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王某某、西藏信托有限公司二審民事判決書

2020-07-07 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終1252號(hào)
上訴人(原審原告):王某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住遼寧省盤錦市興隆臺(tái)區(qū)。
委托訴訟代理人:李輝,遼寧三公律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:高立先,遼寧三公律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):西藏信托有限公司,住所地西藏自治區(qū)拉薩市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)博達(dá)路1號(hào)陽光新城別墅區(qū)A7棟。
法定代表人:周貴慶,該公司董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:景澄林,遼寧誠高律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李源韜,遼寧顧陽律師事務(wù)所律師。
原審第三人:盤錦龍?bào)A房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司,住所地遼寧省盤錦市興隆臺(tái)區(qū)工業(yè)開發(fā)區(qū)1-4-226-3。
法定代表人:孫振鵬,該公司董事長(zhǎng)。
上訴人王某某因與被上訴人西藏信托有限公司(以下簡(jiǎn)稱西藏信托)、原審第三人盤錦龍?bào)A房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱龍?bào)A公司)案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服山西省高級(jí)人民法院(2018)晉民初91號(hào)民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年7月9日立案后,依法組成合議庭,公開開庭進(jìn)行了審理。上訴人王某某的委托訴訟代理人李輝、高立先,被上訴人西藏信托的委托訴訟代理人李源韜到庭參加訴訟。原審第三人龍?bào)A公司經(jīng)本院合法傳喚無正當(dāng)理由未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
王某某上訴請(qǐng)求:1.依法撤銷(2018)晉民初91號(hào)民事判決,依法改判或發(fā)回重審,終止對(duì)楓丹白露A區(qū)18#-1-302室房屋執(zhí)行、解除查封;2.判令西藏信托承擔(dān)一、二審訴訟費(fèi)用。事實(shí)與理由:原審法院認(rèn)定事實(shí)不清、證據(jù)不足。(一)王某某提交了其與龍?bào)A公司2014年12月24日簽訂的《商品房買賣合同》、收款收據(jù)、《入住通知單》,并提供了物業(yè)費(fèi)、電梯費(fèi)等各種票據(jù),均發(fā)生在人民法院查封之前,還有銀行流水證據(jù)和不動(dòng)產(chǎn)發(fā)票,達(dá)到了民事訴訟的高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn),足以證明王某某已經(jīng)支付了全部購房款,并與2014年12月24日起實(shí)際管理和控制涉案房屋。(二)案外人韓忠文在為龍?bào)A公司施工后進(jìn)行了結(jié)算,取得了竣工驗(yàn)收單,帶王某某到龍?bào)A公司簽訂《商品房買賣合同》,韓忠文和龍?bào)A公司對(duì)在本案購房款數(shù)額內(nèi)的債權(quán)債務(wù)都是認(rèn)可的。在王某某占有案涉房屋的前提下,其所享有的物權(quán)期待權(quán)應(yīng)當(dāng)優(yōu)于西藏信托的金錢債權(quán)。綜上,請(qǐng)求二審法院依法撤銷原審判決、依法改判,以保證王某某的合法權(quán)益。
西藏信托答辯稱,一審法院認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)充分,適用法律正確,請(qǐng)求駁回上訴,維持原判。(一)上訴人主張本案訴爭(zhēng)標(biāo)的系以物抵債的房屋,但以房抵債的基礎(chǔ)法律關(guān)系不清楚。王某某提供的結(jié)算證據(jù)《工程竣工驗(yàn)收單》沒有原件,且顯示時(shí)間多為2015年,但王某某提交的其與韓忠文的《房屋買賣協(xié)議書》卻為2014年12月24日,明顯矛盾。(二)王某某未能提供龍?bào)A公司與韓忠文之間工程結(jié)算并就以案涉房屋抵頂工程款的證據(jù),也未提供書面的以房抵債協(xié)議,不能證明龍?bào)A公司與韓忠文在法院查封前是否存在合法的債權(quán)及確切金額、抵頂?shù)膬?nèi)容及時(shí)間方式等,不足以證明以房抵債真實(shí)、合法、有效,不能排除王某某與龍?bào)A公司或案外人惡意串通阻卻執(zhí)行,損害債權(quán)人利益的可能。不足以證明其對(duì)涉案標(biāo)的享有阻卻執(zhí)行的合法權(quán)益。
