中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申6373號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):瞿娟,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住中華人民共和國江蘇省如東縣。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):蔡某某(HSIU-LANGTSAI),男,xxxx年xx月xx日出生,德意志聯(lián)邦共和國公民,住中華人民共和國江蘇省射陽縣。
委托訴訟代理人:王有志,江蘇御今律師事務所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):鹽城金士典電子科技有限公司。住所地:中華人民共和國江蘇省射陽縣海通鎮(zhèn)支漁大壩南側。
法定代表人:蔡某某(HSIU-LANGTSAI),該公司董事長。
委托訴訟代理人:唐為飛,該公司工作人員。
原審第三人:董崗,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住中華人民共和國江蘇省射陽縣。
再審申請人瞿娟因與被申請人蔡某某、鹽城金士典電子科技有限公司(以下簡稱金士典公司)以及原審第三人董崗股權轉讓糾紛一案,不服江蘇省高級人民法院(2017)蘇民終1747號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結。
瞿娟申請再審稱,(一)原審判決認定的基本事實缺乏證據(jù)證明。瞿娟依照《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》約定已經(jīng)履行了第一期付款義務,蔡某某未按約履行報批義務?!?011年股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議最終的補充協(xié)議》(以下簡稱《最終的補充協(xié)議》)是附條件的減價協(xié)議,該協(xié)議未能履行,未改變雙方在《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》約定的履行順序?!蹲罱K的補充協(xié)議》約定的“付款后辦理過戶”并不是指先付款再審批,辦理審批手續(xù)和辦理過戶手續(xù)是兩個不同性質的行為;而且此補充協(xié)議是由于不能歸責于雙方的原因未能完全履行,雙方未另行商定是否繼續(xù)履行補充協(xié)議,故應按原協(xié)議約定的順序履行。(二)原審判決適用法律確有錯誤。原審判決對本案所涉合同雖認定為已成立但未生效,但對合同的處理有違法律規(guī)定。《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》經(jīng)雙方簽字后已依法成立,依據(jù)《中華人民共和國外資企業(yè)法》第十條和《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細則》第二十二條的規(guī)定,該合同需經(jīng)有管轄權的行政部門審批后才能生效,而未生效是由于蔡某某一直不愿意配合辦理股權轉讓相關審批手續(xù)?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》第五條規(guī)定:“外商投資企業(yè)股權轉讓合同成立后,轉讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務,經(jīng)受讓方催告后在合理期限內仍不履行,受讓方請求解除合同并由轉讓方返還其已支付的轉讓款、賠償因未履行報批義務而造成的實際損失的,人民法院應予支持。”《最高人民法院關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》第八條規(guī)定:“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準或者登記才能生效的合同成立后,有義務辦理申請批準或者申請登記等手續(xù)的一方當事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請批準或者未申請登記的,屬于合同法第四十二條第(三)項規(guī)定的‘其他違背誠實信用原則的行為’,人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對人的請求,判決相對人自己辦理有關手續(xù);對方當事人對由此產(chǎn)生的費用和給相對人造成的實際損失,應當承擔損害賠償責任?!币罁?jù)上述兩條規(guī)定,瞿娟有權主張解除合同并要求合理賠償。綜上,根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項、第六項的規(guī)定,請求再審本案。
金士典公司提交意見稱,(一)瞿娟沒有依照協(xié)議約定支付股權轉讓款,我方無義務辦理相關股權過戶手續(xù)。而且,根據(jù)《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》第一條第二段的約定,股權轉讓所需支付的稅金及費用全部應由瞿娟、董崗承擔支付,瞿娟、董崗沒有繳納稅款,導致沒有稅務機關出具的完稅證明,則無法辦理企業(yè)外資轉內資審批手續(xù)。(二)根據(jù)商務部2016年10月8日發(fā)布的《外商投資企業(yè)設立及變更備案管理暫行辦法》第二條及第六條的規(guī)定,金士典公司的經(jīng)營范圍不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施。所以,本案《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》中股權轉讓的部分不再需要審批。瞿娟的行為違反誠信原則。綜上,瞿娟的再審申請缺乏事實和法律依據(jù),應予駁回。
