中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申5318號
再審申請人(一審原告、二審上訴人):中國鐵路物資柳州物流有限公司。住所地:廣西壯族自治區(qū)柳州市河西路1號。
法定代表人:錢曉航,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:劉佶人,廣州金鵬律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:韓燕,廣州金鵬律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審被告、二審被上訴人):馬海軍。
委托訴訟代理人:盛勇虎,湖南湘孟律師事務(wù)所律師。
一審第三人:湘潭尚運礦業(yè)有限公司。住所地:湖南省湘潭市岳塘區(qū)原湘紡廠區(qū)湘潭東信棉業(yè)有限公司鐵路專線原煤裝卸線貨場。
法定代表人:楊彪,該公司董事長。
一審第三人:楊彪。
一審第三人:彭勁松。
一審第三人:湘潭金華泰貿(mào)易有限公司。住所地:湖南省湘潭市岳塘區(qū)怡景財富廣場十三樓13288室。
法定代表人:楊彪,該公司董事長。
再審申請人中國鐵路物資柳州物流有限公司(以下簡稱柳州物流公司)因與被申請人馬海軍及一審第三人湘潭尚運礦業(yè)有限公司(以下簡稱尚運公司)、楊彪、彭勁松、湘潭金華泰貿(mào)易有限公司(以下簡稱金華泰公司)案外人執(zhí)行異議之訴一案,不服湖南省高級人民法院(2018)湘民終892號民事判決,向本院申請再審。本院依法組成合議庭對本案進行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
柳州物流公司申請再審稱:(一)有新的證據(jù)足以推翻原判決關(guān)于柳州物流公司未實際占有或?qū)嶋H控制涉案鐵礦石的事實認定。柳州物流公司租賃涉案場地存放從尚運公司處采購的鐵礦石,連續(xù)派員實地監(jiān)管鐵礦石,并在六份合同簽訂后與采購方尚運公司、購買方金華泰公司共同對貨場庫存進行盤點,確定各方權(quán)利義務(wù),足以證明柳州物流公司實際占有和控制涉案鐵礦石。(二)有新的證據(jù)足以推翻原判決關(guān)于柳州物流公司與尚運公司之間不存在真實買賣合同關(guān)系的認定。柳州物流公司作為貿(mào)易公司,通過加入尚運公司與“湘鋼”的鐵礦石貿(mào)易交易之中,進而提升自身經(jīng)營業(yè)績,此種交易模式在實踐中大量存在。即使柳州物流公司與尚運公司、金華泰公司之間構(gòu)成借款關(guān)系,柳州物流公司對合同約定項下的鐵礦石亦享有擔(dān)保物權(quán)。(三)原判決以柳州物流公司與尚運公司之間買賣標的物鐵礦石并未特定化為由,認定柳州物流公司對涉案鐵礦石不享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益,屬于事實認定和法律適用錯誤。涉案鐵礦石在2014年1月即第六份買賣合同履行期后再無變動,且司法實踐普遍認為買賣或擔(dān)保標的物處于浮動狀態(tài)并不影響權(quán)利人的權(quán)利行使,柳州物流公司對鐵礦石進行了持續(xù)、有效的控制和管理,已經(jīng)滿足標的物特定化和移交占有的要求。(四)原判決依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條第二款不予支持柳州物流公司的執(zhí)行異議,屬于法律適用錯誤。(五)馬海軍與楊彪之間的民間借貸關(guān)系之中,尚運公司、金華泰公司作為保證人為楊彪的債務(wù)提供信用擔(dān)保,馬海軍與楊彪的借款交易中,案涉鐵礦石并非交易信賴因素,馬海軍與案涉鐵礦石亦無直接民事權(quán)益。(六)柳州物流公司系在2014年8月監(jiān)管處置涉案鐵礦石遭尚運公司阻撓始提起確權(quán)訴訟,起訴時對馬海軍的起訴和查封并不知情,并非惡意規(guī)避執(zhí)行。(七)馬海軍訴本案第三人民間借貸糾紛一案存在諸多不合常理之處,極有可能存在虛假訴訟。綜上,柳州物流公司依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項、第六項的規(guī)定申請再審。
