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聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司、東方金某股份有限公司合同糾紛二審民事判決書(shū)

2019-12-25 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 判 決 書(shū)
(2019)最高法民終1353號(hào)
上訴人(原審原告):聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司,住所地廣東省深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈9樓。
法定代表人:呂春衛(wèi),該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:孟翔,山東高行律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:孫新,山東高行律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):東方金某股份有限公司,住所地湖北省鄂州市鄂城區(qū)武昌大道298號(hào)。
法定代表人:趙寧。
被上訴人(原審被告):云南興龍實(shí)業(yè)有限公司,住所地云南省德宏州瑞麗市姐告月亮島。
法定代表人:趙寧。
被上訴人(原審被告):趙寧,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住云南省昆明市五華區(qū)。
被上訴人(原審被告):王瑛琰,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住遼寧省本溪市平山區(qū)。
上訴人聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)儲(chǔ)證券公司)因與被上訴人東方金某股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金某公司)、云南興龍實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱興龍公司)、趙寧、王瑛琰合同糾紛一案,不服浙江省高級(jí)人民法院(2018)浙民初38號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年7月15日立案后,依法組成合議庭,公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。上訴人聯(lián)儲(chǔ)證券公司的委托訴訟代理人孟翔、孫新到庭參加訴訟,被上訴人金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰經(jīng)本院傳票傳喚,無(wú)正當(dāng)理由未到庭參加訴訟,本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
聯(lián)儲(chǔ)證券公司上訴請(qǐng)求:一、改判興龍公司支付違約金,以特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款299000000元、2017年12月20日(含當(dāng)日)至2018年7月20日(含當(dāng)日)的定期行權(quán)費(fèi)15037208.33元、一次性違約金31395000元、遲延違約金1679943.18元(暫計(jì)算至2018年7月31日,2018年8月1日后的遲延違約金以314037208.33元為基數(shù),按照15.75%年利率計(jì)算至款項(xiàng)實(shí)際清償之日)、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用3523087.21元此五項(xiàng)之和為基數(shù),按10%計(jì)算,金額暫計(jì)算為35063523.87元。二、改判趙寧、王瑛琰支付違約金,以特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款299000000元、2017年12月20日(含當(dāng)日)至2018年7月20日(含當(dāng)日)的定期行權(quán)費(fèi)15037208.33元、一次性違約金31395000元、遲延違約金1679943.18元(暫計(jì)算至2018年7月31日,2018年8月1日后的遲延違約金以314037208.33元為基數(shù),按照15.75%年利率計(jì)算至款項(xiàng)實(shí)際清償之日)、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用3523087.21元此五項(xiàng)之和為基數(shù),按10%計(jì)算,金額暫計(jì)算為35063523.87元。三、改判金某公司負(fù)擔(dān)一審案件受理費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)347112元,興龍公司、趙寧、王瑛琰承擔(dān)連帶責(zé)任。四、本案二審案件受理費(fèi)、差旅費(fèi)、公告費(fèi)、郵寄費(fèi)等費(fèi)用由金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰共同負(fù)擔(dān)。
