中華人民共和國(guó)最高人民法院
民 事 裁 定 書(shū)
(2019)最高法民申4797號(hào)
再審申請(qǐng)人(一審原告、二審上訴人):新疆盤(pán)古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè),住所地新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)中亞南路296號(hào)。
執(zhí)行事務(wù)合伙人:上海中靜集思股權(quán)投資基金管理有限公司。
委派代表:GAOYANG。
委托訴訟代理人:楊坤,北京市隆安律師事務(wù)所上海分所律師。
委托訴訟代理人:董弈君,北京市隆安律師事務(wù)所上海分所律師。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):梓昆科技(中國(guó))股份有限公司,住所地浙江省杭州市濱江區(qū)南環(huán)路2788號(hào)。
法定代表人:顧梓昆,該公司董事長(zhǎng)。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審上訴人):中基國(guó)際投資(香港)有限公司[CHUNGKEIINTERNATIONALINVESTMENT(HK)LIMITED],注冊(cè)辦事處地址香港特別行政區(qū)九龍彌敦道610號(hào)荷里活商業(yè)中心702室。
訴訟代表人:李曉斌,該公司董事。
被申請(qǐng)人(一審被告、二審被上訴人):顧梓昆(KU,TZEKWAN),男,1965年1月14日出生,香港特別行政區(qū)居民。
再審申請(qǐng)人新疆盤(pán)古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱盤(pán)古企業(yè))因與被申請(qǐng)人梓昆科技(中國(guó))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱梓昆公司)、中基國(guó)際投資(香港)有限公司[CHUNGKEIINTERNATIONALINVESTMENT(HK)LIMITED](以下簡(jiǎn)稱中基公司)、顧梓昆與公司有關(guān)的糾紛一案,不服浙江省高級(jí)人民法院(2018)浙民終629號(hào)民事判決,向本院申請(qǐng)?jiān)賹?。本院依法組成合議庭進(jìn)行了審查,現(xiàn)已審查終結(jié)。
盤(pán)古企業(yè)請(qǐng)求依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定再審本案。理由如下:一、二審判決認(rèn)定的事實(shí)與證據(jù)相悖。(一)二審判決認(rèn)定“盤(pán)古企業(yè)要求梓昆公司回購(gòu)其持有的本公司股份并支付固定的投資收益和本金”與證據(jù)不符。盤(pán)古企業(yè)一審訴訟請(qǐng)求系要求梓昆公司支付回購(gòu)價(jià)款及投資收益而非回購(gòu)股份。(二)二審判決認(rèn)定“盤(pán)古企業(yè)未能提供有效證據(jù)證明其在起訴之前曾要求中基公司回購(gòu)股份”與盤(pán)古企業(yè)提交的證據(jù)不符。盤(pán)古企業(yè)提交了于2017年4月14日向中基公司、顧梓昆寄送的《關(guān)于再次要求貴兩方回購(gòu)我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》及快遞面單,表明盤(pán)古企業(yè)已按照《梓昆科技(杭州)有限公司增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《補(bǔ)充協(xié)議》)第3.4條約定,向中基公司、顧梓昆發(fā)出了要求回購(gòu)股份的書(shū)面通知,早于一審立案時(shí)間2017年7月19日。(三)二審判決關(guān)于盤(pán)古企業(yè)律師費(fèi)的認(rèn)定問(wèn)題與《梓昆科技(杭州)有限公司增資協(xié)議書(shū)》(以下簡(jiǎn)稱《增資協(xié)議書(shū)》)第12.3-12.5條約定不符。根據(jù)該約定,違約金與損失分開(kāi)計(jì)算,相互之間不能替代。盤(pán)古企業(yè)發(fā)出回購(gòu)催告未獲回應(yīng),繼而聘請(qǐng)律師提起訴訟維護(hù)自己的權(quán)利,律師費(fèi)應(yīng)屬于“違約而給守約方造成的損失”,應(yīng)與違約金分別計(jì)算。