中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
(2019)最高法民終1210號
上訴人(原審原告):范某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住遼寧省大洼縣。
委托訴訟代理人:李輝,遼寧三公律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:高立先,遼寧三公律師事務(wù)所律師。
被上訴人(原審被告):西藏信托有限公司,住所地西藏自治區(qū)拉薩市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)博達路1號陽光新城別墅區(qū)A7棟。
法定代表人:周貴慶,該公司董事長。
委托訴訟代理人:李源韜,遼寧顧陽律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:景澄林,遼寧誠高律師事務(wù)所律師。
原審第三人:盤錦龍驛房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司,住所地遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)工業(yè)開發(fā)區(qū)1-4-226-3。
法定代表人:孫振鵬,該公司董事長。
上訴人范某某因與被上訴人西藏信托有限公司(以下簡稱西藏信托)及原審第三人盤錦龍驛房地產(chǎn)開發(fā)有限責任公司(以下簡稱龍驛公司)案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服山西省高級人民法院(2018)晉民初134號民事判決,向本院提起上訴。本院于2019年7月8日立案后,依法組成合議庭,開庭進行了審理。上訴人范某某委托訴訟代理人李輝、高立先,被上訴人西藏信托委托訴訟代理人李源韜到庭參加訴訟。原審第三人龍驛公司經(jīng)本院合法傳喚未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
范某某上訴請求:1.依法撤銷(2018)晉民初134號民事判決,依法改判或發(fā)回重審,終止對楓丹白露A區(qū)21#-2-1101室房屋執(zhí)行、解除查封;2.判令西藏信托承擔一二審訴訟費用。事實和理由:一審法院認定范某某主張不符合《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》(以下簡稱《異議復(fù)議規(guī)定》)第二十八條規(guī)定,判決駁回范某某的訴訟請求,屬認定事實不清、證據(jù)不足。案涉房屋系龍驛公司用于抵頂欠付王洪壯工程款,雙方雖沒有形成書面的以房抵債協(xié)議,但綜合本案證據(jù)及其他同案的情況,絕大多數(shù)的材料供應(yīng)商均沒有形成書面的抵債協(xié)議書,而是直接以《商品房買賣合同》和收款收據(jù)替代。范某某由王洪壯帶至龍驛公司處簽訂《商品房買賣合同》,龍驛公司為范某某開具收款收據(jù),就可以看出王洪壯和龍驛公司對在案涉購房款數(shù)額內(nèi)的債權(quán)債務(wù)是認可的。這種確認方式相當于結(jié)算。同時也證實范某某和龍驛公司對購房事實已經(jīng)予以確認。龍驛公司為范某某出具收款收據(jù),范某某一直實際入住占有控制房屋。上述證據(jù)之間能夠相互印證,達到了民事訴訟證據(jù)的高度蓋然性標準,足以證明范某某已經(jīng)支付了購房款。一審判決拋開《商品房買賣合同》的原始書證、占有入住的書證及范某某對房屋管理控制的事實和證據(jù),認定范某某不符合付清全部購房款的條件,判決駁回其訴訟請求,是錯誤的且不公平。范某某與西藏信托均是龍驛公司的債權(quán)人,其權(quán)利地位平等。范某某在人民法院查封前已經(jīng)占有案涉房屋,對案涉房屋已經(jīng)享有物權(quán)期待權(quán);而西藏信托的債權(quán)為金錢債權(quán),并未指向特定的財產(chǎn),案涉房產(chǎn)只是作為西藏信托債權(quán)的一般擔保。范某某在占有案涉房屋的前提下,所享有的物權(quán)期待權(quán)應(yīng)當優(yōu)于西藏信托的金錢債權(quán)。一審法院駁回范某某訴訟請求,是錯誤的。