事實(shí)與理由:一、案涉保證合同不違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效。(一)保證合同除具有借款合同的從屬性之外,其還具有作為合同的基本要素,具有獨(dú)立性,本案兩份保證合同第10.2條均約定“保證人違約,債權(quán)人有權(quán)釆取下列一項(xiàng)或幾項(xiàng)措施:(3)要求保證人支付主債權(quán)金額百分之拾的違約金?!痹摋l款是合同當(dāng)事人意思自治的體現(xiàn),是保證人向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任的條款,不存在條款無(wú)效的情形,人民法院應(yīng)當(dāng)尊重合同約定,對(duì)涉案保證人違約金條款的效力予以肯定,支持聯(lián)儲(chǔ)證券公司的上訴請(qǐng)求。(二)人民法院調(diào)整違約金,需以債務(wù)人請(qǐng)求為前提條件,債務(wù)人未要求的,人民法院不得依職權(quán)調(diào)整違約金。原審中,金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰經(jīng)原審法院合法傳喚未到庭參加訴訟,視為放棄答辯、舉證、質(zhì)證權(quán)利,原審法院無(wú)權(quán)對(duì)違約金進(jìn)行調(diào)減。二、原審判決確定了案件受理費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)由各方分別負(fù)擔(dān),聯(lián)儲(chǔ)證券公司上訴請(qǐng)求改判,并變更原審法院關(guān)于訴訟費(fèi)用負(fù)擔(dān)的決定。綜上,原審判決適用法律錯(cuò)誤,請(qǐng)求判如所請(qǐng)。
聯(lián)儲(chǔ)證券公司向原審法院起訴請(qǐng)求:一、判令金某公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款299000000元;二、判令金某公司支付2017年12月20日(含當(dāng)日)至2018年6月20日(不含當(dāng)日)期間的定期行權(quán)費(fèi)12848694.44元,支付2018年6月20日(含當(dāng)日)至2018年7月20日(含當(dāng)日)期間的定期行權(quán)費(fèi)2188513.89元;三、判令金某公司支付一次性違約金31395000元;四、判令金某公司支付基本回購(gòu)價(jià)款的遲延違約金,以299000000元為基數(shù),自2018年7月21日(含當(dāng)日)計(jì)算至實(shí)際付清全部款項(xiàng)之日;支付2018年6月20日應(yīng)付定期行權(quán)費(fèi)的遲延違約金,以12848694.44元為基數(shù),自2018年6月21日(含當(dāng)日)計(jì)算至實(shí)際付清全部款項(xiàng)之日;支付2018年6月20日至2018年7月20日(含當(dāng)日)期間應(yīng)付定期行權(quán)費(fèi)的遲延違約金,以2188513.89元為基數(shù),自2018年7月21日(含當(dāng)日)計(jì)算至實(shí)際付清全部款項(xiàng)之日;以上三項(xiàng)遲延違約金均按照15.75%/年的利率計(jì)算,暫計(jì)算至2018年07月31日(含當(dāng)日),三項(xiàng)遲延違約金合計(jì)金額為1679943.18元;五、判令興龍公司支付違約金,以訴訟請(qǐng)求第1、2、3、4、8項(xiàng)之和為基數(shù),按10%計(jì)算,金額暫計(jì)算為34711215.15元;六、判令趙寧、王瑛琰支付違約金,以訴訟請(qǐng)求第1、2、3、4、8項(xiàng)之和為基數(shù),按10%計(jì)算,金額暫計(jì)算為34711215.15元;七、判令興龍公司、趙寧、王瑛琰對(duì)金某公司第1、2、3、4、8項(xiàng)訴請(qǐng)的付款義務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;八、判令金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰共同負(fù)擔(dān)聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付的本案保全責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)291574.21元、律師費(fèi)1100000元、公證費(fèi)2040元。本案訴訟費(fèi)、保全費(fèi)由金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰共同負(fù)擔(dān)。
原審法院認(rèn)定事實(shí):一、2016年12月26日,金某公司作為轉(zhuǎn)讓方、昆侖信托有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱昆侖信托公司)作為受讓方簽訂《昆侖信托·聯(lián)儲(chǔ)東方金某集合資金信托計(jì)劃特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)合同》(合同編號(hào):2016年昆侖信轉(zhuǎn)第16198號(hào),以下簡(jiǎn)稱《回購(gòu)合同》),約定金某公司向昆侖信托公司轉(zhuǎn)讓其持有的深圳市東方金某珠寶實(shí)業(yè)有限公司100%股權(quán)的收益權(quán),轉(zhuǎn)讓價(jià)款為300000000元,可分期支付。《回購(gòu)合同》第5.1條約定,轉(zhuǎn)讓方作為特定股權(quán)收益權(quán)的出讓方,承諾按照本合同約定的時(shí)限和金額回購(gòu)全部特定股權(quán)收益權(quán)。第5.5.2條約定,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于各期信托單位期限屆滿2年(包括信托計(jì)劃的受托人宣布提前到期)前的五日內(nèi)或提前回購(gòu)日,分期足額支付回購(gòu)基本價(jià)款。