中華人民共和國最高人民法院
民 事 判 決 書
（2019）最高法民終1055號
上訴人（原審被告）：程某某。
委托訴訟代理人：張亮，山東金鋒律師事務(wù)所律師。
被上訴人（原審原告）：魯某基金管理（北京）有限公司，住所地北京市朝陽區(qū)朝外大街乙6號2層0239號。
法定代表人：趙子坤，該公司董事長。
委托訴訟代理人：步雷，山東沃盛律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：林濤，山東沃盛律師事務(wù)所律師。
上訴人程某某因與被上訴人魯某基金管理（北京）有限公司（以下簡稱魯某公司）合同糾紛一案，不服山東省高級人民法院（2018）魯民初53號民事判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2019年8月30日公開開庭審理了本案。程某某的委托訴訟代理人張亮，魯某公司的委托訴訟代理人步雷、林濤到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
程某某不服一審判決，向本院提起上訴，請求：1.撤銷一審判決第二項(xiàng)“程某某向魯某公司支付2303800元”部分，依法改判或發(fā)回重審；2.本案二審訴訟費(fèi)用由魯某公司負(fù)擔(dān)。事實(shí)與理由為：一審判決同時(shí)認(rèn)定兩項(xiàng)違約金，即按回購本金2%計(jì)算的違約金和按應(yīng)付未付回購價(jià)款以年利率17%的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的違約金，屬于重復(fù)計(jì)算違約金，不符合法律規(guī)定和合同約定，依法應(yīng)予糾正。
魯某公司辯稱，程某某的行為已經(jīng)構(gòu)成違約，根據(jù)雙方簽訂的2016聯(lián)契投字第01-2號《魯某基金聯(lián)合七號契約型私募投資基金之龍力生物股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購合同》（以下簡稱“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”）第9.2條、第9.3條之規(guī)定，程某某應(yīng)承擔(dān)兩項(xiàng)違約金。一審判決根據(jù)不同的違約情形，判令其分別承擔(dān)約定的違約責(zé)任并無不當(dāng)，程某某的上訴理由缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，依法應(yīng)予駁回。
魯某公司以程某某未履行合同義務(wù)為由，向一審法院起訴，請求：1.程某某履行“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”約定的回購義務(wù)，向魯某公司支付回購價(jià)款本金115190000元和回購溢價(jià)款3426902.50元（計(jì)算至回購日2018年4月26日）；2.程某某按照合同約定向魯某公司支付違約金2303800元，并自2018年4月26日起每日按照應(yīng)付未付回購價(jià)款118616902.50元×17%/360的標(biāo)準(zhǔn)向魯某公司支付違約金，直至全部款項(xiàng)付清之日止；3.確認(rèn)魯某公司對程某某提供的質(zhì)押物1440萬股山東龍力生物科技股份有限公司（以下簡稱龍力公司）股票及其派生權(quán)益在前兩項(xiàng)訴訟請求金額范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)；4.程某某承擔(dān)本案的所有訴訟費(fèi)用。
一審法院查明：2016年11月25日，魯某公司與程某某在濟(jì)南市簽訂了“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”，約定程某某將其持有的龍力公司1440萬股股票（股票代碼：002604）之收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給魯某公司。轉(zhuǎn)讓日為魯某公司將轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付給程某某之日，程某某應(yīng)于標(biāo)的轉(zhuǎn)讓后的存續(xù)期限24個(gè)月之日回購轉(zhuǎn)讓標(biāo)的。轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的轉(zhuǎn)讓價(jià)款為：不超過人民幣1.2億元，以魯某公司實(shí)際交付的資金為準(zhǔn)。程某某回購轉(zhuǎn)讓標(biāo)的需支付的回購價(jià)款為：回購本金+回購溢價(jià)款。回購本金等于全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款；回購溢價(jià)款總額=回購本金*8.5%*自轉(zhuǎn)讓日（含）至回購日（不含）期間的天數(shù)/360。程某某應(yīng)于轉(zhuǎn)讓日后每一自然季度末月的20日、回購日（各稱為一個(gè)“支付日”）各支付一次當(dāng)期回購溢價(jià)款，當(dāng)期回購溢價(jià)款=回購本金*8.5%*期間天數(shù)/360。合同第五條擔(dān)保事項(xiàng)第5.3款約定：轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，連續(xù)三個(gè)交易日發(fā)生“質(zhì)押股票市值+程某某己交付保證金余額<14400000*10.00元”，則魯某公司、程某某雙方協(xié)商追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票事宜，程某某有義務(wù)按照魯某公司的要求追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票或無條件回購轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或處分質(zhì)押的標(biāo)的股票。上述“質(zhì)押股票市值”的計(jì)算方法為質(zhì)押股票數(shù)量乘以該交易日股票收盤價(jià)。轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)，如質(zhì)押股票股價(jià)下跌至10.00元，則雙方協(xié)商追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票市值，程某某有義務(wù)按照魯某公司的要求追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票或無條件回購轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或處分質(zhì)押的標(biāo)的股票。合同第七條第7.1.8款約定：程某某應(yīng)督促龍力公司按照法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求履行相關(guān)的信息披露義務(wù)，否則應(yīng)對因此給魯某公司造成的損失承擔(dān)責(zé)任。7.1.11款約定：當(dāng)程某某不履行或者不適當(dāng)履行本合同所規(guī)定的義務(wù)時(shí)，魯某公司可向合同簽署地管轄人民法院提起訴訟，程某某愿意接受并且不會(huì)主張任何異議。合同第九條違約責(zé)任第9.2款約定：程某某如果違反合同第五條規(guī)定的，應(yīng)向魯某公司支付按照“回購本金×2%”計(jì)算的違約金。第9.3款約定：程某某未按照本合同約定支付任何一期回購價(jià)款（包括回購本金、回購溢價(jià)款）或出現(xiàn)其他違約情形的，魯某公司有權(quán)采取下列一種或數(shù)種措施：（1）要求程某某提前履行回購義務(wù)立即支付全部回購價(jià)款（該情形下回購溢價(jià)款計(jì)算至魯某公司要求的提前回購日），回購本金和回購溢價(jià)款應(yīng)于魯某公司要求的提前回購日支付。（2）對程某某逾期支付的回購價(jià)款或魯某公司要求程某某提前支付的回購價(jià)款，魯某公司有權(quán)自程某某逾期之日或魯某公司要求其提前支付回購價(jià)款之日（含）起每日按照“應(yīng)付未付回購價(jià)款×17%/360”要求程某某支付違約金，直至程某某履行應(yīng)付未付回購價(jià)款的支付義務(wù)之日止。合同第十一條第11.4款約定：程某某發(fā)生本條第11.3款約定的情形導(dǎo)致標(biāo)的股票和派生股票被司法凍結(jié)或其他限制情形的，程某某應(yīng)當(dāng)于標(biāo)的股票和派生股票被司法凍結(jié)或其他限制情形當(dāng)日通知魯某公司，并有義務(wù)于限制日起7個(gè)工作日內(nèi)使標(biāo)的股票和派生股票解除司法凍結(jié)或消除其他限制情形，或在接到魯某公司的書面通知3個(gè)工作日內(nèi)按照本合同第四條約定提前履行回購義務(wù)。第11.6款約定：如程某某未能按本合同約定履行轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的回購價(jià)款支付義務(wù)或其他義務(wù)，則魯某公司有權(quán)通過司法程序以處置程某某所質(zhì)押股票等方式實(shí)現(xiàn)其在本合同項(xiàng)下的權(quán)益，履行順序由魯某公司自主決定，并有權(quán)要求程某某承擔(dān)違約責(zé)任。
同日，魯某公司與程某某簽訂了2016聯(lián)契投字第01-1號《魯某基金聯(lián)合七號契約型私募投資基金之龍力生物股票質(zhì)押合同》（以下簡稱“龍力生物股票質(zhì)押合同”），約定：程某某以其持有的1440萬股龍力公司股票及其派生權(quán)益設(shè)定質(zhì)押。質(zhì)押物的擔(dān)保范圍為魯某公司、程某某雙方簽訂的“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”項(xiàng)下程某某對魯某公司的全部責(zé)任與義務(wù)。2016年12月2日，魯某公司、程某某雙方根據(jù)合同約定在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理了上述股權(quán)的質(zhì)押登記手續(xù)（質(zhì)押登記編號：404000007523）。2016年11月25日，魯某公司將11519萬元轉(zhuǎn)賬至合同約定的程某某收款賬戶。2017年12月22日，龍力公司董事會(huì)發(fā)布2017-081號《關(guān)于公司股東股份被司法凍結(jié)的公告》，公告載明：程某某持有的本公司處于凍結(jié)狀態(tài)的股份共計(jì)11033.3935萬股，占公司總股本的18.402%。2018年1月11日，龍力公司董事會(huì)發(fā)布2018-009號《關(guān)于公司被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》，載明：公司因涉嫌存在信息披露違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查（《調(diào)查通知書》編號：魯證調(diào)查字〔2018〕1號）。2017年4月20日，魯某公司在給程某某的“關(guān)于程某某追加保證金的通知”中載明：依據(jù)“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”約定，程某某需在2017年4月20日追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票，基于近期股票市場行情及“龍力生物”股價(jià)走勢，以4月19日收盤價(jià)計(jì)算，需追加保證金633.60萬元或追加質(zhì)押股票66.28萬股。同日，程某某在給魯某公司的“回執(zhí)”中稱：基于看好公司未來的發(fā)展，龍力公司及本人承諾自2017年4月20日起至2018年4月20日期間，通過二級市場運(yùn)作，“龍力生物”股票價(jià)格均維持在10元/股，若均價(jià)低于該價(jià)格，本人將追加保證金或者追加質(zhì)押股票，保證質(zhì)押股票市值不低于14400萬元。2018年3月20日，程某某未能按照合同約定支付當(dāng)期回購溢價(jià)款。