馬海軍提交意見稱:(一)尚運公司與柳州物流公司簽訂的《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》是企業(yè)間采用的虛假循環(huán)貿(mào)易的民間借貸。尚運公司與金華泰公司為關(guān)聯(lián)公司,尚運公司、柳州物流公司與金華泰公司三方多年采取此種交易模式,符合虛假循環(huán)貿(mào)易民間借貸的特點。(二)合同約定履行與實際履行不一致。1.合同約定總噸位為56470.62噸,場地實存37688.01噸,且合同約定購買鐵礦石為成品礦,場地上實為原料礦和少量成品礦。2.合同第四條約定所有運雜費及貨物在交貨地點產(chǎn)生的倉儲費、裝卸費、過磅費等均由尚運公司承擔(dān),而柳州物流公司提供的《場地租用合同》《場地租賃合同》《倉儲裝卸服務(wù)合同》證明所有其他費用承擔(dān)者為柳州物流公司,與買賣合同約定不符,長期沒有支付租賃費也與常理不符。3.合同第六條對數(shù)量、質(zhì)量證明材料進行了約定,柳州物流公司未提供任何關(guān)于雙方交接貨物的資料,如入庫單、化驗單,說明該合同為虛設(shè)合同。4.本案中尚運公司將鐵礦石賣給柳州物流公司,柳州物流公司同時又轉(zhuǎn)手賣給金華泰公司,但所有的交接手續(xù)責(zé)任承擔(dān)都由尚運公司和金華泰公司承擔(dān),柳州物流公司不承擔(dān)任何責(zé)任,雙方并非真實的買賣關(guān)系。(三)涉案鐵礦石的物權(quán)尚未發(fā)生轉(zhuǎn)移的效力,鐵礦石一直在尚運公司住所地鐵路專線卸貨場,從未發(fā)生轉(zhuǎn)移,鐵路專線卸貨場是尚運公司一家專用的中轉(zhuǎn)和生產(chǎn)的封閉貨場,鐵礦石的所有權(quán)人至今仍是尚運公司。(四)原審法院沒有采信(2014)柳鐵民初字第71號判決于法有據(jù)。綜上,應(yīng)駁回再審申請。
本院認為,本案系當事人申請再審案件,本院應(yīng)當圍繞當事人申請再審的理由是否成立進行審查。
一、關(guān)于柳州物流公司是否實際占有和控制涉案鐵礦石
柳州物流公司申請再審時提交了其異地監(jiān)管員的任職通知、勞動合同、社保繳費情況、在湘潭的房屋租賃合同及房租發(fā)票、往返柳州與湘潭的火車票、差旅報銷單等證據(jù),證明其派監(jiān)管員對與尚運公司交易的鐵礦石進行了監(jiān)管和對賬。然而,僅有監(jiān)管、對賬的事實并不足以證明柳州物流公司對涉案鐵礦石進行了實際的管領(lǐng)控制。涉案鐵礦石存放于湘潭市岳塘區(qū)原湘紡廠區(qū)湘潭東信棉業(yè)有限公司鐵路專線原煤裝卸線貨場,該場地是尚運公司的住所地。對涉案鐵礦石提供倉儲裝卸服務(wù)的湘潭居富廢舊回收有限公司(以下簡稱居富公司)是尚運公司的關(guān)聯(lián)公司。柳州物流公司雖對交易的鐵礦石實行總量監(jiān)管,但涉案鐵礦石并未脫離尚運公司的控制,亦未體現(xiàn)交付的公示效果。根據(jù)柳州物流公司提交的對賬單,其最后對賬確認的鐵礦石數(shù)量與2014年8月13日查封的鐵礦石數(shù)量并不一致,柳州物流公司自稱在查封前的一段時間無法進入貨場,亦說明并未完全取得對涉案鐵礦石的控制權(quán)。原判決認定柳州物流公司未能舉證證明其已實際占有或?qū)嶋H控制涉案鐵礦石,也不能舉證證明涉案鐵礦石的種類、質(zhì)量、標準與《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》約定的鐵礦石一致,故作為柳州物流公司與尚運公司之間買賣標的的鐵礦石并未特定化。該認定并無不當。
