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南通邦豪置業(yè)有限公司、李某某民間借貸糾紛再審審查與審判監(jiān)督民事裁定書

2020-04-14 塵埃 評(píng)論0

中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5611號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):南通邦豪置業(yè)有限公司,住所地江蘇省南通市濠北路531號(hào)邦豪服飾商廈B座3017室。
法定代表人:張志余,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:徐侃,北京市中盈律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:趙海龍,北京市中盈律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):李某某,女,漢族,住河北省武安市。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):南通中南房地產(chǎn)開發(fā)有限公司,住所地江蘇省南通市人民中路153號(hào)中南大廈B座21樓。
法定代表人:周清輝,該公司董事長(zhǎng)。
破產(chǎn)管理人:南通萬(wàn)隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司。
再審申請(qǐng)人南通邦豪置業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱邦豪公司)因與被申請(qǐng)人李某某、南通中南房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中南公司)民間借貸糾紛一案,不服河北省高級(jí)人民法院(2016)冀民終673號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
邦豪公司申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,(一)一、二審程序存在錯(cuò)誤。1.河北省邯鄲市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱邯鄲中院)對(duì)李某某訴請(qǐng)確認(rèn)對(duì)中南公司的債權(quán)無(wú)管轄權(quán),李某某應(yīng)向江蘇省南通市中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱南通中院)提起訴訟。審查李某某對(duì)中南公司有無(wú)合法的破產(chǎn)債權(quán)、債權(quán)具體數(shù)額等均系破產(chǎn)法賦予中南公司破產(chǎn)管理人及受理破產(chǎn)法院的職責(zé),邯鄲中院按照普通程序無(wú)法審查;李某某已向南通中院申報(bào)債權(quán),在管理人已依破產(chǎn)法的規(guī)定認(rèn)定李某某對(duì)中南公司無(wú)借款債權(quán)的情況下,李某某只能依據(jù)破產(chǎn)法第五十八條的規(guī)定,向南通中院提起訴訟;在李某某已經(jīng)申報(bào)債權(quán)的情況下,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第四十四條第二款規(guī)定,李某某應(yīng)當(dāng)撤回對(duì)保證人邦豪公司的起訴,待中南公司破產(chǎn)終結(jié)后六個(gè)月內(nèi)再向邦豪公司主張權(quán)利。邯鄲中院應(yīng)當(dāng)駁回李某某對(duì)邦豪公司的起訴。邯鄲中院判決邦豪公司承擔(dān)償還本息責(zé)任,可能與南通中院認(rèn)定矛盾,使李某某雙份受償,或邦豪公司無(wú)法申報(bào)債權(quán);李某某訴請(qǐng)對(duì)中南公司的債權(quán)為確認(rèn)之訴,而在本案中又同時(shí)主張邦豪公司對(duì)確認(rèn)的債權(quán)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。在一個(gè)案件,對(duì)不同的訴訟主體提起不同種類的訴訟不符合民事訴訟的基本原理和規(guī)則。2.一審應(yīng)追加周清輝、周舜浦為共同被告或第三人。3.一審未根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)或查明案件事實(shí)需要依法通知李某某本人及溫杰、溫敏、何佳川到庭,程序錯(cuò)誤。4.一審?fù)徶幸蟾鞣窖a(bǔ)充提交證據(jù),未給予最后陳述機(jī)會(huì),未閉庭,未依法宣判,徑行郵寄送達(dá)判決書,程序錯(cuò)誤。(二)2012年10月3日借款合同項(xiàng)下7000萬(wàn)元借款并未實(shí)際發(fā)放,中南公司的債務(wù)未產(chǎn)生,邦豪公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2012年10月3日借款合同約定李某某有權(quán)根據(jù)擔(dān)保措施是否到位或是否生效,相關(guān)款項(xiàng)、費(fèi)用是否支付,單方面決定是否將借款支付給中南公司及具體支付的時(shí)間、數(shù)額等。