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笙華國(guó)際物流有限公司、荷蘭合作銀行有限公司信用證糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-12-12 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申906號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):笙華國(guó)際物流有限公司。住所地:中華人民共和國(guó)北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路**南銀大廈**。
法定代表人:李曉冰,該公司董事長(zhǎng)。
委托代理人:李驥,北京金誠(chéng)同達(dá)(上海)律師事務(wù)所律師。
委托代理人:金賽波,北京金誠(chéng)同達(dá)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):荷蘭合作銀行有限公司(RABOBANKNEDERLAND)。。住所地:Croeselaan18,3521CBUtrecht,theNetherlands
法定代表人:S.N.Schat,該公司董事。
再審申請(qǐng)人笙華國(guó)際物流有限公司(以下簡(jiǎn)稱笙華公司)因與被申請(qǐng)人荷蘭合作銀行有限公司(RABOBANKNEDERLAND)(以下簡(jiǎn)稱荷蘭銀行)信用證糾紛一案,不服北京市高級(jí)人民法院(2013)高民終字第3294號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭對(duì)本案進(jìn)行審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
笙華公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,原審判決存在《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定之情形,應(yīng)予再審。理由如下:(一)原審判決認(rèn)定的以下事實(shí)缺乏證據(jù)證明:1.原審判決認(rèn)定笙華公司提交的2010年7月20日、2010年7月21日三份提單記載內(nèi)容虛假缺乏證據(jù)證明。案涉提單記載的裝運(yùn)貨輪真實(shí)存在,提單記載的貨物真實(shí)存在,提單的功能已得到滿足。因此,上述提單為真實(shí)提單。2.原審判決認(rèn)定笙華公司構(gòu)成信用證欺詐缺乏證據(jù)證明。笙華公司不存在欺詐的主觀惡意,買方英國(guó)MetalloydLtd(以下簡(jiǎn)稱ML公司)及荷蘭銀行并未陷入錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),未作出錯(cuò)誤的意思表示,亦未受實(shí)質(zhì)的損害。原審判決不應(yīng)援引基礎(chǔ)合同下仲裁裁決的相關(guān)認(rèn)定直接認(rèn)定本案事實(shí)。3.原審判決認(rèn)定荷蘭銀行正當(dāng)履行了審單義務(wù)缺乏證據(jù)證明。開證行應(yīng)僅就受益人提交的單據(jù)是否構(gòu)成表面相符進(jìn)行審核,對(duì)單據(jù)的真實(shí)性不負(fù)責(zé)。本案信用證下受益人的交單是相符的。(二)原審判決適用法律錯(cuò)誤。1.未正確適用信用證欺詐的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。確立信用證欺詐應(yīng)采用“實(shí)質(zhì)性欺詐”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。原審判決未認(rèn)定笙華公司欺詐的主觀目的及欺詐后果。民事訴訟法“排除合理懷疑”的舉證標(biāo)準(zhǔn)適用于對(duì)信用證欺詐的認(rèn)定。荷蘭銀行的舉證未達(dá)到“排除合理懷疑”的標(biāo)準(zhǔn)。2.原審判決適用UCP600時(shí)存在錯(cuò)誤,應(yīng)當(dāng)適用UCP600第14條a款及第34條,即荷蘭銀行只負(fù)責(zé)審核單據(jù)的表面真實(shí)性,并且對(duì)單據(jù)的有效性負(fù)責(zé)。