西藏信托辯稱,一審法院認定事實清楚,證據(jù)充分,適用法律正確。一審判決合理合法,請求駁回范某某的上訴請求,維持一審判決。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百一十一條規(guī)定,結(jié)合已經(jīng)查明的事實,范某某提交的證據(jù)不足以證明其符合法律規(guī)定的四個要件。第一,龍驛公司與鞍山九建工程有限公司的施工合同、王洪壯與鞍山九建工程有限公司之間的關(guān)系問題,相關(guān)證據(jù)全系復(fù)印件,無法確認王洪壯是案涉工程的實際施工人,無法確認王洪壯與龍驛公司之間存在工程欠款和以房抵債的事實,不能證明王洪壯對案涉房屋享有合法權(quán)利。關(guān)于王洪壯與王鳳麗之間是否存在鋼材買賣關(guān)系,范某某也未提交任何證據(jù)加以證明。第二,范某某提供的《以房抵債明細表》顯示抵房日期為2013年5月26日,而其提供的證明占有案涉房屋的唯一證據(jù)《入住通知單》顯示范某某于2012年6月25日繳清全款,該通知單不應(yīng)采信。且《入住通知單》只是通知可以辦理入住手續(xù),并不能證明其在人民法院查封前辦理了入住手續(xù)。范某某主張的民事權(quán)益不足以排除強制執(zhí)行。范某某的訴訟請求不符合法律規(guī)定,不應(yīng)支持。
龍驛公司未向本院提交書面意見。
范某某向一審法院起訴請求:1.確認遼寧省盤錦市興隆臺區(qū)楓丹白露家園A區(qū)21#-2-1101室歸范某某所有并排除執(zhí)行;2.西藏信托承擔訴訟費。
一審法院認定事實:一審法院在審理(2015)晉民初字第61號西藏信托與龍驛公司借款合同糾紛一案過程中,因西藏信托申請訴訟保全,一審法院作出(2015)晉民初字第61-1號民事裁定,于2016年1月4日查封案涉房屋。后在一審法院主持下,雙方達成調(diào)解協(xié)議,一審法院作出的(2015)晉民初字第61號民事調(diào)解書發(fā)生法律效力后,根據(jù)西藏信托的申請,2016年7月23日一審法院作出(2016)晉執(zhí)字第21號執(zhí)行裁定,對該案進行執(zhí)行。執(zhí)行過程中,范某某等512套房屋及車庫業(yè)主作為案外人提出執(zhí)行異議申請,2017年8月23日一審法院作出(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定,駁回案外人的異議申請。2017年9月14日,范某某等512套房屋及車庫業(yè)主收到(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定。2017年9月20日范某某等512套房屋及車庫業(yè)主作為共同原告向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。一審法院立案后,2018年1月20日范某某等512套房屋及車庫業(yè)主以另案分別訴訟為由向一審法院提出撤訴申請。2018年1月29日一審法院裁定準許撤訴。2018年1月30日范某某向一審法院提起執(zhí)行異議之訴。
2012年6月25日范某某與龍驛公司簽訂《商品房買賣合同》,載明,范某某購買的房屋為楓丹白露家園A21幢2單元1101號房屋,總價款477471元整,已付477471元。2014年12月20日龍驛公司給范某某出具入住通知書。
2012年12月龍驛公司與長安國際信托股份有限公司(以下簡稱長安信托公司)簽訂《長安信托-西水灣二期項目收益權(quán)財產(chǎn)信托抵押合同》,約定龍驛公司將信托財產(chǎn)及權(quán)益(包括訴訟雙方訴爭的房屋)抵押給長安信托公司,并辦理了抵押登記;同時雙方簽訂《長安信托-西水灣二期項目收益權(quán)財產(chǎn)信托委托合同》,約定抵押權(quán)人長安信托公司委托抵押人龍驛公司代理其提供收入清收服務(wù),包括但不限于標的財產(chǎn)權(quán)利項目的銷售收入。
2012年龍驛公司取得案涉房屋項目的《商品房預(yù)售許可證》。范某某至今未辦理房屋過戶登記手續(xù)。
