中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申612號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):上海眾杰投資有限公司,住所地上海市青浦區(qū)外青松公路**號(hào)。
法定代表人:吳明,董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:楊蓓倫,北京大成(南京)律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):瞿少林,男,漢族,1954年1月3日出生,住江蘇省南通市崇川區(qū)。
委托訴訟代理人:楊蓓倫,北京大成(南京)律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):陸健生,男,漢族,1973年5月5日出生,住江蘇省南通市崇川區(qū)。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):包曉明,男,漢族,1968年5月9日出生,住江蘇省南通市崇川區(qū)。
委托訴訟代理人:陳揚(yáng),江蘇億誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:黃震,江蘇億誠(chéng)律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人上海眾杰投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱眾杰公司)、瞿少林因與被申請(qǐng)人陸健生、包曉明股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,不服江蘇省高級(jí)人民法院(2017)蘇民終661號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
瞿少林、眾杰公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,兩級(jí)法院適用法律、認(rèn)定事實(shí)均存在錯(cuò)誤。一、2011年3月7日眾杰公司與瞿少林就眾杰公司原持有的南通蘇潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱蘇潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)公司)部分股權(quán)(注冊(cè)資本的1.5%)簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即涉案合同屬于信托資金管理委員會(huì)推行的股權(quán)激勵(lì)方案下的具體行為,眾杰公司、瞿少林主觀上不具有惡意串通、侵害出資人利益的故意,客觀上沒有任何侵害出資人利益的行為與損害后果。且涉案合同的目的、內(nèi)容與程序符合信托資金規(guī)則。二、出資人代表大會(huì)的“一事一議”規(guī)則,是針對(duì)管委會(huì)提交出資人代表大會(huì)審議的事項(xiàng)進(jìn)行審議的方法,而不是指信托資金運(yùn)營(yíng)的每一項(xiàng)具體事項(xiàng)提交出資人代表大會(huì)進(jìn)行一事一議。兩級(jí)法院在已知上述狀況下,以出資人代表大會(huì)的“一事一議”規(guī)則支持陸健生、包曉明的主張,顯然曲解規(guī)則。在蘇潤(rùn)集團(tuán)全面推行股權(quán)激勵(lì)方案屬于重大事項(xiàng),但不是重大投資事項(xiàng),經(jīng)實(shí)業(yè)公司總經(jīng)辦、董事會(huì)、管委會(huì)審議通過《幾點(diǎn)原則》,且將推行股改核心內(nèi)容納入當(dāng)年的工作報(bào)告,就是將信托資金運(yùn)營(yíng)中的“重大事項(xiàng)”向全體出資人報(bào)告,全體出資人代表審議通過工作報(bào)告,也就表明股權(quán)激勵(lì)方案經(jīng)過了出資人代表大會(huì)審批程序并持續(xù)予以認(rèn)可。在股權(quán)激勵(lì)方案下經(jīng)過對(duì)公司股權(quán)價(jià)值評(píng)估,經(jīng)營(yíng)層持股比例的測(cè)算,簽訂具有限制條件的涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,完全屬于管理委員會(huì)依據(jù)信托資金管理辦法行使的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、管理權(quán),無(wú)須列入出資人代表大會(huì)進(jìn)行“一事一議”。將管理委員會(huì)實(shí)施的公司經(jīng)營(yíng)管理行為,提高到須經(jīng)出資人代表大會(huì)批準(zhǔn),顯然是將信托出資人混同于公司股東,替代或取消了管理委員會(huì)對(duì)信托資金的管理運(yùn)營(yíng)的職能。三、陸健生、包曉明不具備提起本案訴訟的主體資格。即使有高管損害行為發(fā)生,按照法律規(guī)定,股東僅享有的權(quán)利是書面請(qǐng)求公司監(jiān)事、董事起訴而不是自己直接起訴。陸健生、包曉明未履行法律規(guī)定的提起股東代表訴訟的前置程序。同時(shí)本案客觀上也不具備“情況緊急、損失難以彌補(bǔ)”的法定情形,即使是登記股東也不能直接起訴。另眾杰公司、瞿少林作為本案被告的訴訟主體資格也不適格。綜上,一、二審法院判決涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效系錯(cuò)誤判決。眾杰公司、瞿少林依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一、二、六項(xiàng)的規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)為:一、陸健生、包曉明提起本案訴訟主體是否適格;二、涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力如何。