龍?bào)A公司未向本院提交書面意見。
王某某向一審法院起訴請(qǐng)求:1.確認(rèn)楓丹白露家園A區(qū)18#-1-302室歸其所有并排除執(zhí)行;2.西藏信托承擔(dān)訴訟費(fèi)。
一審法院查明事實(shí):一審法院在審理(2015)晉民初字第61號(hào)西藏信托與龍?bào)A公司借款合同糾紛一案過程中,因西藏信托申請(qǐng)?jiān)V訟保全,一審法院作出(2015)晉民初字第61-1號(hào)民事裁定,于2016年1月4日查封案涉房屋。后在一審法院主持下,雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議,一審法院作出的(2015)晉民初字第61號(hào)民事調(diào)解書發(fā)生法律效力后,根據(jù)西藏信托的申請(qǐng),2016年7月23日一審法院作出(2016)晉執(zhí)字第21號(hào)執(zhí)行裁定,對(duì)該案進(jìn)行執(zhí)行。執(zhí)行過程中,王某某等512套房屋及車庫業(yè)主作為案外人提出執(zhí)行異議申請(qǐng),2017年8月23日一審法院作出(2017)晉執(zhí)異7號(hào)執(zhí)行裁定,駁回案外人的異議申請(qǐng)。2017年9月14日,王某某等512套房屋及車庫業(yè)主收到(2017)晉執(zhí)異7號(hào)執(zhí)行裁定。2017年9月20日王某某等512套房屋及車庫業(yè)主作為共同原告向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。一審法院立案后,2018年1月20日王某某等512套房屋及車庫業(yè)主以另案分別訴訟為由向一審法院提出撤訴申請(qǐng)。2018年1月29日一審法院裁定準(zhǔn)許撤訴。2018年1月30日王某某向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。
2010年6月9日韓忠文注冊(cè)成立盤錦市雙臺(tái)子區(qū)春之天門業(yè)(個(gè)體工商戶),從2013年開始盤錦市雙臺(tái)子區(qū)春之天門業(yè)與龍?bào)A公司陸續(xù)簽訂《防火門訂購合同》《生產(chǎn)加工制作安裝合同》《白鋼砂光門頂購合同》。2014年12月24日韓忠文與王某某簽訂房屋買賣協(xié)議,約定價(jià)款為48萬元。王某某提交取款證明,證實(shí)其當(dāng)日在銀行取款49萬元。2014年12月24日龍?bào)A公司給王某某出具入住通知書。王某某開始繳納各類費(fèi)用。
2012年12月龍?bào)A公司與長(zhǎng)安國際信托股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)安信托公司)簽訂《長(zhǎng)安信托-西水灣二期項(xiàng)目收益權(quán)財(cái)產(chǎn)信托抵押合同》,約定龍?bào)A公司將信托財(cái)產(chǎn)及權(quán)益(包括訴訟雙方訴爭(zhēng)的房屋)抵押給長(zhǎng)安信托公司,并辦理了抵押登記;同時(shí)雙方簽訂《長(zhǎng)安信托-西水灣二期項(xiàng)目收益權(quán)財(cái)產(chǎn)信托委托合同》,約定抵押權(quán)人長(zhǎng)安信托公司委托抵押人龍?bào)A公司代理其提供收入清收服務(wù),包括但不限于標(biāo)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利項(xiàng)目的銷售收入。
2012年龍?bào)A公司取得案涉房屋項(xiàng)目的《商品房預(yù)售許可證》。王某某至今未辦理房屋過戶登記手續(xù)。
