中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5691號
再審申請人(一審被告、二審被上訴人):山東宏力艾某維爾環(huán)境科技集團(tuán)有限公司,住所地山東省濰坊高新技術(shù)開發(fā)區(qū)惠賢路中段。
法定代表人:于寶慶,該公司經(jīng)理。
委托訴訟代理人:趙振,北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、二審上訴人):天津普某天某股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙),住所地天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)新城西路52號濱海金融街6號樓3層B313室。
執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表:姚繼平。
委托訴訟代理人:郭雪,北京市競天公誠律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:孫仕琪,北京市競天公誠律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、二審上訴人):天津普某天祥股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙),住所地天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)新城西路52號濱海金融街6號樓3層B313室。
執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表:姚繼平。
委托訴訟代理人:郭雪,北京市競天公誠律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:孫仕琪,北京市競天公誠律師事務(wù)所律師。
一審第三人:山東宏力熱泵能源股份有限公司,住所地山東省濰坊高新技術(shù)開發(fā)區(qū)惠賢路2751號。
法定代表人:于奎明,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:趙振,北京金誠同達(dá)律師事務(wù)所律師。
再審申請人山東宏力艾某維爾環(huán)境科技集團(tuán)有限公司(以下簡稱宏力集團(tuán))因與被申請人天津普某天某股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱普某天某)、天津普某天祥股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱普某天祥)、一審第三人山東宏力熱泵能源股份有限公司(以下簡稱宏力熱泵)公司增資糾紛一案,不服山東省高級人民法院(2018)魯民終2175號民事判決,向本院申請?jiān)賹?。本院依法組成合議庭對本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
宏力集團(tuán)申請?jiān)賹彿Q,依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)之規(guī)定,請求:1.依法裁定對本案進(jìn)行再審;2.撤銷山東省高級人民法院(2018)魯民終2175號民事判決,維持山東省濰坊市中級人民法院(2016)魯07民初24號民事判決,駁回普某天某和普某天祥的全部訴訟請求。事實(shí)與理由:一、二審判決關(guān)于普某天某和普某天祥未放棄《關(guān)于〈山東宏力空調(diào)設(shè)備有限公司之增資協(xié)議〉之補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡稱《補(bǔ)充協(xié)議》)約定的回購權(quán)利的認(rèn)定缺乏事實(shí)證明。宏力集團(tuán)申請?jiān)賹徧峤坏男伦C據(jù)足以證明,宏力熱泵改在新三板掛牌系由高新投資發(fā)展有限公司(以下簡稱高新投資)主動提出,包括普某天某和普某天祥在內(nèi)的全體股東已經(jīng)通過書面協(xié)議的合意方式放棄了宏力熱泵在A股上市的回購條件。之后,各方股東實(shí)際履行的均是推進(jìn)新三板掛牌的交易安排,包括普某天某和普某天祥在內(nèi)的各方股東從未再向宏力集團(tuán)或宏力熱泵提出過任何關(guān)于在A股上市的要求,也從未提議召開過任何關(guān)于A股上市的股東會或者做出過任何相關(guān)決議。