中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民申5201號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):潘某某。
委托訴訟代理人:王仲?gòu)?,廣東同觀律師事務(wù)所律師。
被申請(qǐng)人(一審原告、二審被上訴人):李某某。
委托訴訟代理人:汪濤,北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:殷杰宸,北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
再審申請(qǐng)人潘某某因與被申請(qǐng)人李某某民間借貸糾紛一案,不服上海市高級(jí)人民法院(2019)滬民終214號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查。本案現(xiàn)已審查終結(jié)。
潘某某申請(qǐng)?jiān)賹彿Q:(一)一、二審判決的主要依據(jù)《收據(jù)》與其他證據(jù)和案件事實(shí)相矛盾,不能證明案件基本事實(shí)。1.《收據(jù)》與轉(zhuǎn)賬憑證之間存在矛盾。除第一筆轉(zhuǎn)賬憑證中“用途”處列明為“借款”,其余七筆轉(zhuǎn)賬憑證中“用途”均為“上海嘉定土地定金”“土地款”“土地過(guò)戶費(fèi)”等。《收據(jù)》是2017年4月12日簽署的,但之后的2017年7月9日,李某某又在支付給潘某某100萬(wàn)元時(shí),轉(zhuǎn)賬憑證中“用途”仍注明為“付上海嘉定土地定金”。可見(jiàn),李某某的付款為股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金更符合雙方真實(shí)意思表示。2.《收據(jù)》與《合作合同》之間存在矛盾。2017年4月12日潘某某簽署《收據(jù)》一份,同時(shí)雙方又簽署《合作合同》一份。兩者簽署時(shí)間、地點(diǎn)相同但內(nèi)容截然相反,存在明顯矛盾?!逗献骱贤放c其他證據(jù)相互印證,形成證據(jù)鏈,證明雙方股權(quán)交易的事實(shí)。3.《收據(jù)》與李某某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案陳述之間存在矛盾。(二)未經(jīng)公證證明的《收據(jù)》屬于有瑕疵的證據(jù),不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)?!妒論?jù)》形成于香港特別行政區(qū),根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十一條第二款關(guān)于“當(dāng)事人向人民法院提供的證據(jù)是在香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)形成的,應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)”的規(guī)定,應(yīng)在香港特別行政區(qū)辦理公證證明。但李某某提交該證據(jù)時(shí)并未履行證明手續(xù),明顯違反證據(jù)規(guī)則和法定程序。(三)《收據(jù)》屬于孤證,不能單獨(dú)證明案件基本事實(shí)。《收據(jù)》為一孤證,與李某某起訴提交的其他證據(jù)不能相互印證,與潘某某提交的證據(jù)更是矛盾重重,不足以證明民間借貸法律關(guān)系的存在。反觀潘某某提交的證據(jù),時(shí)序清楚、邏輯嚴(yán)謹(jǐn),相互印證,形成完整的證據(jù)鏈,能夠證明案件基本事實(shí)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系。(四)一、二審判決對(duì)依法應(yīng)當(dāng)鑒定的證據(jù)未鑒定,違反法定程序?!督灰谞顩r說(shuō)明書(shū)》是李某某確認(rèn)支付潘某某款項(xiàng)的用途、性質(zhì)的重要證明,是雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的重要組成部分,但李某某對(duì)《交易狀況說(shuō)明書(shū)》的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性均不認(rèn)可,潘某某申請(qǐng)鑒定,但未獲準(zhǔn)許,有違證據(jù)規(guī)則,損害了潘某某的訴訟權(quán)利及合法權(quán)益。(五)本案所涉“土地交易”中的土地實(shí)為上海金翔木材批發(fā)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱金翔公司)名下土地使用權(quán),實(shí)質(zhì)上是雙方達(dá)成的對(duì)金翔公司名下的土地開(kāi)發(fā)或者土地使用權(quán)處分的合作協(xié)議。