第5.3.2條約定,如轉(zhuǎn)讓方出現(xiàn)如下情形時(shí),受讓方可自主決定提前回購(gòu)日,即受讓方可宣布任一日期為提前回購(gòu)日,但應(yīng)提前5個(gè)工作日書(shū)面通知轉(zhuǎn)讓方,自該通知送達(dá)轉(zhuǎn)讓方之日起5個(gè)工作日內(nèi),轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款及行權(quán)費(fèi):(1)轉(zhuǎn)讓方未按本合同的約定按期支付前端行權(quán)費(fèi)或定期行權(quán)費(fèi)……第5.4、5.5、5.6條約定,特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款由特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款和行權(quán)費(fèi)兩部分構(gòu)成,基本價(jià)款等于受讓方支付的全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款,行權(quán)費(fèi)分為前端行權(quán)費(fèi)與定期行權(quán)費(fèi),其中定期行權(quán)費(fèi)按日計(jì)費(fèi),年行權(quán)費(fèi)率為10.5%,于每個(gè)會(huì)計(jì)年度的6月20日及12月20日及各期特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)到期日結(jié)清當(dāng)期行權(quán)費(fèi)。第6條約定,興龍公司、趙寧、王瑛琰作為保證人,為轉(zhuǎn)讓方在本合同項(xiàng)下支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款的債務(wù)提供連帶責(zé)任保證,具體擔(dān)保事項(xiàng)以受讓方與各保證人簽訂的保證合同為準(zhǔn)。第11條約定,轉(zhuǎn)讓方存在未按期支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款等違約情形時(shí),受讓方可單方面采取下列一種或數(shù)種措施進(jìn)行處理,在此情況下,轉(zhuǎn)讓方同意無(wú)條件放棄抗辯權(quán),并應(yīng)補(bǔ)償因其違約對(duì)受讓方造成的一切損失:(1)要求轉(zhuǎn)讓方提前回購(gòu),轉(zhuǎn)讓方應(yīng)立即支付本合同項(xiàng)下所有特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款;(2)按特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款的10.5%向轉(zhuǎn)讓方收取一次性違約金,受讓方要求轉(zhuǎn)讓方支付一次性違約金的,不影響其要求轉(zhuǎn)讓方按照本合同其他條款的約定繼續(xù)支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款、行權(quán)費(fèi)及連續(xù)性遲延違約金的權(quán)利;(3)轉(zhuǎn)讓方未按本合同約定的期限和金額支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款及/或行權(quán)費(fèi)的(包括被受讓方要求提前回購(gòu)后應(yīng)支付的特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款及/或行權(quán)費(fèi)),應(yīng)自逾期之日起至全部清償之日止,以逾期應(yīng)付款金額為基數(shù)按本合同第5.6.2條約定的行權(quán)費(fèi)率上浮50%的標(biāo)準(zhǔn)按日計(jì)收連續(xù)性遲延違約金……合同第17.2條約定,如發(fā)生爭(zhēng)議,未能協(xié)商一致的,任何一方均可向受讓方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。與訴訟有關(guān)的所有費(fèi)用包括但不限于訴訟費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、律師代理費(fèi)等均由敗訴方承擔(dān)。合同還就送達(dá)等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。
同日,興龍公司、趙寧、王瑛琰分別作為保證人與昆侖信托公司簽訂《昆侖信托·聯(lián)儲(chǔ)東方金某集合資金信托計(jì)劃保證合同》(合同編號(hào):2016年昆侖信保第16198-01號(hào),以下簡(jiǎn)稱《保證合同一》)、《昆侖信托·聯(lián)儲(chǔ)東方金某集合資金信托計(jì)劃保證合同》(合同編號(hào):2016年昆侖信保第16198-02號(hào),以下簡(jiǎn)稱《保證合同二》),約定:保證人所擔(dān)保的主債權(quán)為金某公司在上述《回購(gòu)合同》項(xiàng)下對(duì)昆侖信托公司負(fù)有的支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款的義務(wù),保證范圍為金某公司在主合同項(xiàng)下對(duì)債權(quán)人負(fù)有的全部債務(wù),包括但不限于全部特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款和行權(quán)費(fèi)、資金占用費(fèi)、違約金、賠償金、手續(xù)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)及其他為簽訂或履行本合同而發(fā)生的費(fèi)用以及債權(quán)人為實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、公告費(fèi)、律師費(fèi)等),保證方式為連帶責(zé)任保證,保證期間為自合同生效之日起至主合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期限屆滿之日后兩年止。上述兩份保證合同第10.2條均約定,保證人違約,債權(quán)人有權(quán)采取下列一項(xiàng)或幾項(xiàng)措施……(3)要求保證人支付主債權(quán)金額10%的違約金……合同亦就送達(dá)等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。