一、陸健生、包曉明提起本案訴訟主體適格
根據(jù)一、二審法院查明的事實(shí),眾杰公司的資本來(lái)源于蘇潤(rùn)信托資金,其工商登記中的股東并非實(shí)際出資人,系受蘇潤(rùn)信托資金管理委員會(huì)指定代持公司股份。因此,作為管理委員會(huì)指定并經(jīng)工商行政登記確認(rèn)的代持股份股東,陸健生、包曉明作為眾杰公司股東的身份未經(jīng)蘇潤(rùn)信托資金管理委員會(huì)重新指定不受影響。
2013年7月25日、26日,蘇潤(rùn)信托資金的眾多出資人即通過聯(lián)名信、召開出資人代表大會(huì)等的方式表達(dá)了對(duì)包括涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在內(nèi)的股權(quán)變動(dòng)的強(qiáng)烈不滿意見。在此情況下,一、二審法院認(rèn)定陸健生、包曉明以眾杰公司股東身份提起本案訴訟符合《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條規(guī)定的緊急情況之要件并無(wú)不當(dāng)。
至于瞿少林、眾杰公司主張的其并非本案適格被告的主張,缺乏事實(shí)與法律依據(jù)。并無(wú)法律明文禁止股東代表訴訟中將涉案公司列為被告。同時(shí)瞿少林、眾杰公司作為涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體,也必然成為本案當(dāng)事人。瞿少林、眾杰公司關(guān)于自身并非本案適格被告的再審申請(qǐng)主張不能成立。
二、涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)被認(rèn)定為無(wú)效
《蘇潤(rùn)信托資金出資人代表大會(huì)工作規(guī)則》第3條明確規(guī)定出資人代表大會(huì)的職責(zé)包括批準(zhǔn)投資公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃?!短K潤(rùn)信托資金管理委員會(huì)工作規(guī)則》亦明確管理委員會(huì)負(fù)責(zé)審議投資公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃,但應(yīng)報(bào)出資人代表大會(huì)批準(zhǔn)。不論涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否是股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的具體措施,眾杰公司作為蘇潤(rùn)信托資金出資設(shè)立的獨(dú)立法人,其投資資產(chǎn)的變動(dòng)直接對(duì)蘇潤(rùn)信托資金出資人產(chǎn)生重大影響,屬于公司重大經(jīng)營(yíng)、投資項(xiàng)目變動(dòng),應(yīng)由出資人代表大會(huì)審議通過。眾杰公司、瞿少林申請(qǐng)?jiān)賹徶鲝埳姘腹蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂無(wú)需經(jīng)過出資人代表大會(huì)“一事一議”缺乏依據(jù)。
根據(jù)已經(jīng)查明的事實(shí),涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之時(shí),瞿少林是蘇潤(rùn)信托資金管理委員會(huì)委員,則瞿少林應(yīng)對(duì)眾杰公司登記股東僅是代持眾杰公司股份而非實(shí)際出資人的身份及《蘇潤(rùn)信托資金出資人代表大會(huì)工作規(guī)則》《蘇潤(rùn)信托資金管理委員會(huì)工作規(guī)則》內(nèi)容清楚并明確,瞿少林及眾杰公司均無(wú)權(quán)未經(jīng)出資人代表大會(huì)同意或授權(quán)即自行簽訂涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,瞿少林及眾杰公司主觀上均不能認(rèn)定為善意。眾杰公司將其原本自行持有的部分蘇潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給瞿少林個(gè)人后,蘇潤(rùn)信托資金的出資人通過眾杰公司取得相應(yīng)蘇潤(rùn)實(shí)業(yè)集團(tuán)公司股份利益的可能性實(shí)際喪失,已經(jīng)對(duì)蘇潤(rùn)信托資金的出資人造成了客觀侵害。一、二審法院認(rèn)定涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效并無(wú)不當(dāng)。
瞿少林和眾杰公司再審申請(qǐng)中提供若干份落款時(shí)間在二審判決之后的案外人書面證言及2018年9月15日《2018年信托資金出資人認(rèn)繳出資及委托情況的說(shuō)明》、2018年9月18日《蘇潤(rùn)投資資金出資人身份情況說(shuō)明》、于高明出具的《來(lái)源說(shuō)明》作為新證據(jù)。經(jīng)審查,上述材料均不屬于符合《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百八十七條規(guī)定的新的證據(jù),不能證明瞿少林和眾杰公司的再審主張。
綜上,上海眾杰投資有限公司、瞿少林的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定之情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回上海眾杰投資有限公司、瞿少林的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 尹穎舜
審判員 賈清林
審判員 張 穎
二〇一九年二月二十七日
法官助理徐晨
書記員陳則羽
成為第一個(gè)評(píng)論者