一審法院認為,本案爭議焦點為:范某某是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限;范某某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益;能否確認案涉房屋歸范某某所有。分述如下:
關(guān)于范某某是否具有訴訟主體資格及起訴是否超過法定期限的問題。范某某主張因其房屋被人民法院裁定查封,提出了執(zhí)行異議,在收到人民法院駁回執(zhí)行異議裁定后十五日內(nèi),已經(jīng)向人民法院提起案外人執(zhí)行異議之訴,符合法律規(guī)定;西藏信托主張范某某未提交證據(jù)證明其房屋被查封,且因范某某起訴后又申請撤訴,現(xiàn)范某某起訴已超過法定期限,應(yīng)予以駁回?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百零五條規(guī)定:案外人提起執(zhí)行異議之訴,除符合民事訴訟法第一百一十九條規(guī)定外,還應(yīng)當具備下列條件:(一)案外人的執(zhí)行異議申請已經(jīng)被人民法院裁定駁回;(二)有明確的排除對執(zhí)行標的執(zhí)行的訴訟請求,且訴訟請求與原判決、裁定無關(guān);(三)自執(zhí)行異議裁定送達之日起十五日內(nèi)提起。人民法院應(yīng)當在收到起訴狀之日起十五日內(nèi)決定是否立案。本案中,范某某等595套房屋及車庫業(yè)主對一審法院作出的(2016)晉執(zhí)字第21號執(zhí)行裁定提出了書面異議,一審法院于2017年8月23日作出(2017)晉執(zhí)異7號執(zhí)行裁定,駁回了范某某的執(zhí)行異議申請,包括范某某在內(nèi)的512人依據(jù)此裁定在十五日內(nèi)共同向一審法院提出了執(zhí)行異議之訴,一審法院認為范某某起訴符合司法解釋規(guī)定的起訴條件。因案件審理需要,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》關(guān)于共同訴訟的法律規(guī)定,范某某在共同訴訟立案后,申請撤訴,另行分別提起案外人執(zhí)行異議之訴,并未違反案外人執(zhí)行異議之訴受理條件的規(guī)定,故西藏信托主張范某某不具有訴訟主體資格及范某某起訴已經(jīng)超過法定期限的理由不能成立,一審法院不予支持。
關(guān)于范某某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益的問題。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百一十一條規(guī)定:案外人或者申請執(zhí)行人提起執(zhí)行異議之訴的,案外人應(yīng)當就其對執(zhí)行標的享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益承擔舉證證明責任。本案訴爭標的系以物抵債的房屋,但是龍驛公司與鞍山九建工程有限公司的施工合同、王洪壯與鞍山九建工程有限公司之間的關(guān)系問題,全系復(fù)印件,一審法院無法確認王洪壯是案涉工程的實際施工人、無法確認王洪壯與龍驛公司之間存在工程欠款和以房抵債的事實,不能證明王洪壯對案涉房屋有合法權(quán)利。關(guān)于王洪壯與王鳳麗之間是否存在鋼材買賣,范某某也未提交任何證據(jù)加以證明。此外,范某某和王鳳麗之間是否存在大額債權(quán)債務(wù)關(guān)系,范某某僅提供了情況說明,沒有相應(yīng)的銀行流水加以佐證,一審法院無法確認兩人之間是否有真實的債務(wù)并發(fā)生以房抵債的事實。故范某某主張的民事權(quán)益不足以排除強制執(zhí)行,一審法院不予支持。
關(guān)于能否確認案涉房屋歸范某某所有的問題。因范某某主張民事權(quán)益不足以排除強制執(zhí)行,該項訴訟請求一審法院亦不予支持。
綜上,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百零五條第一款、第三百一十一條、第三百一十二條第一款第二項、第二款、《異議復(fù)議規(guī)定》第二十八條的規(guī)定,判決:駁回范某某的訴訟請求。案件受理費8462.06元由范某某負擔。