新三板掛牌與A股上市屬于互斥程序,不可能同時(shí)申請并同時(shí)實(shí)現(xiàn),普某天某和普某天祥作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu),已經(jīng)明確知悉自己的行為將必然導(dǎo)致目標(biāo)公司無法于2014年12月31日以前在A股完成上市,應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)及后果。宏力熱泵未能于2014年12月31日實(shí)現(xiàn)A股上市并非宏力集團(tuán)單方違約導(dǎo)致,而是各股東共同行為及原因造成,如果認(rèn)定普某天某和普某天祥仍然具有回購權(quán)利,有違公平原則。《山東宏力熱泵能源股份有限公司股東承諾函》僅系為推進(jìn)新三板掛牌程序嚴(yán)格合規(guī)需求出具,并不代表普某天某和普某天祥仍然享有回購權(quán)利。普某天某和普某天祥僅因新三板掛牌上市后股價(jià)下跌,即反言主張其仍然具有回購權(quán)利,嚴(yán)重違反誠實(shí)信用原則,依法不應(yīng)予以支持。根據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》約定,僅在實(shí)現(xiàn)A股公開上市情況下,普某天某和普某天祥方可進(jìn)行利潤分配。普某天某和普某天祥參與利潤分配的事實(shí),可以證明其認(rèn)為新三板掛牌實(shí)現(xiàn)了與A股上市的相同效果,其已經(jīng)放棄了以宏力熱泵未在A股上市為條件要求宏力集團(tuán)回購其股份的權(quán)利。二、在普某天某和普某天祥等股東合意放棄《補(bǔ)充協(xié)議》約定的A股上市條件,并事實(shí)上推動宏力熱泵在新三板掛牌以后,《補(bǔ)充協(xié)議》中關(guān)于業(yè)績補(bǔ)償?shù)穆男谢A(chǔ)已經(jīng)實(shí)質(zhì)改變,普某天某和普某天祥繼續(xù)主張所謂業(yè)績補(bǔ)償缺乏依據(jù)。而且,普某天某和普某天祥基于《補(bǔ)充協(xié)議》第2.3條和第3.1條要求宏力集團(tuán)同時(shí)承擔(dān)業(yè)績補(bǔ)償責(zé)任和股權(quán)回購責(zé)任,請求矛盾,股權(quán)回購相當(dāng)于撤回出資且失去股東身份,進(jìn)而以股東身份為前提的業(yè)績補(bǔ)償也就失去依據(jù)。二審判決同時(shí)支持兩項(xiàng)請求錯誤,依法應(yīng)予糾正。
普某天某和普某天祥提交意見稱,一、宏力集團(tuán)提交的證據(jù)不屬于再審新證據(jù),其申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)規(guī)定的再審條件。二、《補(bǔ)充協(xié)議》未經(jīng)變更和解除,對各方仍具約束力。普某天某和普某天祥亦從未放棄依據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》享有的權(quán)利,宏力集團(tuán)應(yīng)依約履行利潤補(bǔ)償及股權(quán)回購義務(wù)。三、《補(bǔ)充協(xié)議》中利潤補(bǔ)償及股權(quán)回購條款屬于兩個(gè)不同的對賭條件,二者沒有依附關(guān)系,普某天某和普某天祥可在對應(yīng)條件滿足時(shí)同時(shí)主張。綜上所述,二審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,適用法律正確,宏力集團(tuán)的再審申請應(yīng)予駁回。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查爭議焦點(diǎn)有三個(gè)問題:一、是否有新的證據(jù)足以推翻二審判決;二、二審判決認(rèn)定的事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明;三、二審判決是否存在適用法律錯誤問題。
一、是否有新的證據(jù)足以推翻二審判決
