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朱小某、肖立新民間借貸糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2019-04-24 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申602號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):朱小某。
委托訴訟代理人:李建寧、戴美疆,江蘇嘉諾律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):肖立新。
委托訴訟代理人:陳健庚,江西鈞略律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人朱小某因與被申請(qǐng)人肖立新民間借貸糾紛一案,不服江西省高級(jí)人民法院(2014)贛民一終字第173號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
朱小某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q:(一)新證據(jù)0021號(hào)記賬憑證足以證明肖立新轉(zhuǎn)向廣西龍灣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱龍灣公司)的3700萬元全部屬于其個(gè)人投資款,一、二審判決認(rèn)定肖立新支付龍灣公司的3700萬元中包括替朱小某支付的500萬投資款,事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。本案朱小某是否承擔(dān)還款責(zé)任的關(guān)鍵在于,肖立新于2012年6月27日向龍灣公司轉(zhuǎn)賬支付的3700萬元中是否包含出借給朱小某的借款500萬元。一、二審判決均通過自己的推測認(rèn)定肖立新向龍灣公司轉(zhuǎn)入的3700萬投資款內(nèi)含替朱小某投資款的500萬投資款。就該事實(shí),朱小某庭后向江西省公安廳經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)申請(qǐng)查看并復(fù)制了關(guān)鍵證據(jù)--龍灣公司編號(hào)為0021的《記賬憑證》,該手工錄入的《記賬憑證》明確記載,案涉3700萬全部為肖立新的投資款,而非記錄在朱小某名下的投資款,由此可見,根本不存在該3700萬元中500萬元為朱小某的投資款,一、二審判決基本事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤。(二)一、二審判決認(rèn)定的基本事實(shí)明顯缺乏證據(jù)證明。新證據(jù)0021號(hào)記賬憑證足以證明肖立新與朱小某之間的民間借貸關(guān)系并未成立,朱小某不應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任。民間借貸合同為實(shí)踐合同,出借人是否實(shí)際履行了出借義務(wù)是雙方民間借貸關(guān)系成立的核心,一、二審判決僅以“符合日常生活經(jīng)驗(yàn)”、“肖立新有借款能力和合理的借款理由”、“朱小某未要回借條”以及“支付至第三人賬戶的借款模式較為常見”等或然性理由認(rèn)定雙方借款關(guān)系成立,顯然證據(jù)不足。現(xiàn)朱小某提供新證據(jù)0021號(hào)記賬憑證,足以證實(shí)肖立新轉(zhuǎn)給龍灣公司3700萬元沒有包含朱小某的500萬投資款的事實(shí),一、二審判決認(rèn)定的基本事實(shí)明顯缺乏證據(jù)證明,應(yīng)當(dāng)糾正。綜上,朱小某依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
肖立新提交意見稱:1.龍灣公司0021號(hào)記賬憑證不是新證據(jù)。龍灣公司出具的《證明》中載明朱小某出資款5520.75萬元,其中包括了肖立新代其出資500萬元,如果除去該500萬元,朱小某提供的轉(zhuǎn)款憑證累計(jì)不足5520.75萬元。2.本案二審判決在2015年4月就已經(jīng)生效,朱小某在2018年6月8日申請(qǐng)?jiān)賹彛ㄉ暾?qǐng)?jiān)賹彆系臅r(shí)間),本案受理時(shí)間為2019年1月28日,顯然朱小某已經(jīng)超過法定的申請(qǐng)?jiān)賹徠陂g。故肖立新請(qǐng)求駁回朱小某的再審申請(qǐng)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查的核心問題是:朱小某提供的新證據(jù)能否足以推翻一、二審判決關(guān)于朱小某向肖立新借款500萬元的事實(shí)認(rèn)定。
