中華人民共和國最高人民法院
民 事 裁 定 書
(2019)最高法民申4827號
再審申請人(一審被告、二審上訴人):陳某某,男,住浙江省金華市。
委托訴訟代理人:戴威,北京市隆安律師事務(wù)所律師。
被申請人(一審原告、二審被上訴人):克拉斯?彼得?瑞丁(Claes?Peter?Rading),瑞典王國公民,男,xxxx年xx月xx日出生,住大不列顛及北愛爾蘭王國倫敦市。
再審申請人陳某某因與被申請人克拉斯?彼得?瑞?。–laes?Peter?Rading)民間借貸糾紛一案,不服本院(2018)最高法民終1112號民事判決,向本院申請?jiān)賹?。本院依法組成合議庭對本案進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
陳某某申請?jiān)賹彿Q:原判決符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一、二、三、六項(xiàng)規(guī)定的情形,請求再審。理由如下:(一)有新證據(jù)足以推翻原判決。陳某某申請?jiān)賹徠陂g共提交五份新證據(jù)。證據(jù)一吳陽《承諾書》,證據(jù)來源吳陽,擬證明2013年9月26日《私人借款證明》(以下簡稱9.26私人借款證明)是各方為應(yīng)對(2014)遼民二初字第00001號案件(以下簡稱00001號案)訴訟而作的通謀虛偽意思表示,陳某某僅負(fù)有在該案獲得執(zhí)行后向克拉斯?彼得?瑞丁轉(zhuǎn)付相應(yīng)部分款項(xiàng)的義務(wù)。原判決認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)系偽造,現(xiàn)有新證據(jù)能夠推翻原判決基于偽證的借款認(rèn)定。證據(jù)二恩基投資有限公司(ENKIINVESTMENTLIMITED)《公司資料證明》,證據(jù)來源香港公司登記署及公證人,擬證明吳陽、克拉斯?彼得?瑞丁同為該公司股東,系常年商業(yè)伙伴,本案實(shí)為合伙關(guān)系,原判決適用法律錯誤。證據(jù)三至五(2019)遼沈恒證民字第1912號、(2019)遼沈恒證民字第1913號、(2019)遼沈恒證民字第1993號三份公證書,系二審判決后陳某某委托遼寧省沈陽市恒信公證處于2019年9月10日對宇健、陳某某的個人郵箱郵件內(nèi)容以及2019年9月23日對陳某某個人郵箱郵件內(nèi)容予以保全作出的公證,擬證明吳陽、克拉斯?彼得?瑞丁、陳某某三人有密切、長期合作關(guān)系,吳陽出具的證言中立具有可采性。(二)原判決認(rèn)定借款的基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明。1、2013年9月26日《付款證明》(以下簡稱9.26付款證明)與2014年7月30日《付款證明》(以下簡稱7.30付款證明)因外匯管制規(guī)制原因,絕無同時成立的可能。原判決將兩份證明作為借款合同關(guān)系的主要依據(jù)內(nèi)部沖突、自我顛覆。2、陳某某從未自認(rèn)與克拉斯?彼得?瑞丁存在借款關(guān)系。00001號案件中,陳某某舉證的兩份證據(jù)均無陳某某與克拉斯?彼得?瑞丁之間系借款關(guān)系的任何記載??死?彼得?瑞丁無法提供645萬美元兌換人民幣的結(jié)匯證明,9.26付款證明無借貸意思,更無陳某某簽署,無法證明BoGuTradingCompany系陳某某指定收款賬戶。(三)原判決認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)系偽造。1、7.30付款證明與9.26付款證明內(nèi)容相反,不可能同時為真。2、9.26私人借款證明及7.30付款證明均系為彌補(bǔ)00001號案件無充分證據(jù)證明撫順市隆盛礦業(yè)有限公司(以下簡稱隆盛公司)2013年4月11日收到的五筆共計(jì)3833.85萬元人民幣實(shí)際來源于克拉斯?彼得?