宏力集團(tuán)申請?jiān)賹徧峤涣巳M證據(jù)。第一組證據(jù):證據(jù)1.2013年12月20日,高新投資的投資總監(jiān)左京向宏力集團(tuán)辦公室主任周春玲發(fā)出的電子郵件;證據(jù)2.2013年12月25日,普某天某、普某天祥項(xiàng)目負(fù)責(zé)人薛宗琦向宏力熱泵工作人員周春玲及其他股東回復(fù)的電子郵件;證據(jù)3.2013年12月28日,宏力集團(tuán)財(cái)務(wù)副總徐誼豐發(fā)送給民生證券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人袁軍的電子郵件;證據(jù)4.2011年6月30日,宏力空調(diào)與民生證券簽署的《關(guān)于山東宏力空調(diào)設(shè)備有限公司改制與上市輔導(dǎo)、保薦(主承銷)之總體合作協(xié)議》;證據(jù)5.2014年5月30日,普某天祥合伙人李人潔向宏力集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)徐誼豐發(fā)送推薦東興證券作為券商的電子郵件;證據(jù)6.2014年10月,宏力熱泵與齊魯證券有限公司簽署的《關(guān)于山東宏力熱泵能源股份有限公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》;證據(jù)7.2014年6月19日的《山東宏力空調(diào)設(shè)備有限公司股東會紀(jì)要》。該組證據(jù)用于證明普某天某、普某天祥書面同意宏力熱泵改在新三板掛牌,放棄了繼續(xù)在A股上市的回購條件。第二組證據(jù):證據(jù)8.2015年7月5日新聞報(bào)道《證監(jiān)會20年內(nèi)8次暫停IPO3次股價(jià)下跌(圖)》;證據(jù)9.宏力熱泵在新三板掛牌后股價(jià)波動情況。該組證據(jù)用于證明宏力熱泵未能如期實(shí)現(xiàn)在A股上市不是宏力集團(tuán)的單方違約所致,普某天某和普某天祥僅因新三板掛牌上市后股價(jià)下跌,即反言主張其仍然具有回購權(quán)利,有違公平原則。第三組證據(jù):證據(jù)10.(2017)京01民初814號判決書,用于證明二審判決同時(shí)要求宏力集團(tuán)承擔(dān)股權(quán)回購和業(yè)績補(bǔ)償責(zé)任錯誤。
本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了質(zhì)證,宏力集團(tuán)認(rèn)可前述證據(jù)中證據(jù)2、3、5、7在原審中已經(jīng)提交過。據(jù)此,本院對這些證據(jù)不作為新證據(jù)審查。普某天某、普某天祥對宏力集團(tuán)提交的證據(jù)4和6的真實(shí)性予以認(rèn)可,對證據(jù)1、8、9、10的真實(shí)性不予認(rèn)可,且認(rèn)為宏力集團(tuán)提交的所有證據(jù)都不屬于再審新證據(jù),不應(yīng)予以采納。宏力熱泵同意宏力集團(tuán)對其提交證據(jù)的主張。本院認(rèn)為,就證據(jù)形式而言,宏力集團(tuán)提交的第一組證據(jù)在二審?fù)徑Y(jié)束前已經(jīng)存在,且不存在因客觀原因不能發(fā)現(xiàn)或者無法取得的情形,因此形式上不屬于再審新證據(jù);第三組證據(jù)不屬于證據(jù)。就證據(jù)內(nèi)容而言,第一組證據(jù)不能直接證明宏力熱泵全體股東書面合意放棄了《補(bǔ)充協(xié)議》約定的回購條件。第二組證據(jù)之證據(jù)9沒有標(biāo)明來源和出處,無法確定其真實(shí)性,即便真實(shí)也僅僅反映了宏力熱泵股票價(jià)格的變動情況,實(shí)現(xiàn)不了宏力集團(tuán)主張的證明目的。因此,宏力集團(tuán)提交的新證據(jù)不足以推翻二審判決,其該項(xiàng)再審申請理由不能成立,本院不予支持。
二、二審判決認(rèn)定的事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明
權(quán)利的放棄應(yīng)予明示,除非有法律的特別規(guī)定或者當(dāng)事人有特別約定。本案中,當(dāng)事人在《補(bǔ)充協(xié)議》中明確約定,協(xié)議修改、變更事項(xiàng)在各方簽署書面協(xié)議后方可生效。普某天某、普某天祥、宏力集團(tuán)和宏力熱泵之間并未就變更或解除《補(bǔ)充協(xié)議》簽訂書面協(xié)議。而且,從2014年12月23日、2015年3月3日、2015年11月2日普某天某、普某天祥委托普某股權(quán)投資管理(上海)有限公司向宏力集團(tuán)發(fā)出的催告函件以及2015年5月4日普某天某、普某天祥出具的《山東宏力熱泵能源股份有限公司股東承諾函》、2015年5月18日宏力熱泵做出的《公開轉(zhuǎn)讓說明》第43頁中的聲明承諾等均可以看出,普某天某、普某天祥不但未明示放棄要求宏力集團(tuán)收購其股權(quán)的權(quán)利,反而一直在主張回購權(quán)利。盡管普某天某、普某天祥同意宏力熱泵2014年6月19日的股東會決議、配合宏力熱泵申請新三板上市相關(guān)工作以及收取了分紅,但上述行為只表明其同意宏力熱泵申請新三板上市,并不足以證明其放棄要求宏力集團(tuán)按照《補(bǔ)充協(xié)議》的約定條件收購其股權(quán)的權(quán)利。二審判決認(rèn)定普某天某、普某天祥未放棄《補(bǔ)充協(xié)議》約定的回購權(quán)利,并無不當(dāng)。宏力集團(tuán)的該項(xiàng)再審申請理由不能成立,本院不予支持。
