中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5882號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):史某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住江蘇省溧陽市。
委托訴訟代理人:朱文雷,北京市盈科(南京)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:郁巧琴,北京市盈科(南京)律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司,住所地安徽省寧國市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)東城大道北側(cè)。
法定代表人:陳曉,該公司董事長。
委托訴訟代理人:汪大聯(lián),上海天衍禾律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:張文苑,上海天衍禾律師事務(wù)所律師。
再審申請人史某某因與被申請人安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司(以下簡稱鳳形公司)操縱證券交易市場責任糾紛一案,不服安徽省高級人民法院(2019)皖民終111號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
史某某申請再審稱,(一)二審法院認為鳳形公司副董事長兼總經(jīng)理陳維新的行為不屬于職務(wù)行為,屬于認定事實錯誤。1.中國證監(jiān)會在2018年7月13日向鳳形公司發(fā)出《關(guān)于對安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司的關(guān)注函》,鳳形公司在2018年7月18日發(fā)布《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)》。在回復(fù)中鳳形公司明確承認,陳維新作為公司的副董事長、總經(jīng)理,其職責就是全權(quán)負責公司的資本運作業(yè)務(wù),相關(guān)的業(yè)務(wù)不需要向董事會、監(jiān)事會、股東大會、實際控制人匯報。根據(jù)“職權(quán)范圍”原則,在職權(quán)范圍內(nèi)所行使的民事行為,即屬于職務(wù)行為。因此陳維新所從事的與公司資本運作相關(guān)的業(yè)務(wù),就屬于其職責范圍內(nèi)的職務(wù),是職務(wù)行為。2.鳳形公司在上述回復(fù)中明確承認,陳維新是為了保證鳳形公司的非公開發(fā)行事宜,才與市場操縱人員溝通接觸,并籌資9600萬元用于資本運作,可見其籌集資金進行資本運作的目的是為了鳳形公司的非公開發(fā)行項目,且董秘鄧明也是專為此次項目而特別選聘。如此次操縱證券市場成功,鳳形股價上漲,非公開發(fā)行事項獲得成功,所得利益歸鳳形公司享有而不是歸屬于陳維新個人。根據(jù)“利益歸屬”原則,如果民事行為的利益歸屬于單位,就應(yīng)當認定為職務(wù)行為。
(二)鳳形公司操縱證券市場的行為與史某某的損失之間存在法律上的因果關(guān)系,應(yīng)該予以賠償。二審法院不理解證券市場中的因果關(guān)系不同于傳統(tǒng)的民事因果關(guān)系,導(dǎo)致結(jié)論錯誤,屬于適用法律不當。2015年12月24日,最高人民法院在《關(guān)于當前商事審判工作中的若干問題》中明確指出:對于虛假陳述、內(nèi)幕交易和市場操縱行為引發(fā)的民事賠償案件,在實體方面要正確理解證券侵權(quán)民事責任的構(gòu)成要件,要在傳統(tǒng)民事侵權(quán)責任的侵權(quán)行為、過錯、損失、因果關(guān)系四個構(gòu)成要件中研究證券侵權(quán)行為的重大性、交易因果關(guān)系特殊的規(guī)定性。證券市場中的因果關(guān)系不同于傳統(tǒng)的民事因果關(guān)系,鳳形公司從2017年8月開始不斷發(fā)布利好公告,史某某正是基于對上市公司的信任,投資鳳形公司的股票,但由于鳳形公司操縱市場失敗,導(dǎo)致股價下跌,造成史某某的虧損,所以鳳形公司操縱市場的行為與史某某的損失之間有直接的因果關(guān)系,應(yīng)予以賠償。
(三)原審審理期間中國證監(jiān)會(以下簡稱證監(jiān)會)已對鳳形公司涉嫌操縱證券交易市場的行為開始進行調(diào)查。2018年10月21日,中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局向史某某代理人發(fā)出《監(jiān)督檢查通知書》,向史某某調(diào)查鳳形公司涉嫌操縱證券交易市場的有關(guān)事實。事后史某某與調(diào)查人員聯(lián)系,調(diào)查人員均表示按照規(guī)定調(diào)查進展不能向史某某透露,但可以接受法院的調(diào)查。史某某已將此信息告知一審、二審承辦人,但并未得到反饋信息。
