中華人民共和國最高人民法院

民 事 判 決 書

法定代表人：呂春衛(wèi)，該公司董事長。

委托訴訟代理人：孟翔，山東高行律師事務所律師。

委托訴訟代理人：孫新，山東高行律師事務所律師。

被上訴人（原審被告）：東方金某股份有限公司，住所地湖北省鄂州市鄂城區(qū)武昌大道298號。

法定代表人：趙寧。

被上訴人（原審被告）：云南興龍實業(yè)有限公司，住所地云南省德宏州瑞麗市姐告月亮島。

法定代表人：趙寧。

被上訴人（原審被告）：趙寧，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住云南省昆明市五華區(qū)。

被上訴人（原審被告）：王瑛琰，女，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住遼寧省本溪市平山區(qū)。

事實與理由：一、案涉保證合同不違反法律行政法規(guī)的強制性規(guī)定，合法有效。（一）保證合同除具有借款合同的從屬性之外，其還具有作為合同的基本要素，具有獨立性，本案兩份保證合同第10.2條均約定“保證人違約，債權(quán)人有權(quán)釆取下列一項或幾項措施：（3）要求保證人支付主債權(quán)金額百分之拾的違約金?！痹摋l款是合同當事人意思自治的體現(xiàn)，是保證人向債權(quán)人承擔違約責任的條款，不存在條款無效的情形，人民法院應當尊重合同約定，對涉案保證人違約金條款的效力予以肯定，支持聯(lián)儲證券公司的上訴請求。（二）人民法院調(diào)整違約金，需以債務人請求為前提條件，債務人未要求的，人民法院不得依職權(quán)調(diào)整違約金。原審中，金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰經(jīng)原審法院合法傳喚未到庭參加訴訟，視為放棄答辯、舉證、質(zhì)證權(quán)利，原審法院無權(quán)對違約金進行調(diào)減。二、原審判決確定了案件受理費、財產(chǎn)保全費由各方分別負擔，聯(lián)儲證券公司上訴請求改判，并變更原審法院關于訴訟費用負擔的決定。綜上，原審判決適用法律錯誤，請求判如所請。

聯(lián)儲證券公司向原審法院起訴請求：一、判令金某公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款299000000元；二、判令金某公司支付2017年12月20日（含當日）至2018年6月20日（不含當日）期間的定期行權(quán)費12848694.44元，支付2018年6月20日（含當日）至2018年7月20日（含當日）期間的定期行權(quán)費2188513.89元；三、判令金某公司支付一次性違約金31395000元；四、判令金某公司支付基本回購價款的遲延違約金，以299000000元為基數(shù)，自2018年7月21日（含當日）計算至實際付清全部款項之日；支付2018年6月20日應付定期行權(quán)費的遲延違約金，以12848694.44元為基數(shù)，自2018年6月21日（含當日）計算至實際付清全部款項之日；支付2018年6月20日至2018年7月20日（含當日）期間應付定期行權(quán)費的遲延違約金，以2188513.89元為基數(shù)，自2018年7月21日（含當日）計算至實際付清全部款項之日；以上三項遲延違約金均按照15.75%/年的利率計算，暫計算至2018年07月31日（含當日），三項遲延違約金合計金額為1679943.18元；五、判令興龍公司支付違約金，以訴訟請求第1、2、3、4、8項之和為基數(shù)，按10%計算，金額暫計算為34711215.15元；六、判令趙寧、王瑛琰支付違約金，以訴訟請求第1、2、3、4、8項之和為基數(shù)，按10%計算，金額暫計算為34711215.15元；七、判令興龍公司、趙寧、王瑛琰對金某公司第1、2、3、4、8項訴請的付款義務承擔連帶清償責任；八、判令金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰共同負擔聯(lián)儲證券公司支付的本案保全責任保險費291574.21元、律師費1100000元、公證費2040元。本案訴訟費、保全費由金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰共同負擔。

