中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申929號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):陳某某,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,戶籍地河南省南陽(yáng)市,現(xiàn)住河南省南陽(yáng)市。
委托訴訟代理人:張彪炳,河南信心律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:范利靜,河南信心律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):曹某某,男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住河南省南陽(yáng)市。
被申請(qǐng)人(原審被告):朱曉陽(yáng),男,漢族,xxxx年xx月xx日出生,住河南省南陽(yáng)市。
被申請(qǐng)人(原審被告):河南華中石油銷售有限公司。住所地河南省南陽(yáng)市內(nèi)鄉(xiāng)縣工商行政管理局。
法定代表人:朱曉陽(yáng),該公司執(zhí)行董事。
再審申請(qǐng)人陳某某因與被申請(qǐng)人曹某某、朱曉陽(yáng)、河南華中石油銷售有限公司(以下簡(jiǎn)稱華中石油公司)民間借貸糾紛一案,不服河南省高級(jí)人民法院(2018)豫民終876號(hào)民事裁定,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
陳某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,(一)原審認(rèn)定的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明。1、原審認(rèn)定本案借款包含在公安機(jī)關(guān)立案的非法吸收公眾存款中缺乏證據(jù)證明。申請(qǐng)人一審提供的銀行轉(zhuǎn)款憑證顯示本案借款并未匯入華中石油公司和朱曉陽(yáng)的賬戶,而是匯入自然人薛白的銀行賬戶,且借款利息也是由薛白支付,因此華中石油公司雖是借款人,但華中石油公司是否直接占有該款項(xiàng),本案借款是否納入非法吸收公眾存款范圍,沒(méi)有任何證據(jù)能夠予以證明。因此,華中石油公司雖涉嫌非法吸收公眾存款,但不能認(rèn)定本案借款就包含在公安機(jī)關(guān)立案的非法吸收公眾存款案件中。2、原審認(rèn)定“陳某某通過(guò)債權(quán)人委員會(huì)已經(jīng)申報(bào)債權(quán)”缺乏證據(jù)證明。申請(qǐng)人在原審時(shí)已提交證據(jù)證明除本案的2000萬(wàn)元債務(wù)外,華中石油公司另欠申請(qǐng)人1400萬(wàn)元債務(wù)至今沒(méi)有償還。在被申請(qǐng)人沒(méi)有證據(jù)證明申請(qǐng)人是就本案所涉?zhèn)鶆?wù)向華中石油公司以及公安機(jī)關(guān)申報(bào)債權(quán)且申請(qǐng)人否認(rèn)的情形下,原審認(rèn)定申請(qǐng)人“通過(guò)債權(quán)人委員會(huì)已經(jīng)申報(bào)債權(quán)”明顯缺乏證據(jù)證明。另,《中華人民共和國(guó)民法通則》第八十七條規(guī)定“負(fù)有連帶義務(wù)的每個(gè)債務(wù)人,都負(fù)有清償全部債務(wù)的義務(wù)”,根據(jù)該規(guī)定出借人有權(quán)向任一債務(wù)人主張全部債權(quán)。即使申請(qǐng)人曾向華中石油公司申報(bào)過(guò)債權(quán),也不影響申請(qǐng)人向負(fù)有連帶義務(wù)的其他債務(wù)人主張債權(quán);即使華中石油公司部分償還債務(wù),在申請(qǐng)人的債權(quán)未全部清償前,作為共同債務(wù)人的曹某某仍負(fù)有清償債務(wù)的義務(wù)。
(二)原裁定依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法司法解釋》)不準(zhǔn)申請(qǐng)人撤回對(duì)朱曉陽(yáng)、華中石油公司的起訴進(jìn)而駁回申請(qǐng)人的起訴明顯適用法律錯(cuò)誤。1、原審法院不予準(zhǔn)許申請(qǐng)人撤回起訴的法律依據(jù)是《民事訴訟法司法解釋》第二百三十八條第一款的規(guī)定,即“當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴或者依法可以按撤訴處理的案件,如果當(dāng)事人有違反法律的行為需要依法處理的,人民法院可以不準(zhǔn)許撤訴或者不按撤訴處理。”這里的兩處當(dāng)事人顯然為同一主體,即申請(qǐng)撤訴的主體僅限于原告、上訴人和有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。