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張某某、西藏信托有限公司二審民事判決書

2020-07-07 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終1245號
上訴人(原審原告):張某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)。
委托訴訟代理人:李輝,遼寧三公律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:高立先,遼寧三公律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):西藏信托有限公司,住所地西藏自治區(qū)拉薩市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)博達路1號陽光新城別墅區(qū)A7棟。
法定代表人:周貴慶,該公司董事長。
委托訴訟代理人:景澄林,遼寧誠高律師事務(wù)所律師。
原審第三人:盤錦龍驛房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司,住所地遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)工業(yè)開發(fā)區(qū)1-4-226-3。
法定代表人:孫振鵬,該公司董事長。
上訴人張某某因與被上訴人西藏信托有限公司(以下簡稱西藏信托)、原審第三人盤錦龍驛房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡稱龍驛公司)案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服山西省高級人民法院(2018)晉民初256號民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年7月8日立案后,依法組成合議庭,公開開庭進行了審理。上訴人張某某的委托訴訟代理人李輝、高立先,被上訴人西藏信托的委托訴訟代理人景澄林到庭參加訴訟。原審第三人龍驛公司經(jīng)本院合法傳喚無正當(dāng)理由未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
張某某上訴請求:1.依法撤銷(2018)晉民初256號民事判決,依法改判或發(fā)回重審,終止對楓丹白露B區(qū)5#-1-501室房屋執(zhí)行、解除查封;2.判令西藏信托承擔(dān)一、二審訴訟費用。事實與理由:原審法院認定事實不清、證據(jù)不足。(一)張海寬、齊曉晨與龍驛公司之間存在施工合同關(guān)系的證據(jù)確實充分,龍驛公司欠付二人工程款。2013年10月24日,齊曉晨將其對龍驛公司享有的106110元債權(quán)轉(zhuǎn)讓給張某某的丈夫劉愛軍(曾用名劉宇);2014年10月21日,張海寬將其對龍驛公司享有的26萬元債權(quán)轉(zhuǎn)讓給劉愛軍;同時,截至2014年11月1日,龍驛公司共欠劉愛軍楓丹白露A區(qū)的屋面防水及衛(wèi)生間防水及楓丹白露B區(qū)房屋防水工程款31770元,上述款項經(jīng)累加,龍驛公司共欠劉愛軍397880元。龍驛公司在沒有資金償還的情況下,于2014年11月13日以涉案房屋抵頂上述工程欠款,與張某某簽訂了《商品房屋買賣合同》,隨后張某某于2014年12月30日占有了該房屋,張某某支付全部購房款事實清楚、證據(jù)充分。(二)張某某在法院查封前已經(jīng)占有管理控制涉案房屋,在張某某占有案涉房屋的前提下,其所享有的物權(quán)期待權(quán)應(yīng)當(dāng)優(yōu)于西藏信托的金錢債權(quán)。綜上,請求二審法院依法撤銷原審判決、依法改判,以保證張某某的合法權(quán)益。
西藏信托答辯稱,一審法院認定事實清楚,證據(jù)充分,適用法律正確,請求駁回上訴,維持原判。張某某對其主張的工程款抵頂事實缺乏足夠的證據(jù),僅僅提供《收款收據(jù)》和《承包合同》,不足以證明上述債權(quán)轉(zhuǎn)讓真實合法有效,也不能證明齊曉晨、張海寬等債權(quán)人已經(jīng)與龍驛公司進行了決算,并且也沒有證據(jù)證明雙方達成了以房抵債的協(xié)議,故張某某主張的以房抵債事實不能成立,不符合《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條第三項。綜上,張某某的上訴請求無事實根據(jù)和法律依據(jù),請求駁回張某某的上訴請求。
龍驛公司未提交書面意見。
張某某向一審法院起訴請求:1.確認楓丹白露家園B區(qū)5#-1-501室歸其所有并排除執(zhí)行;2.西藏信托承擔(dān)訴訟費。
一審法院查明事實:一審法院在審理(2015)晉民初字第61號西藏信托與龍驛公司借款合同糾紛一案過程中,因西藏信托申請訴訟保全,一審法院作出(2015)晉民初字第61-1號民事裁定,于2016年1月4日查封案涉房屋。后在一審法院主持下,雙方達成調(diào)解協(xié)議,一審法院作出的(2015)晉民初字第61號民事調(diào)解書發(fā)生法律效力后,根據(jù)西藏信托的申請,2016年7月23日一審法院作出(2016)晉執(zhí)字第21號執(zhí)行裁定,對該案進行執(zhí)行。執(zhí)行過程中,張某某等512套房屋及車庫業(yè)主作為案外人提出執(zhí)行異議申請,2017年8月23日一審法院作出(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定,駁回案外人的異議申請。2017年9月14日,張某某等512套房屋及車庫業(yè)主收到(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定。2017年9月20日張某某等512套房屋及車庫業(yè)主作為共同原告向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。一審法院立案后,2018年1月20日張某某等512套房屋及車庫業(yè)主以另案分別訴訟為由向一審法院提出撤訴申請。2018年1月29日一審法院裁定準(zhǔn)許撤訴。2018年1月30日張某某向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。