一審法院認(rèn)為,本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為:一、王某某是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限;二、王某某對(duì)案涉房屋是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益;三、能否確認(rèn)案涉房屋歸王某某所有。關(guān)于王某某是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限。王某某主張因其房屋被人民法院裁定查封,提出了執(zhí)行異議,在收到人民法院駁回執(zhí)行異議裁定后十五日內(nèi),已經(jīng)向人民法院提起案外人執(zhí)行異議之訴,符合法律規(guī)定;西藏信托主張王某某未提交證據(jù)證明其房屋被查封,且因王某某起訴后又申請(qǐng)撤訴,現(xiàn)王某某起訴已超過法定期限,應(yīng)予以駁回?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百零五條規(guī)定:案外人提起執(zhí)行異議之訴,除符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)案外人的執(zhí)行異議申請(qǐng)已經(jīng)被人民法院裁定駁回;(二)有明確的排除對(duì)執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行的訴訟請(qǐng)求,且訴訟請(qǐng)求與原判決、裁定無關(guān);(三)自執(zhí)行異議裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)提起。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀之日起十五日內(nèi)決定是否立案。本案中,王某某等595套房屋及車庫業(yè)主對(duì)該院作出的(2016)晉執(zhí)字第21號(hào)執(zhí)行裁定提出了書面異議,該院于2017年8月23日作出(2017)晉執(zhí)異7號(hào)執(zhí)行裁定,駁回了王某某的執(zhí)行異議申請(qǐng),包括王某某在內(nèi)的512人依據(jù)此裁定在十五日內(nèi)共同向該院提出了執(zhí)行異議之訴,該院認(rèn)為王某某起訴符合司法解釋規(guī)定的起訴條件。因案件審理需要,根據(jù)民事訴訟法關(guān)于共同訴訟的法律規(guī)定,王某某在共同訴訟立案后,申請(qǐng)撤訴,另行分別提起案外人執(zhí)行異議之訴,并未違反案外人執(zhí)行異議之訴受理?xiàng)l件的規(guī)定,故西藏信托主張王某某不具有訴訟主體資格及王某某起訴已經(jīng)超過法定期限的理由不能成立,該院不予支持。關(guān)于王某某對(duì)案涉房屋是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百一十一條規(guī)定:案外人或者申請(qǐng)執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴的,案外人應(yīng)當(dāng)就其對(duì)執(zhí)行標(biāo)的享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益承擔(dān)舉證證明責(zé)任。本案中,盤錦市雙臺(tái)子區(qū)春之天門業(yè)與第三人之間的竣工驗(yàn)收單多為復(fù)印件,無法準(zhǔn)確反映雙方的合同履行情況,以及債權(quán)債務(wù)情況,該院無法確認(rèn)盤錦市雙臺(tái)子區(qū)春之天門業(yè)與第三人之間的合同履行情況以及以房抵債的真實(shí)情況,故王某某主張的民事權(quán)益不足以排除強(qiáng)制執(zhí)行,該院不予支持。能否確認(rèn)案涉房屋歸王某某所有。因王某某主張民事權(quán)益不足以排除強(qiáng)制執(zhí)行,該項(xiàng)訴訟請(qǐng)求該院亦不予支持。
綜上,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百零五條第一款、第三百一十一條、第三百一十二條第一款第(二)項(xiàng)、第二款、《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,判決:駁回王某某的訴訟請(qǐng)求。案件受理費(fèi)8568.13元由王某某負(fù)擔(dān)。
本院二審期間,當(dāng)事人圍繞上訴請(qǐng)求依法提交了證據(jù)。本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。
王某某將如下證據(jù)作為二審新的證據(jù)提交:1.不動(dòng)產(chǎn)登記資料查詢結(jié)果,證明王某某妻子周鳳琴在盤錦市域范圍內(nèi)的不動(dòng)產(chǎn)登記情況;2.遼寧省增值稅普通發(fā)票;3.《施工結(jié)算以房抵賬確認(rèn)書》及附件、相關(guān)憑證(龍?bào)A公司《記賬憑證》),以上共同證明王某某已支付全部購房款。
