量計(jì)算,如果蘆集井田綜合煤質(zhì)等于或好于童莊煤礦煤質(zhì),可采儲量轉(zhuǎn)讓單價(jià)不超過15元/噸,如果蘆集井田綜合煤質(zhì)為動力煤則可采儲量轉(zhuǎn)讓單價(jià)不超過5元/噸。轉(zhuǎn)讓價(jià)款按照詳查備案10%(包含已支付的1.96億元誠意金)、取得“路條”20%、核準(zhǔn)開工且取得采礦許可證20%、竣工驗(yàn)收20%、投產(chǎn)后第二年30%比例分五次支付。對于亞利蒙公司、國華公司擁有的其他煤炭資源參照蘆集井田合作模式納入目標(biāo)公司合作范圍。
2011年5月26日,華丞公司股東會作出決議:同意文匯公司將其持有華丞公司51%股份,以2550萬元轉(zhuǎn)讓給華電公司;將其持有的49%股份,以2450萬元轉(zhuǎn)讓亞利蒙公司,并同意將華丞公司更名為華麟公司。2011年5月27日,華丞公司作出董事會決議,任命彭國泉為該公司董事長,史婷為該公司副董事長。后華丞公司進(jìn)行了工商變更登記,更名為華麟公司,法定代表人變更為彭國泉。2013年7月4日,國土資源部向華麟公司頒發(fā)蘆集煤氣層探礦權(quán)證。
2012年1月5日,華電公司向華麟公司銀行賬戶匯入1億元,2012年1月6日,華麟公司將上述1億元匯入國華公司銀行賬戶。2012年1月13日,亞利蒙公司向華麟公司銀行賬戶匯入9600萬元。同日,華麟公司將上述9600萬元匯入國華公司銀行賬戶。2014年7月10日,國華公司向華麟公司銀行賬戶匯入6000萬元,同日,華麟公司將該款匯入中國華電集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司賬戶。
2013年10月9日,亞利蒙公司與華麟公司簽訂《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》,約定:亞利蒙公司將其持有的文匯公司49%股權(quán)質(zhì)押予華麟公司,為華麟公司依據(jù)5.26協(xié)議第2.1.19條向國華公司支付的1.96億元誠意金的返還義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任;若亞利蒙公司未能在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定的時(shí)間將蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更為煤炭探礦權(quán)證,且未返還華麟公司依《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》支付的1.96億元誠意金,則華麟公司有權(quán)處置本協(xié)議項(xiàng)下的質(zhì)押股權(quán)。質(zhì)押權(quán)終止:協(xié)議各方確認(rèn)并同意,滿足如下條件時(shí),則本協(xié)議項(xiàng)下質(zhì)押權(quán)終止,亞利蒙公司與華麟公司到相關(guān)機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押撤銷登記。1.若亞利蒙公司依據(jù)《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定將蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更為煤炭探礦權(quán)證,2.亞利蒙公司未在《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定期限內(nèi)將蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更為煤炭探礦權(quán)證,華麟公司有權(quán)無條件延遲質(zhì)押期限,直至依照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》將1.96億元誠意金返還給華麟公司。2014年2月21日,上述股權(quán)質(zhì)押在安徽省工商行政管理局辦理登記。