瑞丁,系經(jīng)由陳某某指定其代付,為應(yīng)對隆盛公司可能對該案提出再審申請,克拉斯?彼得?瑞丁提議以虛構(gòu)本案借款合同關(guān)系及履約確認(rèn)的通謀虛偽意思表示,隱藏各方真實(shí)的合伙關(guān)系,兩份證據(jù)因此形成,均系偽證。(四)原判決適用法律錯誤。1、狹義法律適用錯誤。本案即便認(rèn)定為借款關(guān)系,合同也因違反我國現(xiàn)行外匯管理制度而導(dǎo)致合同無效。2、廣義法律適用錯誤。本案實(shí)為合伙籌集資金,再以附條件法律行為向隆盛公司提供公司并購交易前端所需“對賭性融資”,如并購交易順利進(jìn)行,資金將轉(zhuǎn)化為并購價(jià)款的一部分,如并購交易失敗,則雙方依借款合同關(guān)系確定和調(diào)整權(quán)利義務(wù)。不論外部關(guān)系如何變化,合伙關(guān)系均不受影響。原判決適用借款合同關(guān)系的相關(guān)規(guī)定與本案合伙爭議性質(zhì)明顯不符。
克拉斯?彼得?瑞丁提交書面意見稱:(一)關(guān)于陳某某提供的所謂“新證據(jù)”問題。1、本人從未見過吳陽的《承諾書》,也不認(rèn)識漢字,在起訴陳某某前,從未授權(quán)過任何人代替本人簽署任何文件。2、因不認(rèn)識漢字,本人只認(rèn)可中英雙語及本人簽署的文件,非本人簽署的任何文件對本人無法律效力。3、《承諾書》既然是吳陽寫給陳某某的,原件應(yīng)由陳某某持有,而不是吳陽持有。陳某某原審從未提交過此份文件,可見絕不是新證據(jù),反而證明了陳某某不誠信訴訟。吳陽長居美國,已有近三年沒有回中國,曾多次直接告訴本人,她已和陳某某斷交,因此吳陽不可能為了支持陳某某再審而提供“新證據(jù)”。(二)付款到BoGuTradingCompany的原因和細(xì)節(jié)。2013年4月10日付款前,陳某某說他在香港有一家公司,讓直接把借款打到這家公司賬戶,因此本人向該賬戶支付了645萬美元,當(dāng)時陳某某講只借幾天,付款后本人即先回了英國,沒有讓他簽署文件。直到2013年9月,陳某某仍未歸還,才由其助理起草簽署了9.26私人借款證明,確認(rèn)雙方借貸關(guān)系以及指定付款的事實(shí)。由于當(dāng)時款項(xiàng)是打到BoGuTradingCompany,本人在付款時不知道隆盛公司是否收到該款項(xiàng),直到陳某某提供了7.30付款證明文本,才得知隆盛公司收到這一事實(shí)。(三)選擇在中國訴訟的原因。陳某某拒不承認(rèn)欠款,吳陽陪同本人曾到公安機(jī)關(guān)報(bào)案。因00001號案判決已生效,公安機(jī)關(guān)認(rèn)為是民事案件,未予受理,才決定到遼寧高院提起訴訟。645萬美元匯入陳某某指定的香港賬戶后,即完成了借貸應(yīng)履行的義務(wù),不涉及外匯管理問題。(四)與陳某某的合伙關(guān)系。陳某某作為中間人介紹本人和隆盛公司認(rèn)識。本人與陳某某沒有簽署過任何一份公司股東文件、收購文件,也沒有和陳某某簽署過合伙協(xié)議。
本院認(rèn)為,(一)關(guān)于陳某某申請?jiān)賹徧峤坏淖C據(jù)是否足以推翻原判決
證據(jù)一吳陽《承諾書》落款日期為2014年7月31日,該證據(jù)在原二審?fù)徑Y(jié)束前已經(jīng)存在,陳某某并未說明逾期提交該證據(jù)的理由,且吳陽并非本案當(dāng)事人,其出具的承諾書對克拉斯?彼得?瑞丁不具有效力。證據(jù)二恩基投資有限公司《公司資料證明》及證據(jù)三至五的三份公證書不足以證明陳某某、吳陽、克拉斯?彼得?瑞丁三人在本案中為合伙關(guān)系。綜上,陳某某提交的證據(jù)不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一項(xiàng)規(guī)定新證據(jù)事由的規(guī)定。
(二)關(guān)于原判決認(rèn)定借款的基本事實(shí)是否缺乏證據(jù)證明