二、合同簽訂后,昆侖信托公司依約向金某公司支付特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓款,分別于2017年1月4日支付67900000元、2017年1月12日支付38800000元、2017年1月25日支付47600000元、2017年2月17日支付61700000元、2017年3月3日支付41900000元、2017年3月17日支付42100000元,合計(jì)300000000元。
三、金某公司于2018年6月20日向昆侖信托公司發(fā)來(lái)《延期付息申請(qǐng)函》稱:因公司賬戶凍結(jié),6月份利息不能按期支付。昆侖信托公司于2018年6月21日向金某公司發(fā)送《履約催促函》、向興龍公司、趙寧、王瑛琰發(fā)送《履行擔(dān)保責(zé)任的催促函》,要求金某公司按約支付定期行權(quán)費(fèi),興龍公司、趙寧、王瑛琰按約履行擔(dān)保義務(wù)。后,金某公司仍未支付該筆到期的定期行權(quán)費(fèi),興龍公司、趙寧、王瑛琰也未按昆侖信托公司要求承擔(dān)保證責(zé)任。
四、昆侖信托公司于2018年7月11日向金某公司發(fā)出《要求提前回購(gòu)的通知函》,要求金某公司提前回購(gòu),并確定2018年7月20日為提前回購(gòu)日,要求金某公司在收到該通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)且不晚于提前回購(gòu)日向昆侖信托公司支付全部特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款。同日,昆侖信托公司向興龍公司、趙寧、王瑛琰發(fā)送《要求履行擔(dān)保責(zé)任的通知函》,要求興龍公司、趙寧、王瑛琰分別按照其所簽訂的《保證合同一》《保證合同二》約定承擔(dān)保證責(zé)任,于2018年7月21日17:00之前向昆侖信托公司支付金某公司未足額支付部分的款項(xiàng)。金某公司、興龍公司、趙寧、王瑛琰未按昆侖信托公司的要求,履行回購(gòu)義務(wù)及支付回購(gòu)價(jià)款。
五、聯(lián)儲(chǔ)證券公司作為委托人、昆侖信托公司作為受托人簽訂《昆侖信托·聯(lián)儲(chǔ)東方金某集合資金信托合同》一份。2018年7月24日,昆侖信托公司向聯(lián)儲(chǔ)證券公司發(fā)送《信托財(cái)產(chǎn)原狀分配通知書(shū)》,昆侖信托公司按照信托合同之約定,決定將信托計(jì)劃提前終止,提前終止日期為2018年7月24日,并將信托財(cái)產(chǎn)以債權(quán)形式向聯(lián)儲(chǔ)證券公司分配,即:昆侖信托公司將《回購(gòu)合同》項(xiàng)下的與299000000份信托份額(該部分信托份額對(duì)應(yīng)特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款299000000元)對(duì)應(yīng)的債權(quán)移交給聯(lián)儲(chǔ)證券公司,并將保證合同項(xiàng)下與標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的全部權(quán)利移交給聯(lián)儲(chǔ)證券公司,聯(lián)儲(chǔ)證券公司自2018年7月24日起受讓昆侖信托公司在《回購(gòu)合同》《保證合同一》《保證合同二》項(xiàng)下與標(biāo)的債權(quán)對(duì)應(yīng)的全部合同權(quán)利。同日,昆侖信托公司向金某公司發(fā)送《債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū)》,向興龍公司、趙寧、王瑛琰發(fā)送《權(quán)利變更通知書(shū)》,告知債權(quán)轉(zhuǎn)讓及權(quán)利變更事宜。
六、2018年10月11日,聯(lián)儲(chǔ)證券公司為實(shí)現(xiàn)本案?jìng)鶛?quán),與山東高行律師事務(wù)所簽訂《專項(xiàng)委托代理合同》一份,并于2018年10月19日支付律師代理費(fèi)110萬(wàn)元。聯(lián)儲(chǔ)證券公司在本案審理中,向原審法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全,華安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司浙江分公司為聯(lián)儲(chǔ)證券公司的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)?zhí)峁┝藫?dān)保,聯(lián)儲(chǔ)證券公司為此向華安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司浙江分公司支付保費(fèi)291574.21元。另,聯(lián)儲(chǔ)證券公司為本案保全證據(jù)在山東省濟(jì)南市泉城公證處公證,并支付公證費(fèi)2040元。2018年7月30日,聯(lián)儲(chǔ)證券公司向原審法院提起本案訴訟。