西藏信托質(zhì)證認(rèn)為,不能證明王某某主張的以房抵賬的基礎(chǔ)法律關(guān)系,其中證據(jù)1與本案無關(guān),證據(jù)3中《施工結(jié)算以房抵賬確認(rèn)書》形成時(shí)間為2019年3月5日,且內(nèi)容不完整,沒有提供該確認(rèn)書提及的附件五,同王某某一審中提交的證據(jù)相矛盾,所附《記賬憑證》沒有提供原件進(jìn)行比對(duì)。
本院認(rèn)為,對(duì)證據(jù)1、證據(jù)2和證據(jù)3中的《施工結(jié)算以房抵債確認(rèn)書》,王某某提交了證據(jù)原件,西藏信托當(dāng)庭進(jìn)行質(zhì)證雖不認(rèn)可,但未提供相反證據(jù),韓忠文二審中亦到庭確認(rèn)《施工結(jié)算以房抵債確認(rèn)書》中的有關(guān)內(nèi)容,上述證據(jù)與本案有關(guān)聯(lián)性,其真實(shí)性可以確認(rèn),本院予以采信。對(duì)其余證據(jù),本院將結(jié)合在案其他證據(jù)予以綜合認(rèn)定。
二審中,本院依王某某申請(qǐng)調(diào)取山西瑞明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司作出晉瑞明鑒字〔2016〕第002號(hào)《盤錦龍?bào)A房地產(chǎn)開發(fā)有限公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《審計(jì)報(bào)告》),其中《附表7-1:A區(qū)、B區(qū)的房源信息賬面明細(xì)》載明案涉房屋給王某某頂韓忠文門款,收據(jù)時(shí)間為2014年12月24日。西藏信托質(zhì)證認(rèn)可《審計(jì)報(bào)告》的最終結(jié)論,但認(rèn)為《審計(jì)報(bào)告》證實(shí)龍?bào)A公司賬目嚴(yán)重混亂,存在賬外賬,不能真實(shí)反映該公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)營狀況;因此,龍?bào)A公司的所謂賬目不能作為認(rèn)定抵賬事實(shí)的根據(jù),《審計(jì)報(bào)告》本身證明不了賬目真實(shí)的出入情況。本院認(rèn)為,于個(gè)案而言,在沒有相反證據(jù)情況下,本院對(duì)該證據(jù)予以采信。
本院依王某某申請(qǐng)還調(diào)取了盤錦西水灣物業(yè)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱西水灣公司)出具的《楓丹白露案涉房屋實(shí)際入住情況統(tǒng)計(jì)表》(以下簡(jiǎn)稱《統(tǒng)計(jì)表》),《統(tǒng)計(jì)表》載明:王某某在物業(yè)公司辦理入住手續(xù)、領(lǐng)取鑰匙、首次繳納物業(yè)費(fèi)時(shí)間均為2015年10月13日。王某某質(zhì)證無異議。西藏信托質(zhì)證認(rèn)為請(qǐng)法院依法確定該證據(jù)效力。本院認(rèn)為,西水灣公司作為楓丹白露家園的物業(yè)管理公司,對(duì)案涉房屋的入住情況應(yīng)當(dāng)知悉,其制作的《統(tǒng)計(jì)表》能夠與王某某一審中提交的入住通知單、物業(yè)費(fèi)收據(jù)、電梯費(fèi)收據(jù)、燃?xì)赓M(fèi)收據(jù)、取暖費(fèi)收據(jù)等相互印證,在沒有相反證據(jù)情況下,本院對(duì)該證據(jù)予以采信。
本院對(duì)一審法院認(rèn)定的事實(shí)予以確認(rèn)。二審另查明:2019年3月5日,龍?bào)A公司法定代表人孫振鵬與案外人韓忠文簽訂《施工結(jié)算以房抵賬確認(rèn)書》,主要內(nèi)容為,自2013年5月20日開始,雙方先后簽訂了八份合同,價(jià)款合計(jì)4710786元;經(jīng)結(jié)算確認(rèn)地下車庫卷簾門共計(jì)599400元,其他的施工合同(鐵藝圍欄、大門、防火門等工程)結(jié)算單合計(jì)3977213元,以上結(jié)算總計(jì)5439400元;龍?bào)A公司用不同方式支付工程款2303970元,以房抵頂3135430元(其中案涉房屋于2014年12月24日由龍?bào)A公司作價(jià)484542元抵頂),雙方于2016年10月27日協(xié)商互不相欠。二審?fù)徶?,韓忠文到庭認(rèn)可王某某以現(xiàn)金方式向其支付了480000元購房款。此外,山西瑞明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司作出晉瑞明鑒字〔2016〕第002號(hào)《審計(jì)報(bào)告》所含《附表7-1:A區(qū)、B區(qū)的房源信息賬面明細(xì)》載明,案涉房屋給王某某頂韓忠文門款,收據(jù)時(shí)間為2014年12月24日。