原審法院認定事實：一、2016年12月26日，金某公司作為轉(zhuǎn)讓方、昆侖信托有限責任公司（以下簡稱昆侖信托公司）作為受讓方簽訂《昆侖信托·聯(lián)儲東方金某集合資金信托計劃特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同》(合同編號：2016年昆侖信轉(zhuǎn)第16198號，以下簡稱《回購合同》)，約定金某公司向昆侖信托公司轉(zhuǎn)讓其持有的深圳市東方金某珠寶實業(yè)有限公司100%股權(quán)的收益權(quán)，轉(zhuǎn)讓價款為300000000元，可分期支付?！痘刭徍贤返?.1條約定，轉(zhuǎn)讓方作為特定股權(quán)收益權(quán)的出讓方，承諾按照本合同約定的時限和金額回購全部特定股權(quán)收益權(quán)。第5.5.2條約定，轉(zhuǎn)讓方應于各期信托單位期限屆滿2年（包括信托計劃的受托人宣布提前到期）前的五日內(nèi)或提前回購日，分期足額支付回購基本價款。第5.3.2條約定，如轉(zhuǎn)讓方出現(xiàn)如下情形時，受讓方可自主決定提前回購日，即受讓方可宣布任一日期為提前回購日，但應提前5個工作日書面通知轉(zhuǎn)讓方，自該通知送達轉(zhuǎn)讓方之日起5個工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方應提前支付特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款及行權(quán)費：（1）轉(zhuǎn)讓方未按本合同的約定按期支付前端行權(quán)費或定期行權(quán)費……第5.4、5.5、5.6條約定，特定股權(quán)收益權(quán)回購價款由特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款和行權(quán)費兩部分構(gòu)成，基本價款等于受讓方支付的全部轉(zhuǎn)讓價款，行權(quán)費分為前端行權(quán)費與定期行權(quán)費，其中定期行權(quán)費按日計費，年行權(quán)費率為10.5%，于每個會計年度的6月20日及12月20日及各期特定股權(quán)收益權(quán)回購到期日結(jié)清當期行權(quán)費。第6條約定，興龍公司、趙寧、王瑛琰作為保證人，為轉(zhuǎn)讓方在本合同項下支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款的債務提供連帶責任保證，具體擔保事項以受讓方與各保證人簽訂的保證合同為準。第11條約定，轉(zhuǎn)讓方存在未按期支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款等違約情形時，受讓方可單方面采取下列一種或數(shù)種措施進行處理，在此情況下，轉(zhuǎn)讓方同意無條件放棄抗辯權(quán)，并應補償因其違約對受讓方造成的一切損失：（1）要求轉(zhuǎn)讓方提前回購，轉(zhuǎn)讓方應立即支付本合同項下所有特定股權(quán)收益權(quán)回購價款；（2）按特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款的10.5%向轉(zhuǎn)讓方收取一次性違約金，受讓方要求轉(zhuǎn)讓方支付一次性違約金的，不影響其要求轉(zhuǎn)讓方按照本合同其他條款的約定繼續(xù)支付特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款、行權(quán)費及連續(xù)性遲延違約金的權(quán)利；（3）轉(zhuǎn)讓方未按本合同約定的期限和金額支付特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款及/或行權(quán)費的（包括被受讓方要求提前回購后應支付的特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款及/或行權(quán)費），應自逾期之日起至全部清償之日止，以逾期應付款金額為基數(shù)按本合同第5.6.2條約定的行權(quán)費率上浮50%的標準按日計收連續(xù)性遲延違約金……合同第17.2條約定，如發(fā)生爭議，未能協(xié)商一致的，任何一方均可向受讓方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。與訴訟有關的所有費用包括但不限于訴訟費、執(zhí)行費、律師代理費等均由敗訴方承擔。合同還就送達等事項進行了約定。

同日，興龍公司、趙寧、王瑛琰分別作為保證人與昆侖信托公司簽訂《昆侖信托·聯(lián)儲東方金某集合資金信托計劃保證合同》(合同編號：2016年昆侖信保第16198-01號，以下簡稱《保證合同一》)、《昆侖信托·聯(lián)儲東方金某集合資金信托計劃保證合同》(合同編號：2016年昆侖信保第16198-02號，以下簡稱《保證合同二》)，約定：保證人所擔保的主債權(quán)為金某公司在上述《回購合同》項下對昆侖信托公司負有的支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款的義務，保證范圍為金某公司在主合同項下對債權(quán)人負有的全部債務，包括但不限于全部特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款和行權(quán)費、資金占用費、違約金、賠償金、手續(xù)費、保險費及其他為簽訂或履行本合同而發(fā)生的費用以及債權(quán)人為實現(xiàn)債權(quán)與擔保權(quán)利而發(fā)生的費用（包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、差旅費、執(zhí)行費、評估費、拍賣費、公證費、送達費、公告費、律師費等），保證方式為連帶責任保證，保證期間為自合同生效之日起至主合同項下的債務履行期限屆滿之日后兩年止。上述兩份保證合同第10.2條均約定，保證人違約，債權(quán)人有權(quán)采取下列一項或幾項措施……（3）要求保證人支付主債權(quán)金額10%的違約金……合同亦就送達等事項進行了約定。