史某某依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二、六項規(guī)定申請再審。
鳳形公司辯稱,(一)關(guān)于“職務(wù)行為”。首先,史某某所陳述的基本事實即存在錯誤。鳳形公司只收到過深圳證券交易所的《關(guān)注函》,從未收到過中國證監(jiān)會的《關(guān)注函》。史某某主張與事實不符。其次,所謂“職權(quán)范圍”、“利益歸屬”認定職務(wù)行為的說法,明顯是在偷換概念。本案中首先需要解決的問題不是陳維新的行為是否屬于“職務(wù)行為”的問題,而是存不存在有人操縱“鳳形股份”股票市場交易行為的問題。無論是鳳形公司還是陳維新個人,都從未被任何有權(quán)機關(guān)認定為實施了所謂“操縱市場”行為,史某某也從未就此完成舉證。(二)關(guān)于“因果關(guān)系”。只有在侵權(quán)行為、過錯責任、損害后果均已確定的前提下,討論因果關(guān)系才有意義,而本案中,根本就不存在侵權(quán)行為和過錯責任均已確定的事實基礎(chǔ)。(三)關(guān)于調(diào)查監(jiān)管。首先,本案一、二審中,史某某從未就其曾接受監(jiān)管部門調(diào)查的事實進行舉證,因此,即便其確曾收到過上海證監(jiān)局的《監(jiān)督檢查通知書》,該證據(jù)亦不屬于新證據(jù);其次,即便是監(jiān)管部門對鳳形公司進行了立案調(diào)查,在未正式出具調(diào)查結(jié)論的情況下,也不應(yīng)認為被調(diào)查對象就已經(jīng)屬于違法行為人。
本院依據(jù)史某某提交的申請材料進行了審查,并對一審、二審查明事實予以確認。
本院認為,本案有以下爭議焦點,一是陳維新的行為是否屬于職務(wù)行為;二是如陳維新的行為屬于職務(wù)行為,該行為與史某某的損失之間是否存在因果關(guān)系。
(一)關(guān)于陳維新的行為是否屬于職務(wù)行為的問題?!吨腥A人民共和國民法總則》(以下簡稱《民法總則》)第一百七十條第一款規(guī)定:“執(zhí)行法人或者非法人組織工作任務(wù)的人員,就其職權(quán)范圍內(nèi)的事項,以法人或非法人組織的名義實施民事法律行為,對法人或者非法人組織發(fā)生效力”。據(jù)此,認定陳維新的行為是否屬于職務(wù)行為,是否對鳳形公司發(fā)生效力,需滿足《民法總則》第一百七十條第一款規(guī)定的條件。首先,史某某并未提供證據(jù)證明陳維新是以鳳形公司的名義與張某某、李某某進行資金往來;其次史某某也未能提供證據(jù)證明陳維新對外出借的款項來源于鳳形公司,史某某亦不否認款項為陳維新個人籌措。因此,原判決認定該行為不屬職務(wù)行為并不缺乏證據(jù)證明。
(二)關(guān)于如陳維新的行為屬于職務(wù)行為,該行為與史某某的損失之間是否存在因果關(guān)系的問題。如前所述,因不能將陳維新所實施的行為認定為職務(wù)行為,故無必要再對該行為與史某某的損失之間是否存在因果關(guān)系進行論述。另外,一審史某某主張“由于操盤人員因涉嫌操縱股價,證券監(jiān)督管理委員會擬對其進行處罰,被媒體曝光后,導(dǎo)致其操盤的股票產(chǎn)生連鎖反應(yīng),鳳形股份也一起跌停。史某某始知自己的損失是受到鳳形公司操縱市場之害”,表明史某某認為鳳形股票的跌停系由于操縱股價被媒體曝光。而據(jù)一審法院查明事實,2018年2月13日,史某某賣出鳳形股票,而媒體曝光相關(guān)事件的時間為2018年7月13日,這也說明史某某的交易行為與媒體曝光不存在關(guān)聯(lián)性,其主張的因果關(guān)系不成立。再審審查時,史某某主張“由于鳳形公司操縱市場失敗,導(dǎo)致股價下跌,造成史某某的虧損,所以鳳形公司操縱市場的行為與史某某的損失之間有直接的因果關(guān)系”。此時,史某某違反禁止反言原則,且未提供證據(jù)足以推翻其前述陳述。即便如此,史某某并未提供鳳形公司操縱股票市場的相關(guān)證據(jù),也未對鳳形公司股價下跌與陳維新對外出借資金有何關(guān)聯(lián)作出任何說明。因此,史某某該項再審主張本院不予支持。
關(guān)于史某某提出的調(diào)查事由,史某某并未提交證監(jiān)會有針對鳳形公司涉嫌操縱證券交易市場而正在進行調(diào)查的相關(guān)證據(jù);證監(jiān)會也并無認定鳳形公司有擾亂證券市場秩序或違規(guī)操縱股票市場的相關(guān)結(jié)論或處罰決定。在無任何結(jié)論的前提下,原判決未將該事由作為認定案件事實的考量因素,亦無不當。
綜上,史某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的應(yīng)當再審情形。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回史某某的再審申請。
審判長 萬會峰
審判員 張淑芳
審判員 謝 勇
二〇一九年十二月五日
法官助理丁勇虎
書記員劉依珊
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