二、二審判決適用法律錯(cuò)誤。(一)本案應(yīng)適用《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱公司法)第十六條和《中華人民共和國(guó)民法總則》第一百七十八條規(guī)定,認(rèn)定梓昆公司對(duì)中基公司的回購(gòu)義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。1.梓昆公司不是股份回購(gòu)的義務(wù)主體,不適用公司法第一百四十二條關(guān)于公司回購(gòu)本公司股份的條款。二審期間,盤(pán)古企業(yè)明確要求中基公司回購(gòu)梓昆公司股份并支付相應(yīng)款項(xiàng),梓昆公司為此承擔(dān)連帶責(zé)任。2.梓昆公司為中基公司支付回購(gòu)款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任符合公司法第十六條關(guān)于公司為控股股東提供擔(dān)保的規(guī)定。首先,梓昆公司的公司章程第69條、第71條規(guī)定,公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期審計(jì)總資產(chǎn)30%的,要經(jīng)過(guò)持股比例三分之二以上股東同意。《增資協(xié)議書(shū)》和《補(bǔ)充協(xié)議》簽訂時(shí),梓昆公司除盤(pán)古企業(yè)以外其他全部股東(持股比例為92.5%)均出具《股東同意函》,同意梓昆公司按照《增資協(xié)議書(shū)》和《補(bǔ)充協(xié)議》承擔(dān)相應(yīng)義務(wù),故梓昆公司為中基公司支付回購(gòu)款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任符合梓昆公司的章程及公司法相關(guān)規(guī)定。其次,《增資協(xié)議書(shū)》和《補(bǔ)充協(xié)議》簽訂時(shí),梓昆公司董事會(huì)同意《增資協(xié)議書(shū)》和《補(bǔ)充協(xié)議》的全部?jī)?nèi)容,并同意梓昆公司為中基公司支付回購(gòu)款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任,梓昆公司應(yīng)該按約定承擔(dān)連帶責(zé)任。再次,盤(pán)古企業(yè)的投資全部用于梓昆公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展,梓昆公司全體股東因此受益。根據(jù)公司利益均衡原則,梓昆公司應(yīng)當(dāng)對(duì)中基公司支付回購(gòu)款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司法第十六條的立法目的,系防止大股東濫用控制地位損害公司及中小股東利益。梓昆公司承擔(dān)連帶責(zé)任經(jīng)過(guò)股東會(huì)同意,也有利于梓昆公司自身發(fā)展,未損害公司及中小股東利益,不違反公司法第十六條之立法目的。因此,認(rèn)定梓昆公司承擔(dān)支付回購(gòu)款項(xiàng)的連帶責(zé)任,符合公平原則。最后,盤(pán)古企業(yè)、梓昆公司、中基公司、顧梓昆關(guān)于盤(pán)古企業(yè)投資收益的約定,不違反法律、行政法規(guī)禁止性規(guī)定,應(yīng)認(rèn)定為合法有效。盤(pán)古企業(yè)作為對(duì)賭協(xié)議的投資方在對(duì)賭協(xié)議中是梓昆公司的債權(quán)人,在股份回購(gòu)情形出現(xiàn)時(shí),有權(quán)要求各方承擔(dān)相應(yīng)合同責(zé)任。(二)本案系與公司有關(guān)的糾紛,并非民間借貸糾紛,不應(yīng)受年利率24%的限制?!对鲑Y協(xié)議書(shū)》中約定違約金為投資總額的10%,不屬于違約金過(guò)高的約定。