二、合同簽訂后，昆侖信托公司依約向金某公司支付特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓款，分別于2017年1月4日支付67900000元、2017年1月12日支付38800000元、2017年1月25日支付47600000元、2017年2月17日支付61700000元、2017年3月3日支付41900000元、2017年3月17日支付42100000元，合計300000000元。

三、金某公司于2018年6月20日向昆侖信托公司發(fā)來《延期付息申請函》稱：因公司賬戶凍結(jié)，6月份利息不能按期支付。昆侖信托公司于2018年6月21日向金某公司發(fā)送《履約催促函》、向興龍公司、趙寧、王瑛琰發(fā)送《履行擔保責任的催促函》，要求金某公司按約支付定期行權(quán)費，興龍公司、趙寧、王瑛琰按約履行擔保義務。后，金某公司仍未支付該筆到期的定期行權(quán)費，興龍公司、趙寧、王瑛琰也未按昆侖信托公司要求承擔保證責任。

四、昆侖信托公司于2018年7月11日向金某公司發(fā)出《要求提前回購的通知函》，要求金某公司提前回購，并確定2018年7月20日為提前回購日，要求金某公司在收到該通知之日起5個工作日內(nèi)且不晚于提前回購日向昆侖信托公司支付全部特定股權(quán)收益權(quán)回購價款。同日，昆侖信托公司向興龍公司、趙寧、王瑛琰發(fā)送《要求履行擔保責任的通知函》，要求興龍公司、趙寧、王瑛琰分別按照其所簽訂的《保證合同一》《保證合同二》約定承擔保證責任，于2018年7月21日17:00之前向昆侖信托公司支付金某公司未足額支付部分的款項。金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰未按昆侖信托公司的要求，履行回購義務及支付回購價款。

五、聯(lián)儲證券公司作為委托人、昆侖信托公司作為受托人簽訂《昆侖信托·聯(lián)儲東方金某集合資金信托合同》一份。2018年7月24日，昆侖信托公司向聯(lián)儲證券公司發(fā)送《信托財產(chǎn)原狀分配通知書》，昆侖信托公司按照信托合同之約定，決定將信托計劃提前終止，提前終止日期為2018年7月24日，并將信托財產(chǎn)以債權(quán)形式向聯(lián)儲證券公司分配，即：昆侖信托公司將《回購合同》項下的與299000000份信托份額（該部分信托份額對應特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價款299000000元）對應的債權(quán)移交給聯(lián)儲證券公司，并將保證合同項下與標的債權(quán)對應的全部權(quán)利移交給聯(lián)儲證券公司，聯(lián)儲證券公司自2018年7月24日起受讓昆侖信托公司在《回購合同》《保證合同一》《保證合同二》項下與標的債權(quán)對應的全部合同權(quán)利。同日，昆侖信托公司向金某公司發(fā)送《債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書》，向興龍公司、趙寧、王瑛琰發(fā)送《權(quán)利變更通知書》，告知債權(quán)轉(zhuǎn)讓及權(quán)利變更事宜。

六、2018年10月11日，聯(lián)儲證券公司為實現(xiàn)本案債權(quán)，與山東高行律師事務所簽訂《專項委托代理合同》一份，并于2018年10月19日支付律師代理費110萬元。聯(lián)儲證券公司在本案審理中，向原審法院申請財產(chǎn)保全，華安財產(chǎn)保險股份有限公司浙江分公司為聯(lián)儲證券公司的財產(chǎn)保全申請?zhí)峁┝藫?，?lián)儲證券公司為此向華安財產(chǎn)保險股份有限公司浙江分公司支付保費291574.21元。另，聯(lián)儲證券公司為本案保全證據(jù)在山東省濟南市泉城公證處公證，并支付公證費2040元。2018年7月30日，聯(lián)儲證券公司向原審法院提起本案訴訟。