二、關(guān)于柳州物流公司與尚運公司之間是否存在真實的買賣合同關(guān)系
柳州物流公司提交了與尚運公司簽訂的《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》、銀行承兌匯票、信用證、收據(jù)等證據(jù)證明與尚運公司之間是鐵礦石買賣合同關(guān)系。但柳州物流公司主張的鐵礦石買賣合同關(guān)系存在不合理之處:柳州物流公司自述是從尚運公司購得鐵礦石,再出賣給金華泰公司,而尚運公司與金華泰公司均是湘潭市當?shù)毓?,兩公司的法定代表人是同一人,卻不自行交易,反而通過遠在廣西的柳州物流公司進行買賣,明顯不合常理。尚運公司、柳州物流公司以及提供倉儲裝卸服務(wù)的居富公司之間并未辦理貨物驗收、交接等手續(xù)。柳州物流公司在二審?fù)徶嘘愂觥敖鹑A泰公司與尚運公司通過其進行交易是為了資金周轉(zhuǎn)”,在本案組織的詢問中也陳述“不排除資金周轉(zhuǎn)的目的”,該目的與買賣合同的目的相悖,原判決的認定具有依據(jù)。另外,如上所述,柳州物流公司未能舉證證明其已實際占有或?qū)嶋H控制涉案鐵礦石,也不能舉證證明涉案鐵礦石的種類、質(zhì)量、標準與《冶金礦產(chǎn)品買賣合同》約定的鐵礦石一致,無論柳州物流公司和尚運公司之間是否存在真實的貨物買賣合同關(guān)系,柳州物流公司對涉案鐵礦石均不享有足以排除強制執(zhí)行的民事權(quán)益,原判決的認定并無不當。
三、原判決依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條第二款不予支持柳州物流公司的執(zhí)行異議是否屬于適用法律錯誤
《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十六條第二款規(guī)定,金錢債權(quán)執(zhí)行中,案外人依據(jù)執(zhí)行標的被查封、扣押、凍結(jié)后作出的另案生效法律文書提出排除執(zhí)行異議的,人民法院不予支持。因一審法院系于2014年8月13日作出查封行為,柳州鐵路運輸法院系于2014年9月1日作出確權(quán)之訴判決,該另案生效法律文書系執(zhí)行標的被查封后作出。原判決認為柳州鐵路運輸法院作出的(2014)柳鐵民初字第71號民事判決不能作為本案柳州物流公司提出排除執(zhí)行異議的依據(jù),適用法律并無不當。
四、關(guān)于馬海軍與尚運公司的訴訟是否虛假訴訟
《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條規(guī)定,執(zhí)行過程中,案外人對執(zhí)行標的提出書面異議的,人民法院應(yīng)當自收到書面異議之日起十五日內(nèi)審查,理由成立的,裁定中止對該標的的執(zhí)行;理由不成立的,裁定駁回。案外人、當事人對裁定不服,認為原判決、裁定錯誤的,依照審判監(jiān)督程序辦理;與原判決、裁定無關(guān)的,可以自裁定送達之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。柳州物流公司認為馬海軍與尚運公司的訴訟是虛假訴訟,系認為原判決錯誤,應(yīng)依照審判監(jiān)督程序辦理,不是執(zhí)行異議之訴審理的范圍。
綜上,柳州物流公司的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款的規(guī)定,裁定如下:
駁回中國鐵路物資柳州物流有限公司的再審申請。
審判長 楊 蕾
審判員 劉少陽
審判員 高燕竹
二〇二〇年四月三十日
法官助理李娜
書記員文麗玲
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