一審法院認(rèn)為，本案所涉“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”、“龍力生物股票質(zhì)押合同”均是當(dāng)事人真實(shí)意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定，為有效合同，當(dāng)事人均應(yīng)嚴(yán)格履行合同義務(wù)。
關(guān)于程某某是否應(yīng)履行涉案合同約定的回購義務(wù)問題。雙方簽訂的“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”第四條明確約定：程某某回購轉(zhuǎn)讓標(biāo)的需支付的回購價(jià)款為回購本金+回購溢價(jià)款。合同對回購本金、回購溢價(jià)款支付的數(shù)額和時(shí)間也作出了明確約定。程某某未支付從2017年12月21日起至2018年4月26日期間的回購溢價(jià)款，構(gòu)成違約?！肮善笔找鏅?quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”第9.3款約定，程某某未按照合同約定支付任何一期回購價(jià)款或出現(xiàn)其他違約情形的，魯某公司有權(quán)要求程某某提前履行回購義務(wù)，支付全部回購價(jià)款。故魯某公司有權(quán)要求程某某履行約定的回購義務(wù)，對其該項(xiàng)訴訟請求，依法應(yīng)予支持。
關(guān)于程某某應(yīng)否向魯某公司支付違約金問題。程某某未按期支付回購價(jià)款，已經(jīng)構(gòu)成違約。根據(jù)“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”第9.3款之約定，魯某公司有權(quán)要求程某某提前履行回購義務(wù)立即支付全部回購價(jià)款，并要求其承擔(dān)自提前支付回購價(jià)款之日起每日按“應(yīng)付未付回購價(jià)款×17%/360”計(jì)算的違約金。此外，2017年4月20日，魯某公司通知程某某，要求其追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票，但程某某未依約履行相應(yīng)的義務(wù)。根據(jù)“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”第9.2款的約定，程某某應(yīng)向魯某公司支付按照“回購本金×2%”計(jì)算的違約金。上述兩項(xiàng)違約金是魯某公司和程某某針對不同的違約情形作出的約定，魯某公司根據(jù)程某某的違約行為分別主張違約金并無不當(dāng)。
關(guān)于魯某公司是否對程某某提供的質(zhì)押股票及其派生權(quán)益享有優(yōu)先受償權(quán)問題。魯某公司與程某某簽訂了“龍力生物股票質(zhì)押合同”，約定程某某以其持有的1440萬股龍力公司股票及其派生權(quán)益設(shè)定質(zhì)押，擔(dān)保范圍為“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”項(xiàng)下程某某對魯某公司負(fù)有的全部債務(wù)，雙方也已經(jīng)依法辦理了股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。魯某公司請求對程某某提供質(zhì)押的股票及其派生權(quán)益享有優(yōu)先受償權(quán)于法有據(jù)，依法應(yīng)予支持。
據(jù)此，一審法院判決如下：一、程某某向魯某公司支付回購價(jià)款本金115190000元和回購溢價(jià)款3426902.50元（計(jì)算至回購日2018年4月26日）；二、程某某向魯某公司支付2303800元及自2018年4月26日起每日按118616902.50×17%/360的標(biāo)準(zhǔn)直至全部款項(xiàng)付清之日止的違約金；三、魯某公司對程某某提供的質(zhì)押物1440萬股龍力公司股票及其派生權(quán)益在前兩項(xiàng)訴訟請求金額范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán)。一審案件受理費(fèi)651403.51元、保全費(fèi)5000元由程某某負(fù)擔(dān)。
對于一審查明的事實(shí)，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，本案主要爭議焦點(diǎn)為，程某某向魯某公司支付的違約金2303800元是否構(gòu)成重復(fù)計(jì)算。根據(jù)已經(jīng)查明的事實(shí)，程某某未根據(jù)“股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓回購合同”的約定履行合同，共計(jì)有兩項(xiàng)違約行為，應(yīng)分別承擔(dān)違約責(zé)任：一是未按期支付回購溢價(jià)款，每日按“應(yīng)付未付回購價(jià)款×17%/360”的標(biāo)準(zhǔn)支付違約金，直至程某某履行應(yīng)付未付回購價(jià)款的支付義務(wù)；二是未按要求追加保證金或追加質(zhì)押“龍力生物”股票，按“回購本金×2%”向魯某公司支付違約金。一審判決根據(jù)魯某公司的訴訟請求，分別判令程某某就其違約行為分別承擔(dān)責(zé)任并無不當(dāng)，程某某認(rèn)為魯某公司主張的違約金重復(fù)計(jì)算的理由不能成立，本院不予支持。
綜上，程某某的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回。原審判決事實(shí)清楚、適用法律正確，應(yīng)予維持。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費(fèi)25230.4元由上訴人程某某負(fù)擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長 劉崇理
審判員 麻錦亮
審判員 郁 琳
二〇一九年九月二十五日
書記員 張唯一
成為第一個(gè)評論者