本案中,申請(qǐng)人自身不存在任何需要處理的違法行為;撤訴權(quán)屬于當(dāng)事人的處分權(quán),申請(qǐng)人僅是撤回對(duì)部分被告的起訴,并非對(duì)全案申請(qǐng)撤訴,申請(qǐng)人的撤訴既未違反法律也未損害國(guó)家、集體、第三人的利益;且申請(qǐng)人于2017年5月17日即向一審法院提交撤訴申請(qǐng),而2017年12月9日,朱曉陽(yáng)及華中石油公司因涉嫌刑事犯罪才被立案,申請(qǐng)人申請(qǐng)撤訴在先,朱曉陽(yáng)及華中石油公司刑事立案在后,申請(qǐng)人申請(qǐng)撤訴時(shí)雙方當(dāng)事人均未存在任何違反法律的行為需要依法處理,因此一、二審法院根據(jù)本條規(guī)定駁回申請(qǐng)人的起訴明顯適用法律錯(cuò)誤。2、一審法院裁定認(rèn)定“本案在訴訟過(guò)程中,經(jīng)本院告知陳某某代理人,南陽(yáng)市處置非法集資辦公室通知本院有關(guān)華中石油公司的民事案件中止審理后,陳某某于2017年5月17日申請(qǐng)撤回對(duì)朱曉陽(yáng)、華中石油公司的訴訟”。申請(qǐng)人以一審法院的告知為由撤回對(duì)朱曉陽(yáng)、華中石油公司的起訴,但一審法院又以申請(qǐng)人“未說(shuō)明撤訴原因,無(wú)法查明其撤訴理由是否合法”為由,不準(zhǔn)申請(qǐng)人撤回對(duì)朱曉陽(yáng)、華中石油公司的起訴。原審裁判事實(shí)理由明顯矛盾。
(三)原裁定駁回申請(qǐng)人起訴沒(méi)有事實(shí)及法律依據(jù)。原審法院依照《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條第一款“人民法院立案后,發(fā)現(xiàn)民間借貸行為本身涉嫌非法集資犯罪的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴,并將涉嫌非法集資犯罪的線索、材料移送公安或者檢察機(jī)關(guān)”的規(guī)定駁回了申請(qǐng)人的起訴,這在僅有一個(gè)借款人且該借款人涉及刑事犯罪時(shí)當(dāng)然適用,但本案的借款人共有三人,在有多名借款人時(shí),部分借款人涉嫌犯罪對(duì)未涉及刑事犯罪的借款人仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行審理。申請(qǐng)人認(rèn)為原審法院駁回申請(qǐng)人起訴從而免除了未涉刑借款人的民事責(zé)任于法無(wú)據(jù)。1、關(guān)于本案借款合同的效力問(wèn)題。《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定:“借款人或者出借人的借貸行為涉嫌犯罪,或者已經(jīng)生效的判決認(rèn)定構(gòu)成犯罪,當(dāng)事人提起民事訴訟的,民間借貸合同并不當(dāng)然無(wú)效。人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條、本規(guī)定第十四條之規(guī)定,認(rèn)定民間借貸合同的效力?!北景钢?,雖然共同借款人朱曉陽(yáng)、華中石油公司的行為可能構(gòu)成犯罪,但是本案借款不存在法律規(guī)定的無(wú)效情形,本案民間借貸合同仍系有效合同。2、關(guān)于共同借款人是否均有義務(wù)承擔(dān)還款責(zé)任的問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第八十七條規(guī)定,本案中,曹某某是完全民事行為能力人,其在借款合同和借據(jù)中簽字確認(rèn)行為并不違法,系共同債務(wù)人,應(yīng)對(duì)涉案?jìng)鶆?wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。二審裁定既已確認(rèn)曹某某在借款合同中借款人的地位,那么無(wú)論借款是否由其占有支配,利息是否由其償還,作為共同借款人,曹某某都負(fù)有清償全部債務(wù)的義務(wù)。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第六項(xiàng)法律規(guī)定,請(qǐng)求對(duì)本案進(jìn)行再審。
被申請(qǐng)人曹某某、朱曉陽(yáng)、華中石油公司未提交意見。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為案涉借貸行為是否涉嫌非法集資犯罪且應(yīng)否駁回再審申請(qǐng)人的起訴。