2014年4月2日,中國華電集團(tuán)公司向國土資源部報(bào)送《關(guān)于對安徽淮南煤田蘆集區(qū)塊煤層氣勘查增加煤炭勘查的請示》(中國華電煤〔2014〕122號),載明集團(tuán)公司所屬華電公司報(bào)來《關(guān)于向國土資源部上報(bào)增加安徽淮南煤田煤層氣勘查蘆集區(qū)塊煤炭礦種勘查的請示》,集團(tuán)公司原則同意。并認(rèn)為,上述區(qū)塊煤層氣、煤炭資源勘查已經(jīng)具備一定基礎(chǔ),實(shí)施煤炭資源勘查有利于落實(shí)國土資源部相關(guān)政策,有利于公司實(shí)施煤電氣一體化發(fā)展戰(zhàn)略,懇請國土資源部同意對安徽淮南煤田蘆集區(qū)塊煤層氣勘查增加煤炭勘查。
2014年9月4日,華電公司委托北京市嘉誠泰和律師事務(wù)所陳某某律師向國華公司發(fā)出《律師函》,稱華麟公司依據(jù)5.26協(xié)議于2012年1月5日向國華公司支付了誠意金1.96億元。因蘆集煤層氣探礦權(quán)證無法變更為煤礦探礦權(quán)證,國華公司依約應(yīng)于2014年1月5日起退還華電公司支付的1億元誠意金,國華公司已經(jīng)于2014年7月9日退還華電公司誠意金6000萬元,剩余4000萬元經(jīng)多次溝通未能退還。如收文后10日內(nèi)仍不能償還,華電公司將訴諸于法律解決。2014年9月15日,北京市陽光律師事務(wù)所楊某律師受國華公司委托向陳某某律師發(fā)出《律師函》稱,華電公司出示所稱的5.26協(xié)議原件,以證實(shí)前述《律師函》中關(guān)于返還誠意金的內(nèi)容屬實(shí),即便5.26協(xié)議中關(guān)于誠意金返還內(nèi)容屬實(shí),國華公司目前也無向華電公司履行返還的義務(wù)。早在5.26協(xié)議簽訂之前的2011年1月31日,國土資源部就發(fā)布《關(guān)于繼續(xù)暫停受理煤炭探礦權(quán)申請的通知》,決定在2013年12月31日前繼續(xù)在全國范圍內(nèi)暫停受理新的煤炭探礦權(quán)申請。華電公司在明知簽訂協(xié)議時(shí)無法將煤層氣探礦權(quán)變更為煤礦探礦權(quán)證,要求國華公司收到誠意金后兩年內(nèi)完成變更事項(xiàng)無效,國華公司辦理變更事項(xiàng)的時(shí)限起算點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是前述通知規(guī)定期限屆滿之后,即2014年1月1日。所以,目前國華公司不具有向華電公司返還誠意金的義務(wù)。國華公司向華電公司返還誠意金6000萬元是基于雙方之間的良好關(guān)系,表達(dá)善意和誠意,是行使企業(yè)自主權(quán)的行為,并不表示負(fù)有向華電公司履行返還誠意金的義務(wù)。
2014年12月25日,亞利蒙公司向華電公司發(fā)函稱,文匯公司、華麟公司自成立三年來未召開董事會使得公司人員流動較大,且目前無法正常經(jīng)營。為避免造成損失并保證公章安全使用,股東方?jīng)Q定暫時(shí)封存兩公司公章,待兩公司董事會召開后方可啟用。
2011年1月31日,國土資源部發(fā)布《關(guān)于繼續(xù)暫停受理煤炭探礦權(quán)申請的通知》(國土資發(fā)〔2011〕18號),決定在2013年12月31日前繼續(xù)在全國范圍內(nèi)暫停受理新的煤炭探礦權(quán)申請。2014年9月12日,國土資源部發(fā)布《關(guān)于不再暫停受理新設(shè)煤炭探礦權(quán)申請的通知》(國土資發(fā)〔2014〕120號)和《關(guān)于不再暫停受理新設(shè)煤炭探礦權(quán)申請的公告》,決定在全國范圍內(nèi)不再暫停受理新設(shè)煤炭探礦權(quán)申請。
2015年2月9日,華電公司向一審法院提起訴訟稱:5.26協(xié)議簽訂后,國華公司將蘆集煤層氣探礦權(quán)證變更至華麟公司名下,華麟公司于2012年1月5日前向國華公司支付了1.96億元誠意金,其中1億元為向華電公司借款。華麟公司支付誠意金滿兩年后,蘆集煤層氣探礦權(quán)證未能變更為煤礦井田探礦權(quán)證,國華公司應(yīng)依約返還華麟公司支付的全部誠意金,經(jīng)華電公司多次催告,國華公司僅返還6000萬元,其余誠意金以各種理由拒絕返還,華麟公司也一直未對國華公司提起訴訟,要求返還剩余的誠意金。2014年12月25日,亞利蒙公司單方面強(qiáng)行將華麟公司公章封存,華麟公司更無對國華公司提起返還誠意金訴訟的可能。請求判令:1.允許華電公司代位行使華麟公司對國華公司的債權(quán),由國華公司代華麟公司向華電公司償還借款4000萬元及至起訴日的利息損失1568萬元,合計(jì)5568萬元,及起訴日至判決確定給付日期間的利息損失。