原審法院認(rèn)為:案涉昆侖信托公司與金某公司簽訂的《回購(gòu)合同》、與興龍公司、趙寧、王瑛琰簽訂的《保證合同一》《保證合同二》系各方當(dāng)事人真實(shí)意思表示,也不存在違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的情形,應(yīng)認(rèn)定合法有效,各方當(dāng)事人均應(yīng)按合同約定誠(chéng)信全面履行義務(wù)。昆侖信托公司作為受讓方已按約履行了支付特定股權(quán)收益權(quán)受讓價(jià)款等義務(wù),金某公司理應(yīng)按約履行《回購(gòu)合同》約定的回購(gòu)及支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款義務(wù)。金某公司未按《回購(gòu)合同》約定支付應(yīng)于2018年6月20日支付的定期行權(quán)費(fèi),已構(gòu)成違約。昆侖信托公司有權(quán)依據(jù)《回購(gòu)合同》之約定,要求金某公司提前回購(gòu),昆侖信托公司已按《回購(gòu)合同》約定向金某公司發(fā)送《要求提前回購(gòu)的通知函》,確定提前回購(gòu)日。金某公司應(yīng)按通知內(nèi)容履行回購(gòu)義務(wù)及支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款。后續(xù)昆侖信托公司將《回購(gòu)合同》項(xiàng)下與299000000份信托份額對(duì)應(yīng)的債權(quán)移交給聯(lián)儲(chǔ)證券公司,也向金某公司發(fā)送了債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知書(shū),履行了債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知義務(wù),相應(yīng)債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已成立并生效。據(jù)此,金某公司應(yīng)按通知內(nèi)容向聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款,故該院對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券公司要求金某公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)價(jià)款299000000元的訴請(qǐng)予以支持。金某公司未按約定支付定期行權(quán)費(fèi),已構(gòu)成違約,應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約責(zé)任,該院對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券公司要求金某公司按《回購(gòu)合同》約定支付一次性違約金及遲延違約金的訴請(qǐng)予以支持。聯(lián)儲(chǔ)證券公司為實(shí)現(xiàn)本案?jìng)鶛?quán),支付律師費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、公證費(fèi),也已提供相關(guān)證據(jù)證明費(fèi)用實(shí)際發(fā)生,相應(yīng)訴請(qǐng)有事實(shí)和法律依據(jù),原審法院予以支持。興龍公司、趙寧、王瑛琰作為保證人,為金某公司《回購(gòu)合同》項(xiàng)下付款義務(wù)提供連帶責(zé)任保證,應(yīng)依約承擔(dān)保證責(zé)任,對(duì)金某公司的上述付款義務(wù)承擔(dān)連帶付款責(zé)任。保證合同對(duì)保證責(zé)任范圍的約定,雖實(shí)行意思自治,但因保證合同是主合同的從合同,基于從屬性原則,保證責(zé)任的范圍不能超過(guò)主債務(wù)的范圍。興龍公司、趙寧、王瑛琰在本案中系保證人,其承擔(dān)責(zé)任的范圍不能超過(guò)主債務(wù)人金某公司承擔(dān)責(zé)任的范圍。故盡管保證合同約定了保證人違約時(shí),債權(quán)人有權(quán)要求保證人支付主債權(quán)金額10%的違約金的內(nèi)容,但基于保證人承擔(dān)責(zé)任不超過(guò)主債務(wù)人承擔(dān)責(zé)任范圍之因素,綜合考慮興龍公司、趙寧、王瑛琰已就金某公司應(yīng)支付的一次性違約金及遲延違約金等承擔(dān)連帶付款責(zé)任等情況,該院對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券公司要求興龍公司、趙寧、王瑛琰分別支付違約金34711215.15元的訴請(qǐng)不予支持。綜上,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第八條、第四十四條、第六十條第一款、第七十九條、第八十條、第八十一條、第一百零七條、第一百一十四條、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第十八條、第二十一條、第二十二條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十四條之規(guī)定,判決如下:一、金某公司于該判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付特定股權(quán)收益權(quán)回購(gòu)基本價(jià)款299000000元;二、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付2017年12月20日(含當(dāng)日)至2018年6月20