根據(jù)原審查明的事實(shí),2017年12月9日,南陽(yáng)市公安局仲景分局對(duì)華中石油公司以非法吸收公眾存款立案?jìng)刹?。華中石油公司的法定代表人朱曉陽(yáng)因涉嫌非法吸收公眾存款、騙取貸款罪被公安機(jī)關(guān)逮捕。本案借款2000萬(wàn)元系陳某某于2015年4月17日根據(jù)朱曉陽(yáng)和華中石油化司出具的《委托轉(zhuǎn)款協(xié)議》,通過(guò)陳某某和李旭行的銀行賬戶分三筆轉(zhuǎn)入華中石油公司工作人員薛白的銀行賬戶。2016年5月27日,華中石油公司工作人員薛白將利息款分?jǐn)?shù)筆轉(zhuǎn)入陳某某銀行賬戶。南陽(yáng)市處置非法集資辦公室于2016年10月19日下發(fā)《關(guān)于對(duì)華中石油公司暫停民事訴訟活動(dòng)的函》,通知一審法院將有關(guān)華中石油公司的民事案件中止審理。經(jīng)一審法院告知陳某某代理人,陳某某在得知華中石油公司和朱曉陽(yáng)因涉嫌非法吸收公眾存款被立案?jìng)刹楹?,為避免被一審法院駁回起訴,于2017年5月17日申請(qǐng)撤回對(duì)朱曉陽(yáng)、華中石油公司的訴訟。
二審裁定雖認(rèn)定曹某某在借款合同尾部借款人處簽字,但本案借款款項(xiàng)并未交付給被申請(qǐng)人曹某某,而是由陳某某在朱曉陽(yáng)和華中石油公司的指示下,轉(zhuǎn)賬至華中石油公司的工作人員薛白銀行賬戶,借款利息也由薛白代表華中石油公司支付。綜合原審查明的全案事實(shí),沒(méi)有證據(jù)表明出借人陳某某向華中石油公司工作人員薛白的銀行賬戶轉(zhuǎn)款,是受曹某某委托履行借款合同的行為。民間借貸合同是實(shí)踐性合同,應(yīng)以借款的實(shí)際交付為生效要件,原裁定依據(jù)借款的實(shí)際收款人、用款人、還款人為華中石油公司的事實(shí),認(rèn)定華中石油公司為案涉借款的借款人,有事實(shí)依據(jù)。結(jié)合陳某某已經(jīng)通過(guò)債權(quán)人委員會(huì)申報(bào)債權(quán)2600萬(wàn)并得到部分償還,以及華中石油公司和朱曉陽(yáng)因涉嫌刑事犯罪被公安機(jī)關(guān)以非法吸收公眾存款立案?jìng)刹榈仁聦?shí),原審認(rèn)定華中石油公司對(duì)本案的民間借貸行為已納入非法吸收公眾存款范圍,案涉借款事實(shí)包含在公安機(jī)關(guān)立案的非法吸收公眾存款案中,依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條第一款的規(guī)定,駁回陳某某的起訴并無(wú)不當(dāng)。再審申請(qǐng)人稱“華中石油公司雖涉嫌非法吸收公眾存款,但不能認(rèn)定本案借款就包含在公安機(jī)關(guān)立案的非法吸收公眾存款中”,因再審申請(qǐng)人陳某某已經(jīng)通過(guò)債權(quán)人委員會(huì)申報(bào)債權(quán)2600萬(wàn)并得到部分償還,且其并無(wú)證據(jù)證明案涉借款存在其他不應(yīng)納入華中石油公司非法吸收公眾存款案范圍的情形,陳某某的該項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)賹徖碛刹荒艹闪ⅰ?/div>
但是,一審裁定依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第二百三十八條“當(dāng)事人申請(qǐng)撤訴或者依法按撤訴處理的案件,如果當(dāng)事人有違反法律的行為需要依法處理的,人民法院可以不準(zhǔn)許撤訴或者不按撤訴處理”的規(guī)定,以華中石油公司已經(jīng)涉嫌刑事犯罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?,華中石油公司對(duì)本案的民間借貸行為也已納入非法吸收公眾存款范圍,故華中石油公司在本案中的民間借貸行為涉嫌刑事犯罪,且陳某某撤回對(duì)華中石油公司及朱曉陽(yáng)的起訴申請(qǐng)中未說(shuō)明撤訴原因,無(wú)法查明其撤訴理由是否合法為由,裁定不準(zhǔn)許陳某某撤回對(duì)朱曉陽(yáng)、華中石油公司的訴訟,適用法律上存在瑕疵。本案中陳某某的撤訴系處分自身訴訟權(quán)利,且不損害公共利益,也不違反法律的禁止性規(guī)定,一審裁定不予準(zhǔn)許撤訴缺乏依據(jù),鑒于本案處理結(jié)果正確,該瑕疵不足以啟動(dòng)再審程序。此外,再審申請(qǐng)人依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第八十七條規(guī)定,要求曹某某承擔(dān)連帶責(zé)任的問(wèn)題,因本案已經(jīng)確定涉嫌刑事犯罪,該請(qǐng)求不屬于本案的審理范圍,陳某某認(rèn)為原審法院適用法律錯(cuò)誤的主張,亦不能成立。
依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回陳某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 包劍平
審判員 杜 軍
審判員 謝 勇
二〇一九年三月二十七日
法官助理王蒙蒙
書記員湯艷飛
成為第一個(gè)評(píng)論者