2.本案訴訟費(fèi)由國華公司承擔(dān)。經(jīng)審理,一審法院作出(2015)皖民二初字第00009號民事判決:國華公司于判決生效后十五日內(nèi)支付華電公司4000萬元及其利息(自2014年1月13日起至2015年1月21日上397.6萬元;自2015年1月21日起,以4000萬元為基數(shù),按照中國人民銀行公布的同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算至本判決確定的付款之日止)。上述給付義務(wù)履行完畢,華電公司對華麟公司、華麟公司對國華公司之間相應(yīng)數(shù)額的債權(quán)債務(wù)關(guān)系即予消滅。二、駁回華電公司其他訴訟請求。國華公司不服提出上訴,二審法院作出(2015)民二終字第238號民事判決:駁回上訴,維持原判。
一審法院認(rèn)為,本案爭議的焦點(diǎn)為:一、國華公司、亞利蒙公司主張解除5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條是否有事實(shí)和法律依據(jù);二、華麟公司是否應(yīng)將蘆集煤層氣探礦權(quán)證返還國華公司;三、華麟公司、華電公司是否因履行合同不當(dāng),給國華公司造成1億元的損失,并予以賠償;四、亞利蒙公司要求解除2013年10月9日《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》并相應(yīng)解除對文匯公司49%股權(quán)的質(zhì)權(quán)是否應(yīng)予支持。
關(guān)于爭議焦點(diǎn)一。國華公司,亞利蒙公司認(rèn)為,5.26協(xié)議系變造,并在一審審理期間,申請對5.26協(xié)議是否為變造形成進(jìn)行司法鑒定。經(jīng)一審法院委托西南政法大學(xué)司法鑒定中心進(jìn)行鑒定,司法鑒定中心出具的結(jié)論意見,并沒有認(rèn)定5.26協(xié)議系變造形成的。同時(shí),在華電公司訴國華公司、華麟公司債權(quán)人代位權(quán)糾紛案中,生效判決對涉及本案的基本事實(shí)、法律關(guān)系、5.26協(xié)議效力及各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)也已經(jīng)審查認(rèn)定。涉案5.26協(xié)議已經(jīng)生效判決認(rèn)定為真實(shí)、有效,故國華公司、亞利蒙公司認(rèn)為華電公司變造了5.26協(xié)議沒有事實(shí)依據(jù)。由于國華公司、亞利蒙公司與華電公司簽訂的5.26協(xié)議為真實(shí)、合法、有效,各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用的原則全面履行各自的義務(wù)。本案國華公司、亞利蒙公司主張解除的5.26協(xié)議部分條款系生效判決確定的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按約履行的條款,在國華公司沒能舉證證明協(xié)議中約定有解除條件且已成就,或者協(xié)議符合法定解除條件的情況下,國華公司、亞利蒙公司主張解除5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條沒有事實(shí)和法律依據(jù),一審法院不予支持。
關(guān)于爭議焦點(diǎn)二。國華公司認(rèn)為,1.96億元誠意金為購買國華公司所有的蘆集煤層氣探礦權(quán),現(xiàn)1億元誠意金已返還華電公司,雙方蘆集煤層氣探礦權(quán)的合作基礎(chǔ)已不存在,華麟公司應(yīng)將蘆集煤層氣探礦權(quán)證返還國華公司。依據(jù)5.26協(xié)議約定1.96億元誠意金并非購買蘆集煤層氣探礦權(quán)的價(jià)款,也沒有約定在國華公司返還1億元誠意金后,在華麟公司名下的蘆集煤層氣探礦權(quán)證應(yīng)返還國華公司。同時(shí),誠意金的返還不能據(jù)此就認(rèn)定雙方已無合作基礎(chǔ),且國華公司也沒有提供充足的證據(jù)證明已將1億元誠意金全部返還華電公司。故國華公司關(guān)于因誠意金已返還,雙方無合作基礎(chǔ),華麟公司應(yīng)將蘆集煤層氣探礦權(quán)證返還國華公司的主張沒有合同和事實(shí)依據(jù),一審法院不予支持。