李某某選擇了與金翔公司的控股公司上海金材實(shí)業(yè)有限公司的實(shí)際控制人潘某某進(jìn)行交易,交易手段是受讓公司股權(quán)。李某某從2016年8月31日開(kāi)始分8次支付給潘某某3000萬(wàn)元,正是基于雙方就此達(dá)成的合意而支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金,而非《收據(jù)》《借條》中所載的“借款”。李某某轉(zhuǎn)賬給潘某某的行為表明雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系已經(jīng)成立生效并實(shí)際履行。綜上,潘某某根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)的規(guī)定申請(qǐng)?jiān)賹彙?/div>
李某某提交意見(jiàn)稱,一、二審判決認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確、程序合法,請(qǐng)求駁回潘某某的再審申請(qǐng)。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案再審審查的核心問(wèn)題是:案涉3000萬(wàn)元款項(xiàng)系借款還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金(訂金)。
(一)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第六十四條第一款規(guī)定:“當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張,有責(zé)任提供證據(jù)?!本捅景付裕鶕?jù)民事訴訟證據(jù)規(guī)則,李某某起訴請(qǐng)求潘某某償付借款3000萬(wàn)元本息,即負(fù)有舉證證明潘某某向其借款3000萬(wàn)元事實(shí)存在的責(zé)任。李某某在一、二審中提交了2017年4月12日潘某某手寫的2900萬(wàn)元《收據(jù)》、2017年7月9日簽字的100萬(wàn)元《借條》,以及八筆合計(jì)3000萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬憑證,作為主張潘某某向其借款3000萬(wàn)元的事實(shí)。潘某某確認(rèn)收到李某某給付的前述轉(zhuǎn)賬3000萬(wàn)元,但主張不是借款,而是李某某依約應(yīng)支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金,并提交包括2016年12月22日李某某簽字的《交易狀況說(shuō)明書(shū)》(該說(shuō)明書(shū)載明的表述系“訂金”),2017年4月12日潘某某、潘鼎銘與李某某三方簽訂的《合作合同》,微信聊天記錄,《股權(quán)收購(gòu)定金協(xié)議》空白文本,以及案涉3000萬(wàn)元大部分轉(zhuǎn)賬憑證備注為“上海嘉定土地定金”“土地款”“土地過(guò)戶費(fèi)”等證據(jù)材料和相關(guān)事實(shí)作為支持其主張的依據(jù)。
(二)基于潘某某所舉證據(jù)材料,其主張與李某某系項(xiàng)目合作關(guān)系,案涉3000萬(wàn)元系基于項(xiàng)目合作支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓定金或者訂金,從形式上看有一定的事實(shí)依據(jù);但進(jìn)一步分析,潘某某主張的項(xiàng)目合作及股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系缺乏完整的合同規(guī)范與具體的合作內(nèi)容。1.潘某某提交的2016年12月22日李某某簽名的《交易狀況說(shuō)明書(shū)》盡管有關(guān)于項(xiàng)目合作交易、預(yù)先支付土地購(gòu)買訂金5000萬(wàn)元以及請(qǐng)求延期至2017年第一個(gè)季度完成支付等表述內(nèi)容,但即便認(rèn)可《交易狀況說(shuō)明書(shū)》的真實(shí)性,因該說(shuō)明書(shū)系以案外人捷利達(dá)控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱捷利達(dá)公司)的名義出具,沒(méi)有加蓋公章,李某某僅以捷利達(dá)公司法定代表人名義簽名,其簽名行為系個(gè)人行為亦或是代表公司的職務(wù)行為尚需進(jìn)一步論證;且《交易狀況說(shuō)明書(shū)》并非雙方就合作項(xiàng)目及所述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜所簽合同,所載內(nèi)容不足以確定雙方的合作項(xiàng)目及所述股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容,甚至無(wú)法確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓指向的對(duì)象。