該約定表明合同簽訂時(shí),約定借款并未實(shí)際發(fā)放。李某某在本案中未主張借款合同簽訂后已實(shí)際發(fā)放7000萬(wàn)元借款,亦未提交相應(yīng)證據(jù)。中南公司破產(chǎn)管理人已經(jīng)認(rèn)定2012年10月3日借款合同項(xiàng)下未實(shí)際放款。(三)李某某主張的借款系周清輝個(gè)人向其所借,中南公司作為周清輝借款的擔(dān)保人,其本身并不結(jié)欠李某某借款本息。即便2015年1月4日的同意書有效,邦豪公司亦不應(yīng)承擔(dān)保證擔(dān)保責(zé)任。(四)周舜浦的行為違反公司法、擔(dān)保法及公司章程規(guī)定,擔(dān)保合同對(duì)邦豪公司不發(fā)生效力,邦豪公司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。周舜浦并非邦豪公司法定代表人,當(dāng)時(shí)實(shí)際已被免職,無(wú)權(quán)加蓋公司公章。同意書不是邦豪公司真實(shí)意思表示。周舜浦的行為違反《中華人民共和國(guó)公司法》第十六條第二款、第一百四十八條規(guī)定,也違反了邦豪公司章程規(guī)定,擔(dān)保合同對(duì)邦豪公司不發(fā)生效力。李某某未要求周舜浦出具也不持有邦豪公司股東會(huì)決議,負(fù)有過錯(cuò),不應(yīng)支持其主張。(五)周舜浦的行為具有明顯地超越職權(quán)的外觀,系無(wú)權(quán)代理,李某某明知周舜浦無(wú)權(quán)代表公司出具同意書,并非善意相對(duì)人。其與周舜浦系惡意串通損害第三人邦豪公司利益,不構(gòu)成表見代理或表見代表。擔(dān)保合同無(wú)效,邦豪公司不應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。(六)2015年1月26日李某某與中南公司簽訂的確認(rèn)書系李某某與中南公司為彌補(bǔ)案涉主合同及同意書的缺陷或漏洞而惡意炮制,將邦豪公司納入償還借款的主體,于破產(chǎn)案件受理前6個(gè)月內(nèi)(2015年6月18日受理)納入中南公司破產(chǎn)債務(wù)中,損害了中南公司其他債權(quán)人的利益,為無(wú)效合同。且該確認(rèn)書系對(duì)2012年10月3日合同的重大變更,將周清輝個(gè)人債務(wù)7000萬(wàn)元納入2012年10月3日李某某與中南公司簽訂的借款合同項(xiàng)下,增加了邦豪公司責(zé)任,根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第二十四條及其司法解釋第三十條規(guī)定,未經(jīng)保證人邦豪公司同意,邦豪公司依法免責(zé)。(七)周舜浦受周清輝指令歸還的3600萬(wàn)元及100萬(wàn)美元應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為周清輝歸還案涉7000萬(wàn)元中的部分借款,從本金中扣減。綜上,依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定,請(qǐng)求:1.裁定提審本案;2.撤銷一、二審判決,改判駁回李某某對(duì)邦豪公司的一審全部訴訟請(qǐng)求,或?qū)⒈景赴l(fā)回一審法院重審;3.本案所有訴訟費(fèi)用由李某某承擔(dān)。
李某某提交意見稱,(一)邦豪公司提出的程序問題不能成立。1.李某某一審起訴在先,中南公司破產(chǎn)程序在后,根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條規(guī)定,邯鄲中院可繼續(xù)審理。2.周舜浦不是合同相對(duì)方,且已作為邦豪公司的證人出庭作證,不能同時(shí)作為案件當(dāng)事人。周清輝系2012年10月3日借款合同的保證人,作為連帶責(zé)任人,是否將其作為共同被告,李某某具有選擇權(quán)。3.提供書面說明的溫潔、溫敏、何佳川由于各種原因未出庭,不存在程序問題,僅影響其提供的書面說明的證明力。且書面說明中的事實(shí),已經(jīng)中南公司確認(rèn),一審從高度蓋然性原則做出認(rèn)定不涉及任何程序錯(cuò)誤。(二)本案相關(guān)事實(shí)清楚,證據(jù)充分。1.案涉借款已實(shí)際履行,款項(xiàng)均已給付給中南公司。2012年10月3日的借款合同僅對(duì)前三份借款合同借款人、保證人及借款金額和日期做了變更,與前三個(gè)合同一脈相承。民間借貸中,先借款后補(bǔ)簽合同的情形大量存在,判斷借貸關(guān)系的依據(jù)是看借款人是否收到了款項(xiàng),本案中南公司承認(rèn)收到了李某某轉(zhuǎn)給周清輝,周清輝通過其子周舜浦轉(zhuǎn)到中南公司的7000萬(wàn)元。2011年11月至2012年6月的5份銀行憑證,以及2012年10月至2013年9月的7份銀行憑證可證明,中南公司在前、在后均按照7000萬(wàn)元本金的2%,每?jī)蓚€(gè)月向李某某支付一次利息,表明2012年10月3日合同已實(shí)際履行。