本院二審期間,當事人圍繞上訴請求依法提交了證據(jù)。本院組織當事人進行了證據(jù)交換和質(zhì)證。范某某向本院提交以下證據(jù):《施工結(jié)算以房抵賬確認書》《授權(quán)委托書》《18#樓工程結(jié)算》及《記賬憑證》《收款收據(jù)》等財務(wù)憑證,擬證明案涉房屋系頂賬房屋,范某某已支付全部購房款。
對上述證據(jù),西藏信托發(fā)表質(zhì)證意見稱,對《施工結(jié)算以房抵賬確認書》《18#樓工程結(jié)算》的內(nèi)容真實性有異議。范某某主張抵頂房屋的流轉(zhuǎn)順序為龍驛公司抵給王洪壯,王洪壯抵給王鳳麗,王鳳麗賣給范某某。該確認書表格第二頁顯示龍驛公司于2013年5月16日將案涉房屋抵給王洪壯。王洪壯2013年5月15日出具《材料費頂賬說明》稱,將案涉房屋抵給王鳳麗。《商品房買賣合同》顯示于2012年6月25日簽訂,多份證據(jù)相互矛盾。對《記賬憑證》《收款收據(jù)》等財務(wù)憑證的真實性和證明事項有異議,范某某未提交原件進行比對,不認可其真實性?!妒跈?quán)委托書》不是新證據(jù),一審中也未提交原件,二審中是在復(fù)印件上加蓋了龍驛公司的公章,不認可其真實性?!督ㄔO(shè)工程施工合同》是龍驛公司與鞍山九建工程有限公司簽訂,與所謂的“鞍山九建盤錦第一分公司”無關(guān)。該分公司出具的授權(quán)不具有合法性。
對范某某二審提交的證據(jù),本院認為,《施工結(jié)算以房抵賬確認書》《18#樓工程結(jié)算》范某某提交了原件當庭核對,經(jīng)孫振鵬簽字并加蓋龍驛公司印章,結(jié)合本院調(diào)取的第一組證據(jù)盤錦市興隆臺區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局和王孟媛分別提交的印章使用情況登記,本院對該兩份證據(jù)的真實性予以認定?!队涃~憑證》《收款收據(jù)》等財務(wù)憑證與本院依據(jù)范某某申請調(diào)取的《記賬憑證》《收款收據(jù)》能夠相互印證,本院予以認定。范某某一審中已將《授權(quán)委托書》作為證據(jù)提交,不屬于二審新證據(jù)。
本院依據(jù)范某某申請調(diào)取以下四組證據(jù):第一組證據(jù)是盤錦市興隆臺區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局在保管龍驛公司公章期間的印章使用情況登記,以及龍驛公司授權(quán)委托的公章使用審核人王孟媛律師提供的印章使用申請及情況登記。第二組證據(jù)是龍驛公司出具的《情況說明》及《楓丹白露小區(qū)需確認情況統(tǒng)計表》。第三組證據(jù)是龍驛公司第0141-0001/0001號《記賬憑證》、龍驛公司于2012年6月25日出具的編號為0023078的《收款收據(jù)》第二聯(lián)。第四組證據(jù)是盤錦西水灣物業(yè)管理有限公司出具的《楓丹白露案涉房屋實際入住情況統(tǒng)計表》。
范某某對第三組證據(jù)發(fā)表質(zhì)證意見稱,王洪壯掛靠鞍山九建工程有限公司施工期間,從王鳳麗處購買鋼材。因三方債務(wù)關(guān)系,王洪壯將2012年通過抵頂工程款取得的房屋又抵給王鳳麗,王鳳麗將案涉房屋出售給范某某;對于第四組證據(jù)發(fā)表質(zhì)證意見稱,范某某辦理入住手續(xù)和領(lǐng)取鑰匙的時間應(yīng)為2014年12月20日。
西藏信托對上述證據(jù)發(fā)表質(zhì)證意見稱,第二組證據(jù)中的《情況說明》與本案無關(guān);對第三組證據(jù),工程款頂房以白條收據(jù)作為頂賬的依據(jù),無工程審核部門簽字和工程款發(fā)票,也無售房發(fā)票,原始單據(jù)不足以證明頂賬業(yè)務(wù)的事實,案涉審計報告顯示龍驛公司的房屋銷售因成本不能可靠計量,龍驛公司未對各工程施工單位、設(shè)計、監(jiān)理等參建單位做竣工結(jié)算,支付的工程款主要在預(yù)付款科目核算,以白條收據(jù)列賬,無正規(guī)發(fā)票,不能確定房屋銷售的事實,該組證據(jù)不能證明王鳳麗基于何種法律關(guān)系從王洪壯處取得案涉房屋以及范某某基于何種法律關(guān)系從王鳳麗處取得房屋,也無法合理解釋范某某與多個案外人取得房屋時間不合理的原因;第四組證據(jù)統(tǒng)計表第105號顯示,范某某占有案涉房屋是在一審法院查封之后。