(三)本案荷蘭法院止付令已撤銷,開證行不存在付款障礙,荷蘭銀行不應(yīng)進(jìn)一步提出欺詐抗辯拒付。(四)信用證獨(dú)特的付款制度不能成為欺詐和不義商業(yè)行為的保護(hù)傘,法院應(yīng)根據(jù)誠(chéng)實(shí)公平原則來認(rèn)定本案實(shí)際并不存在不符點(diǎn)和欺詐。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,關(guān)于原審判決認(rèn)定笙華公司提交的三份提單記載內(nèi)容虛假、笙華公司構(gòu)成信用證欺詐是否缺乏證據(jù)證明的問題。依據(jù)原審查明的事實(shí),荷蘭銀行稱其從ML公司處獲得的三份提單的簽發(fā)人系作為STXPanOceanCo,Ltd.(以下簡(jiǎn)稱STX)代理人的天津港運(yùn)國(guó)際船舶代理有限公司,簽發(fā)日期為2010年7月5日及2010年7月6日。笙華公司要求荷蘭銀行承兌時(shí)提供的三份提單的簽發(fā)人系兆洋船務(wù)有限公司,簽發(fā)日期為2010年7月21日及2010年7月22日。除簽發(fā)人和簽發(fā)日外,兩套提單其他內(nèi)容均相同,前一套提單有笙華公司的裝船通知書、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的驗(yàn)貨報(bào)告、大副收貨單、天津鋼運(yùn)國(guó)際船舶代理有限公司出具的證明、STX公司出具的《事實(shí)聲明》相印證,形成證據(jù)鏈,共同佐證案涉貨物的裝船情況;而后一套提單無其他證據(jù)佐證,笙華公司也未能提供證據(jù)證明后一套提單的真實(shí)性。因此,原審判決認(rèn)定案涉唯一真實(shí)的提單是由天津港運(yùn)國(guó)際船舶代理有限公司作為STX的代理人于2010年7月5日和2010年7月6日簽發(fā)的提單,笙華公司向開證行提交的提單記載內(nèi)容虛假且構(gòu)成信用證欺詐,并不缺乏證據(jù)證明。
關(guān)于原審判決認(rèn)定荷蘭銀行正當(dāng)履行了審單義務(wù)是否缺乏證據(jù)證明的問題。原審判決根據(jù)荷蘭銀行獨(dú)立審查單據(jù)后發(fā)現(xiàn)案涉兩套提單內(nèi)容不符的事實(shí),結(jié)合信用證金融國(guó)際規(guī)則及本國(guó)相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋的規(guī)定,認(rèn)定荷蘭銀行正當(dāng)履行了審單義務(wù),并不缺乏證據(jù)證明,繼而認(rèn)定荷蘭銀行根據(jù)荷蘭阿姆斯特丹法院發(fā)出的止付令對(duì)本案信用證項(xiàng)下款項(xiàng)拒付不存在過錯(cuò),并無不當(dāng)。本案中,原審判決在說理時(shí),引用了[2014]中國(guó)貿(mào)仲京裁字第0550號(hào)《裁決書》的論述,以佐證法院對(duì)本案背景的判斷,并考量了笙華公司所遭遇的交易困境,但并未以此作為本案事實(shí)認(rèn)定的依據(jù),亦未作為適用法律的依據(jù)。笙華公司關(guān)于原審判決錯(cuò)誤援引仲裁庭的認(rèn)定的再審申請(qǐng)理由不能成立。
關(guān)于原審判決認(rèn)定笙華公司構(gòu)成信用證欺詐是否適用法律錯(cuò)誤的問題。本案中,笙華公司作為信用證的受益人,負(fù)有向開證行荷蘭銀行提交真實(shí)有效單據(jù)的義務(wù)。笙華公司故意向開證行提交記載內(nèi)容虛假的提單,以求符合信用證所載的內(nèi)容以便實(shí)現(xiàn)議付,該行為實(shí)際是向荷蘭銀行告知了虛假情況并隱瞞了真相,誘使銀行作出“單證相符、單單相符”的錯(cuò)誤判斷。因此,原審判決認(rèn)定笙華公司在基礎(chǔ)買賣合同關(guān)系中,即便“情有可原”,但其向開證行提交虛假提單的行為已構(gòu)成信用證欺詐,適用法律并無不當(dāng)。
綜上,笙華公司的申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回笙華國(guó)際物流有限公司的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng)  馬東旭
審判員  李桂順
審判員  陳宏宇
二〇一九年五月三十日
法官助理朱科
書記員丁一

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