邦豪公司出具的同意書中明確寫明“已部分償還本息”,證明案涉借款合同已經(jīng)履行。中南公司破產(chǎn)管理人出具的(2015)中南破管字第32號(hào)《南通中南房地產(chǎn)有限公司債權(quán)審查報(bào)告》中“根據(jù)中南公司財(cái)務(wù)記錄反映已支付李某某利息54117333.33元”進(jìn)一步說明與李某某存在借貸關(guān)系的是中南公司。2.邦豪公司威逼利誘周舜浦,編造偷蓋公章的謊言,其公章登記表不能證明周舜浦偷蓋公章的事實(shí)。3.歸還的3600萬(wàn)元與本案無(wú)關(guān)聯(lián)。3600萬(wàn)元系歸還李某某與中南公司、周清輝其他借款,李某某與中南公司就7000萬(wàn)元借款的借還款情況多次通過書面形式確認(rèn),明確未歸還金額為6400萬(wàn)元,邦豪公司在作出擔(dān)保時(shí)對(duì)此明確知曉。(三)本案適用法律正確。1.邦豪公司為中南公司作出擔(dān)保合法有效,系各股東協(xié)商后的結(jié)果,擔(dān)保時(shí)邦豪公司要求中南公司將其在邦豪公司的股權(quán)及債權(quán)作為反擔(dān)保,收到應(yīng)訴通知后,中南公司在邦豪公司的股權(quán)和債權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給其他股東。一審詢問筆錄中,邦豪公司曾要求增加查封財(cái)產(chǎn),對(duì)李某某關(guān)于實(shí)際支付款項(xiàng)后才同意解除查封的要求亦表示同意。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七十四條規(guī)定,邦豪公司對(duì)其擔(dān)保責(zé)任已自認(rèn)。邦豪公司的擔(dān)保行為不損害公司、其他股東利益,根據(jù)中南公司破產(chǎn)管理人的報(bào)告,邦豪公司尚欠中南公司債權(quán)7000多萬(wàn)元,其承擔(dān)責(zé)任后,債務(wù)可抵銷。李某某系善意第三人,合法權(quán)益應(yīng)得到保護(hù)。2.邦豪公司2015年1月26日出具的同意書中,寫明了擔(dān)保借款的時(shí)間、金額,同意書出具時(shí)間不影響其保證責(zé)任。3.確認(rèn)書系中南公司、周清輝對(duì)之前借款事實(shí)的確認(rèn),不存在惡意串通損害第三人利益的情形,也未對(duì)原主合同作出任何變更。中南公司對(duì)李某某的債務(wù)形成于2012年10月,并非破產(chǎn)程序前6個(gè)月納入中南公司債務(wù),更非虛構(gòu)債務(wù)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查的焦點(diǎn)問題是:(一)一、二審是否存在程序錯(cuò)誤;(二)二審判決對(duì)案涉?zhèn)鶛?quán)數(shù)額及邦豪公司承擔(dān)保證責(zé)任的認(rèn)定是否正確。
關(guān)于一、二審是否存在程序錯(cuò)誤的問題。首先,《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條規(guī)定,人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后,已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止;在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后,該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行??梢姡瑐鶆?wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序并不必然導(dǎo)致有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟均劃歸受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院專屬管轄。在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)之前已經(jīng)開始的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟,當(dāng)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)被管理人接管后,管理人仍應(yīng)代表債務(wù)人繼續(xù)進(jìn)行訴訟。本案受理的時(shí)間先于中南公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的時(shí)間,邯鄲中院具有管轄權(quán),繼續(xù)審理本案不存在程序違法。對(duì)此,一、二審判決均已充分論述,本院予以認(rèn)可。其次,在債務(wù)人中南公司進(jìn)入破產(chǎn)程序之前,李某某已經(jīng)依法向保證人邦豪公司主張保證責(zé)任,本案無(wú)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第四十四條第二款之適用余地。