2013年4月15日,龍驛公司與靳家偉、張海寬簽訂《承包合同》一份,約定張海寬負責(zé)將靳家偉原承包楓丹白露家園A-16、A1-17、A-19號樓及地庫剩余工程量全部完成。2014年11月13日,張某某與龍驛公司簽訂了《產(chǎn)權(quán)認購協(xié)議書》《商品房買賣合同》,約定張某某購買楓丹白露家園B區(qū)5#-1-501室,價款397880元。2014年12月30日,龍驛公司向張某某出具《入住通知單》,同日,龍驛公司向張某某出具397880元收款收據(jù)一支,該收據(jù)結(jié)算方式欄載明“頂張海寬、齊曉晨、劉宇工程款”。自此,至2016年1月4日,張某某繳納了裝修材料電梯使用費、垃圾清理費、水電氣預(yù)交金、物業(yè)費、電梯費、水費等房屋使用費用。2018年10月8日,盤錦市不動產(chǎn)登記中心興隆臺分中心向張某某出具不動產(chǎn)登記資料查詢結(jié)果,證明張某某無房屋所有權(quán)登記記錄。
2012年12月龍驛公司與長安國際信托股份有限公司(以下簡稱長安信托公司)簽訂《長安信托-西水灣二期項目收益權(quán)財產(chǎn)信托抵押合同》,約定第三人龍驛公司將信托財產(chǎn)及權(quán)益(包括訴訟雙方訴爭的房屋)抵押給長安信托公司,并辦理了抵押登記;同時雙方簽訂《長安信托-西水灣二期項目收益權(quán)財產(chǎn)信托委托合同》,約定抵押權(quán)人長安信托公司委托抵押人龍驛公司代理其提供收入清收服務(wù),包括但不限于標(biāo)的財產(chǎn)權(quán)利項目的銷售收入。
2012年龍驛公司取得案涉房屋項目的《商品房預(yù)售許可證》。張某某至今未辦理房屋過戶登記手續(xù)。
一審法院認為,本案爭議焦點為:1.張某某是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限;2.張某某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益;3.能否確認案涉房屋歸張某某所有。關(guān)于張某某是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限。張某某主張因其房屋被人民法院裁定查封,提出了執(zhí)行異議,在收到人民法院駁回執(zhí)行異議裁定后十五日內(nèi),已經(jīng)向人民法院提起案外人執(zhí)行異議之訴,符合法律規(guī)定;西藏信托主張張某某未提交證據(jù)證明其房屋被查封,且因張某某起訴后又申請撤訴,現(xiàn)張某某起訴已超過法定期限,應(yīng)予以駁回?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百零五條規(guī)定:案外人提起執(zhí)行異議之訴,除符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)案外人的執(zhí)行異議申請已經(jīng)被人民法院裁定駁回;(二)有明確的排除對執(zhí)行標(biāo)的執(zhí)行的訴訟請求,且訴訟請求與原判決、裁定無關(guān);(三)自執(zhí)行異議裁定送達之日起十五日內(nèi)提起。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到起訴狀之日起十五日內(nèi)決定是否立案。本案中,張某某等595套房屋及車庫業(yè)主對一審法院作出的(2016)晉執(zhí)字第21號執(zhí)行裁定提出了書面異議,一審法院于2017年8月23日作出(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定,駁回了張某某的執(zhí)行異議申請,包括張某某在內(nèi)的512人依據(jù)此裁定在十五日內(nèi)共同向一審法院提出了執(zhí)行異議之訴,一審法院認為張某某起訴符合司法解釋規(guī)定的起訴條件。因案件審理需要,根據(jù)民事訴訟法關(guān)于共同訴訟的法律規(guī)定,張某某在共同訴訟立案后,申請撤訴,另行分別提起案外人執(zhí)行異議之訴,并未違反案外人執(zhí)行異議之訴受理條件的規(guī)定,故西藏信托主張張某某不具有訴訟主體資格及張某某起訴已經(jīng)超過法定期限的理由不能成立,一審法院不予支持。關(guān)于張某某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定:金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn);(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記;第二十九條規(guī)定:金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下的商品房提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋;(三)已支付的價款超過合同約定總價款的百分之五十。