原審法院認為：案涉昆侖信托公司與金某公司簽訂的《回購合同》、與興龍公司、趙寧、王瑛琰簽訂的《保證合同一》《保證合同二》系各方當事人真實意思表示，也不存在違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的情形，應認定合法有效，各方當事人均應按合同約定誠信全面履行義務。昆侖信托公司作為受讓方已按約履行了支付特定股權(quán)收益權(quán)受讓價款等義務，金某公司理應按約履行《回購合同》約定的回購及支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款義務。金某公司未按《回購合同》約定支付應于2018年6月20日支付的定期行權(quán)費，已構(gòu)成違約。昆侖信托公司有權(quán)依據(jù)《回購合同》之約定，要求金某公司提前回購，昆侖信托公司已按《回購合同》約定向金某公司發(fā)送《要求提前回購的通知函》，確定提前回購日。金某公司應按通知內(nèi)容履行回購義務及支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款。后續(xù)昆侖信托公司將《回購合同》項下與299000000份信托份額對應的債權(quán)移交給聯(lián)儲證券公司，也向金某公司發(fā)送了債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書，履行了債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知義務，相應債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已成立并生效。據(jù)此，金某公司應按通知內(nèi)容向聯(lián)儲證券公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款，故該院對聯(lián)儲證券公司要求金某公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購價款299000000元的訴請予以支持。金某公司未按約定支付定期行權(quán)費，已構(gòu)成違約，應按照合同約定承擔違約責任，該院對聯(lián)儲證券公司要求金某公司按《回購合同》約定支付一次性違約金及遲延違約金的訴請予以支持。聯(lián)儲證券公司為實現(xiàn)本案債權(quán)，支付律師費、保險費、公證費，也已提供相關證據(jù)證明費用實際發(fā)生，相應訴請有事實和法律依據(jù)，原審法院予以支持。興龍公司、趙寧、王瑛琰作為保證人，為金某公司《回購合同》項下付款義務提供連帶責任保證，應依約承擔保證責任，對金某公司的上述付款義務承擔連帶付款責任。保證合同對保證責任范圍的約定，雖實行意思自治，但因保證合同是主合同的從合同，基于從屬性原則，保證責任的范圍不能超過主債務的范圍。興龍公司、趙寧、王瑛琰在本案中系保證人，其承擔責任的范圍不能超過主債務人金某公司承擔責任的范圍。故盡管保證合同約定了保證人違約時，債權(quán)人有權(quán)要求保證人支付主債權(quán)金額10%的違約金的內(nèi)容，但基于保證人承擔責任不超過主債務人承擔責任范圍之因素，綜合考慮興龍公司、趙寧、王瑛琰已就金某公司應支付的一次性違約金及遲延違約金等承擔連帶付款責任等情況，該院對聯(lián)儲證券公司要求興龍公司、趙寧、王瑛琰分別支付違約金34711215.15元的訴請不予支持。綜上，依照《中華人民共和國合同法》第八條、第四十四條、第六十條第一款、第七十九條、第八十條、第八十一條、第一百零七條、第一百一十四條、《中華人民共和國擔保法》第十八條、第二十一條、第二十二條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條之規(guī)定，判決如下：一、金某公司于該判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲證券公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購基本價款299000000元；二、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲證券公司支付2017年12月20日（含當日）至2018年6月20日（不含當日）期間的定期行權(quán)費12848694.44元，支付2018年6月20日(含當日)至2018年7月20日(含當日)期間的定期行權(quán)費2188513.89元，合計15037208.33元；三、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲證券公司支付一次性違約金31395000元；四、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲證券公司支付遲延違約金1679943.18元（暫計算至2018年07月31日，后續(xù)以314037208.33元為基數(shù)，按照15.75%/年的利率計算至款項實際清償之日止）；五、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)賠償聯(lián)儲證券公司律師費損失1100000元、保險費損失291574.21元、公證費損失2040元，合計1393614.21元；六、興龍公司、趙寧、王瑛琰對金某公司的上述付款義務承擔連帶清償責任；七、駁回聯(lián)儲證券公司的其他訴訟請求。案件受理費2124473元，財產(chǎn)保全費5000元，由聯(lián)儲證券公司負擔347112元，金某公司負擔1782361元，興龍公司、趙寧、王瑛琰對金某公司負擔部分承擔連帶責任。

二審中，聯(lián)儲證券公司沒有提交新證據(jù)，其對原審查明的事實沒有異議。本院對原審查明的事實予以確認。

綜上，聯(lián)儲證券公司的上訴請求不能成立，應予駁回；原審判決適用法律正確，應予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條、第一百七十條第一款第一項規(guī)定，判決如下：

本判決為終審判決。

審判長　　張愛珍

審判員　　何　君

審判員　　王成慧

二〇一九年十月十日

法官助理潘琳