關(guān)于爭議焦點(diǎn)三。其一,國華公司并未提供證據(jù)證明1億元損失的存在,也無證據(jù)證明不開發(fā)蘆集煤礦,造成蘆集煤層氣探礦權(quán)價(jià)值貶損的責(zé)任在于華電公司、華麟公司。其二,華電公司上級公司中國華電集團(tuán)公司依據(jù)華電公司的報(bào)告向國土資源部報(bào)送了《關(guān)于對安徽淮南煤田蘆集區(qū)塊煤層氣勘查增加煤炭勘查的請示》,證明華電公司已經(jīng)履行了相應(yīng)的義務(wù),不存在無正當(dāng)理由不予開發(fā)蘆集煤礦的事實(shí)。其三,蘆集煤礦至今尚未取得煤礦井田探礦權(quán)增項(xiàng),蘆集煤礦尚不具備進(jìn)行煤炭開采條件,國華公司、亞利蒙公司所稱華電公司控制華麟公司期間,不予開發(fā)蘆集煤礦,致使蘆集煤層氣探礦權(quán)貶損無事實(shí)依據(jù)。故國華公司要求華電公司、華麟公司賠償損失的理由不能成立,一審法院不予采信。
關(guān)于爭議焦點(diǎn)四。依據(jù)涉案5.26協(xié)議的約定,亞利蒙公司與華麟公司簽訂《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》的目的系為在蘆集煤層氣探礦權(quán)證沒有變更為煤炭探礦權(quán)證的情況下,返還1.96億元誠意金提供擔(dān)?!,F(xiàn)涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)證沒有變更為煤炭探礦權(quán)證,國華公司、亞利蒙公司沒有提供充分證據(jù)證明國華公司已按協(xié)議的約定或者生效判決履行了返還誠意金義務(wù),故國華公司、亞利蒙公司要求解除涉案股權(quán)質(zhì)押,不符合5.26協(xié)議和《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》的約定,一審法院不予支持。
一審法院依照《中華人民共和國合同法》第八條,《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條、第一百五十二條,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第九十條的規(guī)定,判決駁回國華公司、亞利蒙公司的訴訟請求。一審案件受理費(fèi)541800元,鑒定費(fèi)5萬元,合計(jì)591800元,由國華公司、亞利蒙公司共同負(fù)擔(dān)。
本院二審期間中,國華公司、亞利蒙公司提交了4組新證據(jù)。第1組證據(jù)系安徽省合肥市中級人民法院(以下簡稱合肥中院)(2016)皖01執(zhí)366號之四執(zhí)行裁定書及安徽開誠房地產(chǎn)土地資產(chǎn)評估咨詢有限公司開誠房評(2019)第00217號房地產(chǎn)估價(jià)報(bào)告各一份,第2組證據(jù)系合肥中院(2016)皖01執(zhí)366號執(zhí)行裁定書一份,第3組證據(jù)系2015年6月-2019年5月5日合肥中院賬戶凍結(jié)及劃款明細(xì)表各一份。擬證明(2015)民二終字第238號民事判決確定的誠意金返還義務(wù)已基本履行完畢,涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)應(yīng)予以返還。第4組證據(jù)系亞利蒙公司于2014年11月28日、2015年11月17日、2016年8月25日向華電公司出具的三份編號分別為皖亞辦字(2014)12號、皖亞辦字(2015)7號、皖亞辦字(2016)3號的函件及相應(yīng)順豐速運(yùn)郵寄底聯(lián)。擬證明華電公司、華麟公司遲延履行主要合同義務(wù),經(jīng)國華公司、亞利蒙公司催告,在合理期限內(nèi)仍然沒有履行,國華公司、亞利蒙公司依法享有相關(guān)協(xié)議解除權(quán)。
華電公司、華麟公司對上述第1組、第2組、第3組證據(jù)的真實(shí)性無異議,稱因案外人提出異議,(2015)民二終字第238號民事判決確定的義務(wù)目前尚未履行完畢,且涉案5.26協(xié)議約定的誠意金系1.96億元,并非4000萬元。對第4組證據(jù),華電公司稱需要核實(shí)其真實(shí)性,同時(shí)稱上述函件內(nèi)容主要涉及華麟公司運(yùn)營、管理等事宜,并無催告華電公司辦理蘆集煤礦探礦權(quán)增項(xiàng),故對其關(guān)聯(lián)性不予認(rèn)可。