本院經(jīng)審查認為,本案系當事人申請再審案件,應當根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條的規(guī)定對當事人申請再審的理由是否成立進行審查。
(一)關于原審判決認定的基本事實是否缺乏證據(jù)證明
本案中,蔡某某與瞿娟、董崗于2011年8月3日簽訂了《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》,約定瞿娟、董崗向蔡某某支付700萬元后,蔡某某應立即協(xié)助瞿娟、董崗“辦理股權轉讓手續(xù)(外資變內資)”;“在辦理手續(xù)完成后一個月內,蔡某某所屬金士典公司的財務主管應把完善的財務資料,移交給瞿娟、董崗,并協(xié)助辦理稅務登記證、銀行印鑒的變更”。從上述合同內容可知,當事人在合同中約定瞿娟、董崗“辦理股權轉讓手續(xù)”,蔡某某在此過程中負有協(xié)助義務。從蔡某某2012年6月13日發(fā)給瞿娟、董崗且經(jīng)二人簽字確認的函告內容看,上述合同簽訂后至發(fā)函之日止,瞿娟、董崗未曾通知要求蔡某某協(xié)助辦理股權轉讓手續(xù);蔡某某在函告中同時指定唐為飛為其代理人,協(xié)助瞿娟、董崗辦理全部股權轉讓手續(xù),說明蔡某某并沒有拒絕履行協(xié)助義務且在積極為履行股權轉讓手續(xù)協(xié)助義務做準備。此后,雙方于2013年12月27日簽訂《最終的補充協(xié)議》,又于2014年1月10日進行補充約定,約定蔡某某同意降低部分股權轉讓款,條件是瞿娟、董崗必須在2014年3月31日前付清全部股權轉讓款并承擔稅金;在瞿娟、董崗付清全部股權轉讓款后,瞿娟、董崗有權要求蔡某某進行“過戶”。在簽訂《最終的補充協(xié)議》及其補充約定后,瞿娟仍繼續(xù)支付股權轉讓款。瞿娟和蔡某某之間的往來信函只是討論支付剩余股權轉讓款的時間和方式,瞿娟仍沒有提出要求蔡某某協(xié)助辦理股權轉讓審批手續(xù)。原審法院綜合上述事實,認定雙方當事人通過《最終的補充協(xié)議》及其補充約定變更了《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》關于辦理股權轉讓手續(xù)的條件,瞿娟、董崗支付股權轉讓款義務在先,蔡某某協(xié)助辦理股權轉讓手續(xù)義務在后,瞿娟在未履行完畢支付股權轉讓款義務的情況下,以蔡某某未辦理股權轉讓審批手續(xù)為由請求解除合同并賠償損失缺乏事實和法律依據(jù),進而判決駁回其訴訟請求,并無不當。
根據(jù)《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》的約定,蔡某某應在瞿娟、董崗支付第一期股權轉讓款后立即協(xié)助“辦理股權轉讓手續(xù)(外資變內資)”;辦完手續(xù)后一個月內,蔡某某協(xié)助瞿娟、董崗辦理稅務登記證、銀行印鑒的變更。事實上,公司的稅務登記證、銀行印鑒的變更只能在公司工商變更登記手續(xù)完成后方可進行。因此可以看出,當事人在上述合同中約定的股權轉讓手續(xù)是一個概括性概念,既包括合同報批手續(xù),也包括工商變更登記手續(xù)。從2012年6月13日蔡某某向瞿娟、董崗發(fā)出的函告內容也可以看出,蔡某某并沒有區(qū)分辦理股權轉讓手續(xù)和過戶手續(xù),瞿娟、董崗對此并未提出異議。因此,瞿娟關于《最終的補充協(xié)議》約定的“付款后辦理過戶”并不是指先付款再審批、辦理審批手續(xù)和辦理過戶手續(xù)是兩個不同性質的行為并據(jù)以證明蔡某某違約在先的主張,不能得到支持。退一步分析,即使按照瞿娟主張依據(jù)《股權及資產(chǎn)轉讓協(xié)議》的約定判斷雙方的義務,“辦理股權轉讓手續(xù)”也主要是瞿娟、董崗一方的義務,蔡某某負有的只是協(xié)助義務。
綜上,瞿娟關于原審判決認定的基本事實缺乏證據(jù)證明的申請再審理由不能成立。
(二)關于原審判決適用法律是否確有錯誤
《中華人民共和國合同法》第六十七條規(guī)定:“當事人互負債務,有先后履行順序,先履行一方未履行的,后履行一方有權拒絕其履行要求。先履行一方履行債務不符合約定的,后履行一方有權拒絕其相應的履行要求?!薄吨腥A人民共和國合同法》第一百零七條規(guī)定:“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的,應當承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任?!北景钢?,瞿娟違約在先,且并未舉出充分的證據(jù)證明蔡某某違約,因此其無權主張解除合同并要求蔡某某承擔違約責任。瞿娟關于本案應適用《最高人民法院關于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》第五條以及《最高人民法院關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(二)》第八條的規(guī)定,以蔡某某不履行股權轉讓合同報批義務為由解除合同并賠償其損失的主張,不能得到支持,其關于原審判決適用法律確有錯誤的申請再審理由不能成立。
綜上,瞿娟的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款的規(guī)定,裁定如下:
駁回瞿娟的再審申請。
審判長 高曉力
審判員 陳宏宇
審判員 侯 偉
二〇二〇年二月二十五日
法官助理龍飛
書記員 肖伯倫
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