《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百八十七條第一款規(guī)定:“再審申請(qǐng)人提供的新的證據(jù),能夠證明原判決、裁定認(rèn)定基本事實(shí)或者裁判結(jié)果錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為民事訴訟法第二百條第一項(xiàng)規(guī)定的情形。”朱小某申請(qǐng)?jiān)賹徧峤涣怂慕M新的證據(jù)材料:1.龍灣公司編號(hào)為0021號(hào)《記賬憑證》;2.案外人吳達(dá)寶、何謙蘭的《情況說明》;3.《朱小某出資組成明細(xì)》及各項(xiàng)憑證;4.2011年8月16日、2012年7月16日分別簽訂的兩份《股東合作協(xié)議》。本院認(rèn)為,該四組證據(jù)不足以推翻一、二審判決的事實(shí)認(rèn)定,具體分述如下:
(一)關(guān)于龍灣公司編號(hào)為0021號(hào)《記賬憑證》
根據(jù)該《記賬憑證》表面記載,該憑證形成時(shí)間為2012年6月30日,系本案糾紛發(fā)生之前。朱小某陳述該憑證系2018年5月28日復(fù)制于江西省公安廳經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì),并由江西省公安廳經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)加蓋印章。該憑證涉及3700萬元項(xiàng)目中,摘要一欄載明“收肖立軍款”(朱小某陳述應(yīng)為“收肖立新款”,系筆誤);科目一欄中載明“其他應(yīng)付款-肖立新”。朱小某據(jù)此主張肖立新于2012年6月27日向龍灣公司轉(zhuǎn)賬支付的3700萬元全部為肖立新的個(gè)人投資款,與朱小某無關(guān)。本院認(rèn)為,該憑證確實(shí)沒有將肖立新主張3700萬元款項(xiàng)中包含其代朱小某支付的500萬元投資款,單獨(dú)分離出來列為朱小某對(duì)龍灣公司的投資,在該憑證上也沒有做出相應(yīng)的簽注,與肖立新的主張不一致,但鑒于該憑證系龍灣公司的內(nèi)部財(cái)務(wù)記賬憑證,即便不考慮該憑證真實(shí)與否,僅憑該憑證尚不足以推翻一、二審判決基于朱小某出具的500萬元借條、3700萬元的銀行轉(zhuǎn)款憑證及相關(guān)證據(jù)材料作出的事實(shí)認(rèn)定,對(duì)朱小某的再審申請(qǐng)主張能否成立尚需結(jié)合其他證據(jù)材料綜合考慮評(píng)判。
(二)關(guān)于案外人吳達(dá)寶、何謙蘭的《情況說明》
朱小某提交該份證據(jù)擬證明肖立新退到朱小某賬上的1000萬元屬于案外人吳達(dá)寶的投資款、二審判決認(rèn)定該款屬于肖立新退回朱小某錢款與事實(shí)不符。該《情況說明》載明的出具時(shí)間為2017年9月5日,而根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零五條中關(guān)于當(dāng)事人超過法定六個(gè)月申請(qǐng)?jiān)賹徠谙藓笠浴坝行碌淖C據(jù),足以推翻原判決、裁定”的情形為由申請(qǐng)?jiān)賹彽模瑧?yīng)“自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起六個(gè)月內(nèi)提出”。經(jīng)查,朱小某第一次向本院申請(qǐng)?jiān)賹彽牡怯浫掌跒?018年6月14日,顯然距該《情況說明》出具時(shí)間已經(jīng)超過六個(gè)月的法定期限,不符合據(jù)此申請(qǐng)?jiān)賹彽臈l件。此外,就該《情況說明》擬證明的事項(xiàng),朱小某在二審中也已提交其向何謙蘭支付980萬元的銀行交易回單予以證明,二審法院也對(duì)此進(jìn)行了審查認(rèn)定。然而,朱小某以及吳達(dá)寶、何謙蘭在其出具的《情況說明》中均未對(duì)肖立新向朱小某退款1000萬元,而朱小某卻向何謙蘭支付980萬元,二者相差20萬元作出說明。二審判決對(duì)于朱小某提供的其向何謙蘭支付980萬元的銀行交易回單的真實(shí)性予以認(rèn)可,但認(rèn)為“980萬元為朱小某和何謙蘭之間的資金往來,并無其他充分證據(jù)印證該筆款項(xiàng)即為肖立新轉(zhuǎn)給朱小某的1000萬元,對(duì)其關(guān)聯(lián)性不予認(rèn)可”,并無不當(dāng)。
(三)關(guān)于《朱小某出資組成明細(xì)》及各項(xiàng)憑證
