中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終1397號(hào)
上訴人(原審被告):永泰能源股份有限公司,住所地山西省晉中市靈石縣翠峰路**。
法定代表人:王廣西,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:秦偉,北京市立方律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李軍霞,北京市立方律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審原告):太平洋證券股份有限公司,,住所地云南省昆明市北京路**同德廣場(chǎng)寫字樓**
法定代表人:李長(zhǎng)偉,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:王海云,云南直度律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:趙燕,云南直度律師事務(wù)所律師。
上訴人永泰能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱永泰公司)因與被上訴人太平洋證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱太平洋公司)公司債券交易糾紛一案,不服云南省高級(jí)人民法院(2018)云民初119號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年7月25日立案后,依法組成合議庭,開庭進(jìn)行了審理。上訴人永泰公司的委托訴訟代理人李軍霞、被上訴人太平洋公司的委托訴訟代理人王海云、趙燕到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
永泰公司上訴請(qǐng)求:1.撤銷云南省高級(jí)人民法院作出的(2018)云民初119號(hào)民事判決第二項(xiàng);2.判令永泰公司自2018年8月2日起至款項(xiàng)付清之日止,僅以本金為基數(shù)(不含利息),按日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一計(jì)算向太平洋公司支付未能按期支付本息的違約金;3.一、二審訴訟費(fèi)等由太平洋公司承擔(dān)。
事實(shí)與理由:一審法院對(duì)《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融資券募集說明書》(以下簡(jiǎn)稱《募集說明書》)第十一章約定理解錯(cuò)誤。根據(jù)《募集說明書》第十一章約定:“發(fā)行人延期支付本金和利息的,除進(jìn)行本金利息支付外,還需按照延期支付金額以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一(0.21‰)計(jì)算向債權(quán)人支付違約金。”在雙方?jīng)]有明確約定“延期支付金額”包含利息的情況下,將其理解為“本金金額”更符合金融監(jiān)管常規(guī),否則相當(dāng)于太平洋公司在利息的基礎(chǔ)上又加收了復(fù)利,不利于維護(hù)永泰公司的利益及良好的金融秩序。
太平洋公司辯稱,《募集說明書》明確約定了違約金按照延期支付金額以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一計(jì)算,該約定合法有效,不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定,永泰公司應(yīng)按照約定履行合同義務(wù)。永泰公司在一審中對(duì)違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)可的。
太平洋公司向一審法院起訴請(qǐng)求:1.判決永泰公司償還本金1.35億元及利息0.0945億元,本息合計(jì)金額1.4445億元;2.判決永泰公司向太平洋公司支付未能按期支付本息的違約金(自2018年7月5日起,以上述本息合計(jì)金額1.4445億元為基數(shù),按延期支付金額的天數(shù)以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一計(jì)算至本息結(jié)清日止);3.判決永泰公司承擔(dān)全部訴訟費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等費(fèi)用)。一審?fù)徶?,太平洋公司明確此項(xiàng)訴訟請(qǐng)求的數(shù)額為訴訟費(fèi)764050元、律師費(fèi)70萬(wàn)元、擔(dān)保費(fèi)130005元、保全費(fèi)5000元。
一審法院認(rèn)定事實(shí):2017年6月28日,永泰公司發(fā)布《募集說明書》,面向銀行間債券市場(chǎng)的投資者發(fā)行“永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融資券”(以下簡(jiǎn)稱17永泰能源CP004),發(fā)行金額為人民幣壹拾伍億元,評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為聯(lián)合資信評(píng)估有限公司,由中信證券股份有限公司擔(dān)任本次債券主承銷商及簿記管理人,發(fā)行期限為365天?!赌技f明書》第十一章約定“發(fā)行人延期支付本金和利息的,除進(jìn)行本金利息支付外,還需按照延期支付金額以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一(0.21‰)計(jì)算向債權(quán)人支付違約金”。2017年7月6日,永泰公司發(fā)布《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融資券發(fā)行情況公告》,根據(jù)發(fā)行情況公告,本期債券票面年利率7%,債券起息日期為2017年7月5日,兌付日為2018年7月5日。太平洋公司通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入“17永泰能源CP004”,依法持有合計(jì)1.35億元票面的本期債券。2018年7月5日,永泰公司發(fā)布《永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融資券未按時(shí)足額償付債務(wù)融資工具本息的公告》,公示如下信息:“由中信證券股份有限公司和上海銀行股份有限公司承銷的永泰能源股份有限公司2017年度第四期短期融資券(債券簡(jiǎn)稱:17永泰能源CP004,債券代碼:041773004)應(yīng)于2018年7月5日兌付。截至兌付日營(yíng)業(yè)終了,發(fā)行人未能按照約定將‘17永泰能源CP004’兌付資金按時(shí)足額劃至托管機(jī)構(gòu),已構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。”永泰公司對(duì)太平洋公司的第一、第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求沒有異議,對(duì)太平洋公司主張的律師費(fèi)和擔(dān)保費(fèi)認(rèn)為沒有合同約定,不應(yīng)支持,訴訟費(fèi)和保全費(fèi)由法院裁判。