一、二審法院是否對(duì)《交易狀況說(shuō)明書(shū)》進(jìn)行鑒定并不影響對(duì)前述事實(shí)的基本判斷。2.潘某某提交的其(及案外人潘鼎銘)與李某某于2017年4月12日簽署的《合作合同》的內(nèi)容更為簡(jiǎn)單,除列明潘某某、潘鼎銘及相關(guān)公司擁有土地(使用權(quán))的地址、證號(hào)等基本信息外,僅約定土地買賣交易成交后,潘某某、潘鼎銘、李某某三方對(duì)收入土地款分配的比例(30%、30%、40%),亦不足以確定雙方或者三方合作關(guān)系的實(shí)質(zhì)內(nèi)容,該合同更未涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,且文本最后明確約定:“本合同有效期為7月31號(hào),2017年7月31號(hào)止”。但之后,雙方并未簽訂新的合同或者協(xié)議對(duì)擬合作項(xiàng)目進(jìn)行新的約定,包括對(duì)《合作合同》有效期滿后延續(xù)的約定。3.潘某某提交的微信聊天記錄均發(fā)生在前述《合作合同》有效期滿、甚至簽訂之前,且聊天記錄內(nèi)容僅顯示雙方有協(xié)商合作的意思表示,無(wú)法據(jù)此確定雙方合作以及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容。4.潘某某提交的《股權(quán)收購(gòu)定金協(xié)議》空白文本未經(jīng)雙方簽署,無(wú)法確定其真實(shí)性、合法性,且協(xié)議文本列明擬簽約主體系捷利達(dá)公司與潘某某,亦非李某某,不能作為潘某某與李某某之間系股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系的依據(jù)。5.案涉3000萬(wàn)元的匯款憑證盡管多數(shù)備注與土地(使用權(quán))購(gòu)買有關(guān),但由于匯款均發(fā)生在2017年7月31日前,在《合作合同》有效期滿未續(xù)延、沒(méi)有證據(jù)證明雙方合作協(xié)商繼續(xù)進(jìn)行的情況下,即便不考慮李某某提交的《收據(jù)》《借條》所載明的借款事實(shí),該部分匯款也存在是否予以返還的問(wèn)題。據(jù)此,潘某某現(xiàn)有證據(jù)不能證明其事實(shí)主張,潘某某關(guān)于雙方之間股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系已經(jīng)成立生效并實(shí)際履行的主張缺乏充分的事實(shí)基礎(chǔ),不能成立。當(dāng)然,雙方在前期洽商合作過(guò)程中,潘某某若有充分證據(jù)證明李某某違反誠(chéng)實(shí)信用造成潘某某的損失,可向李某某主張締約過(guò)失賠償責(zé)任。
(三)就李某某所舉證據(jù)材料而言,《收據(jù)》《借條》均系雙方在洽商合作過(guò)程中,由潘某某向李某某出具的,其中涉及2900萬(wàn)元的《收據(jù)》系潘某某親筆手寫,涉及100萬(wàn)元的《借條》系打印后由潘某某簽字?!妒論?jù)》《借條》均明確載明“借款”,并注明“2018年1月10日前清還”,意思表示清晰、明確,不存在任何理解上的歧義,并有相應(yīng)的銀行匯款憑證予以佐證。潘某某主張其手書(shū)《收據(jù)》、簽署《借條》不是其真實(shí)意思表示,但并無(wú)證據(jù)予以佐證,一、二審判決未采信其主張符合民事訴訟證據(jù)認(rèn)定規(guī)則。若《收據(jù)》確實(shí)形成于香港特別行政區(qū),則未履行相應(yīng)的證明手續(xù)存在一定程序瑕疵,但在潘某某不能否認(rèn)《收據(jù)》系其親筆手寫,一、二審法院結(jié)合在案其他證據(jù)能夠確認(rèn)《收據(jù)》真實(shí)性的情況下,欠缺證明的程序瑕疵不影響《收據(jù)》在本案的證據(jù)效力。針對(duì)案涉3000萬(wàn)元款項(xiàng)的性質(zhì),盡管《收據(jù)》《借條》所載明的“借款”,與潘某某所舉《交易狀況說(shuō)明書(shū)》《合作合同》中關(guān)于“收購(gòu)相關(guān)地段的訂金”“土地款”,以及案涉部分匯款憑證上注明的“土地定金”“土地款”等表述存在不一致的地方,但在《合作合同》有效期滿未續(xù)延、亦沒(méi)有證據(jù)證明雙方合作協(xié)商繼續(xù)進(jìn)行的情況下,一、二審法院基于《收據(jù)》《借條》的約定判決潘某某歸還李某某3000萬(wàn)元借款并償付逾期利息,有相應(yīng)的事實(shí)和法律依據(jù)。
綜上所述,潘某某的再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回潘某某的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 賈清林
審判員 尹穎舜
審判員 張 穎
二〇一九年十一月五日
法官助理周傳植
書(shū)記員盛家璐
成為第一個(gè)評(píng)論者