首先,原判決對9.26付款證明和7.30付款證明的認(rèn)定,并無不當(dāng)。00001號案件系陳某某與隆盛公司、遼寧研旭礦業(yè)有限責(zé)任公司民間借貸糾紛。陳某某曾在該案中提交了9.26付款證明及克拉斯?彼得?瑞丁向BoGuTradingCompany付款憑證以證明2013年4月11日隆盛公司收到的人民幣3833.85萬元系由克拉斯?彼得?瑞丁代陳某某匯付到BoGuTradingCompany的645萬美元兌付。陳某某作為原告在00001號案中勝訴,該判決亦已生效。7.30付款證明系證明9.26私人借款證明支付的款項(xiàng)已經(jīng)在4月11日支付到了隆盛公司,該證明有克拉斯?彼得?瑞丁及陳某某的簽字,且陳某某在原審中亦認(rèn)可該證據(jù)的真實(shí)性。其次,陳某某在另案中是否自認(rèn)與克拉斯?彼得?瑞丁的借款事實(shí)與本案無關(guān)。最后,9.26付款證明雖無陳某某簽字,但陳某某在00001號案件中將其作為證據(jù)提交,在原審中亦認(rèn)可該證據(jù)真實(shí)性,現(xiàn)以其本人未簽署為由推翻BoGuTradingCompany系其指定賬戶,本院不予支持。綜上,原判決對克拉斯?彼得?瑞丁提交的證據(jù)予以采信,并在分析借款發(fā)生的原因、發(fā)生的時間、地點(diǎn)、款項(xiàng)來源、交付方式和款項(xiàng)流向的基礎(chǔ)上認(rèn)定借款事實(shí),不缺乏證據(jù)證明。故陳某某以《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)事由申請?jiān)賹?,不予支持?/div>
(三)關(guān)于原判決認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)是否系偽造
陳某某申請?jiān)賹徶鲝?.26私人付款證明及7.30付款證明均系偽證,是為了彌補(bǔ)00001號案件證據(jù)不足,應(yīng)對隆盛公司可能對00001號案件再審而由克拉斯?彼得?瑞丁和陳某某通謀虛構(gòu)形成。本院認(rèn)為,陳某某原審中認(rèn)可該兩份證據(jù)的真實(shí)性,其在上訴中雖稱本案系虛假訴訟,但未提交任何證據(jù)證明,且理由為希望通過判決形式轉(zhuǎn)移境內(nèi)資產(chǎn)出境。故陳某某申請?jiān)賹徫刺峤怀浞肿C據(jù)證明原判決認(rèn)定借貸關(guān)系的證據(jù)系偽證,其以《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第三項(xiàng)事由申請?jiān)賹?,不予支持?/div>
(四)關(guān)于原判決適用法律是否錯誤
陳某某未提交充分證據(jù)證明本案借款為通謀虛偽的意思表示,亦未提交本案為合伙關(guān)系的相關(guān)證據(jù),原判決依據(jù)相關(guān)證據(jù)認(rèn)定本案為民間借貸法律關(guān)系,適用法律并無不當(dāng)。克拉斯?彼得?瑞丁向陳某某指定賬戶支付了涉案款項(xiàng),即履行了出借義務(wù)。原判決認(rèn)定該款項(xiàng)后續(xù)的換匯是否符合相關(guān)制度,不屬于本案審理范圍。故陳某某以《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第六項(xiàng)事由申請?jiān)賹?,不予支持?/div>
綜上,陳某某的再審申請不符合《中華人民共和國民事訴訟法》第二百條第一、二、三、六項(xiàng)規(guī)定的情形。本院依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百零四條第一款、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第三百九十五條第二款之規(guī)定,裁定如下:
駁回陳某某的再審申請。
審判長 孫祥壯
審判員 陳 佳
審判員 郭忠紅
二〇一九年十一月二十七日
法官助理劉園園
書記員魏靖宇
成為第一個評論者