本院認(rèn)為,本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為王某某對(duì)案涉房屋是否享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》)第二十八條規(guī)定:金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對(duì)登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動(dòng)產(chǎn);(三)已支付全部?jī)r(jià)款,或者已按照合同約定支付部分價(jià)款且將剩余價(jià)款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記。
本案中,案涉房屋于2016年1月4日被一審法院查封,王某某于2014年12月24日與龍?bào)A公司簽訂《商品房買賣合同》,該合同系當(dāng)事人真實(shí)意思表示,未違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,合法有效。故本院認(rèn)定王某某在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第一項(xiàng)的規(guī)定。《入住通知單》、取暖費(fèi)收據(jù)及西水灣公司出具的《統(tǒng)計(jì)表》等證據(jù)可以證明王某某在2016年1月4日前實(shí)際占有案涉房屋,故王某某于人民法院查封之前已合法占有案涉房屋的主張成立,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第二項(xiàng)的規(guī)定。龍?bào)A公司法定代表人孫振鵬與韓忠文所簽訂的《施工結(jié)算以房抵賬確認(rèn)書》確認(rèn)了龍?bào)A公司于2014年12月24日將案涉房屋作價(jià)484542萬元給王某某以抵頂欠付韓忠文工程款的事實(shí),韓忠文亦于二審到庭認(rèn)可王某某以現(xiàn)金方式向其支付了480000元購房款,結(jié)合山西瑞明會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司所作晉瑞明鑒字〔2016〕第002號(hào)《審計(jì)報(bào)告》及韓忠文為龍?bào)A公司供貨及施工、王某某于人民法院查封之前已合法占有案涉房屋等事實(shí),可以證明王某某已經(jīng)支付了全部?jī)r(jià)款,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第三項(xiàng)的規(guī)定。同時(shí),案涉房屋未辦理不動(dòng)產(chǎn)首次登記,故案涉房屋未辦理過戶登記非因王某某自身原因,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第四項(xiàng)的規(guī)定。綜上,王某某對(duì)案涉房屋享有的民事權(quán)益符合《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,應(yīng)予排除強(qiáng)制執(zhí)行,對(duì)王某某提出的排除執(zhí)行的主張本院予以支持。
案涉房屋龍?bào)A公司尚未辦理初始登記,王某某得就此請(qǐng)求龍?bào)A公司辦理過戶登記,但案涉房屋不具備物權(quán)確認(rèn)的條件,對(duì)王某某要求確認(rèn)案涉房屋歸其所有的訴訟請(qǐng)求,一審判決未予支持并無不當(dāng)。
綜上所述,王某某的部分上訴理由成立,原審判決認(rèn)定的事實(shí)基本清楚,但部分處理欠妥,本院在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上依法予以改判。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項(xiàng)之規(guī)定,判決如下:
一、撤銷山西省高級(jí)人民法院(2018)晉民初91號(hào)民事判決;
二、不得執(zhí)行山西省高級(jí)人民法院查封的坐落在遼寧省盤錦市興隆臺(tái)區(qū)西水灣小區(qū)二期A地塊(楓丹白露家園A區(qū))18#-1-302房屋;
三、駁回王某某的其它訴訟請(qǐng)求。
一審案件受理費(fèi)8568.13元,由西藏信托有限公司負(fù)擔(dān);二審案件受理費(fèi)8568.13元,由西藏信托有限公司負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng)  包劍平
審判員  萬會(huì)峰
審判員  方 芳
二〇一九年十二月三十一日
法官助理劉平安
書記員袁正明

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