日(不含當(dāng)日)期間的定期行權(quán)費(fèi)12848694.44元,支付2018年6月20日(含當(dāng)日)至2018年7月20日(含當(dāng)日)期間的定期行權(quán)費(fèi)2188513.89元,合計(jì)15037208.33元;三、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付一次性違約金31395000元;四、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)向聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付遲延違約金1679943.18元(暫計(jì)算至2018年07月31日,后續(xù)以314037208.33元為基數(shù),按照15.75%/年的利率計(jì)算至款項(xiàng)實(shí)際清償之日止);五、金某公司于判決生效之日起十日內(nèi)賠償聯(lián)儲(chǔ)證券公司律師費(fèi)損失1100000元、保險(xiǎn)費(fèi)損失291574.21元、公證費(fèi)損失2040元,合計(jì)1393614.21元;六、興龍公司、趙寧、王瑛琰對(duì)金某公司的上述付款義務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;七、駁回聯(lián)儲(chǔ)證券公司的其他訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)2124473元,財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)5000元,由聯(lián)儲(chǔ)證券公司負(fù)擔(dān)347112元,金某公司負(fù)擔(dān)1782361元,興龍公司、趙寧、王瑛琰對(duì)金某公司負(fù)擔(dān)部分承擔(dān)連帶責(zé)任。
二審中,聯(lián)儲(chǔ)證券公司沒(méi)有提交新證據(jù),其對(duì)原審查明的事實(shí)沒(méi)有異議。本院對(duì)原審查明的事實(shí)予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為:本案二審中涉及的主要法律問(wèn)題是興龍公司、趙寧、王瑛琰是否應(yīng)在案涉主債務(wù)之外向聯(lián)儲(chǔ)證券公司支付保證合同約定的違約金,即擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的范圍能否大于主債務(wù)。首先,根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第二十一條“保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。保證合同另有約定的,按照約定。當(dāng)事人對(duì)保證擔(dān)保的范圍沒(méi)有約定或者約定不明確的,保證人應(yīng)當(dāng)對(duì)全部債務(wù)承擔(dān)責(zé)任”的規(guī)定,雖然保證人承擔(dān)保證責(zé)任的范圍優(yōu)先適用保證合同的約定,實(shí)行意思自治,但因保證合同是主合同的從合同,保證責(zé)任是主債務(wù)的從債務(wù),基于擔(dān)保從屬性的必然要求,保證責(zé)任的范圍不能大于主債務(wù)的范圍。當(dāng)事人約定的保證責(zé)任的范圍大于主債務(wù)的,應(yīng)當(dāng)縮減至主債務(wù)的范圍。其次,根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第五條“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)”的規(guī)定,若本案聯(lián)儲(chǔ)證券公司與興龍公司、趙寧、王瑛琰約定的違約金條款可獲支持,聯(lián)儲(chǔ)證券公司將從保證人處額外獲得從主債務(wù)人處不能得到的巨額利益。而根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第三十一條“保證人承擔(dān)保證責(zé)任后,有權(quán)向債務(wù)人追償”的規(guī)定,由于債權(quán)人與保證人在保證合同中特別約定的違約金只針對(duì)保證人,不屬于主債務(wù)的范圍,故保證人承擔(dān)保證合同約定的責(zé)任后將無(wú)法向主債務(wù)人追償,這將使當(dāng)事人之間的利益關(guān)系嚴(yán)重失衡。因此,原審判決基于擔(dān)保從屬性原則并綜合考慮興龍公司、趙寧、王瑛琰就金某公司應(yīng)支付的一次性違約金及遲延違約金等已經(jīng)承擔(dān)連帶責(zé)任的情況,對(duì)聯(lián)儲(chǔ)證券公司關(guān)于興龍公司、趙寧、王瑛琰支付違約金34711215.15元的訴請(qǐng)未予支持,適用法律并無(wú)不當(dāng)。
綜上,聯(lián)儲(chǔ)證券公司的上訴請(qǐng)求不能成立,應(yīng)予駁回;原審判決適用法律正確,應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十四條、第一百七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費(fèi)392435元,由聯(lián)儲(chǔ)證券有限責(zé)任公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng)  張愛(ài)珍
審判員  何 君
審判員  王成慧
二〇一九年十月十日
法官助理潘琳
書(shū)記員黃哲

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