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廖某某、江西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-04-24 塵埃 評論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申834號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):廖某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江西省南昌市。
委托訴訟代理人:蔣敏,安徽天禾律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:李軍,安徽天禾律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):江西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會,住所地江西省南昌市紅谷灘新區(qū)豐和中大道**號中江國際大廈。
法定代表人:陳德勤,該委員會主任。
委托訴訟代理人:周一民,該委員會公職律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):江西中江控股有限責任公司,住,住所地江西省南昌市灣里區(qū)招賢路**號/div>
法定代表人:劉為權(quán),該公司董事長。
委托訴訟代理人:章耀民,江西求正沃德律師事務(wù)所律師。
再審申請人廖某某因與被申請人江西省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱江西省國資委)、江西中江控股有限責任公司(以下簡稱中江公司)股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服江西省高級人民法院(2018)贛民終399號民事裁定,向本院申請再審。本院依法組成合議庭對本案進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
廖某某申請再審稱,一、原審裁定認定“江西省國資委是履行對其任命的企業(yè)管理者進行年度和任期考核,并依據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核情況對企業(yè)管理者進行獎懲的職責行為”這一事實缺乏證據(jù)證明。(一)江西江中制藥(集團)有限責任公司(以下簡稱江中集團)改制時,對包括廖某某在內(nèi)的管理層實施股權(quán)獎勵和配售,依據(jù)的政策是江西省人民政府(以下簡稱江西省政府)下發(fā)的《關(guān)于深化省屬國有企業(yè)改革的若干意見》(贛府發(fā)[2002]19號)關(guān)于“技術(shù)、管理等要素參與分配”的規(guī)定,依據(jù)的事實是《關(guān)于重新呈報<江西江中制藥(集團)有限責任公司改制總體方案>(修改稿)的請示》中對江中集團改制前已經(jīng)發(fā)生的技術(shù)積累、管理成果積累進行的測算。廖某某取得股權(quán)是基于對江中集團改制前所做的歷史貢獻以及承擔現(xiàn)金配股義務(wù),前述文件從未設(shè)定廖某某取得股權(quán)后還需依據(jù)經(jīng)營業(yè)績接受考核的情形。(二)2010年9月,江西省國資委與廖某某等管理層簽訂的《股權(quán)激勵合同》及其附件《股權(quán)激勵管理辦法》也未設(shè)定廖某某取得股權(quán)后還需依據(jù)經(jīng)營業(yè)績接受考核的情形,也無將股權(quán)與經(jīng)營業(yè)績掛鉤進行考核的內(nèi)容。(三)原審裁定認定江西省國資委是履行對其任命的企業(yè)管理者進行考核并進行獎懲的職責行為,應(yīng)當由江西省國資委舉證證明案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓情形包括在江西省國資委考核及獎懲的范圍之內(nèi),但江西省國資委并未提供證據(jù)。二、原審裁定適用法律錯誤。本案屬于平等主體之間因財產(chǎn)關(guān)系提起的民事訴訟,屬于人民法院受理民事訴訟的范圍。(一)江西中江集團有限責任公司(以下簡稱中江集團)是依法設(shè)立的有限責任公司,江西省國資委與廖某某均為出資人,雙方之間關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的《協(xié)議書》是平等民事主體之間進行的民事行為。(二)江西省國資委的行政職能和代表國有資產(chǎn)出資人職能是分開的。中江集團設(shè)立時江西省國資委持有41.53%的股份,江西省國資委作為中江集團的出資人,應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律和行政法規(guī)履行出資人職責,在涉及中江集團股權(quán)變更時,依法作為股東之一參與股東會表決、簽署章程修正案、簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理股權(quán)變更登記。據(jù)此,案涉股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是江西省國資委作為民事主體進行的民事行為,并非行使行政權(quán)力。(三)廖某某提起本案訴訟的依據(jù)是《股權(quán)激勵合同》和《協(xié)議書》,該兩份文件均系民事合同,本案屬于民事糾紛范圍,人民法院應(yīng)當受理本案。三、原審法院剝奪了當事人的辯論權(quán)利。原審法院在未開庭的情況下徑行作出駁回起訴的裁定,剝奪了廖某某的辯論權(quán)利。綜上,本案符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項、第九項規(guī)定的情形,應(yīng)予再審。
本院經(jīng)審查認為,廖某某向一審法院起訴的請求是判令江西省國資委、中江公司共同向廖某某支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款24192121.36元,其起訴的依據(jù)是案涉《股權(quán)激勵合同》和《協(xié)議書》。根據(jù)《股權(quán)激勵合同》的約定,江西省國資委系根據(jù)江西省政府《關(guān)于江西江中制藥(集團)公司改制總體方案有關(guān)問題的批復》的規(guī)定,以其所持有的江中集團的股權(quán)為標的,對包括廖某某在內(nèi)的江中集團管理層采取股權(quán)獎勵和出售股權(quán)的方式實施股權(quán)激勵。而廖某某與江西省國資委簽訂的《協(xié)議書》約定,江西省國資委根據(jù)《關(guān)于調(diào)整江中集團股權(quán)激勵計劃實施方式的通知》精神,決定收回原獎勵給廖某某的中江集團股權(quán),廖某某對此表示支持和同意。據(jù)此,江中集團系由江西省國資委履行出資人監(jiān)管職責的國有企業(yè),江西省國資委與廖某某簽訂案涉《股權(quán)激勵合同》,是基于江西省國資委履行對其監(jiān)管的企業(yè)管理者進行任免、考核并依據(jù)經(jīng)營業(yè)績和考核結(jié)果對企業(yè)管理者進行獎懲的職責行為。廖某某作為時任江中集團管理層,江西省國資委有權(quán)對其進行任免、考核、獎懲。上述江西省國資委獎勵給廖某某中江集團股權(quán)的行為,以及決定收回原獎勵給廖某某的股權(quán)的行為,均屬于江西省國資委履行企業(yè)監(jiān)管職責的行政行為,并非基于民事合同所作出的民事行為。原審法院認定本案糾紛不屬于《中華人民共和國民事訴訟法》第三條規(guī)定的人民法院受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間因財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系提起的民事訴訟范圍,廖某某的起訴不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十九條第四項的規(guī)定,對其起訴應(yīng)予駁回,認定事實與適用法律并無不當。關(guān)于原審審理程序的問題。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百三十三條的規(guī)定,對于不服駁回起訴裁定的上訴案件,第二審人民法院可以不開庭審理。故原審法院未開庭審理本案,不違反法律規(guī)定。
綜上,廖某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項、第九項規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回廖某某的再審申請。
審判長  張愛珍
審判員  張 華
審判員  何 君
二〇一九年二月二十八日
法官助理潘琳
書記員張丹

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