其中第二十八條是基于一般不動產(chǎn)買受人的物權(quán)期待權(quán)審查的情形,第二十九條是基于住房消費者物權(quán)期待權(quán)審查的情形,上述兩條法律規(guī)定在適用上產(chǎn)生競合,應(yīng)一并進行審查。本案涉案房屋系住房,張某某提供的盤錦市不動產(chǎn)登記中心興隆臺分中心出具的不動產(chǎn)登記資料查詢結(jié)果不能證明其在盤錦市區(qū)域內(nèi)張某某名下沒有其他住房,不符合上述第二十九條第(二)項的規(guī)定,故本案應(yīng)適用《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條的規(guī)定進行審查,即,排除特定標(biāo)的物執(zhí)行應(yīng)同時具備該規(guī)定四個要件?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百一十一條規(guī)定:案外人或者申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴的,案外人應(yīng)當(dāng)就其對執(zhí)行標(biāo)的享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益承擔(dān)舉證證明責(zé)任。本案中,根據(jù)已經(jīng)查明的事實,張某某提交的證據(jù)不足以證明其前述四個要件均已符合法律規(guī)定。理由如下:1.2016年1月4日,一審法院查封涉案房屋。2014年11月13日張某某與龍驛公司簽訂《商品房買賣合同》,該合同系當(dāng)事人真實意思表示,主要內(nèi)容及形式符合房屋買賣合同的要件,雖不是網(wǎng)簽備案合同,但并未違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,合法有效,故能夠認定張某某在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同,符合第二十八條第一項的規(guī)定;2.張某某提供《入住通知單》、裝修材料電梯使用費、垃圾清理費、水電氣預(yù)交金、物業(yè)費、電梯費收據(jù)等證據(jù)可以證明張某某在2016年1月4日前實際占有房屋,故張某某于人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn)的主張成立,符合第二十八條第二項的規(guī)定;3.張某某雖然主張涉案房屋系龍驛公司抵頂張海寬、齊曉晨工程款,張海寬、齊曉晨將轉(zhuǎn)讓債權(quán)給劉愛軍,但僅提供收款收據(jù)和《承包合同》,沒有提供其他證明工程款如何結(jié)算、如何抵頂?shù)却_實充分證據(jù),不足以證明張某某主張的事實成立,故張某某關(guān)于人民法院查封之前已支付了全部價款主張不能成立,不符合第二十八條第三項的規(guī)定;4.第三人龍驛公司與長安信托公司簽訂的信托合同、抵押合同、西水灣二期項目收益權(quán)財產(chǎn)信托委托合同,以及盤錦市不動產(chǎn)登記中心出具的情況說明證明第三人龍驛公司有權(quán)出售涉案房屋,涉案房屋因第三人設(shè)定在建工程抵押,且未辦理不動產(chǎn)首次登記,故涉案房屋未辦理過戶登記非因買受人自身原因。
綜上,張某某的訴請不符合《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,張某某主張的民事權(quán)益不足以排除強制執(zhí)行,一審法院不予支持。能否確認案涉房屋歸張某某所有。因張某某主張民事權(quán)益不足以排除強制執(zhí)行,該項訴訟請求一審法院亦不予支持。綜上,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百零五條第一款、第三百一十一條、第三百一十二條第一款第(二)項、第二款、《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,判決:駁回張某某的訴訟請求。案件受理費7268.2元,由張某某負擔(dān)。
本院二審期間,當(dāng)事人圍繞上訴請求依法提交了證據(jù)。本院組織當(dāng)事人進行了證據(jù)交換和質(zhì)證。
張某某將如下證據(jù)作為二審新的證據(jù)提交:龍驛公司《記賬憑證》(復(fù)印件)。經(jīng)查,該證據(jù)已經(jīng)在一審中提交,不屬于新的證據(jù)。二審?fù)徍髲埬衬承绿峤贿|寧省盤錦市興隆臺區(qū)興海街道陳屯村民委員會(以下簡稱陳屯村委會)出具的《證明》一份,擬證明該村村民劉愛軍與劉宇為同一人。
西藏信托質(zhì)證認為,對該《證明》的真實性、合法性均有異議,該《證明》不顯示出具單位聯(lián)系人身份,且陳屯村委會不具有公民身份管理職能。
本院認為,對該《證明》本院將結(jié)合在案其他證據(jù)予以綜合認定。
二審中,本院依張某某申請調(diào)取山西瑞明會計師事務(wù)所有限公司作出晉瑞明鑒字〔2016〕第002號《盤錦龍驛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司財務(wù)審計報告》(以下簡稱《審計報告》),其中《附表7-2:A區(qū)、B區(qū)住宅、商網(wǎng)銷售臺賬匯總表》載明案涉房屋頂張某某工程款397880元,交款日期為2014年11月21日。西藏信托質(zhì)證認可《審計報告》的最終結(jié)論,但認為《審計報告》證實龍驛公司賬目嚴(yán)重混亂,存在賬外賬,不能真實反映該公司財務(wù)收支和經(jīng)營狀況;因此,龍驛公司的所謂賬目不能作為認定頂賬事實的根據(jù),《審計報告》本身證明不了賬目真實的出入情況。本院認為,于個案而言,在沒有相反證據(jù)情況下,本院對該證據(jù)予以采信。