對本院調(diào)取的證據(jù),本院認為,范某某與西藏信托均未否定第一組證據(jù)的真實性,且第一組證據(jù)中的盤錦市興隆臺區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局和王孟媛分別提交的印章使用情況登記,記載一致,能夠互相印證,本院對該組證據(jù)的真實性予以認定,可以確認龍驛公司在此期間的公章使用系龍驛公司真實意思表示。范某某與西藏信托均未對第二組證據(jù)的真實性提出異議,本院對該組證據(jù)的真實性予以認定。范某某與西藏信托對第三組證據(jù)的真實性均未提出異議,本院對該組證據(jù)的真實性予以認定。對于第四組證據(jù),范某某雖主張其于2014年12月20日對案涉房屋辦理了入住手續(xù),但未提交證據(jù)證明其主張,本院對該組證據(jù)予以認定。
本院二審查明,依據(jù)本院二審調(diào)取的盤錦西水灣物業(yè)管理有限公司出具的《楓丹白露案涉房屋實際入住情況統(tǒng)計表》,范某某于2019年5月7日辦理了案涉房屋入住手續(xù)并領(lǐng)取了案涉房屋鑰匙。龍驛公司與王洪壯于2019年5月8日簽訂《施工結(jié)算以房抵賬確認書》。
本院對一審查明的其他事實予以確認。
本院認為,本案爭議的焦點是:范某某對案涉房屋是否享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益。《異議復(fù)議規(guī)定》第二十九條規(guī)定:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下的商品房提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)所購商品房系用于居住且買受人名下無其他用于居住的房屋;(三)已支付的價款超過合同約定總價款的百分之五十?!狈赌衬骋欢従磁e證證明其本人及配偶、未成年子女名下在盤錦市內(nèi)無其他用于居住的房屋,故其主張不符合《異議復(fù)議規(guī)定》第二十九條的規(guī)定。
《異議復(fù)議規(guī)定》第二十八條規(guī)定:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對登記在被執(zhí)行人名下的不動產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動產(chǎn);(三)已支付全部價款,或者已按照合同約定支付部分價款且將剩余價款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過戶登記?!北景钢校干娣课萦?016年1月4日被人民法院查封。范某某一審提交的《入住通知單》的開具時間雖為2014年12月20日,但依據(jù)本院二審調(diào)取的盤錦西水灣物業(yè)管理有限公司出具的《楓丹白露案涉房屋實際入住情況統(tǒng)計表》,范某某于2019年5月7日才辦理案涉房屋入住手續(xù)并領(lǐng)取案涉房屋鑰匙,故范某某未在人民法院查封案涉房屋之前合法占有案涉房屋,其主張不符合《異議復(fù)議規(guī)定》第二十八條第二項的規(guī)定。
綜上所述,范某某的上訴請求不能成立,應(yīng)予駁回;一審判決認定事實清楚,適用法律正確,應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項規(guī)定,判決如下:
駁回上訴,維持原判。
二審案件受理費8462.06元,由范某某負擔。
本判決為終審判決。
審判長 杜軍
審判員 朱燕
審判員 謝勇
二〇一九年十二月三十一日
法官助理郭培培
書記員張靜思
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