再審申請(qǐng)人陳某某因與被申請(qǐng)人甘肅皇臺(tái)酒業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱皇臺(tái)公司)證券虛假陳某責(zé)任糾紛一案,不服甘肅省高級(jí)人民法院(2019)甘民終110號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹彙1驹阂婪ńM成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
陳某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q,二審判決認(rèn)定事實(shí)缺乏證據(jù)證明,適用法律錯(cuò)誤。首先,陳某某從未持股超過(guò)5%,屬于中小投資者,陳某某基于皇臺(tái)公司的虛假陳某對(duì)該公司未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生信心從而購(gòu)買該公司股票,系合法的證券交易行為,因皇臺(tái)公司虛假陳某披露,陳某某為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)賣出股票,遭受巨額損失,皇臺(tái)公司應(yīng)予賠償。其次,在皇臺(tái)公司未提交任何證據(jù)證明陳某某存在操縱證券價(jià)格行為的情況下,二審判決認(rèn)為陳某某屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格,屬主觀臆斷。再次,陳某某不是本案必須到庭的當(dāng)事人,可以委托律師代為陳某案件相關(guān)事實(shí),二審法院以陳某某未到庭作為判斷陳某某請(qǐng)求能否成立的因素之一,明顯是同股不同權(quán)。綜上,依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二、六項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
皇臺(tái)公司提交意見稱,首先,證券開戶信息顯示陳某某登記的第二聯(lián)系人電話和案外人袁琴美預(yù)留的家庭和第二聯(lián)系人的電話相同。交易信息顯示陳某某、袁琴美作為協(xié)同股東在多家股票交易中協(xié)同操作。其次,陳某某與袁琴美集中167758974.50元以上資金優(yōu)勢(shì),大額頻繁買賣皇臺(tái)公司股票,在1個(gè)交易日內(nèi)交易次數(shù)超過(guò)2次以上,共有36次之多。陳某某在2016年6月21日上午9點(diǎn)25分即掛跌停價(jià)拋售皇臺(tái)公司股票664200股,且當(dāng)日皇臺(tái)公司股票成交量正好與其賣出數(shù)量相同;陳某某在6月22日上午9點(diǎn)25分即掛跌停價(jià)拋售皇臺(tái)公司股票874200股,袁琴美賣出皇臺(tái)公司股票454900股,陳某某與袁琴美合計(jì)賣出數(shù)量正好與當(dāng)日皇臺(tái)公司股票成交總量1329100股相等。陳某某、袁琴美集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣皇臺(tái)公司股票,影響皇臺(tái)公司股票交易價(jià)格或交易量,明顯屬于惡意投資,其交易記錄和交易手法能夠證明其行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。陳某某因違法違規(guī)交易的自身過(guò)錯(cuò)產(chǎn)生的損失,與皇臺(tái)公司虛假陳某行為之間不存在因果關(guān)系,皇臺(tái)公司不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。再次,陳某某經(jīng)二審法院多次傳喚拒不到庭,二審法院對(duì)其主張的事實(shí)不予認(rèn)定,合法有據(jù)。綜上,陳某某再審申請(qǐng)理由不能成立,應(yīng)予駁回。
本院認(rèn)為,再審申請(qǐng)人陳某某依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二、六項(xiàng)申請(qǐng)?jiān)賹?,結(jié)合其申請(qǐng)理由,本案審查的主要問(wèn)題是:二審判決認(rèn)定皇臺(tái)公司虛假陳某與陳某某主張的損失之間不具有因果關(guān)系,是否存在認(rèn)定事實(shí)缺乏證據(jù)證明和適用法律錯(cuò)誤的情形。對(duì)此,本院評(píng)析如下:
《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳某引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十九條規(guī)定:“被告舉證證明原告具有以下情形的,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳某與損害結(jié)果之間不存在因果關(guān)系:……(五)屬于惡意投資、操縱證券價(jià)格的?!北景钢?,根據(jù)查明的事實(shí),皇臺(tái)公司虛假陳某實(shí)施日為2016年4月20日,揭露日為2016年6月18日。陳某某于2016年5月23日下午3次連續(xù)買入*ST皇臺(tái),合計(jì)買入1536600股,占*ST皇臺(tái)流通股的0.87%;6月21日上午9點(diǎn)25分賣出662400股,當(dāng)日*ST皇臺(tái)全部成交量亦為662400股;6月22日上午9點(diǎn)25分陳某某賣出874200股,全部清倉(cāng),同一時(shí)間案外人袁琴美賣出454900股,當(dāng)日皇臺(tái)公司股票總成交量為1329100股,為陳某某、袁琴美當(dāng)日賣出數(shù)量之和。陳某某開戶信息顯示,其登記的第二聯(lián)系人電話與袁琴美登記的家庭電話和第二聯(lián)系人電話一致。二審法院認(rèn)為陳某某交易數(shù)量巨大,且其交易手法與普通股民有明顯區(qū)別,同時(shí),陳某某登記的第二聯(lián)系人電話與袁美琴登記的家庭電話和第二聯(lián)系人電話一致,二人存在一致操作行為,從而認(rèn)為陳某某應(yīng)當(dāng)出庭說(shuō)明是否存在他人使用其賬戶的情況以及就相關(guān)具體交易細(xì)節(jié)等事實(shí)問(wèn)題接受詢問(wèn)。二審法院向陳某某發(fā)出傳票,通知其本人到庭接受詢問(wèn),陳某某無(wú)正當(dāng)理由未到庭。
基于以上法律規(guī)定和案件事實(shí),二審法院認(rèn)為陳某某不同于因皇臺(tái)公司虛假陳某而被動(dòng)受損的普通投資者,其交易行為異常,部分行為具有《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引(試行)》中所列舉的操縱證券價(jià)格行為特征,且其交易行為對(duì)皇臺(tái)公司股票價(jià)格影響較大,而陳某某本人拒絕到庭就相關(guān)事實(shí)接受法庭詢問(wèn),影響二審法院對(duì)相關(guān)事實(shí)的進(jìn)一步調(diào)查,從而認(rèn)定陳某某在本案中主張的階段性損失與皇臺(tái)公司虛假陳某之間不存在因果關(guān)系,并無(wú)不當(dāng)。
綜上,陳某某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二、六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回陳某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 胡 瑜
審判員 丁廣宇
審判員 何 波
二〇一九年十二月二十九日
法官助理張彥高
書記員何宇
成為第一個(gè)評(píng)論者