本院依張某某申請還調(diào)取了盤錦西水灣物業(yè)管理有限公司(以下簡稱西水灣公司)出具的《楓丹白露案涉房屋實際入住情況統(tǒng)計表》(以下簡稱《統(tǒng)計表》),《統(tǒng)計表》載明:張某某在物業(yè)公司辦理入住手續(xù)、領(lǐng)取鑰匙、首次繳納物業(yè)費時間均為2015年3月18日。張某某質(zhì)證認為2014年12月30日即為合法占有時間。西藏信托質(zhì)證認為請法院確定證據(jù)效力。本院認為,西水灣公司作為楓丹白露家園的物業(yè)管理公司,對案涉房屋的入住情況應(yīng)當(dāng)知悉,其制作的《統(tǒng)計表》能夠與張某某一審中提交的物業(yè)費、電梯費、水電氣費收據(jù)相互印證,在沒有相反證據(jù)情況下,本院對該證據(jù)予以采信。
本院對一審法院認定的事實予以確認。二審另查明:張某某與劉愛軍系夫妻關(guān)系,張某某稱劉宇為劉愛軍的曾用名,張海寬與劉愛軍2014年10月21日所簽訂的《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》亦注明劉宇為劉愛軍的曾用名。此外,山西瑞明會計師事務(wù)所有限公司作出的晉瑞明鑒字〔2016〕第002號《審計報告》所含《附表7-2:A區(qū)、B區(qū)住宅、商網(wǎng)銷售臺賬匯總表》載明案涉房屋頂張某某工程款397880元,交款日期為2014年11月21日。
本院認為,本案的爭議焦點為張某某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益。
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》)第二十八條規(guī)定:金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn);(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記。
本案中,案涉房屋于2016年1月4日被一審法院查封,張某某于2014年11月13日與龍驛公司簽訂《商品房買賣合同》,該合同系當(dāng)事人真實意思表示,未違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定,合法有效。故本院認定張某某在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第一項的規(guī)定?!度胱⊥ㄖ獑巍?、電梯費收據(jù)、垃圾清理費、水電氣費繳費清單、物業(yè)費收據(jù)、西水灣公司出具的《統(tǒng)計表》等證據(jù)可以證明張某某在2016年1月4日前實際占有案涉房屋,故張某某于人民法院查封之前已合法占有案涉房屋的主張成立,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第二項的規(guī)定。根據(jù)原審中龍驛公司于2014年11月10日出具的《收款收據(jù)》結(jié)算方式欄所載明的“頂張海寬、齊曉晨、劉宇工程款”內(nèi)容,及張海寬與劉愛軍所簽《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等證據(jù),結(jié)合張海寬為龍驛公司進行施工、龍驛公司于2014年12月30日為張某某出具《入住通知單》、山西瑞明會計師事務(wù)所有限公司晉瑞明鑒字〔2016〕第002號《審計報告》、劉愛軍與張某某系夫妻關(guān)系,陳屯村委會出具的《證明》及張某某于人民法院查封之前已合法占有案涉房屋等情況,可以證明張某某已經(jīng)支付了全部價款,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第三項的規(guī)定。同時,案涉房屋未辦理不動產(chǎn)首次登記,故案涉房屋未辦理過戶登記非因張某某自身原因,符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條第四項的規(guī)定。綜上,張某某對案涉房屋享有的民事權(quán)益符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,應(yīng)予排除強制執(zhí)行,對張某某提出的排除執(zhí)行的主張本院予以支持。
案涉房屋龍驛公司尚未辦理初始登記,張某某得就此請求龍驛公司辦理過戶登記,但案涉房屋不具備物權(quán)確認的條件,對張某某要求確認案涉房屋歸其所有的訴訟請求,原審判決未予支持并無不當(dāng)。
綜上所述,張某某的部分上訴理由成立,原審判決認定的事實基本清楚,但部分處理欠妥,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第二項之規(guī)定,判決如下:
一、撤銷山西省高級人民法院(2018)晉民初256號民事判決;
二、不得執(zhí)行山西省高級人民法院查封的坐落在遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)西水灣小區(qū)二期B地塊(楓丹白露家園B區(qū))5#-1-501房屋;
三、駁回張某某的其它訴訟請求。
一審案件受理費7268.2元,由西藏信托有限公司負擔(dān);二審案件受理費7268.2元,由西藏信托有限公司負擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長  包劍平
審判員  萬會峰
審判員  方 芳
二〇一九年十二月三十一日
法官助理劉平安
書記員袁正明

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