三、二審判決是否存在適用法律錯誤問題
宏力集團(tuán)主張普某天某、普某天祥基于《補(bǔ)充協(xié)議》第2.3條和第3.1條要求宏力集團(tuán)同時(shí)承擔(dān)業(yè)績補(bǔ)償責(zé)任和股權(quán)回購責(zé)任,存在矛盾,構(gòu)成重復(fù)請求,二審法院判決同時(shí)支持兩項(xiàng)責(zé)任存在錯誤。本院認(rèn)為,宏力集團(tuán)的該項(xiàng)主張不能成立,理由如下:
(一)同時(shí)支持業(yè)績補(bǔ)償和股權(quán)回購是否矛盾問題?!堆a(bǔ)充協(xié)議》第2.3條約定:“乙方2012年經(jīng)審計(jì)凈利潤未達(dá)到4500萬元(因券商設(shè)計(jì)規(guī)劃因素除外),則甲方有權(quán)要求丙方給予現(xiàn)金補(bǔ)償,補(bǔ)償金額=3337.835萬元*(1-2012年凈利潤/5000)。甲方要求進(jìn)行前述約定的補(bǔ)償,應(yīng)向丙方發(fā)出通知,被要求方應(yīng)在收到甲方通知后90日完成相應(yīng)補(bǔ)償。如果因?yàn)椴豢煽沽σ蛩鼗虮緟f(xié)議各方一致書面認(rèn)可的特殊情況而導(dǎo)致公司未能達(dá)到承諾的保底凈利潤,經(jīng)本協(xié)議各方協(xié)商同意后可以修改利潤保障及權(quán)益調(diào)整條款。”《補(bǔ)充協(xié)議》第3.1條約定:“除去不可抗力,公司在2014年12月31日前因任何其他事件導(dǎo)致公司不能在中國境內(nèi)A股市場公開發(fā)行并上市的,甲方有權(quán)在該事件發(fā)生后提前要求回購?fù)顿Y方股權(quán),回購價(jià)格按照甲方投資成本加計(jì)同期貸款利息確定。甲方向乙方提出股權(quán)回購要求之日起九十日內(nèi),丙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的條件收購甲方所持股份?!庇缮鲜黾s定可見,業(yè)績補(bǔ)償適用的條件是宏力熱泵2012年凈利潤達(dá)不到4500萬元的情形,而股權(quán)回購適用的條件是宏力熱泵不能于2014年12月31日前在A股上市,兩者適用條件和約定的行權(quán)時(shí)間并不相同。業(yè)績補(bǔ)償條件成就之時(shí),案涉股權(quán)回購條件尚未成就,普某天某和普某天祥仍為宏力熱泵的股東,并不存在宏力集團(tuán)主張的普某天某和普某天祥不是股東,不享有業(yè)績補(bǔ)償權(quán)利,同時(shí)支持業(yè)績補(bǔ)償和股權(quán)回購權(quán)利存在矛盾的問題。
(二)同時(shí)支持業(yè)績補(bǔ)償和股權(quán)回購是否導(dǎo)致普某天某和普某天祥的投資回報(bào)率過高問題。二審判決宏力集團(tuán)應(yīng)支付普某天某、普某天祥2012年的業(yè)績補(bǔ)償款為14372900元。本案普某天某、普某天祥的投資成本33378350元(17453116.11元+15925233.89元)。2015年12月31日,宏力熱泵分別支付普某天祥、普某天某2013年的分紅314420元、344580元,合計(jì)659000元。據(jù)此,將前述業(yè)績補(bǔ)償款和分紅平均到普某天某、普某天祥投資入股至其行使股權(quán)回購條件成就之日這段期間,其每年的投資回報(bào)率加上二審判決支持的投資成本利息利率即中國人民銀行同期貸款利率,普某天某、普某天祥的綜合投資回報(bào)率并不存在過高的問題。因此,二審判決不存在適用法律錯誤的問題,宏力集團(tuán)的該項(xiàng)再審申請理由不能成立,本院不予支持。
綜上,宏力集團(tuán)的再審申請不屬于《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的再審事由。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回山東宏力艾某維爾環(huán)境科技集團(tuán)有限公司的再審申請。
審判長 李 偉
審判員 張雪楳
審判員 吳景麗
二〇一九年十二月二十四日
法官助理孫德昌
書記員王冰
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