一審法院另查明,太平洋公司于2018年7月與云南直度律師事務(wù)所簽訂《委托代理合同》,云南直度律師事務(wù)所出具收到律師費(fèi)53萬(wàn)元的發(fā)票。太平洋公司在一審時(shí)申請(qǐng)?jiān)V訟財(cái)產(chǎn)保全,中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司云南分公司為其提供擔(dān)保,太平洋公司為此向中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司云南分公司支付保險(xiǎn)費(fèi)130005元。
一審法院認(rèn)為,永泰公司認(rèn)可其違約,對(duì)太平洋公司訴請(qǐng)要求其支付的“17永泰能源CP004”債券本金1.35億元及利息0.0945億元,以及自2018年7月5日起至實(shí)際付清本息之日止,對(duì)所欠本息按照日萬(wàn)分之二點(diǎn)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的違約金予以認(rèn)可。據(jù)此,永泰公司應(yīng)向太平洋公司支付“17永泰能源CP004”債券本金1.35億元及利息0.0945億元,以及自2018年7月5日起至實(shí)際付清本息之日止,對(duì)所欠本息1.4445億元為基數(shù)按照日萬(wàn)分之二點(diǎn)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的違約金。
關(guān)于太平洋公司主張的律師費(fèi)70萬(wàn)元和保險(xiǎn)費(fèi)130005元是否應(yīng)由永泰公司承擔(dān)的問題。《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十二條規(guī)定:“當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的,在履行義務(wù)或者采取補(bǔ)救措施后,對(duì)方還有其他損失的,應(yīng)當(dāng)賠償損失?!痹摲蓷l文中的“其他損失”應(yīng)是指違約方履行義務(wù)或者采取補(bǔ)救措施后,守約方還存在的因?qū)Ψ竭`約行為導(dǎo)致其產(chǎn)生的不可避免損失。首先,太平洋公司與永泰公司訂立的合同中并未約定守約方進(jìn)行訴訟所支付的律師費(fèi)、保全擔(dān)保費(fèi)等費(fèi)用要由違約方承擔(dān);其次,合同中約定了違約金條款,即違約方應(yīng)向守約方支付按照合同約定的方式計(jì)算的違約金,而違約金金額中已經(jīng)包含了對(duì)守約方損失的賠償,現(xiàn)太平洋公司不能證明該違約金不足以彌補(bǔ)其損失;第三,根據(jù)案件的實(shí)際,律師費(fèi)和保全保險(xiǎn)費(fèi)并非太平洋公司為實(shí)現(xiàn)債權(quán)必須支出的費(fèi)用。據(jù)此,太平洋公司所主張的律師費(fèi)和保全保險(xiǎn)費(fèi)并不屬于《中華人民共和國(guó)合同法》第一百一十二條規(guī)定中的“其他損失”的范疇,太平洋公司的該項(xiàng)訴訟請(qǐng)求無(wú)合同約定和法律依據(jù),不予支持。
綜上所述,太平洋公司的部分訴訟請(qǐng)求成立,予以支持。依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第四十四條、第六十條、第一百一十四條第一款,《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百三十四條第二款、第一百五十二條之規(guī)定,判決:一、永泰公司于判決生效后十日內(nèi)向太平洋公司支付本金1.35億元及利息0.0945億元,本息合計(jì)金額1.4445億元;二、永泰公司于判決生效后十日內(nèi)向太平洋公司支付未能按期支付本息的違約金:自2018年7月5日起至結(jié)清日止,以上述本息合計(jì)金額1.4445億元為基數(shù),按日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一計(jì)算;三、駁回太平洋公司的其他訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)764050元,保全費(fèi)5000元,共計(jì)769050元,由太平洋公司負(fù)擔(dān)7690元,永泰公司負(fù)擔(dān)761360元。
二審中,當(dāng)事人沒有提交新證據(jù)。本院對(duì)一審法院查明的事實(shí)予以確認(rèn)。二審?fù)徶?,太平洋公司提出本案所涉違約的時(shí)點(diǎn)為2018年7月5日,而永泰公司上訴請(qǐng)求從2018年8月2日起算違約金。永泰公司表示此處是否為筆誤需要回去后核實(shí),然后提交書面意見。開庭后,永泰公司在本院指定的時(shí)間內(nèi)未反饋意見。
本院認(rèn)為,本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為:一審判決對(duì)違約金的計(jì)算是否正確?;谙率隼碛?,本院認(rèn)為一審判決關(guān)于違約金的計(jì)算正確:一、案涉《募集說明書》第十一章第二部分違約責(zé)任部分明確約定“發(fā)行人延期支付本金和利息的,除進(jìn)行本金利息支付外,還需按照延期支付金額以日利率萬(wàn)分之二點(diǎn)一(0.21‰)計(jì)算向債權(quán)人支付違約金”。從字面意思看,“延期支付金額”應(yīng)當(dāng)包括本金及利息。二、案涉?zhèn)钠鹣⑷掌跒?017年7月5日,兌付日為2018年7月5日。永泰公司上訴請(qǐng)求從2018年8月2日開始計(jì)算違約金,缺乏事實(shí)基礎(chǔ)。三、一審?fù)徶?,永泰公司認(rèn)可太平洋公司主張的違約金計(jì)算方式,現(xiàn)予以推翻,有違訴訟誠(chéng)實(shí)信用原則,且未提交相應(yīng)證據(jù)予以支持。
綜上所述,永泰公司的上訴請(qǐng)求不能成立,應(yīng)予駁回;一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費(fèi)14181.24元,由永泰能源股份有限公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 葛洪濤
審判員 黃 年
審判員 王海峰
二〇一九年九月二十九日
法官助理張海瑞
劉靜
書記員夏櫻
成為第一個(gè)評(píng)論者