本院對上述證據(jù)分析認(rèn)證如下,對于國華公司、亞利蒙公司提交的第1組、第2組、第3組證據(jù),華電公司、華麟公司對其真實(shí)性無異議,本院予以采信。對于第4組證據(jù),該組證據(jù)系亞利蒙公司單方制作,可視為亞利蒙公司單方陳述。
本院除對一審查明的事實(shí)予以確認(rèn)之外,另查明:二審?fù)徶?,本案各方?dāng)事人均認(rèn)可國華公司雖根據(jù)協(xié)議約定負(fù)有辦理涉案煤炭井田探礦權(quán)增項(xiàng)義務(wù),但涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)已變更登記在華麟公司名下,國華公司作為民營企業(yè)無法以自身名義辦理該項(xiàng)事務(wù)。而對于涉案煤礦探礦權(quán)交易能否繼續(xù)進(jìn)行。國華公司在二審中稱除非華電公司收購,國華公司退出或向其返還涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)。華麟公司稱需要股東會解決。華電公司稱目前并未終止這個(gè)項(xiàng)目,但辦理煤炭井田探礦權(quán)增項(xiàng)系國華公司義務(wù),應(yīng)由國華公司和國土資源部交涉。
本院認(rèn)為:關(guān)于涉案5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條應(yīng)否解除。涉案5.26協(xié)議的效力已經(jīng)本院(2015)民二終字第238號民事判決確認(rèn)。本案中,國華公司、亞利蒙公司雖稱涉案5.26協(xié)議系變造,但并未提供充分證據(jù)對該主張予以佐證,且國華公司、亞利蒙公司在本案中請求解除涉案5.26協(xié)議部分條款,該項(xiàng)訴訟請求與其認(rèn)為涉案5.26協(xié)議無效的主張也相互矛盾。對國華公司、亞利蒙公司主張涉案5.26協(xié)議無效的上訴理由,本院不予支持。正如華電公司在本院二審中所稱,涉案5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條內(nèi)容涉及華麟公司設(shè)立、誠意金支付及返還、煤炭井田探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓等多項(xiàng)事宜,但其本質(zhì)是通過設(shè)立項(xiàng)目公司、變更蘆集煤層氣探礦權(quán)證并辦理煤礦井田探礦權(quán)增項(xiàng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合同目的。根據(jù)5.26協(xié)議約定,國華公司對實(shí)現(xiàn)合同目的的關(guān)鍵,即煤礦井田探礦權(quán)增項(xiàng)事宜負(fù)有辦理義務(wù),但在涉案蘆集煤層氣探礦權(quán)證已辦理至華麟公司名下的情況下,國華公司實(shí)際上已無法完成該項(xiàng)義務(wù)。也即如嚴(yán)格按照涉案5.26協(xié)議字面約定履行,雙方合同目的無法實(shí)現(xiàn)。同時(shí),從協(xié)議實(shí)際履行情況看,各方當(dāng)事人雖都認(rèn)可該增項(xiàng)事宜需以華麟公司名義辦理,但在協(xié)議履行中既未能做好協(xié)調(diào)配合工作,也未能通過協(xié)商方式對該事宜辦理作出變更約定。反而在2015年之后因誠意金返還等引發(fā)多起訴訟,不僅使各方互信喪失,而且導(dǎo)致自2014年9月12日相關(guān)政策限制取消后至今長達(dá)5年多的時(shí)間內(nèi),煤礦井田探礦權(quán)增項(xiàng)辦理事宜無任何進(jìn)展。且對涉案項(xiàng)目能否繼續(xù)合作,各方當(dāng)事人在接受本院詢問時(shí)也不能達(dá)成一致。在已形成合同僵局的情況下,對國華公司、亞利蒙公司要求解除涉案5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條的主張應(yīng)予支持?!吨腥A人民共和國合同法》第九十七條規(guī)定:“合同解除后,尚未履行的,終止履行;已經(jīng)履行的,根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施,并有權(quán)要求賠償損失?!比A麟公司因涉案5.26協(xié)議從國華公司處取得蘆集煤層氣探礦權(quán),涉案5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條解除后,華麟公司應(yīng)向國華公司返還取得的蘆集煤層氣探礦權(quán),并配合辦理權(quán)屬變更手續(xù)。