朱小某申請(qǐng)?jiān)賹徧峤弧吨煨∧吵鲑Y組成明細(xì)》及各項(xiàng)憑證,擬證明其先后累計(jì)出資5520.75萬元,已經(jīng)足夠出資,不存在向肖立新借款的可能。經(jīng)審查,《朱小某出資組成明細(xì)》系朱小某自己制作的其在2010年11月12日-2012年11月2日向肖立新、龍灣公司賬戶轉(zhuǎn)款情況的匯總列表,不屬于再審新證據(jù)?!吨煨∧吵鲑Y組成明細(xì)》及各項(xiàng)憑證所載明的事項(xiàng),在二審中朱小某提交的轉(zhuǎn)款匯總表及朱小某向肖立新、龍灣公司轉(zhuǎn)款的銀行明細(xì)記錄中均有記載,證明事項(xiàng)也是一致的。二審判決根據(jù)上述證據(jù),對(duì)朱小某的出資予以認(rèn)可,但對(duì)于肖立新主張先后兩次又向朱小某轉(zhuǎn)款1100萬元是否系退還朱小某的投資款以及朱小某實(shí)際投資數(shù)額,未作出明確認(rèn)定(實(shí)質(zhì)認(rèn)定朱小某的出資不足5520.75萬元)。由于朱小某提供的證據(jù)尚不足以證明其向何謙蘭支付980萬元與肖立新向其的退款有直接關(guān)聯(lián),朱小某對(duì)龍灣公司的投資是否已經(jīng)足額出資5520.75萬元就難以確認(rèn)。一、二審判決基于肖立新提供的借條等證據(jù)材料,作出案涉借款存在的事實(shí)判斷符合《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第一百零八條第一款關(guān)于“對(duì)負(fù)有舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人提供的證據(jù),人民法院經(jīng)審查并結(jié)合相關(guān)事實(shí),確信待證事實(shí)的存在具有高度可能性的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該事實(shí)存在”的規(guī)定,但“待證事實(shí)的存在具有高度可能性”并不意味著該事實(shí)系確定的客觀存在。對(duì)此,二審判決也明確釋明朱小某其他的救濟(jì)渠道,“如朱小某另有證據(jù)認(rèn)為除了借條載明的肖立新代其向龍灣公司繳納的500萬元投資款外,其自身另向龍灣公司繳納了55207500元投資款,可以就超額的投資款向龍灣公司另行主張”。實(shí)際上,若朱小某有足夠的證據(jù)證明其向龍灣公司的投資款超過了各股東確認(rèn)的55207500元外,還可以就此請(qǐng)求龍灣公司及各股東重新確定股東出資數(shù)額,必要時(shí)也可請(qǐng)求進(jìn)行公司或者項(xiàng)目清算。
(四)關(guān)于2011年8月16日、2012年7月16日分別簽訂的兩份《股東合作協(xié)議》
朱小某申請(qǐng)?jiān)賹徧峤坏脑搩煞荨豆蓶|合作協(xié)議》簽署時(shí)間均在本案訴訟之前,且不存在客觀上不能提供的障礙,不符合再審新證據(jù)的法定要求。而且,對(duì)于朱小某據(jù)此產(chǎn)生的出資義務(wù)及應(yīng)出資額,肖立新無不同意見,對(duì)本案爭議的核心事實(shí)的認(rèn)定并無實(shí)質(zhì)影響。雙方盡管對(duì)是否存在肖立新向朱小某借款500萬元的事實(shí)存在爭議,且各有證據(jù)支持己方主張,但一、二審法院基于現(xiàn)有證據(jù)材料并運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)法則,結(jié)合本案實(shí)際,作出相應(yīng)的事實(shí)判斷,在沒有足夠新的證據(jù)予以推翻的情況下,應(yīng)予以尊重。
至于朱小某依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)賹彽膯栴},因其該項(xiàng)申請(qǐng)超過了《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零五條關(guān)于“當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹?,?yīng)當(dāng)在判決、裁定發(fā)生法律效力后六個(gè)月內(nèi)提出”的法定期限要求,本院不予審查。
綜上,朱小某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、第二百零五條,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回朱小某的再審申請(qǐng)。
審判長  賈清林
審判員  尹穎舜
審判員  張 穎
二〇一九年三月九日
法官助理周傳植
書記員盛家璐

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