梓昆公司、中基公司以及顧梓昆共同提交意見(jiàn)稱,盤(pán)古企業(yè)申請(qǐng)?jiān)賹彽氖掠刹荒艹闪ⅲ婪☉?yīng)予駁回。一、各方之間確實(shí)簽有對(duì)賭協(xié)議,但盤(pán)古企業(yè)主張的其他事實(shí)缺乏證據(jù)證實(shí)。(一)盤(pán)古企業(yè)認(rèn)為其第一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求是要求梓昆公司和中基公司共同向其支付投資款5520萬(wàn)元及利息,并非要求回購(gòu)股份。但是,盤(pán)古企業(yè)該項(xiàng)訴訟請(qǐng)求的依據(jù)是《補(bǔ)充協(xié)議》第3.3條的約定,該條系關(guān)于回購(gòu)權(quán)的約定。盤(pán)古企業(yè)提交了證據(jù)《關(guān)于再次要求貴兩方回購(gòu)我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》,標(biāo)題和內(nèi)容均明確盤(pán)古企業(yè)主張的是股份回購(gòu)款,而不是返還投資款。(二)盤(pán)古企業(yè)稱其于2017年4月14日向中基公司、顧梓昆寄送《關(guān)于再次要求貴兩方回購(gòu)我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》,但僅提供其自制的函件和一份快遞面單,并未提供快遞簽收記錄和函件中提及的發(fā)函或回函。因此,這組證據(jù)的真實(shí)性無(wú)法確定,盤(pán)古企業(yè)無(wú)法證明其在起訴前已向中基公司、梓昆公司、顧梓昆提出過(guò)回購(gòu)股份的要求。(三)盤(pán)古企業(yè)主張律師費(fèi)沒(méi)有合同約定,也不符合法律規(guī)定。盤(pán)古企業(yè)與中基公司、梓昆公司、顧梓昆沒(méi)有約定由違約方承擔(dān)對(duì)方的律師費(fèi)。律師費(fèi)并非盤(pán)古企業(yè)的必然經(jīng)濟(jì)損失。二、二審判決針對(duì)梓昆公司、顧梓昆責(zé)任承擔(dān)的法律適用正確。本案實(shí)質(zhì)為股份回購(gòu)合同糾紛,應(yīng)受到公司法第一百四十二條的約束。首先,盤(pán)古企業(yè)訴訟請(qǐng)求的主要依據(jù)是梓昆公司各股東出具的《股東同意函》和梓昆公司董事會(huì)做出的《董事會(huì)決議》,但《股東同意函》《董事會(huì)決議》關(guān)于梓昆公司回購(gòu)股份及退回盤(pán)古企業(yè)投資款的約定違反公司法第一百四十二條的規(guī)定,系無(wú)效條款。其次,盤(pán)古企業(yè)依據(jù)《董事會(huì)決議》第5項(xiàng)內(nèi)容要求梓昆公司承擔(dān)連帶責(zé)任,但該項(xiàng)約定指向的是梓昆公司在證券發(fā)行、股票分割或合并等情形下產(chǎn)生的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題,在本案中并不適用。最后,梓昆公司2014年度股東大會(huì)通過(guò)了《關(guān)于梓昆科技(中國(guó))股份有限公司最近兩年關(guān)聯(lián)交易及公司/梓昆科技(香港)投資控股有限公司不再回購(gòu)公司股東所持股份、后續(xù)簽署回購(gòu)股份的承諾需股東會(huì)書(shū)面表決同意的議案》,盤(pán)古企業(yè)在內(nèi)的全體股東在該決議上簽字蓋章,所以《補(bǔ)充協(xié)議》中的股份回購(gòu)條款已經(jīng)作廢,盤(pán)古企業(yè)不能再要求梓昆公司、中基公司回購(gòu)股份。三、顧梓昆在案涉二份協(xié)議簽訂過(guò)程中的行為均是職務(wù)行為,顧梓昆沒(méi)有以個(gè)人資產(chǎn)為中基公司、梓昆公司的債務(wù)提供擔(dān)保,盤(pán)古企業(yè)針對(duì)顧梓昆的訴訟請(qǐng)求沒(méi)有依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以駁回。
本院經(jīng)審查認(rèn)為,本案的審查主要涉及盤(pán)古企業(yè)的再審申請(qǐng)是否符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。
一、關(guān)于梓昆公司是否應(yīng)向盤(pán)古企業(yè)支付投資款本息及違約金問(wèn)題