李某某無(wú)需在破產(chǎn)程序終結(jié)后向邦豪公司另行主張保證責(zé)任。第三,主債務(wù)人中南公司進(jìn)入破產(chǎn)程序,不影響債權(quán)人繼續(xù)向保證人主張權(quán)利。本案中,在確認(rèn)主債務(wù)數(shù)額的基礎(chǔ)上,判令保證人邦豪公司承擔(dān)保證責(zé)任,并無(wú)不當(dāng)。第四,周舜浦并非案涉借款合同主體,不屬于必須參加訴訟的當(dāng)事人。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問題的解釋》第二十條規(guī)定,連帶共同保證的債務(wù)人在主合同規(guī)定的債務(wù)履行期屆滿沒有履行債務(wù)的,債權(quán)人可以要求債務(wù)人履行債務(wù),也可以要求任何一個(gè)保證人承擔(dān)全部保證責(zé)任。李某某可以向任一保證人主張權(quán)利,周清輝亦非本案必須參加訴訟的當(dāng)事人。一、二審未追加周舜浦和周清輝為共同被告或第三人,不存在程序違法。
關(guān)于二審判決對(duì)案涉?zhèn)鶛?quán)數(shù)額及邦豪公司承擔(dān)保證責(zé)任的認(rèn)定是否正確的問題。根據(jù)已經(jīng)查明的事實(shí),2011年李某某分三次與中南公司法定代表人周清輝簽訂借款合同,三筆借款合計(jì)7000萬(wàn)元經(jīng)周清輝、周舜浦,最終轉(zhuǎn)給中南公司。2012年10月3日,李某某、中南公司、周清輝簽訂借款合同,確認(rèn)中南公司作為借款人,周清輝作為保證人為中南公司的7000萬(wàn)元債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。綜合看來,第一,2012年10月3日合同與前三份合同中約定的借款金額、用途、利息、借款期限等事項(xiàng)均相同;第二,前三份合同中最后一份于2012年10月4日到期,時(shí)間上與2012年10月3日合同能夠互相銜接。再結(jié)合7000萬(wàn)元借款的資金流向及利息支付情況,可以認(rèn)定2012年10月3日合同系對(duì)前三份合同中各方在合同項(xiàng)下的真實(shí)地位及對(duì)7000萬(wàn)元借款展期的確認(rèn);第三,中南公司2015年1月26日出具確認(rèn)書,確認(rèn)了2012年10月3日合同項(xiàng)下借款即前三份合同項(xiàng)下支付的款項(xiàng)的事實(shí)。綜上,邦豪公司關(guān)于2012年10月3日合同項(xiàng)下借款并未實(shí)際支付,中南公司債務(wù)未產(chǎn)生,李某某主張的借款系周清輝個(gè)人借款的主張不能成立,不予支持。2015年1月4日,邦豪公司總經(jīng)理周舜浦出具同意書,并簽字加蓋邦豪公司公章,確認(rèn)邦豪公司為中南公司的借款向李某某承擔(dān)連帶責(zé)任保證,保證責(zé)任以中南公司對(duì)邦豪公司的實(shí)際投資金額9000萬(wàn)元為上限。邦豪公司不否認(rèn)該同意書上其公章的真實(shí)性,公章登記表系邦豪公司單方形成的內(nèi)部管理性文件,不足以證明周舜浦偷蓋公章的事實(shí)。中南公司系邦豪公司股東,且一審?fù)徶校詈拦菊J(rèn)可中南公司在邦豪公司另有到期債權(quán)5000余萬(wàn)元,因此,邦豪公司為中南公司借款提供擔(dān)保具有合理性,邦豪公司主張李某某與周舜浦惡意串通損害邦豪公司利益,但并未舉出證據(jù)予以證明。二審判決根據(jù)邦豪公司出具的有時(shí)任總經(jīng)理簽字并加蓋公章的確認(rèn)書,認(rèn)定邦豪公司對(duì)案涉借款承擔(dān)連帶保證責(zé)任,并無(wú)不當(dāng)。中南公司、李某某于2012年10月3日簽訂合同,確認(rèn)了中南公司向李某某借款7000萬(wàn)元的事實(shí),2015年1月26日確認(rèn)書只是對(duì)合同相關(guān)事實(shí)情況的梳理確認(rèn),并未給中南公司增加新的債務(wù),邦豪公司關(guān)于李某某和中南公司于破產(chǎn)案件受理前6個(gè)月內(nèi)增加債務(wù)的主張無(wú)事實(shí)和法律依據(jù),不予支持。關(guān)于具體的欠付款金額,從已查明事實(shí)看,2013年10月9日周清輝通過周舜浦還款3000萬(wàn)元,2014年1月17日周清輝通過周舜浦還款600萬(wàn)元。此后的2015年1月26日,雙方對(duì)2012年10月3日合同項(xiàng)下尚未歸還的借款本金金額確認(rèn)為6400萬(wàn)元,二審判決據(jù)此認(rèn)定中南公司在案涉借款合同關(guān)系中,尚欠李某某本金6400萬(wàn)元,并無(wú)不當(dāng)。
綜上,邦豪公司的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回南通邦豪置業(yè)有限公司的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 李 春
審判員 吳曉芳
審判員 王 丹
二〇二〇年一月七日
法官助理徐上
書記員喬禹博

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