關(guān)于國華公司所訴損失應(yīng)否支持?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第九十條第一款規(guī)定:“當(dāng)事人對自己提出的訴訟請求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對方訴訟請求所依據(jù)的事實(shí),應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明,但法律另有規(guī)定的除外?!北景钢?,國華公司對其所訴損失并未提供充分證據(jù)予以證明。且華電公司、華麟公司根據(jù)涉案5.26協(xié)議約定,并不負(fù)有辦理煤礦井田探礦權(quán)增項(xiàng)義務(wù)。國華公司稱華電公司、華麟公司應(yīng)賠償其損失1億元的上訴請求缺乏依據(jù),本院不予支持。
關(guān)于涉案《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》應(yīng)否解除。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第九十七條的規(guī)定,涉案5.26協(xié)議第2.1.18條至2.1.21條解除后,華麟公司雖應(yīng)向國華公司返還取得的蘆集煤層氣探礦權(quán),國華公司也應(yīng)將其取得的誠意金返還給華麟公司,且就部分誠意金的返還,本院(2015)民二終字第238號民事判決已作出相應(yīng)認(rèn)定,該案雖已進(jìn)入執(zhí)行程序,但執(zhí)行尚未結(jié)案。國華公司稱華麟公司誠意金已經(jīng)全部實(shí)質(zhì)收回缺乏依據(jù),本院不予支持。因涉案《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》明確約定相關(guān)股權(quán)質(zhì)押是為國華公司誠意金返還承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任,因誠意金尚未全部返還,國華公司、亞利蒙公司要求解除涉案《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》及相應(yīng)股權(quán)質(zhì)押缺乏依據(jù),本院不予支持。
綜上,國華公司、亞利蒙公司部分上訴理由成立,本院予以支持。本院依照《中華人民共和國合同法》第九十七條,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第九十條第一款,《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)規(guī)定,判決如下:
一、撤銷安徽省高級人民法院(2016)皖民初42號民事判決;
二、解除安徽國華新材料有限公司、安徽亞利蒙電力新材料有限公司與華電國際電力股份有限公司于2011年5月26日簽署的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第2.1.18條至2.1.21條;
三、安徽華麟國際能源有限公司于本判決生效后15日內(nèi)將其名下的安徽淮南煤田蘆集區(qū)塊煤層氣勘查權(quán)(探礦權(quán))(證號:0200001330347)變更至安徽國華新材料有限公司名下;
四、駁回安徽國華新材料有限公司、安徽亞利蒙電力新材料有限公司的其他訴訟請求。
一審案件受理費(fèi)541800元,鑒定費(fèi)5萬元,合計(jì)591800元,由安徽國華新材料有限公司、安徽亞利蒙電力新材料有限公司負(fù)擔(dān)。二審案件受理費(fèi)541800元,由安徽國華新材料有限公司、安徽亞利蒙電力新材料有限公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長 李相波
審判員 萬會峰
審判員 關(guān)曉海
二〇一九年九月二十三日
法官助理齊曉丹
書記員馬利杰
成為第一個(gè)評論者