盤(pán)古企業(yè)主張其是要求中基公司回購(gòu)股份并支付相應(yīng)款項(xiàng),梓昆公司為中基公司的款項(xiàng)支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任,并未要求梓昆公司回購(gòu)股份。盤(pán)古企業(yè)要求中基公司、梓昆公司承擔(dān)責(zé)任的主要依據(jù)是《補(bǔ)充協(xié)議》第三條的約定,該條款內(nèi)容為“回購(gòu)權(quán)”,明確約定在股份回購(gòu)條件成就時(shí)由梓昆公司或中基公司負(fù)責(zé)支付相應(yīng)款項(xiàng),即中基公司和梓昆公司對(duì)盤(pán)古企業(yè)承擔(dān)相同的責(zé)任,不存在梓昆公司為中基公司的款項(xiàng)支付義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的約定。盤(pán)古企業(yè)出具的《關(guān)于再次要求貴兩方回購(gòu)我企業(yè)所持梓昆科技全部股權(quán)的函》亦能印證中基公司和梓昆公司承擔(dān)的是相同的責(zé)任。因此,根據(jù)《補(bǔ)充協(xié)議》的約定,梓昆公司需要回購(gòu)盤(pán)古企業(yè)持有的梓昆公司的股份。但是,公司法第一百四十二條規(guī)定,公司不得收購(gòu)本公司股份,以下六種情形除外:(一)減少公司注冊(cè)資本;(二)與持有本公司股份的其他公司合并;(三)將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;(四)股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份的;(五)將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券;(六)上市公司為維護(hù)公司價(jià)值及股東權(quán)益所必需。本案中,盤(pán)古企業(yè)未能舉證證實(shí)存在前述規(guī)定的梓昆公司可以收購(gòu)本公司股份的法定情形,且盤(pán)古企業(yè)作為梓昆公司的股東,要求梓昆公司回購(gòu)股份有違“資本維持”原則,將損害梓昆公司及梓昆公司債權(quán)人的利益,違反公司法第二十條的規(guī)定。因此,二審判決認(rèn)定盤(pán)古企業(yè)和梓昆公司達(dá)成的股份回購(gòu)條款無(wú)效,并駁回盤(pán)古企業(yè)對(duì)梓昆公司的訴訟請(qǐng)求,并無(wú)不當(dāng)。
二、關(guān)于違約金和律師費(fèi)問(wèn)題
《增資協(xié)議書(shū)》《補(bǔ)充協(xié)議》約定,中基公司未履行回購(gòu)股份支付價(jià)款義務(wù),應(yīng)支付相應(yīng)違約金。盤(pán)古企業(yè)對(duì)違約金起算日期和違約金利率提出異議。關(guān)于違約金的起算日期,盤(pán)古企業(yè)主張其于2017年4月14日向中基公司、顧梓昆寄送《關(guān)于再次要求貴兩方回購(gòu)我企業(yè)所持有梓昆科技全部股權(quán)的函》,違約金應(yīng)從該日起計(jì)算。但盤(pán)古企業(yè)未能舉證證實(shí)中基公司、顧梓昆已簽收該函,盤(pán)古企業(yè)的該項(xiàng)主張不能成立。關(guān)于違約金利率,盤(pán)古企業(yè)主張本案不是民間借貸糾紛,違約金利率不應(yīng)受年利率24%的限制。一審判決認(rèn)為盤(pán)古企業(yè)就其投資款已享有17%的年化收益率,故將違約金利率酌定為7%。二審判決綜合本案實(shí)際情況及一審判決調(diào)整的違約金利率與當(dāng)事人的約定基本相當(dāng)?shù)惹闆r,對(duì)此未作變動(dòng),并無(wú)不妥。此外,盤(pán)古企業(yè)認(rèn)為其支出的律師費(fèi)應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān),但該主張沒(méi)有合同依據(jù),亦非盤(pán)古企業(yè)必然產(chǎn)生的損失,故一、二審判決未支持盤(pán)古企業(yè)關(guān)于律師費(fèi)的主張,亦無(wú)不妥。
綜上,盤(pán)古企業(yè)提出的再審事由不能成立,其再審申請(qǐng)不符合《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的情形。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百零四條第一款,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》第三百九十五條第二款規(guī)定,裁定如下:
駁回新疆盤(pán)古大業(yè)股權(quán)投資有限合伙企業(yè)的再審申請(qǐng)。
審判長(zhǎng) 楊 春
審判員 張愛(ài)珍
審判員 何 君
二〇一九年十二月二十四日
法官助理魏佳欽
書(shū)記員張健
成為第一個(gè)評(píng)論者